政策法規(guī)視角下中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系發(fā)展梳理

白璐璐

在“新常態(tài)”的背景下，人們必須認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)已經(jīng)不是由自然資源的多少來(lái)決定，而更主要的是由技術(shù)創(chuàng)新的速率所決定。這種創(chuàng)新的速率不僅來(lái)自于研發(fā)投資規(guī)模所產(chǎn)生的技術(shù)迭代，更來(lái)自于科技資源在核心競(jìng)爭(zhēng)力上的集聚、共享、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。技術(shù)轉(zhuǎn)移是科技與經(jīng)濟(jì)交融的重要匯聚點(diǎn)，是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和國(guó)民經(jīng)濟(jì)從高速度發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。為了順應(yīng)我國(guó)向創(chuàng)新型社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)，技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)是近年來(lái)學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和政府部門(mén)十分關(guān)注的熱點(diǎn)話題，更是我國(guó)“十四五”規(guī)劃中面臨的艱巨挑戰(zhàn)。

1 技術(shù)轉(zhuǎn)移概念和相關(guān)研究概述

1.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念

時(shí)至今日，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念還莫衷一是。國(guó)外學(xué)者一般使用“technology transfer”進(jìn)行表述，而中國(guó)特色的稱(chēng)呼為“科技成果轉(zhuǎn)化”。目前，美國(guó)學(xué)者布魯克是公認(rèn)的最早界定技術(shù)轉(zhuǎn)移概念的，他認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是通過(guò)人類(lèi)活動(dòng)傳播科學(xué)和技術(shù)的過(guò)程。在這一傳播過(guò)程中，被開(kāi)發(fā)出來(lái)的系統(tǒng)且合理的知識(shí)成為處理某類(lèi)事物的方法。布魯克斯進(jìn)一步指出：垂直技術(shù)轉(zhuǎn)移是從一般到特殊的，通過(guò)垂直技術(shù)轉(zhuǎn)移，新科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)化成新技術(shù)并最終成為新產(chǎn)品或新工藝；而修改某種已有的技術(shù)使之呈現(xiàn)新用途的過(guò)程被定義為水平技術(shù)轉(zhuǎn)移（賀艷，2004）。美國(guó)著名公共管理學(xué)者波茲曼(2000)認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移是將技術(shù)（包括專(zhuān)有技術(shù)和技術(shù)知識(shí)）從一個(gè)組織架構(gòu)移動(dòng)到另一個(gè)組織架構(gòu)的過(guò)程。聯(lián)合國(guó)《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移行動(dòng)守則》注明技術(shù)轉(zhuǎn)移是指除貨物單純買(mǎi)賣(mài)或租賃以外的，關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)的轉(zhuǎn)移。國(guó)內(nèi)學(xué)者張玉臣（2009）認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移首先是知識(shí)的認(rèn)知與拓展過(guò)程，技術(shù)轉(zhuǎn)移總是發(fā)生在創(chuàng)新體系的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，創(chuàng)新體系的組織網(wǎng)絡(luò)形態(tài)及聯(lián)結(jié)程度對(duì)技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移有重要影響。楊善林等人（2013）認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)供體向技術(shù)受體讓渡具有商品屬性的技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)的過(guò)程。綜合國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的研究成果，本文認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)被應(yīng)用于誕生地或?qū)嵺`地以外的其他地點(diǎn)或者領(lǐng)域的活動(dòng)。

1.2 國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移政策法規(guī)的相關(guān)研究概述

國(guó)內(nèi)很多學(xué)者都針對(duì)如何建設(shè)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系提出了政策建議。魏永蓮和傅正華（2011）認(rèn)為，在系統(tǒng)梳理現(xiàn)有的關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，盡快制定和發(fā)布國(guó)家層面的、專(zhuān)門(mén)針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律文件；搭建以需求為導(dǎo)向、以項(xiàng)目為依托、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合為目的的公益服務(wù)平臺(tái)；建立和完善專(zhuān)利融資體系和風(fēng)險(xiǎn)投資體制，完善專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵(lì)機(jī)制。柳卸林等（2012）提出加快科技成果轉(zhuǎn)化，首先要改變科研投入體制；其次發(fā)揮市場(chǎng)的主導(dǎo)作用和政府的推動(dòng)作用；再次技術(shù)持有方應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)信息的發(fā)布和公開(kāi)披露；最后通過(guò)制度條例，把技術(shù)轉(zhuǎn)移確定為科研機(jī)構(gòu)和研究性大學(xué)的職責(zé)和使命。汪良兵等（2014）指出應(yīng)該創(chuàng)新社會(huì)治理模式，推進(jìn)技術(shù)中介機(jī)構(gòu)去行政化，利用社會(huì)化力量促進(jìn)技術(shù)中介機(jī)構(gòu)的資本化產(chǎn)業(yè)化；積極探索技術(shù)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展思路，提高市場(chǎng)活躍度和吸引力。另外，還有一些學(xué)者以高校技術(shù)轉(zhuǎn)移制度和軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化作為切入點(diǎn)，從而提出針對(duì)建設(shè)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的政策建議。

2 中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移政策法規(guī)概述

中國(guó)早在1987 年就頒布并施行了《中華人民共和國(guó)技術(shù)合同法》，以法律形式保障技術(shù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。2006 年1 月，我國(guó)首次明確提出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略并發(fā)布《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020 年）》，《綱要》強(qiáng)調(diào)促進(jìn)各主體間的知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移。在2007年修訂通過(guò)的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中，第二十條、二十一條對(duì)財(cái)政性科技成果的規(guī)定做了重大調(diào)整，從而被譽(yù)為中國(guó)版“拜杜法案”。我國(guó)于2009 年修訂了專(zhuān)利法，用專(zhuān)利制度激勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移、市場(chǎng)化及產(chǎn)業(yè)化。此外，2008 年發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》、2009 年的《國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》，都涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)的規(guī)定。2017 年9 月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》?！斗桨浮分塾跇?gòu)建高效協(xié)同的國(guó)家創(chuàng)新體系，從優(yōu)化國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的基礎(chǔ)架構(gòu)、拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移通道、完善政策環(huán)境和支撐保障等方面對(duì)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系進(jìn)行系統(tǒng)布局。2018 年10 月1 日，《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂完成并正式施行。修訂后的法律增加了關(guān)于科技成果信息發(fā)布、處置、收益分配制度，企業(yè)在科研方向選擇、項(xiàng)目實(shí)施方面的主體作用，以及強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的條款。

通過(guò)查閱科學(xué)技術(shù)部網(wǎng)站中“科技政策”一欄，自1985 年至2009 年的15 年間，我國(guó)共頒布95 項(xiàng)與技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的法律法規(guī)和政策，但以專(zhuān)門(mén)成文的“技術(shù)轉(zhuǎn)移”的立法至今沒(méi)有一部。我國(guó)現(xiàn)有的針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的特定政策都隸屬于技術(shù)中介條目，以2002 年科學(xué)技術(shù)部發(fā)布的《關(guān)于大力發(fā)展科技中介機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)》為開(kāi)端，經(jīng)2007 年發(fā)布的“國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動(dòng)實(shí)施方案”和“國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理”兩部文件的發(fā)展，最終由2017 年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》推向高潮。

地方政府在促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面也有很多舉措。2011 年，南京市頒布《南京市促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》，從而開(kāi)創(chuàng)了技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域地方性法規(guī)的先河。2012年，武漢為促進(jìn)東湖國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化體制創(chuàng)新而頒布“黃金十條”。2014 年，北京市頒布“京校十條”，旨在加快高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化，同市場(chǎng)企業(yè)一道進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新。2018-2019 年，廣東、福建、河南、遼寧等省份也緊隨國(guó)家腳步，紛紛出臺(tái)地方技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案。

3 結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)梳理中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的政策法規(guī)可知：中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)工作啟動(dòng)于上個(gè)世紀(jì)80 年代，經(jīng)過(guò)30 余年的發(fā)展，中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的體制尚未完全形成、技術(shù)市場(chǎng)的法律政策保障機(jī)制有部分缺失，這些問(wèn)題是制約我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)。本文最后提出幾點(diǎn)針對(duì)完善我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的政策法規(guī)建議：

1）加快針對(duì)專(zhuān)門(mén)成文的“技術(shù)轉(zhuǎn)移法”的立法工作，提升技術(shù)轉(zhuǎn)移法制化觀念。

在有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)應(yīng)提出法律案的基礎(chǔ)上加快專(zhuān)門(mén)成文的“技術(shù)轉(zhuǎn)移法”的立法工作，在系統(tǒng)化的專(zhuān)有法律框架下，增強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移法制化的觀念，進(jìn)而完善一系列同技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的法制政策體系建設(shè)。

2）將技術(shù)轉(zhuǎn)移納入國(guó)家“五年規(guī)劃”，確保政策的連續(xù)性。

建議將國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展“五年規(guī)劃”，在健全技術(shù)轉(zhuǎn)移立法體系的基礎(chǔ)上，根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)面臨的新情況和新挑戰(zhàn)，從頂層設(shè)計(jì)上確保技術(shù)轉(zhuǎn)移工作發(fā)展的可持續(xù)性。

3）通過(guò)法律法規(guī)在內(nèi)的政策體系建設(shè)去除制約障礙，優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境。

建立良好的體制機(jī)制和政策環(huán)境，充分發(fā)揮政府、研究性大學(xué)、科研院所、中介機(jī)構(gòu)和國(guó)有大中型企業(yè)等各方面的作用，通過(guò)去除諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、科研人員評(píng)價(jià)機(jī)制、技術(shù)轉(zhuǎn)移利益分配機(jī)制等制度藩籬，優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，早日建成國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。