房 輝1,原 峰,熊 濤1,劉 芳
(1.深圳市維度統(tǒng)計咨詢股份有限公司,廣東 深圳 518000;2.廣東省海洋發(fā)展規(guī)劃研究中心,廣東 廣州 510000)
當前,海洋經(jīng)濟已成為我國經(jīng)濟發(fā)展新的增長極。據(jù)官方數(shù)據(jù)顯示,過去十多年我國海洋經(jīng)濟呈現(xiàn)迅猛發(fā)展態(tài)勢,海洋生產(chǎn)總值從2006年的20958億元人民幣增加到2018年的83415億元,年均增長12.2%。鑒于海洋在當今世界的重要地位,我國首次將“海洋強國”上升到國家戰(zhàn)略,提出要“堅持陸海統(tǒng)籌,加快建設海洋強國”。隨著我國經(jīng)濟進入新常態(tài),以科技創(chuàng)新為驅(qū)動的發(fā)展模式逐漸成為政府部署經(jīng)濟的戰(zhàn)略重點。海洋工程裝備制造業(yè)、海洋生物醫(yī)藥與制品業(yè)、海水利用業(yè)等海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程中高度依賴先進的科學技術(shù),科技創(chuàng)新將是加快建設海洋強國的關(guān)鍵。一方面,海洋科技研發(fā)創(chuàng)新能為海洋產(chǎn)業(yè)布局指明方向;另一方面,科技成果轉(zhuǎn)化能產(chǎn)生經(jīng)濟效益,實現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)換。由此可見,提高海洋科技創(chuàng)新效率是我國新時代海洋經(jīng)濟發(fā)展的題中應有之義,科學準確地測算沿海省市海洋科技的創(chuàng)新效率,有利于合理配置海洋科技創(chuàng)新資源,對促進我國海洋經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要的指導意義。
創(chuàng)新價值鏈理論綜合了技術(shù)創(chuàng)新和價值鏈兩方面的研究內(nèi)容,主要強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新過程中的的價值創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移,突出技術(shù)創(chuàng)新的價值屬性[1]。創(chuàng)新主體和目標在創(chuàng)新活動的不同階段都存在一定的差異,但可通過價值鏈相互連接發(fā)揮作用,將科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟產(chǎn)出[2]。價值鏈與創(chuàng)新活動的結(jié)合,必須注重價值鏈各個環(huán)節(jié)的分工與整合,以實現(xiàn)創(chuàng)新活動的經(jīng)濟效應最大化[3]。
目前,國內(nèi)外學者運用創(chuàng)新價值鏈理論評估科技創(chuàng)新效率研究一般側(cè)重于對創(chuàng)新價值鏈各個階段的劃分,主要包括兩階段和三階段創(chuàng)新價值鏈。在兩階段創(chuàng)新價值鏈方面,Roper等將創(chuàng)新過程分為知識收集與利用兩個階段,以此測算企業(yè)的創(chuàng)新效率,并實證檢驗創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系[4];洪進從技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化出發(fā)將創(chuàng)新分為兩個階段,運用隨機前沿分析方法(SFA)實證分析了政府稅收補貼、市場環(huán)境、企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)績效等因素對我國醫(yī)藥行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響[5];劉樹峰等從兩階段創(chuàng)新價值鏈出發(fā),運用網(wǎng)絡DEA-SBM模型測算了我國省際科技創(chuàng)新總效率[6]。在三階段創(chuàng)新價值鏈方面,Taghizadeh等通過追蹤創(chuàng)新價值鏈中創(chuàng)意的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)換和擴散過程,研究了創(chuàng)新策略對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響[7];劉家樹、營利榮基于創(chuàng)新價值鏈視角,將創(chuàng)新過程分為知識來源、知識產(chǎn)出和科技成果轉(zhuǎn)化三個階段,實證檢驗了三者之間的關(guān)系[8]。
國外對海洋科技創(chuàng)新效率的研究主要集中在對海洋產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新效率的測算和影響因素的分析。Haralambides等采用Luenberger指數(shù)分析了2005—2007年16個中東和東非海港的海港效率和生產(chǎn)力增長情況[9];Chen等運用DEA模型對浙江省海洋生物醫(yī)藥和制品業(yè)的科技創(chuàng)新績效進行了評價[10];Fernando等利用SFA模型對斯里蘭卡124家小型漁民家庭的技術(shù)效率進行了估計,發(fā)現(xiàn)家庭規(guī)模、漁業(yè)社區(qū)建設和政府獎勵機制對效率提升具有顯著影響[11];Yang、Lou分別通過DEA模型和SFA模型對2013年日本海洋漁業(yè)技術(shù)效率進行了測算,發(fā)現(xiàn)兩種方法的估算結(jié)果高度一致[12]。
隨著我國海洋經(jīng)濟的迅猛發(fā)展,國內(nèi)學者對海洋科技創(chuàng)新效率的研究已初具規(guī)模。樊華、趙昕等先后采用DEA模型方法評估了海洋科技創(chuàng)新效率,測算結(jié)果顯示我國海洋科技創(chuàng)新總體效率水平偏低且呈現(xiàn)區(qū)域不平衡的特點[13,14];謝子遠等通過回歸分析發(fā)現(xiàn)海洋科研機構(gòu)規(guī)模和從業(yè)人員高級職稱比重兩項指標對海洋科技創(chuàng)新效率的提升具有顯著的促進作用,而專業(yè)技術(shù)人員和研究生比重兩項指標的作用不顯著[15];殷克東等指出人均海洋生產(chǎn)總值、海洋科研機構(gòu)數(shù)量和市場綜合競爭力是影響我國海洋科技創(chuàng)新效率的重要因素[16],鄢波等通過測算得出了類似的結(jié)論[17];李彬等在樊華的基礎(chǔ)上運用三階段DEA模型進行測算,進一步發(fā)現(xiàn)我國海洋科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的趨勢[13,18]。
海洋科技創(chuàng)新效率的測算一直是海洋經(jīng)濟研究領(lǐng)域的熱點話題,國內(nèi)學者在該方面做出了諸多貢獻??v觀國內(nèi)現(xiàn)有文獻,該課題的研究方法尚有進一步優(yōu)化的空間,可將創(chuàng)新活動分解為創(chuàng)新研發(fā)階段和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段,使科技創(chuàng)新過程的內(nèi)部結(jié)構(gòu)更加清晰,對效率水平的評價更加全面。
本文根據(jù)創(chuàng)新價值鏈理論構(gòu)建兩階段DEA模型,對我國沿海11個省份2006—2016年的海洋科技創(chuàng)新效率進行測算和實證分析,并針對研究結(jié)論提出相應的政策建議。
傳統(tǒng)的DEA模型將整個生產(chǎn)系統(tǒng)作為一個決策單元(DMUs),假設內(nèi)部系統(tǒng)運作機制絕對有效,忽視了內(nèi)部子系統(tǒng)的復雜性,在經(jīng)濟效率的評估中往往難以得出準確的測算結(jié)果。事實上,每個生產(chǎn)系統(tǒng)的內(nèi)部子系統(tǒng)才是影響產(chǎn)出效率的決定因素,從微觀層面對生產(chǎn)系統(tǒng)進行分解是當前DEA模型的主要應用方向。借鑒Lewis等的處理方法,對生產(chǎn)系統(tǒng)進行內(nèi)部分解,將傳統(tǒng)的DEA模型擴展為前后相連的兩個階段,通過測算生產(chǎn)過程不同階段的效率可探究系統(tǒng)整體的效率水平[19]。
圖1 DEA兩階段模型運行機理
基于DEA-BCC模型子系統(tǒng)效率的數(shù)學公式為:
(1)
(2)
借鑒王黎螢等的處理方法,用各子系統(tǒng)效率的乘積表示生產(chǎn)過程的綜合效率,即:θ=θ1×θ2[20]。
本文根據(jù)創(chuàng)新價值鏈理論,將海洋科技創(chuàng)新過程劃分為創(chuàng)新研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個階段,綜合運用海洋科技活動人員、海洋科研機構(gòu)經(jīng)費、海洋專利、海洋科技論文、海洋科技著作、涉海就業(yè)人員、海洋資本存量、海洋科研教育管理服務業(yè)增加值和海洋生產(chǎn)總值等指標構(gòu)建海洋科技創(chuàng)新效率評估體系。
創(chuàng)新研發(fā)階段變量指標的選取:海洋科技創(chuàng)新以研發(fā)為起點,對海洋研發(fā)活動的投入是衡量海洋創(chuàng)新的重要指標。海洋研發(fā)階段的投入以資金和人員為主,產(chǎn)出以海洋科技成果為主。結(jié)合現(xiàn)有文獻資料和相關(guān)數(shù)據(jù)的可獲得性,研發(fā)階段的初始投入用海洋科技活動人員(X1)和海洋科研機構(gòu)經(jīng)費收入總額(X2)表示,產(chǎn)出用海洋專利(Y1)、海洋科技論文(Y2)和海洋科技著作(Y3)表示。由于專利指標的衡量在學界尚未有統(tǒng)一標準,顧及海洋科技的核心創(chuàng)新能力,本階段選取海洋發(fā)明專利申請受理數(shù)最為科學,且該指標能有效剔除外部時滯性。
成果轉(zhuǎn)化階段變量指標的選取:科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益是海洋創(chuàng)新研發(fā)的最終目的,也是海洋科技創(chuàng)新效率最直接的衡量方式。本階段海洋專利指標將作為中間投入繼續(xù)參與到海洋科技成果轉(zhuǎn)化,考慮到轉(zhuǎn)化過程中專利成果的具體效益,將選取擁有海洋發(fā)明專利總數(shù)作為代理變量。此外,海洋科技創(chuàng)新研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化需要借助相應的人力和資金,因此本階段用涉海就業(yè)人員(L)和海洋資本存量(K)表示追加投入,用海洋科研教育管理服務業(yè)增加值(Z1)和海洋生產(chǎn)總值(Z2)表示最終產(chǎn)出。海洋科技創(chuàng)新兩階段價值鏈見圖2。
圖2 海洋科技創(chuàng)新兩階段價值鏈
基于各指標數(shù)據(jù)的可獲得性和統(tǒng)計口徑等方面的綜合考慮,選取我國11個沿海省份作為研究樣本,具體為遼寧省、天津市、河北省、山東省、上海市、江蘇省、浙江省、福建省、廣東省、廣西壯族自治區(qū)和海南省??紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性,將樣本的時間跨度選定為2006—2016年。文中各項經(jīng)濟指標的原始數(shù)據(jù)均來源于2007—2017年的《中國海洋統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。首先,為避免受到通貨膨脹的干擾,將2006年選定為基期,利用GDP平減指數(shù)剔除價格因素得到用不變價格表示的海洋科研機構(gòu)經(jīng)費收入總額、海洋科研教育管理服務業(yè)增加值和海洋生產(chǎn)總值。其次,海洋資本存量的測算學界普遍采用永續(xù)盤存法,即:
Ki,t=Ii,t+(1-δ)Ki,t-1
(3)
式中,δ為折舊率,按11.33%賦值;Ii,t為地區(qū)i第t年的海洋固定資產(chǎn)投資額,按可比價計算。由于海洋固定資產(chǎn)投資額無法直接獲取,本文將各地區(qū)海洋生產(chǎn)總值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重作為剝離系數(shù)乘以全社會固定資產(chǎn)投資額作為代理變量?;诤Q筚Y本存量的計算公式為:
(4)
式中,gi為地區(qū)i的海洋資本存量增長率。借鑒Griliches的處理方法,本文將投資增長率作為資本存量增長率的代理變量[21],即用11個沿海省份2006—2016年海洋固定資產(chǎn)投資實際增長率的算術(shù)平均數(shù)代替。
本文利用Matlab 2018a軟件對我國11個沿海省份2006—2016年的相關(guān)數(shù)據(jù)進行處理,分別測算出海洋科技創(chuàng)新研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率。
我國海洋科技創(chuàng)新研發(fā)效率為純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積。測算結(jié)果顯示,2006—2016年我國的研發(fā)效率均值總體呈現(xiàn)上升的趨勢,由2006年的0.379上升到2016年的0.595,未來仍有較大的提升空間(圖3)。其中,2009年出現(xiàn)跳躍式上升,增幅達到54.8%,主要原因是《全國科技興海規(guī)劃綱要(2008—2015)》的發(fā)布,對海洋科技創(chuàng)新純技術(shù)效率形成正向沖擊,帶動了創(chuàng)新研發(fā)效率均值躍升。2011—2016年該效率均值逐漸呈穩(wěn)步上升的態(tài)勢,發(fā)展狀態(tài)良好。2006—2016年,純技術(shù)效率均值表現(xiàn)出與創(chuàng)新研發(fā)效率均值相同的波動趨勢,而規(guī)模效率均值則始終處于高位運行狀態(tài)。由此可見,純技術(shù)效率水平的提升至關(guān)重要。
圖3 2006—2016年我國海洋科技創(chuàng)新研發(fā)效率變化趨勢
從表1可見,我國各沿海省份海洋科技創(chuàng)新研發(fā)效率水平高度不均衡,且存在差距持續(xù)擴大的趨勢。2006—2016年,上海、山東、廣東和遼寧等省份的純技術(shù)效率總體持續(xù)上升,天津、福建和廣西等地區(qū)則下滑明顯,最終導致區(qū)域間海洋科技創(chuàng)新研發(fā)效率的巨大差異。從表1可見,2014—2016年上海的創(chuàng)新研發(fā)效率均值為0.965,位居全國首位,遙遙領(lǐng)先于排名第二的山東。同期海南的創(chuàng)新研發(fā)效率僅為0.247,為全國最低水平。近三年上海、山東、廣東、天津和江蘇5個地區(qū)的創(chuàng)新研發(fā)效率均值都高于0.5,創(chuàng)新研發(fā)能力相對發(fā)達,而河北、浙江、遼寧、廣西、福建和海南6個地區(qū)的創(chuàng)新研發(fā)效率均值都低于0.4,創(chuàng)新研發(fā)能力相對較弱。究其原因是:純技術(shù)效率是影響各地區(qū)創(chuàng)新研發(fā)效率水平高低的決定因素,如上海在2006—2009年的創(chuàng)新研發(fā)效率均值較低,僅為0.344,在純技術(shù)效率的大幅拉動下于2014—2016年躍升至0.965,增幅高達180.5%。其他4個研發(fā)相對發(fā)達地區(qū)與上海表現(xiàn)出同樣的趨勢;如山東省在規(guī)模效率持續(xù)下滑的情況下,純技術(shù)效率由2006—2009年的0.650提升到2014—2016年的0.984,帶動創(chuàng)新研發(fā)效率由2006—2009年的0.480提升到2014—2016年的0.694。相比之下,浙江和福建的情況與上海相反,兩地區(qū)的純技術(shù)效率一直處于低位運行狀態(tài)。即使規(guī)模效率均值一直高于0.9,創(chuàng)新研發(fā)效率也始終無法提高。
表1 2006—2016年我國11個沿海省份海洋科技創(chuàng)新研發(fā)效率
我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化效率為純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積。測算結(jié)果顯示,2006—2016年我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化效率水平波動幅度較大且整體呈現(xiàn)下降趨勢。該效率均值跌幅最為嚴重的時間段出現(xiàn)在2007—2009年,由0.919驟然下降到0.818,隨后在0.8上下波動(圖4)。
圖4 2006—2016年全國海洋科技成果轉(zhuǎn)化效率變化趨勢
我國海洋科技規(guī)模效率在考察期內(nèi)始終保持在高位運行,2007—2009年有小幅下跌,但仍在0.9以上,之后在0.930上下浮動。由于規(guī)模效率的變化幅度較小,導致成果轉(zhuǎn)化效率的時間趨勢與純技術(shù)效率密切相關(guān),兩者表現(xiàn)出相似的波動幅度。從圖4可見,規(guī)模效率和純技術(shù)效率在2007年達到各自的峰值0.973和0.945,均高于2016年的效率水平,可見兩者仍有較大的提升空間,因此海洋科技成果轉(zhuǎn)化效率的提升可通過同時促進純技術(shù)效率與規(guī)模效率的提升來實現(xiàn)。
從表2可見,我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化效率區(qū)域差異呈現(xiàn)逐步擴大的趨勢,成果轉(zhuǎn)化效率均值高于0.8的地區(qū)占比由2006—2009年的81.8%下降到2014—2016年的54.5%,極差則由0.319擴大到0.483,純技術(shù)效率和規(guī)模效率的走勢與成果轉(zhuǎn)化效率基本相似。
表2 2006—2016年我國11個沿海省份海洋科技成果轉(zhuǎn)化效率
從表2的測算結(jié)果可見,2014—2016年上海的海洋科技成果轉(zhuǎn)化效率均值為0.998,位居全國首位,略高于排名第二的天津。同期,廣西的效率均值僅為0.515,為全國最低水平。近三年上海、天津、廣東、江蘇、山東和河北6個地區(qū)的成果轉(zhuǎn)化效率均值都高于0.8,成果轉(zhuǎn)化能力相對發(fā)達,而浙江、遼寧、福建、海南和廣西5個地區(qū)的該效率均值都低于0.8,成果轉(zhuǎn)化能力相對較弱。上海作為全國的經(jīng)濟中心,國家將其定位為“全球城市”,不僅擁有眾多國際頂尖的科研機構(gòu),還擁有數(shù)量龐大的世界500強企業(yè),在海洋科技成果轉(zhuǎn)化方面占據(jù)得天獨厚的優(yōu)勢。天津作為直轄市,毗鄰政治中心北京,能借助首都的科研技術(shù)外溢和本地的企業(yè)實力有效提升自身的海洋科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率。廣東作為我國改革開放的前沿陣地,對外資和人才有強大的吸引力,加上廣州和深圳兩座沿海城市引領(lǐng)作用顯著,為海洋科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化提供了良好平臺。山東作為海洋資源大省,發(fā)展海洋經(jīng)濟優(yōu)勢明顯,但隨著海洋科技規(guī)模效率的不斷下降,成果轉(zhuǎn)化效率始終難以提升。海南和廣西兩地的成果轉(zhuǎn)化效率處于持續(xù)下降狀態(tài),其中廣西的下降幅度更大,但隨著海南自由貿(mào)易試驗區(qū)的設立和“一帶一路”倡議的不斷推進,未來兩地的海洋科技發(fā)展將迎來新的機遇。
2006—2016年,我國海洋科技創(chuàng)新綜合效率除2009年以外穩(wěn)中有進,效率均值由2006年的0.328上升到2016年的0.493,年均增長4.2%(圖5)。由于成果轉(zhuǎn)化效率始終處于高位運行狀態(tài),綜合效率水平則由創(chuàng)新研發(fā)效率的發(fā)展趨勢決定,兩者呈現(xiàn)相同的走勢。此外,2006—2013年成果轉(zhuǎn)化效率持續(xù)下降,導致綜合效率與創(chuàng)新研發(fā)效率之間的差距日益擴大,但2013年之后隨著成果轉(zhuǎn)化效率水平的緩慢上升,兩者之間的差距有收窄的跡象。
圖5 2006—2016年全國海洋科技創(chuàng)新效率變化趨勢
從表3可見,我國海洋科技創(chuàng)新綜合效率區(qū)域之間差距顯著,該效率均值高于0.5的地區(qū)占比由2006年的27.3%上升到2016年的45.5%,極差由0.600擴大到0.850。同時,根據(jù)創(chuàng)新綜合效率標準差可知,我國11個沿海省份海洋科技創(chuàng)新綜合效率區(qū)域差距整體上有逐步擴大的趨勢。
表3 2006—2016年我國11個沿海省份海洋科技創(chuàng)新綜合效率
表3的測算結(jié)果顯示,2006—2016年上海的海洋科技創(chuàng)新綜合效率均值為0.700,位居全國首位。同期,廣西的效率均值僅為0.123,為全國的最低水平。具體而言,上海、天津、廣東和山東4地的效率均值都高于0.5,屬于“海洋科技創(chuàng)新綜合效率發(fā)達地區(qū)”;江蘇、浙江、河北、福建和遼寧5地的效率均值相對較高,屬于“海洋科技創(chuàng)新綜合效率發(fā)展中地區(qū)”;海南和廣西的效率均值相對較低,歸為“海洋科技創(chuàng)新綜合效率落后地區(qū)”。
本文以創(chuàng)新價值鏈為研究視角,首先將我國海洋科技創(chuàng)新活動分解為創(chuàng)新研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個過程,然后借助兩階段DEA模型對我國2006—2016年11個沿海省份的海洋科技創(chuàng)新效率進行了測算。主要得出以下結(jié)論:①樣本期內(nèi)我國海洋科技創(chuàng)新研發(fā)效率均值總體呈現(xiàn)上升趨勢,但未來仍有較大的提升空間,純技術(shù)效率對海洋科技創(chuàng)新研發(fā)效率的提升至關(guān)重要。②樣本期內(nèi)我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化效率水平波動幅度較大,且整體呈現(xiàn)下降趨勢,根本原因在于純技術(shù)效率和規(guī)模效率的持續(xù)下降。③樣本期內(nèi)我國海洋科技創(chuàng)新綜合效率除2009年以外穩(wěn)中有升,海洋科技創(chuàng)新綜合效率水平的提升主要取決于創(chuàng)新研發(fā)效率。④樣本期內(nèi)我國海洋科技創(chuàng)新研發(fā)效率、成果轉(zhuǎn)化效率和綜合效率區(qū)域差異顯著,且有逐步擴大的趨勢。
基于上述結(jié)論,本文給出提升我國海洋科技創(chuàng)新綜合效率的幾點建議:①在創(chuàng)新研發(fā)方面,我國涉??蒲袡C構(gòu)應優(yōu)化海洋資源配置,防止海洋科技資源的重復投入和研發(fā)部門的惡性競爭,實現(xiàn)創(chuàng)新研發(fā)管理模式的制度化。②在成果轉(zhuǎn)化方面,各地政府應建立完善的法律制度,規(guī)范海洋科研成果交易市場,為海洋科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化提供良好環(huán)境。涉海企業(yè)應積極探索與科研機構(gòu)的合作模式,擴展產(chǎn)學研一體化范圍,努力提升自身的科技轉(zhuǎn)化能力。③在科技創(chuàng)新綜合發(fā)展方面,我國海洋科技成果轉(zhuǎn)化效率始終處于高位運行狀態(tài),上升空間有限,因此提升海洋科技創(chuàng)新綜合效率的關(guān)鍵在于加快提升創(chuàng)新研發(fā)效率。④在科技創(chuàng)新區(qū)域協(xié)調(diào)方面,各沿海地區(qū)需進一步加強技術(shù)學習與交流,尤其是落后地區(qū)對發(fā)達地區(qū)先進技術(shù)和管理經(jīng)驗的學習與借鑒,充分發(fā)揮創(chuàng)新活動的溢出效應,通過提升落后地區(qū)效率水平來縮小區(qū)域差距。