淺談反壟斷法中的寬恕制度

廖子勁

相對(duì)于國(guó)外較為成熟反壟斷法寬恕制度的而言，我國(guó)在實(shí)行寬恕制度上，不管是理論研究層面，還是實(shí)際指導(dǎo)反壟斷實(shí)踐層面，均存在一定的不足之處。本文從寬恕制度及其特征出發(fā)，分析反壟斷法中寬恕制度的實(shí)施保障，對(duì)反壟斷法中寬恕制度的完善展開(kāi)探討，以期為促進(jìn)反壟斷法中寬恕制度的有序健康發(fā)展提供一些幫助。

世界上眾多國(guó)家地區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)紛紛將壟斷協(xié)議界定為一種嚴(yán)重危害經(jīng)濟(jì)的行為。壟斷協(xié)議利用限定產(chǎn)量、抬高價(jià)格的手段妨礙競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)一步造成資源利用效率不盡人意?；诖耍磯艛喾ㄖ械膶捤≈贫葢?yīng)運(yùn)而生。我國(guó)同樣頒布了自身的《反壟斷法》及寬恕制度，且自2007年頒布以來(lái)在反壟斷上發(fā)揮了一定的作用，然而相較于眾多發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)的寬恕制度依舊存在諸多有待完善的環(huán)節(jié)，且已然難以滿足我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及國(guó)際化的進(jìn)程，推進(jìn)反壟斷法中寬恕制度的改革完善已是迫在眉睫。

一、寬恕制度及其特征

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常健康狀態(tài)與市場(chǎng)主體是否遵循市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序有著密切關(guān)系。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中要經(jīng)營(yíng)者往往會(huì)為了獲取最大經(jīng)濟(jì)效益采取反競(jìng)爭(zhēng)行為，破壞正常市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，以獲得高額壟斷利潤(rùn)?？ㄌ貭栕鳛橐环N普遍存在的，且對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序產(chǎn)生嚴(yán)重影響的行為，一直都是各個(gè)國(guó)家反壟斷法的重點(diǎn)禁止對(duì)象。然而伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，卡特爾行為也越來(lái)越隱蔽，表現(xiàn)形式也越來(lái)越多元化，提高了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)處理卡特爾案件的難度。反壟斷法中的寬恕制度在1978年開(kāi)始出現(xiàn)，通過(guò)給予積極配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)的卡特爾成員不同程度的責(zé)任減免，有效提升了執(zhí)法機(jī)構(gòu)的打擊效率，有效提升反壟斷的效率。寬恕制度，指的是執(zhí)行寬恕政策的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，對(duì)向其報(bào)告壟斷協(xié)議的信息、證據(jù)的該協(xié)議參與者給予獎(jiǎng)勵(lì)，且獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容為部分或全部的減免其懲罰的制度。通常而言，壟斷協(xié)議的參與者應(yīng)當(dāng)在承認(rèn)并停止自身違法行為的基礎(chǔ)上，與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行深入合作，而反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)則應(yīng)當(dāng)闡明具體的懲罰減免政策，并予以保證。

對(duì)于寬恕制度的特征而言，主要表現(xiàn)為：其一，兼具預(yù)防和打擊雙重屬性。通常而言，為防范秘密壟斷協(xié)議行為對(duì)社會(huì)公共利益造成損害，執(zhí)法部門普遍會(huì)采用預(yù)防手段或打擊手段，或同時(shí)采用兩種手段。寬恕制度的預(yù)防特點(diǎn)在于，其可促使相關(guān)尚未參與到壟斷協(xié)議中的企業(yè)或個(gè)人認(rèn)識(shí)到，壟斷協(xié)議隨時(shí)可能會(huì)由于“告密者”的出現(xiàn)，而使得其面臨被偵查的風(fēng)險(xiǎn)。而寬恕制度的打擊特點(diǎn)則在于，其可促使相關(guān)已經(jīng)參與到壟斷協(xié)議中的企業(yè)活個(gè)人認(rèn)識(shí)到，如果沒(méi)有寬恕制度，則執(zhí)法的方式及懲罰的程度均是確定的且嚴(yán)厲的。如此一來(lái)，便可使該協(xié)議參與者在被偵察前迅速轉(zhuǎn)投寬恕制度，以此保障社會(huì)公共利益。其二，合理的懲罰。要想構(gòu)建一套科學(xué)完備的寬恕制度，至關(guān)重要的一環(huán)即為建立適用的懲罰手段，以發(fā)揮確切的預(yù)防和打擊作用。而為了實(shí)現(xiàn)寬恕制度最理想的效果，必須建立一個(gè)對(duì)壟斷行為合理的罰款額度。該額度不僅要權(quán)衡壟斷協(xié)議行為帶來(lái)的危害，還要確保其在一個(gè)合理范圍內(nèi)，并且應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際案情建立一個(gè)可調(diào)節(jié)的額度，綜上，建立一個(gè)適用的罰款額度所需考慮的因素，主要包括：壟斷協(xié)議行為所帶來(lái)的危害;應(yīng)當(dāng)提高企業(yè)應(yīng)對(duì)罰款的邊際成本;壟斷協(xié)議將被發(fā)現(xiàn)及最終被起訴的概率等。

二、反壟斷法中寬恕制度的實(shí)施保障

合理的制度安排及和諧的運(yùn)行環(huán)境，不僅是確保法律制度有效性的重要前提，還是法律制度得以有效實(shí)施的一大保障。作為遏制卡特爾的一項(xiàng)可靠法律制度，寬恕制度可實(shí)現(xiàn)有效實(shí)施，并收獲確切的實(shí)施效果，離不開(kāi)具體、透明寬恕政策的有力保障。首先，合理的寬恕規(guī)則。合理的寬恕規(guī)則要從申請(qǐng)寬恕經(jīng)濟(jì)體角度入手，包括合理的寬恕條件、便捷的寬恕程序。其中，在合理的寬恕條件方面，作為各國(guó)寬恕制度的關(guān)鍵內(nèi)容，寬恕條件可為相關(guān)經(jīng)濟(jì)集體提供確切法律保障、減輕或免除處罰等一系列寬恕待遇，同時(shí)各級(jí)執(zhí)法機(jī)構(gòu)均嚴(yán)格秉承保密原則，以此使得申請(qǐng)寬恕的經(jīng)濟(jì)集體認(rèn)識(shí)到自身的申請(qǐng)是有法可依的，進(jìn)一步切實(shí)提高申請(qǐng)率。在便捷的寬恕程序方面，受卡特爾特殊性影響，大部分違法的壟斷協(xié)議均是保密的，缺乏實(shí)際的書(shū)面協(xié)議用作證據(jù)，由此加大了申請(qǐng)者提供相關(guān)證據(jù)的難度。通過(guò)制定連接的寬恕程序，則可促進(jìn)以上問(wèn)題的有效解決。眾多經(jīng)濟(jì)體國(guó)家均十分明確該項(xiàng)內(nèi)容，因而執(zhí)法機(jī)構(gòu)不僅將申請(qǐng)者提供的包括口頭協(xié)定在內(nèi)的相關(guān)證據(jù)視為有效證據(jù)，還接受無(wú)法提供全面充分違法信息的申請(qǐng)。其次，有序的制度運(yùn)行。有序的制度運(yùn)行離不開(kāi)強(qiáng)有力法律制裁和高效公平執(zhí)法的可靠支持。其中，在強(qiáng)有力法律制裁方面，應(yīng)當(dāng)將處罰成本提高至卡特爾成員所獲得利益以上，進(jìn)而充分發(fā)揮對(duì)卡特爾成員的威懾作用，最終達(dá)到瓦解卡特爾組織的目的。在高效公平執(zhí)法方面，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建健全調(diào)查處罰機(jī)制，保證調(diào)查處罰的高效性、公平性，進(jìn)而營(yíng)造和諧的執(zhí)法環(huán)境。

三、反壟斷法中寬恕制度的完善

（一）擴(kuò)大適用主體

一方面，允許個(gè)人可向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)寬恕。經(jīng)營(yíng)主體加入卡特爾組織開(kāi)展違法行為，其理應(yīng)有資格提出申請(qǐng)寬恕。通過(guò)對(duì)國(guó)外反壟斷經(jīng)驗(yàn)的借鑒，個(gè)人申請(qǐng)寬恕也應(yīng)當(dāng)屬于反壟斷范疇。企業(yè)實(shí)施違法行為與企業(yè)內(nèi)容高級(jí)管理人員密切相關(guān)，因此，高級(jí)管理人員不僅表現(xiàn)出一定的主觀惡性，還掌握有對(duì)反壟斷有著關(guān)鍵意義的信息、證據(jù)，所以將他們納入進(jìn)寬恕制度適用主體尤為必要。另一方面，確立行業(yè)組織適用寬恕制度。通常而言，行業(yè)組織掌握著眾多企業(yè)之間壟斷協(xié)議的證據(jù)、資料，因此，行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)寬恕對(duì)反壟斷執(zhí)法而言同樣至關(guān)重要。同時(shí)，行業(yè)組織本身也可能是卡特爾組織成員，由于他們有著比一般企業(yè)主體更大的影響力，所以他們參與壟斷協(xié)議所帶來(lái)的危害也更大。所以，依照行業(yè)組織提供的信息、證據(jù)，有助于全面、快速遏制卡特爾違法組織。

（二）完善法律責(zé)任體系

一方面，規(guī)定個(gè)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。當(dāng)前在我國(guó)，壟斷主體對(duì)除去串通投標(biāo)以外的其他壟斷行為所要承擔(dān)的法律責(zé)任普遍為行政責(zé)任，顯然相較于壟斷主體獲取的巨大利益，行政罰款顯得微不足道。因此，規(guī)定個(gè)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任有助于提升寬恕制度威懾力。另一方面，對(duì)卡特爾成員實(shí)施懲罰性民事賠償。當(dāng)前我國(guó)反壟斷法對(duì)壟斷主體提出的賠償規(guī)定具有補(bǔ)償特性。而唯有提高壟斷主體的違法成本，加大賠償力度，方可使企業(yè)在參與卡特爾時(shí)望而卻步。

（三）優(yōu)化申請(qǐng)寬恕程序

一方面，申請(qǐng)人在申請(qǐng)之前的咨詢程序至關(guān)重要，由于在我國(guó)，反壟斷機(jī)構(gòu)有著多元化的特點(diǎn)，就算同樣是針對(duì)壟斷協(xié)議，不同機(jī)構(gòu)往往可能出現(xiàn)各不相同的規(guī)定，因此，申請(qǐng)人在申請(qǐng)前向執(zhí)法機(jī)構(gòu)了解對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)、申請(qǐng)程序等，有助于他們了解自身屬于申請(qǐng)寬恕主體與否等，并且可提升寬恕制度的透明度。另一方面，無(wú)論執(zhí)法機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)人申請(qǐng)與否，均應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人作必要說(shuō)明，以此提高寬恕制度的完善性。

四、結(jié)語(yǔ)

總而言之，反壟斷法中的寬恕制度要想切實(shí)實(shí)現(xiàn)對(duì)卡特爾違法組織的有效遏制，必須要為其制定一套科學(xué)完備的實(shí)施規(guī)則，及營(yíng)造一個(gè)和諧的實(shí)施環(huán)境，我國(guó)反壟斷依舊處在發(fā)展階段，有關(guān)寬恕制度的規(guī)定仍舊不夠完善。因此，相關(guān)人員必須要不斷鉆研研究、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高對(duì)寬恕制度內(nèi)涵及其特征的有效認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)反壟斷法中寬恕制度實(shí)施保障的深入分析，擴(kuò)大適用主體，完善法律責(zé)任體系，優(yōu)化申請(qǐng)寬恕程序等，積極促進(jìn)反壟斷法中寬恕制度的有序健康發(fā)展。（作者單位：武漢交通職業(yè)學(xué)院，經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）