貴州科技決策咨詢制度研究文獻(xiàn)綜述及展望

■宋元武（貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院）

一、引言

進(jìn)入21 世紀(jì)以來，黨中央和國務(wù)院都非常重視科技決策咨詢和相關(guān)制度建設(shè)，在保證重大科技決策民主化、法制化和科學(xué)化做了一系頂層設(shè)計(jì)。當(dāng)前貴州省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展是處于機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的關(guān)鍵時(shí)期。要科學(xué)地利用當(dāng)前歷史的機(jī)遇和政策性的機(jī)遇，要正確地應(yīng)對前面臨的問題和挑戰(zhàn)，必須建立和完善貴州省重大科技決策咨詢制度，確保重大科技決策問題不會(huì)引起發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和顛覆性的錯(cuò)誤，成為貴州省黨組織和各級(jí)政府決策面臨一個(gè)亟待解當(dāng)務(wù)之急。因此，貴州省迫切需要借鑒國內(nèi)外科技決策咨詢制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建具有貴州特色科技決策咨詢制度，探討貴州省重大科技決策咨詢制度建設(shè)路徑具有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

二、國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)梳理

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用日益增強(qiáng)，科學(xué)政策成為公共政策的重要組成部分，科技決策咨詢也成為公共決策咨詢的占有重要地位?？萍紱Q策咨詢制度有關(guān)問題成為國內(nèi)外學(xué)者們關(guān)注的熱點(diǎn)問題，出現(xiàn)一系列相關(guān)研究成果。縱觀國內(nèi)外相關(guān)研究，國外研究主要集中在科技決策定位及其決策過程研究、政府決策模型研究、決策咨詢的機(jī)制研究和智庫研究等方面，而國內(nèi)研究主要集中關(guān)科技決策模式歷史變遷研究、科技決策影響力下降原因、科技決策體制研究

（一）國外相關(guān)研究梳理

（1）國外學(xué)者注重科技決策定位及其決策過程研究。美國隆瓦斯教授為政府進(jìn)行科學(xué)決策前的正確定位提出自己的觀點(diǎn)，他認(rèn)為對政府而言，科學(xué)決策正確定位“政府的職責(zé)是掌舵而不是劃槳”。美國公共行政學(xué)家安德遜對決策過程進(jìn)行了研究，他認(rèn)為是決策過程是包含著若干行動(dòng)的“具體功能”過程，是一種程序的行動(dòng)方式。美國財(cái)政部長魯賓認(rèn)識(shí)到?jīng)Q策品德重要性，認(rèn)為決策的品德往往比決策結(jié)果更重要。美國學(xué)者普遍認(rèn)識(shí)到西方公共決策過程是不斷妥協(xié)的過程，美國學(xué)者希而斯曼發(fā)現(xiàn)，“政策是各種互相矛盾的目標(biāo)不取得一致的情況下達(dá)成妥協(xié)的產(chǎn)物”。

（2）國外學(xué)者重視政府決策模型的研究。如西蒙批評(píng)完全理性決策模型所要求達(dá)到的基本條件，在現(xiàn)實(shí)生活中幾乎是無法實(shí)現(xiàn)的，通過修正理性決策模型，提出了有限理性決策模型；林德布洛姆分析的漸進(jìn)決策合理性，提出“漸進(jìn)決策”模型，認(rèn)為漸進(jìn)決策需要遵循按部就班原則、積小變大原則、穩(wěn)中求變原則三個(gè)基本原則。這些學(xué)者都比較注重研究在不同的決策環(huán)境下政府決策模型的構(gòu)建，注重行政系統(tǒng)環(huán)境的研究，注重從決策模型構(gòu)建過程中對如何優(yōu)化行政決策路徑的研究和探討。

（3）國外學(xué)者注重決策咨詢的機(jī)制研究。斯通認(rèn)為決策咨詢內(nèi)在機(jī)制的核心問題就是學(xué)術(shù)到技術(shù)的轉(zhuǎn)變機(jī)制，而海伍德和亨特則認(rèn)為政策咨詢的內(nèi)在機(jī)制政府內(nèi)外部利益團(tuán)體的相互作用，他們認(rèn)為“如何做到?jīng)Q策公開化、透明化,以及做到什么程度”是決策咨詢機(jī)制的關(guān)鍵問題。海伍德和亨特（1982）在考察英國政府的決策咨詢的基礎(chǔ)上，認(rèn)為政府內(nèi)外部利益團(tuán)體的相互作用是決策咨詢的內(nèi)在機(jī)制。此外，登漢姆（2007）對來自五個(gè)洲的20個(gè)國家的公共政策咨詢機(jī)制進(jìn)行了對比研究。

（4）國外學(xué)者注重咨詢主體智庫的研究。國外很多學(xué)者都對決策咨詢智庫的興起進(jìn)行了深入研究，出現(xiàn)大量對咨詢主體定性研究和定量研究。1971 年保羅·迪克森出版了《智庫》一書，對美國智庫形成與發(fā)展作了介紹。鄧海姆等在《英國智庫及輿論環(huán)境》一書中，詳細(xì)介紹了英國智庫發(fā)展的歷程。1991 年美國學(xué)者詹姆斯·史密斯出版了《思想捐客——智庫與新政策精英的崛起》，作者重點(diǎn)探討了保守主義智庫，全面梳理了政治精英和智庫專家在美國的興起和歷史發(fā)展，認(rèn)為政治制度是美國智庫發(fā)展的重要因素。德國學(xué)者約瑟夫·布雷姆在2006 年中以法律、資金和制度等多種環(huán)境因素進(jìn)行了比較，認(rèn)為環(huán)境對于智庫的組織架構(gòu)、行為模式和戰(zhàn)略選擇產(chǎn)生了重要影響。此外，西方學(xué)者們也還對咨詢主體智庫的組織結(jié)構(gòu)、行為模式等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究廣泛的研究。

（二）國內(nèi)相關(guān)研究梳理

（1）國內(nèi)學(xué)者注重國外科技決策咨詢制度研究。李明德（1990)從微觀上入手對美國的白宮科技政策辦公室具有雙重作用進(jìn)行了分析。我國學(xué)者王春法（2012)美國體制內(nèi)外咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行了介紹。他認(rèn)為，在體制內(nèi)美國的各類顧問委員會(huì)，特別是對總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)，承擔(dān)對總統(tǒng)進(jìn)行科學(xué)技術(shù)咨詢職能，在體制外美國科學(xué)院、科研院所、大學(xué)院系所，以及企業(yè)研究機(jī)構(gòu)這些科技決策咨詢機(jī)構(gòu)，能夠?yàn)槊绹峁┒喾矫婵萍紱Q策咨詢服務(wù)。韓燕萍（2016）通過比較分析方法，分析美、英、日三國的科技決策咨詢發(fā)展情況，提出要借鑒美英日三國科技決策咨詢制度，以完善我國科技決策咨詢制度。

（2）國內(nèi)學(xué)者注重科技決策體制機(jī)制的研究?？萍紱Q策體制機(jī)制研究一直學(xué)界研究的熱點(diǎn)。陳金德以具體案例為參照,分析了國內(nèi)外發(fā)達(dá)地區(qū)政府決策咨詢機(jī)制建設(shè)的現(xiàn)狀、特征及啟示,提出完善廣東省政府科技咨詢機(jī)制的對策建議。徐冠華（2007）根據(jù)不同類型的科技決策中應(yīng)發(fā)揮作用的程度，提出政府應(yīng)積極轉(zhuǎn)變職能，建立健全專家參與決策的體制機(jī)制。李海波等（2015）學(xué)者認(rèn)為，針對我國科技政策咨詢機(jī)制現(xiàn)狀和問題認(rèn)為要構(gòu)建優(yōu)化國家科技政策咨詢的導(dǎo)向機(jī)制、制約機(jī)制、協(xié)同機(jī)制和保障機(jī)制，以優(yōu)化我國科技政策咨詢機(jī)制。

（3）國內(nèi)學(xué)者注重對科技決策影響力的研究。汝鵬和蘇竣（2010）兩位學(xué)者以“863”計(jì)劃為例，以863 計(jì)劃為例，歸納了科學(xué)家科技決策影響力的決定因素,分析中國科技決策中科學(xué)家影響力的演變動(dòng)因,分析了科學(xué)家在我國科技決策影響力中下降的過程，認(rèn)為非科技知識(shí)需求增加、價(jià)值分歧程度增大以及制度框架大幅度調(diào)整等是導(dǎo)致科學(xué)家決策影響力下降的原因。熊立勇（2018）認(rèn)為科技政策智庫是加快提升國家科技政策決策科學(xué)化和民主化水平的重要力量，剖析科技政策智庫影響力的主要影響因素，提出了提升中國特色新型科技政策智庫影響力的對策建議。

（4）有關(guān)貴州科技決策咨詢的研究。貴州科技決策咨詢研究主要集中在科技咨詢機(jī)構(gòu)的研究上，王偉苗和童傳貴（2017）對貴州省科技智庫建設(shè)發(fā)展現(xiàn)狀及對策進(jìn)了研究，他們從加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)和深化對外交流合作四個(gè)等方面提出加快貴州省的科技智庫建設(shè)的建議。黨明確指出,要"深化馬克思主義理論研究和建設(shè),加快構(gòu)建中國特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué),加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)"。丁勝（2017）對貴州高校新型智庫建設(shè)進(jìn)行研究，認(rèn)為要圍繞"進(jìn)體系、進(jìn)平臺(tái)、進(jìn)云端"和"有通道、有導(dǎo)向和有支持"等方面入手，加強(qiáng)貴州高校新型智庫建設(shè)。王培（2018）運(yùn)用"智力資本"理論分析框架,對貴州高校智庫建設(shè)中出現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，對貴州高校智庫建設(shè)提出對策和建議。

三、文獻(xiàn)研究述評(píng)

縱觀國內(nèi)外的諸多文獻(xiàn)中，國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究從不同側(cè)面對科技決策咨詢有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了探討，為貴州科技決策咨詢制度研究提供了較為豐富的文獻(xiàn)參考，為進(jìn)一步研究貴州科技決策咨詢制度問題奠定理論基礎(chǔ)，但是現(xiàn)有有關(guān)研究，都沒有針對貴州科技決策咨詢制度實(shí)踐中的具體問題進(jìn)行系統(tǒng)優(yōu)化對策設(shè)計(jì)和專題研究,現(xiàn)有的研究主要在四個(gè)方面顯得研究不夠充分：

（1）現(xiàn)有研究沒有構(gòu)建好科技決策咨詢制度的分析框架?，F(xiàn)有科技決策咨詢制度研究沒有較好的制度的界定其科學(xué)內(nèi)涵，從正式規(guī)則、非正式規(guī)則和這些規(guī)則的執(zhí)行機(jī)制等三個(gè)層面來確定科技決策咨詢制度研究范圍，使得有關(guān)科技決策咨詢制度研究過于狹窄，主要限定在對科技決策咨詢機(jī)構(gòu)研究上，有關(guān)研究對實(shí)際科技決策咨詢制度建設(shè)指導(dǎo)作用不大。缺乏對貴州科技決策咨詢制度分析框架進(jìn)行系統(tǒng)的理論探討，現(xiàn)有貴州科技決策咨詢制度的有關(guān)理論研究存在不足。

（2）現(xiàn)有研究缺乏對國內(nèi)外科技決策咨詢制度建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)借鑒研究。盡管國內(nèi)外科技決策咨詢制度研究已經(jīng)廣泛展開，但是缺乏對發(fā)達(dá)國家科技決策制度實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)性成果，也缺乏對國內(nèi)先進(jìn)省份建設(shè)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)性的成果。貴州科技決策咨詢制度建設(shè)研究在國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)借鑒研究存在不足。

（3）現(xiàn)有研究缺乏貴州科技決策咨詢制度調(diào)查實(shí)證研究?，F(xiàn)有貴州科技決策咨詢制度研究多是以定性研究為主，少有用調(diào)查和實(shí)證的方法來進(jìn)行分析研究，使得貴州科技決策咨詢機(jī)構(gòu)體制機(jī)制現(xiàn)狀研究存在一般化的現(xiàn)象，有關(guān)完善對策趨同，無法得出合乎貴州科技決策咨詢的實(shí)際的具有針對性的完善對策?，F(xiàn)有貴州科技決策咨詢制度研究缺乏調(diào)查實(shí)證研究

（4）現(xiàn)有研究的有關(guān)對策缺乏系統(tǒng)性和操作性。現(xiàn)有的貴州科技決策咨詢制度研究沒有從宏觀進(jìn)行頂層制度設(shè)計(jì)和從微觀進(jìn)行具體機(jī)制制度設(shè)計(jì)，使得貴州科技決策咨詢制度優(yōu)化對策較為抽象，無法較好指導(dǎo)貴州科技決策咨詢制度建設(shè)實(shí)踐，發(fā)揮應(yīng)有作用，缺乏實(shí)際指導(dǎo)意義。

四、研究展望

基于在國內(nèi)外的現(xiàn)有研究表明，在科技決策咨詢制度的分析框架研究、在國內(nèi)外的科技決策咨詢制度經(jīng)驗(yàn)借鑒研究、有關(guān)貴州科技決策咨詢制度實(shí)證研究、在貴州科技決策咨詢制度系統(tǒng)優(yōu)化對策研究等方面存在不足，為貴州科技決策咨詢制度提供了研究空間。因此，貴州科技決策咨詢制度研究應(yīng)該著重以下幾個(gè)方面展開研究：

（1）開展理論基礎(chǔ)研究。要在介紹決策咨詢制度的主要理論的基礎(chǔ)上，要接界定科技決策、科技決策咨詢和科技決策咨詢制度等核心概念，吸取精英理論、治理理論和協(xié)商民主理論等理論營養(yǎng)，重點(diǎn)確定科技決策咨詢制度建設(shè)的分析框架，為貴州科技決策咨詢制度建設(shè)研究奠定了理論基礎(chǔ)。

（2）開展科技決策咨詢制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)借鑒研究。主要介紹美國和韓國等國，以及廣東等國內(nèi)主要省份的科技決策咨詢制度建設(shè)實(shí)踐做法，通過國內(nèi)外實(shí)踐做法比較，為貴州科技決策咨詢制度建設(shè)提供國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)借鑒。

（3）開展貴州省科技決策咨詢現(xiàn)狀調(diào)查實(shí)證研究。通過對黨政決策部門、科技咨詢專家、咨詢機(jī)構(gòu)工作人員的訪談和問卷調(diào)查分析，對貴州重大科技決策咨詢制度的現(xiàn)狀、面臨的問題及成因進(jìn)行調(diào)查研究。

（4）開展貴州省科技決策咨詢制度建設(shè)系統(tǒng)性和操作性對策研究。吸收和借鑒國內(nèi)各省市的重大科技決策咨詢制度經(jīng)驗(yàn)，針對貴州科技決策咨詢中存在問題，對貴州省重大科技決策咨詢制度進(jìn)行宏觀頂層設(shè)計(jì)和微觀的具體的體制機(jī)制建設(shè)，對貴州省科技決策咨詢制度建設(shè)進(jìn)行系統(tǒng)性和操作性對策研究。

本文受到貴州省科技廳2017 年基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目《貴州省重大科技決策咨詢制度建設(shè)研究》（編號(hào)：黔科合基礎(chǔ)[2017]1520-2）階段性成果。