淺析高校研究生學(xué)術(shù)不端行為的治理

邢玉升　王正康

摘要：研究生培養(yǎng)質(zhì)量的高低是衡量高校建設(shè)水平的核心指標(biāo)之一，但高校在推動(dòng)研究生培養(yǎng)的過(guò)程中，常面臨如何有效治理研究生學(xué)術(shù)不端行為的困擾。本文在界定高校研究生學(xué)術(shù)不端行為的基礎(chǔ)上，分析了研究生學(xué)術(shù)不端行為的誘因，并提出了治理對(duì)策。以期培養(yǎng)出符合習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義的建設(shè)者和接班人。

關(guān)鍵詞：研究生;學(xué)術(shù)不端;治理

中圖分類(lèi)號(hào)：G640 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2019）10-0007-03

教育是立國(guó)之本、強(qiáng)國(guó)之基。自黨的十八大首次把“立德樹(shù)人”確立為教育的根本任務(wù)后，習(xí)近平在十九大報(bào)告中再次明確提出，“要全面貫徹黨的教育方針，落實(shí)立德樹(shù)人根本任務(wù)，發(fā)展素質(zhì)教育，培養(yǎng)德智體美全面發(fā)展的社會(huì)主義建設(shè)者和接班人”。隨著我國(guó)高等教育水平的不斷提升，教育改革的不斷深入，各高校的研究生招生力度逐年加強(qiáng)，其中對(duì)于研究生學(xué)術(shù)能力的培養(yǎng)已成為各高校提升科研能力的重要內(nèi)容。在此背景下，部分高校研究生為了盡快彰顯科研能力，獲取科研獎(jiǎng)勵(lì)，在學(xué)習(xí)過(guò)程中出現(xiàn)了造假，剽竊等學(xué)術(shù)不端行為，嚴(yán)重?fù)p害了高校聲譽(yù)以及科研的公信力。為此教育部出臺(tái)了多項(xiàng)方針政策，如《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（2016）等相關(guān)文件，體現(xiàn)了黨和政府對(duì)于學(xué)術(shù)規(guī)范的治理決心。

一、學(xué)術(shù)不端行為的界定

學(xué)術(shù)不端不僅僅涉及道德層面，同時(shí)也涉及法律領(lǐng)域。一方面，學(xué)術(shù)不端使學(xué)術(shù)研究偏離原始方向，進(jìn)而產(chǎn)生學(xué)術(shù)價(jià)值取向迷失，進(jìn)而導(dǎo)致大學(xué)屬性迷失。另一方面，學(xué)術(shù)不端也常常損害國(guó)家及他人合法權(quán)益。1988年美國(guó)在《聯(lián)邦公告》中第一次明確了不端行為的一般性定義，即在申請(qǐng)課題、實(shí)施研究、報(bào)告結(jié)果中編造、偽造、剽竊或其他違背科學(xué)共同體慣例的行為。1992年，由美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、國(guó)家工程院和國(guó)家醫(yī)學(xué)院等組成的22位科學(xué)家小組將學(xué)術(shù)不端定義為，“在申請(qǐng)課題、實(shí)施研究報(bào)告結(jié)果的過(guò)程中出現(xiàn)的捏造、篡改或抄襲行為?！贝撕?，一些學(xué)術(shù)研究性團(tuán)體、大學(xué)和相關(guān)機(jī)構(gòu)以上述對(duì)學(xué)術(shù)不端的認(rèn)定為模板，結(jié)合實(shí)際，分別制定了對(duì)學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)定的細(xì)則。

我國(guó)2004年所發(fā)布的《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（實(shí)行）》指出“對(duì)已有的學(xué)術(shù)成果的介紹、評(píng)論、引用及注釋?zhuān)瑧?yīng)力求客觀、公允、準(zhǔn)確。偽注、偽造、篡改文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)等，均屬學(xué)術(shù)不端行為”。2016年教育部在實(shí)施的《高等院校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》中，結(jié)合當(dāng)前形勢(shì)變化，將“買(mǎi)賣(mài)論文與代寫(xiě)代發(fā)論文”納入學(xué)術(shù)不端行為范疇，此外還明確了學(xué)術(shù)不端的定義、學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)定及懲罰措施。

本文以研究生為研究對(duì)象，這是因?yàn)樵撊后w無(wú)論是在道德還是能力上都存在著一定的學(xué)術(shù)不端動(dòng)機(jī)，且在學(xué)術(shù)不端事件中也占據(jù)了較大比重。從被媒體曝光的研究生學(xué)術(shù)不端事件里，可以發(fā)現(xiàn)抄襲、剽竊他人學(xué)術(shù)成果、買(mǎi)賣(mài)論文及有償代寫(xiě)、偽造或篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、不當(dāng)署名是其出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的主要方面。近年來(lái)，研究生學(xué)術(shù)不端事件愈演愈烈，在引發(fā)了全社會(huì)的熱議的同時(shí)，也給學(xué)術(shù)界、培養(yǎng)單位的名譽(yù)造成了較大的沖擊。因此需要加強(qiáng)對(duì)研究生學(xué)術(shù)不端行為的重視，分析其產(chǎn)生的根源，發(fā)揮規(guī)制及道德作用，努力從根本上杜絕其學(xué)術(shù)不端行為。

二、研究生學(xué)術(shù)不端行為的誘因

目前，學(xué)術(shù)不端在高等院校的研究生群體中表現(xiàn)的尤為突出。其學(xué)術(shù)不端行為一般源于“始”、“中”、“末”三個(gè)層次的缺失，分別為“研究生層次”、“指導(dǎo)教師層次”和“高等院校層次”。

（一）研究生層次

戎華剛（2017）在對(duì)河南省五所普通公立本科院校的研究生關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為意向的調(diào)查問(wèn)卷發(fā)現(xiàn)，對(duì)于抄襲類(lèi)，只有不到10%的被調(diào)查者表示在學(xué)術(shù)活動(dòng)中肯定不會(huì)抄襲，有超過(guò)90%的被調(diào)查者處于可能不、不好說(shuō)、可能做和肯定做區(qū)間內(nèi);對(duì)于修改數(shù)據(jù)類(lèi)，只有不到15%的被調(diào)查者表示在未來(lái)學(xué)術(shù)活動(dòng)中不會(huì)修改研究數(shù)據(jù)，有超過(guò)85%被調(diào)查者處于可能不、不好說(shuō)、可能做和肯定做區(qū)間內(nèi);對(duì)于不當(dāng)署名類(lèi)，只有不到15%的被調(diào)查者表示在未來(lái)研究中不會(huì)存在不當(dāng)署名的情況，有超過(guò)85%的被調(diào)查者表示處于可能不、不好說(shuō)、可能做和肯定做區(qū)間里。這反映出當(dāng)下研究生群體學(xué)術(shù)研究所存在的嚴(yán)重學(xué)術(shù)失信問(wèn)題，同時(shí)也折射出研究生指導(dǎo)教師群體和高校在監(jiān)督和管理方面存在薄弱。從研究生角度分析學(xué)術(shù)不端行為，可以發(fā)現(xiàn)存在三個(gè)方面的誘因。

第一，研究生入學(xué)動(dòng)機(jī)功利化。由于學(xué)歷的高低越來(lái)越受到用人單位的重視，以及學(xué)歷的高低在很大程度上決定了未來(lái)職位晉升和收入水平，這使得研究生入學(xué)動(dòng)機(jī)已然偏向功利化，越來(lái)越多沒(méi)有學(xué)術(shù)興趣和學(xué)術(shù)耐心的群體進(jìn)入學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域。另外，高校為檢測(cè)研究生學(xué)習(xí)質(zhì)量，設(shè)置了一系列的考核，為應(yīng)付各種考核，在無(wú)法順利完成既定的要求情況下，研究生憑借學(xué)術(shù)不端，以期用最小代價(jià)，獲取最大收益。第二，研究生學(xué)術(shù)能力的缺乏。大多數(shù)研究生知道抄襲、剽竊等行為違反學(xué)術(shù)道德，但是由于自身學(xué)術(shù)水平較低，專(zhuān)業(yè)涉獵不足，缺乏創(chuàng)新基礎(chǔ)，但又想獲得良好的學(xué)術(shù)成果和學(xué)業(yè)成績(jī)，便采用學(xué)術(shù)不端手段以達(dá)到既定期望。而對(duì)于那些具有一定研究水平的研究生而言，可能因面臨較難的課題、更廣的學(xué)術(shù)領(lǐng)域，為了滿足外部的殷切希望，也會(huì)出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為。第三，缺乏應(yīng)有的素養(yǎng)和誠(chéng)信。伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，受不良的價(jià)值觀影響，在一定程度上侵蝕研究生本應(yīng)具有的正確價(jià)值觀，崇尚“以利為首”，加之高校缺乏有效誠(chéng)信教育，加劇了其學(xué)術(shù)素質(zhì)及誠(chéng)信度的滑坡。

（二）指導(dǎo)教師層次

在研究生的培養(yǎng)環(huán)節(jié)中，較易發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為的主要有三個(gè)環(huán)節(jié)：一是課程論文;二是論文發(fā)表;三是學(xué)業(yè)論文。由于課程論文大多不公開(kāi)發(fā)表，缺乏大眾監(jiān)督，致使其成為學(xué)術(shù)不端的重災(zāi)區(qū)。對(duì)此，指導(dǎo)教師具有一定責(zé)任。從指導(dǎo)教師層次分析其學(xué)術(shù)不端行為蔓延的原因，主要有兩個(gè)方面。

第一，“逐利化”或“催命化”的量化績(jī)效考核制度。我國(guó)高校大多采用量化績(jī)效考核制度，教師職稱晉升與高質(zhì)量論文發(fā)表的數(shù)量相關(guān)，使得教師不得不此方面花費(fèi)大量精力，無(wú)暇顧及研究生的課程論文。對(duì)于某些高校而言，在考核教師的成果時(shí)，采用“不升即降”的聘用政策，致使指導(dǎo)教師將大部分精力傾注喜愛(ài)自身研究上，給研究生學(xué)術(shù)不端行為提供了機(jī)會(huì)。第二，研究生學(xué)業(yè)論文質(zhì)量未體現(xiàn)在職稱晉級(jí)中，教師在培養(yǎng)研究生過(guò)程中，主要注重完成所規(guī)定的課時(shí)量以及畢業(yè)論文完成上，對(duì)于檢查課程論文，更多的是屬于擠占個(gè)人時(shí)間。由于指導(dǎo)教師課程論文面向較多的研究生，導(dǎo)致其沒(méi)有足夠的時(shí)間和精力進(jìn)行詳細(xì)批閱、檢查，這也是學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的誘因。

（三）高校層次

高校是培養(yǎng)國(guó)家未來(lái)建設(shè)者和接班人的重要基地。但是學(xué)術(shù)不端事件頻發(fā)，不僅對(duì)高校的學(xué)術(shù)純潔性造成沖擊，更引起人們對(duì)于學(xué)術(shù)界未來(lái)走向的擔(dān)憂。從高校角度來(lái)看，相關(guān)制度的不完善是造成研究生學(xué)術(shù)不端的重要原因，可歸納為以下四個(gè)方面。立德樹(shù)人根本任務(wù)，發(fā)展素質(zhì)教育

第一，查處學(xué)術(shù)不端事件所涉及的權(quán)利結(jié)構(gòu)相互干涉，難以保持足夠的獨(dú)立性。查處學(xué)術(shù)不端本身屬于一種實(shí)踐活動(dòng)，必然會(huì)涉及查處權(quán)利結(jié)構(gòu)安排。而權(quán)利結(jié)構(gòu)安排的合理性對(duì)于查處的實(shí)效具有直接關(guān)系?；诿馈⒂⒌戎贫鹊膶?shí)踐，所謂合理權(quán)力架構(gòu)實(shí)質(zhì)就是有效的權(quán)力分工與合作，即在查處學(xué)術(shù)不端中涉及的事實(shí)調(diào)查權(quán)、結(jié)果評(píng)判權(quán)及行政權(quán)之間有一個(gè)較為妥善的權(quán)力結(jié)構(gòu)安排或者說(shuō)“分權(quán)式權(quán)力結(jié)構(gòu)”?？v觀我國(guó)高校，雖然查處權(quán)利結(jié)構(gòu)的設(shè)置與西方相似，但在實(shí)際執(zhí)行中，三種權(quán)利之間常常相互交融。這三者權(quán)利之間的交叉，特別是行政權(quán)利對(duì)其他兩種權(quán)利的干涉，會(huì)在查處過(guò)程中，易于出現(xiàn)調(diào)查程度不深入，先入為主、處理過(guò)程急促、保全聲譽(yù)等情況。第二，重分輕德的錄取準(zhǔn)則、缺乏完備的研究生及教師的考核標(biāo)準(zhǔn)。首先對(duì)于高校來(lái)說(shuō)，考研成績(jī)是決定是否能夠被錄取的唯一準(zhǔn)則，忽視了立德樹(shù)人，發(fā)展素質(zhì)教育的目標(biāo);基于功利化的動(dòng)機(jī)以及以分選才的錄取模式，背離了新時(shí)代高校教育的宗旨。其次，對(duì)于教師群體來(lái)說(shuō)，高校相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)及職稱評(píng)比，注重考查教師的科研成果，這使得指導(dǎo)教師把更多的精力花自身科研上，導(dǎo)致研究生學(xué)術(shù)研究能力不足，誠(chéng)信教育欠缺。對(duì)于研究生群體來(lái)說(shuō)，評(píng)優(yōu)、評(píng)先以及獎(jiǎng)學(xué)金的獲得與學(xué)術(shù)論文的發(fā)表直接掛鉤，這樣一來(lái)，在無(wú)論文和面臨畢業(yè)的雙重壓力下，便采取學(xué)術(shù)不端確保順利獲得學(xué)位。第三，監(jiān)管懲戒制度疲軟。根據(jù)威懾理論，當(dāng)失范行為被發(fā)現(xiàn)的可能性減小時(shí)，將增大實(shí)施此類(lèi)行為的概率;當(dāng)失范行為所帶來(lái)的后果變得嚴(yán)重時(shí)，會(huì)減少此類(lèi)行為的發(fā)生。在加之部分高校為獲得業(yè)績(jī)和經(jīng)費(fèi)，會(huì)松動(dòng)對(duì)學(xué)術(shù)不端的懲戒。

三、研究生學(xué)術(shù)不端防治的對(duì)策

（一）優(yōu)化培養(yǎng)制度，完善師生績(jī)效評(píng)價(jià)體系

隨著外部社會(huì)因素的侵染、誘惑以及不良價(jià)值觀念影響，研究生的學(xué)術(shù)素養(yǎng)出滑坡，價(jià)值觀出現(xiàn)扭曲，再加之以分?jǐn)?shù)和業(yè)績(jī)作為決定性標(biāo)準(zhǔn)的制度，助長(zhǎng)了這一現(xiàn)象。對(duì)此，高校應(yīng)該推行注重考察學(xué)術(shù)綜合能力的培養(yǎng)制度，并將研究生誠(chéng)信測(cè)試納入培養(yǎng)體系。對(duì)于教師績(jī)效評(píng)價(jià)方面，應(yīng)該采用“教”與“研”并重的評(píng)價(jià)規(guī)制。所謂“教”，不單指課堂教學(xué)，也指道德教育，教師應(yīng)以身作則，在傳授知識(shí)的同時(shí)，也要注重對(duì)學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育。所謂“研”，是指科研，在科研方面，必須要以質(zhì)為本，以量為輔，避免出現(xiàn)研究?jī)r(jià)值不大，卻以量而取勝的情況。對(duì)于研究生績(jī)效評(píng)價(jià)方面，要注重學(xué)生群體全面培養(yǎng)，不單要設(shè)定研究生發(fā)表期刊論文的制度，更要努力提升誠(chéng)信素養(yǎng)。

（二）構(gòu)建長(zhǎng)效學(xué)術(shù)道德誠(chéng)信機(jī)制

學(xué)術(shù)不端行為事件的頻發(fā)，使得很多高校開(kāi)始注重學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育。設(shè)置針對(duì)于研究生群體的學(xué)術(shù)道德相關(guān)課程，也針對(duì)于教師開(kāi)展師德師風(fēng)建設(shè)。這在一定程度上提高了師生對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)識(shí)，奠定了一定的學(xué)術(shù)誠(chéng)信基礎(chǔ)。但在學(xué)術(shù)誠(chéng)教育中內(nèi)容單一，且針對(duì)性不足，使得部分受眾情緒倦怠，從而導(dǎo)致效果不佳。因此，應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)，形成長(zhǎng)效機(jī)制，逐漸匡正研究生學(xué)術(shù)素質(zhì)與學(xué)術(shù)道德，形成正確的學(xué)術(shù)價(jià)值觀，自覺(jué)維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信。

（三）保證查處過(guò)程和結(jié)果的公正及有效性

西方國(guó)家學(xué)術(shù)不端行為的查處所涉及的權(quán)利結(jié)構(gòu)之間相互獨(dú)立，互不干涉，這是保證學(xué)術(shù)不端行為處理過(guò)程的公正、深入、有效、可信的關(guān)鍵。我國(guó)高校學(xué)術(shù)不端查處所設(shè)立的權(quán)利結(jié)構(gòu)與西方相似，但卻常常受到行政權(quán)利的干涉，導(dǎo)致各個(gè)權(quán)利之間的獨(dú)立性發(fā)生動(dòng)搖。尤其是行政權(quán)利很多時(shí)候高于學(xué)術(shù)權(quán)利，這在某種程度上不利于學(xué)術(shù)不端行為的查處。對(duì)此，應(yīng)提高查處學(xué)術(shù)不端中各權(quán)利方的獨(dú)立性，確保調(diào)查、結(jié)果評(píng)判、處理三方的獨(dú)立性，促使查處學(xué)術(shù)不端行為的公正、有效及可信。

（四）弘揚(yáng)正確價(jià)值觀，凈化高校學(xué)術(shù)不端風(fēng)氣

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，高校與社會(huì)間的“間隔”在不斷消失。莘莘學(xué)子通過(guò)網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)進(jìn)行零距離接觸。這在培養(yǎng)獨(dú)特研究視角和擴(kuò)寬學(xué)術(shù)視野的同時(shí)，也讓他們接觸到不良的價(jià)值觀。隨著接觸程度的加深，這些不良價(jià)值觀在某些程度上影響到研究生的道德觀和誠(chéng)信度，使其為了不正當(dāng)利益而背棄學(xué)術(shù)誠(chéng)信，而加入學(xué)術(shù)不端行為行列。為此，國(guó)家相關(guān)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊傳播學(xué)術(shù)不端行為個(gè)人以及媒體和中介，同時(shí)加大核心價(jià)值觀的教育，凈化高校學(xué)術(shù)不端風(fēng)氣。

教育是立國(guó)之本、強(qiáng)國(guó)之基。正如習(xí)近平2016年在全國(guó)高校思想政治工作會(huì)議上的講話所指出的，“要堅(jiān)持把立德樹(shù)人作為中心環(huán)節(jié)，把思想政治工作貫穿教育教學(xué)全過(guò)程，實(shí)現(xiàn)全程育人、全方位育人，努力開(kāi)創(chuàng)我國(guó)高等教育事業(yè)發(fā)展新局面”。

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[責(zé)任編輯：金永紅]