貨運(yùn)鐵路運(yùn)營籌備體系新思路解析

文／中鐵二十局集團(tuán)第四工程有限公司 葉長松

近年來，中鐵二十局集團(tuán)承攬了貴州甕馬鐵路、馬鞍山鄭蒲港鐵路等PPP 項(xiàng)目，負(fù)責(zé)運(yùn)營籌備和運(yùn)營維護(hù)工作。其中甕馬鐵路經(jīng)過精心組織、統(tǒng)籌規(guī)劃和循序漸進(jìn)的籌備工作，已成立了專業(yè)的運(yùn)營公司，并取得了良好的效果，對(duì)此結(jié)合甕馬鐵路籌備過程中實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)貨運(yùn)鐵路運(yùn)營籌備體系新思路進(jìn)行總結(jié)。

一、運(yùn)營模式

鐵路運(yùn)營模式是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)目標(biāo)，對(duì)貨調(diào)服務(wù)、運(yùn)輸生產(chǎn)組織等運(yùn)營過程和生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備維護(hù)管理的方式。結(jié)合我國既有貨運(yùn)鐵路運(yùn)營維護(hù)管理現(xiàn)狀，將貨運(yùn)鐵路的運(yùn)營管理模式分為三種：委托國鐵代管模式、委托運(yùn)輸公司管理模式和自管自營模式。

委托國鐵代管模式在保持鐵路公司法人地位不變、財(cái)產(chǎn)所有權(quán)不變的前提下，將公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理全部委托給國鐵。公司主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理、批準(zhǔn)投資和財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案等。國鐵負(fù)責(zé)運(yùn)營管理、運(yùn)輸生產(chǎn)的組織指揮、財(cái)務(wù)收支計(jì)劃的編制下達(dá)和組織實(shí)施。

委托運(yùn)輸公司管理模式通過簽訂委托運(yùn)輸協(xié)議，將運(yùn)輸組織管理和貨運(yùn)服務(wù)及設(shè)施設(shè)備維修養(yǎng)護(hù)事務(wù)委托給受托方負(fù)責(zé)的一種管理模式。地方鐵路公司是生產(chǎn)經(jīng)營管理的主體，受托方負(fù)責(zé)完成委托事務(wù)并取得管理報(bào)酬。

自管自營模式下鐵路公司組建經(jīng)營管理和生產(chǎn)隊(duì)伍，設(shè)置相應(yīng)的專業(yè)管理部門和業(yè)務(wù)單位，獨(dú)自負(fù)責(zé)運(yùn)輸經(jīng)營管理和設(shè)備維修養(yǎng)護(hù)全部業(yè)務(wù)，實(shí)行自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的一種管理模式。

貨運(yùn)鐵路運(yùn)營籌備初期，首當(dāng)其沖的是確定運(yùn)營管理模式，運(yùn)營管理模式的選擇，不僅關(guān)系到籌備階段投入規(guī)模、進(jìn)度安排、機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備等，而且對(duì)建設(shè)進(jìn)度和后期運(yùn)營具有一定的影響。

決定貨運(yùn)鐵路運(yùn)營管理模式的主要因素有融資方式、線路特征、運(yùn)營成本、運(yùn)輸價(jià)格、人員設(shè)備等。比如運(yùn)輸價(jià)格作為非常重要的市場信號(hào)，不僅可以直接影響貨主的選擇，還會(huì)對(duì)運(yùn)輸收入產(chǎn)生重大影響，在這種情況下，地方鐵路的運(yùn)價(jià)將會(huì)直接影響相應(yīng)運(yùn)營管理模式下的經(jīng)營效益。

鐵路公司的人員及設(shè)備水平是安全、順暢運(yùn)營的重要保障，往往成為限制運(yùn)營管理模式選擇的一個(gè)關(guān)鍵因素，如果設(shè)備齊全、人員充足，一般可實(shí)現(xiàn)自管自營；若設(shè)備、人員水平層次不齊、相差較大則需要考慮委托運(yùn)營。根據(jù)鐵路實(shí)際及經(jīng)濟(jì)效益最大化，確定運(yùn)營管理模式后，針對(duì)組織結(jié)構(gòu)、人員配備和投入規(guī)模做詳細(xì)的規(guī)劃布局，成立運(yùn)營籌備組。

二、研量運(yùn)調(diào)制定生產(chǎn)組織

鐵路項(xiàng)目初設(shè)階段預(yù)測的運(yùn)量通常與開通階段實(shí)際運(yùn)量有一定的出入，開通階段的實(shí)際運(yùn)量決定著籌備思路的把控，確定線路開通的實(shí)際運(yùn)量對(duì)運(yùn)營籌備關(guān)鍵指標(biāo)的把控至關(guān)重要，決定著運(yùn)營階段組織架構(gòu)、人員配備和運(yùn)輸生產(chǎn)組織等等。初期運(yùn)量主要從鐵路沿線主要礦區(qū)（如鐵礦、煤礦等）及配套產(chǎn)業(yè)園區(qū)分析運(yùn)量構(gòu)成，包括地區(qū)產(chǎn)品輸出及原材料輸入，同時(shí)，進(jìn)一步分析該輸出產(chǎn)品在全國現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢、全國同類產(chǎn)品和競爭性產(chǎn)品運(yùn)輸量、接軌鐵路運(yùn)量、周邊同類性質(zhì)鐵路貨運(yùn)線現(xiàn)狀運(yùn)量及地區(qū)化學(xué)工業(yè)發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)上，對(duì)開通運(yùn)量進(jìn)行評(píng)估。

鐵路周邊地方企業(yè)近兩三年的運(yùn)量一般決定著線路初期的運(yùn)量，地區(qū)通過運(yùn)量通常掌握在國鐵手中，為防止籌備階段過多的投入精力和成本，避免不合理籌備發(fā)生，可暫不考慮或少考慮通過運(yùn)量。推動(dòng)地方政府配合鐵路公司調(diào)研周邊地方企業(yè)自有運(yùn)量，以甕馬鐵路籌備過程為例，調(diào)研沿線重點(diǎn)企業(yè)產(chǎn)能及鐵路運(yùn)量需求，包括金正大集團(tuán)、芭田集團(tuán)和甕福集團(tuán)等，多次開展沿線企業(yè)運(yùn)量市場調(diào)查工作，調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析內(nèi)容包括但不限于近三年產(chǎn)能、輸出地區(qū)、運(yùn)輸方式、運(yùn)輸費(fèi)用、是否自建專用線等多維度，同時(shí)結(jié)合國鐵接軌站貨物運(yùn)量水平以及籌備組實(shí)地調(diào)查結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。結(jié)合籌備組對(duì)重點(diǎn)企業(yè)調(diào)研情況，在調(diào)研開通運(yùn)量的基礎(chǔ)上，向上調(diào)整20%運(yùn)量作為鐵路開通初期的樂觀運(yùn)量方案，從謹(jǐn)慎性原則出發(fā)，主要考慮到國家產(chǎn)能調(diào)控和市場需求波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，同樣按照20%運(yùn)量水平下調(diào)基本運(yùn)量作為鐵路開通初期的保守運(yùn)量方案。

三、電力牽引鐵路動(dòng)力經(jīng)濟(jì)性分析

貨運(yùn)鐵路動(dòng)力牽引種類分為電力（接觸網(wǎng)）牽引和內(nèi)燃牽引，若鐵路設(shè)計(jì)方案采用電力牽引，存在線路開通初期調(diào)研運(yùn)量達(dá)不到設(shè)計(jì)初期運(yùn)量的情況，籌備過程應(yīng)考慮到盡可能降低運(yùn)營成本，試想若線路開通初期采用內(nèi)燃牽引與電力牽引相比是否可以節(jié)約動(dòng)力費(fèi)用，待運(yùn)量起來后再采用電力機(jī)車開展貨物運(yùn)輸，應(yīng)是運(yùn)營籌備組針對(duì)電力牽引鐵路重點(diǎn)考慮的事項(xiàng)。

根據(jù)調(diào)研的開通運(yùn)量為P，以HXD1C 型號(hào)電力機(jī)車和DF8B 內(nèi)燃機(jī)車為例（甕馬鐵路示例），結(jié)合鐵路線路縱斷面情況，確定采用雙機(jī)/ 單機(jī)牽引方案，假設(shè)配備N臺(tái)HXD1C 型號(hào)電力機(jī)車，由于其功率為7200kw，而DF8B 內(nèi)燃機(jī)車功率在3600kw 左右，為達(dá)到同等牽引條件，則需配備2N臺(tái)DF8B 內(nèi)燃機(jī)車與之相比較。計(jì)算求出電力機(jī)車牽引和內(nèi)燃機(jī)車牽引費(fèi)用相同點(diǎn)，得出運(yùn)量P 平衡，然后論證比選運(yùn)量高于或低于P的情況下，內(nèi)燃機(jī)車和電力機(jī)車的經(jīng)濟(jì)性情況。

一般而言，在運(yùn)量P 小于P 平衡萬噸時(shí)，內(nèi)燃機(jī)車經(jīng)濟(jì)性優(yōu)于電力機(jī)車，在運(yùn)量P 大于P 平衡時(shí)，電力機(jī)車經(jīng)濟(jì)性優(yōu)于內(nèi)燃機(jī)車。運(yùn)營籌備組應(yīng)及時(shí)根據(jù)調(diào)研的實(shí)際運(yùn)量與平衡運(yùn)量相比較，制定鐵路多種動(dòng)力牽引方案，從而盡可能的降低運(yùn)營成本，待運(yùn)量增長后再選擇經(jīng)濟(jì)的牽引方式。

四、籌備規(guī)劃/流程

籌備組根據(jù)調(diào)研情況，確定運(yùn)輸生產(chǎn)組織后，開展下一系列籌備過程，保證有跡可循、邏輯清楚，統(tǒng)籌平衡各項(xiàng)工作進(jìn)度，具體籌備流程見圖1所示。

（1）人員籌備

擬定運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)、運(yùn)營組織方案和人員定員方案。運(yùn)營人員管理經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)技能應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定要求，建議運(yùn)營業(yè)務(wù)人員應(yīng)符合以下要求：

①主要業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運(yùn)輸管理工作5年以上經(jīng)歷，專業(yè)技術(shù)管理的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運(yùn)輸本專業(yè)工作3年以上經(jīng)歷。

②各專業(yè)崗位至少保證20%以上人員具有5年以上工作經(jīng)驗(yàn)，40%以上人員是具有3年以上崗位經(jīng)驗(yàn)，所有人員在上崗前均取得專業(yè)技能證書。其中，調(diào)度、車站值班員、機(jī)車乘務(wù)員專業(yè)全部是3年以上工作經(jīng)驗(yàn)。

③針對(duì)試運(yùn)行和試運(yùn)營工作，提前安排人員籌備計(jì)劃。

④人員培訓(xùn)。在試運(yùn)行前，運(yùn)營人員應(yīng)完成安全和崗位技能培訓(xùn)和考試，包括安全生產(chǎn)基本知識(shí)、專業(yè)崗位安全知識(shí)、電化作業(yè)安全知識(shí)、基本業(yè)務(wù)技能、設(shè)備操作和維護(hù)、新設(shè)備性能、各類安全預(yù)案、應(yīng)急方案等。參與試運(yùn)行的人員應(yīng)在試運(yùn)行前完成以上培訓(xùn)和考試，所有人員在試運(yùn)營前完成以上培訓(xùn)和考試。

（2）物資設(shè)備的籌備

①機(jī)車：由鐵路公司采購運(yùn)營機(jī)車和調(diào)機(jī)，其中若采用委托運(yùn)營方式，運(yùn)營期也可由受托單位提供運(yùn)營機(jī)車租賃服務(wù)，試運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)車也可由受托單位提供，根據(jù)試運(yùn)行時(shí)間計(jì)劃安排，應(yīng)提前三個(gè)月報(bào)計(jì)劃聯(lián)系機(jī)車過軌。

②車站備品、安全設(shè)施：提報(bào)車站備品、安全設(shè)施采購計(jì)劃，如消防器材、對(duì)講機(jī)等。

③維修設(shè)備：提前規(guī)劃大型維護(hù)設(shè)備采購，比選采購和融資租賃經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)，選擇合適的購買方式。

④材料備品：在鐵路試運(yùn)轉(zhuǎn)前，鋼軌、道岔、枕木等主料備品和其他小型材料備品應(yīng)提前到位。

⑤開辦用品：按籌備進(jìn)度計(jì)劃逐步配備辦公用品、生活用品等。

⑥其它小型設(shè)備：其它小型設(shè)備在條件允許的情況下，可在當(dāng)?shù)刂苯硬少彛I備組應(yīng)提前報(bào)材料清單計(jì)劃。

（3）建章立制

結(jié)合貨運(yùn)鐵路實(shí)際情況，由籌備組負(fù)責(zé)啟動(dòng)規(guī)章制度的編制工作，編制的規(guī)章制度包括管理制度、安全規(guī)章、技術(shù)規(guī)章、專業(yè)指導(dǎo)書等，編制完成后由相關(guān)鐵路局評(píng)審后下發(fā)執(zhí)行，規(guī)章制度下發(fā)后組織運(yùn)營人員學(xué)習(xí)，在試運(yùn)營前進(jìn)行考試。

（4）其他事宜

與鐵路局集團(tuán)簽訂運(yùn)輸協(xié)議、安全協(xié)議、過軌協(xié)議、接軌站代管代維協(xié)議等。

圖1 運(yùn)營籌備體系圖

（5）驗(yàn)收和移交

運(yùn)營籌備人員應(yīng)提前熟悉行車設(shè)備，參與試運(yùn)行，根據(jù)驗(yàn)收方案（包括聯(lián)調(diào)聯(lián)試方案），制定試運(yùn)行方案并按計(jì)劃實(shí)施。各專業(yè)運(yùn)營人員參與主要設(shè)備聯(lián)調(diào)聯(lián)試和試運(yùn)轉(zhuǎn)在各設(shè)備完成驗(yàn)收后管理權(quán)由施工單位移交給項(xiàng)目公司。

（6）試運(yùn)營

貨運(yùn)鐵路完成竣工驗(yàn)收后開始試運(yùn)營，試運(yùn)營開始前全部運(yùn)營人員應(yīng)到位，并組織應(yīng)急演練。試運(yùn)營期間應(yīng)委托第三方進(jìn)行安全檢查。

五、效益和成本盈虧分析

無論采取何種運(yùn)營維護(hù)管理模式，貨運(yùn)鐵路運(yùn)營籌備核心目的之一是確保運(yùn)營成本的可控性和運(yùn)營收入的可觀性，鐵路運(yùn)營效益和成本分析以“量-本-利”為基本框架，形成以“運(yùn)量-成本-運(yùn)價(jià)”三個(gè)要素構(gòu)成的基本分析邏輯，從保本運(yùn)價(jià)、成本控制、成本屬性、現(xiàn)金流幾個(gè)維度進(jìn)行測算分析。

（1）基于全成本測算的運(yùn)價(jià)水平分析

以貨運(yùn)鐵路全成本測算為基礎(chǔ)，依據(jù)開通初期運(yùn)量調(diào)研的結(jié)果，按照鐵路公司規(guī)劃的經(jīng)營和預(yù)期實(shí)現(xiàn)的基準(zhǔn)收益率為標(biāo)準(zhǔn)，分別計(jì)算保本運(yùn)價(jià)水平和基準(zhǔn)收益率所需的運(yùn)價(jià)水平。

（2）基于特定運(yùn)價(jià)水平的成本控制分析

以特定運(yùn)價(jià)水平和運(yùn)量調(diào)研結(jié)果為基礎(chǔ)，從實(shí)現(xiàn)鐵路公司初期運(yùn)營盈虧平衡角度，分析目前建設(shè)期階段投資規(guī)模和資本比例對(duì)未來固定成本以及運(yùn)營期變動(dòng)成本控制的影響，從而在籌備階段確定可變（變動(dòng)）成本和固定成本的階段性投入比率，指定運(yùn)量激增應(yīng)急方案。

（3）基于成本屬性的平衡運(yùn)量分析

以特定運(yùn)價(jià)水平和全成本估算為基礎(chǔ)，測算實(shí)現(xiàn)全成本盈虧平衡和實(shí)現(xiàn)基準(zhǔn)收益率的運(yùn)量水平。

（4）基于現(xiàn)金流的平衡運(yùn)量分析

以特定運(yùn)價(jià)水平和付現(xiàn)成本為基礎(chǔ)，按照鐵路實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金流轉(zhuǎn)安全的原則，測算對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金流平衡運(yùn)量水平。

六、結(jié)語

多角度考慮和開拓運(yùn)營籌備新思路，按照全局整體利益準(zhǔn)則做到科學(xué)謀劃、善用資源、挖掘潛力、提出重點(diǎn)、統(tǒng)籌兼?zhèn)洌龅交I備階段分工和目標(biāo)明確、責(zé)任到人、組織架構(gòu)合理、建章立制體系完善、籌備效果明顯，保證運(yùn)營期能夠到達(dá)既定目標(biāo)。