加強(qiáng)和促進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)體系

王保國

日前，由中央黨校（國家行政學(xué)院）報(bào)刊社主辦、萬海龍圖投資控股集團(tuán)公司協(xié)辦，以“‘一帶一路與中國企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)”為主題的研討會(huì)在中央黨校（國家行政學(xué)院）育園樓成功舉辦。來自中央黨校（國家行政學(xué)院）、國家發(fā)改委、商務(wù)部、國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國務(wù)院國資委以及北京市經(jīng)信委等有關(guān)部門的負(fù)責(zé)同志、專家學(xué)者圍繞主題深入研討。

企業(yè)合規(guī)體系對(duì)于“一帶一路”建設(shè)的重要意義

2018年是“一帶一路”倡議提出5周年。5年來，中國企業(yè)緊緊抓住時(shí)代脈搏，在走出去的過程中發(fā)揮了主力軍作用。在沿線國家建設(shè)境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)共82個(gè)，累計(jì)投資289億美元，入?yún)^(qū)企業(yè)近4000家，上繳東道國稅費(fèi)累計(jì)20.1億美元，為當(dāng)?shù)貏?chuàng)造24.4萬個(gè)就業(yè)崗位。5年來，一大批重大項(xiàng)目陸續(xù)落地，從吉布提港到比雷埃夫斯港，從蒙內(nèi)鐵路到中歐班列，從欣克利角核電項(xiàng)目到中白工業(yè)園，中國企業(yè)在“一帶一路”建設(shè)中不只修造了港口、高鐵、核電、大壩，還在文化、教育、衛(wèi)生、醫(yī)療等各領(lǐng)域廣泛開展國際合作，真正走進(jìn)了沿線國家百姓生活的方方面面，推動(dòng)“一帶一路”越來越堅(jiān)實(shí)、越走越寬廣，為沿線國家自身發(fā)展創(chuàng)造更大的動(dòng)力，促進(jìn)了全球共同發(fā)展繁榮，為構(gòu)建人類命運(yùn)共同體提供了中國方案。

全國政協(xié)委員、原中央黨校副校長趙長茂指出：“一帶一路”為我國企業(yè)“走出去”開展投資建設(shè)提供了機(jī)遇，也帶來了挑戰(zhàn)。“一帶一路”沿線國家在政治背景、法律體系、文化理念、社會(huì)風(fēng)俗、商業(yè)環(huán)境、行業(yè)政策等方面各不相同，使中國企業(yè)在海外投資和建設(shè)時(shí)也面對(duì)不同程度的挑戰(zhàn)，特別是企業(yè)因境外投資風(fēng)險(xiǎn)防控體系尚不完善，面臨反腐敗、反洗錢、出口管制、國際經(jīng)濟(jì)制裁等合規(guī)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要在“一帶一路”建設(shè)中保持國際競爭優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展，依法合規(guī)經(jīng)營是必然選擇。因此，建立符合沿線國家法律法規(guī)和行業(yè)準(zhǔn)則，符合國際條約、慣例、規(guī)則，并能保持中國企業(yè)自身優(yōu)勢(shì)和特色的合規(guī)體系就成為“一帶一路”背景下企業(yè)“走出去”亟須破解的話題。企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)是一個(gè)新課題也是一個(gè)大課題，因此進(jìn)行企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，對(duì)于“一帶一路”建設(shè)有重要的意義。

中企聯(lián)常務(wù)副會(huì)長、全國企業(yè)合規(guī)委員會(huì)副主席朱宏任表示：“一帶一路”是中國對(duì)世界的一個(gè)重要貢獻(xiàn)，“一帶一路”不是一般認(rèn)為的只是把中國過剩的生產(chǎn)力擴(kuò)散出去，實(shí)際上是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化潮流的最廣泛國際合作平臺(tái)，能夠更好地造福各國人民?！耙粠б宦贰鄙婕叭蚍秶鷥?nèi)63%的人口，涉及全球近1/3的經(jīng)濟(jì)總量。實(shí)際上“一帶一路”并不是一個(gè)狹義的一般性的地理概念，是中國對(duì)外開放思想的一個(gè)具體的顯現(xiàn)，也是中國以開放促改革、促發(fā)展構(gòu)建的一個(gè)大平臺(tái)。我們要積極主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)體系理念，助力“一帶一路”建設(shè)穩(wěn)步發(fā)展。全球價(jià)值鏈的變化重塑帶來了國際規(guī)則的大變革，為中國企業(yè)把握戰(zhàn)略機(jī)遇期帶來了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。隨著“一帶一路”建設(shè)的大力推進(jìn)，在國際經(jīng)貿(mào)舞臺(tái)上倡導(dǎo)各國共同秉持聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展的理念，遵守新一代貿(mào)易投資規(guī)則，更加積極主動(dòng)地倡導(dǎo)合規(guī)理念，維護(hù)中國企業(yè)自身利益，求得穩(wěn)步發(fā)展。

強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)管理積極推進(jìn)“一帶一路”

全國企業(yè)合規(guī)委員會(huì)副主席王志樂表示：今年“一帶一路”5周年的座談會(huì)上，習(xí)近平總書記明確提出要規(guī)范企業(yè)投資經(jīng)營行為，合法合規(guī)經(jīng)營。應(yīng)該如何理解，合規(guī)怎么體現(xiàn)。在各個(gè)公司還有國際組織提供的文件，原來講合規(guī)總是三個(gè)層面，法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、職業(yè)操守道德規(guī)范。從現(xiàn)在的情況來看，難點(diǎn)不是一般的國際通行規(guī)則，而是非國際通行規(guī)則。防范風(fēng)險(xiǎn)跟合規(guī)密切相關(guān)。中美貿(mào)易摩擦發(fā)生以來，中國企業(yè)的合規(guī)面臨新的挑戰(zhàn)。中美貿(mào)易摩擦從一定意義上講，是對(duì)未來的全球化規(guī)則之爭。在博弈中，要盡可能反映自己的想法，遏制一些極端的風(fēng)險(xiǎn)。為此，中國要建立有效的合規(guī)管理體系。國家標(biāo)準(zhǔn)委2017年底發(fā)布了GB/T35770合規(guī)管理體系指南和2014年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO19600，2018年7月1日起實(shí)施。在合規(guī)建設(shè)上，，我們確實(shí)是慢了，國外大規(guī)模開展是2008年左右，已經(jīng)將近十年。但是我們只要?jiǎng)悠饋?，就能做得更快、更好。合?guī)體系主要是四個(gè)支柱，制度體系、組織體系、運(yùn)行機(jī)制、文化建設(shè)。根據(jù)企業(yè)實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，特別是根據(jù)ISO19600那些文件，我們歸納出六個(gè)步驟來建立合規(guī)體系。中國企業(yè)完全可以在比較短的時(shí)間里，在面臨這種壓力下，迅速提升我們合規(guī)管理能力。

萬海龍圖投資控股集團(tuán)聯(lián)席董事長杜洪波說：龍圖集團(tuán)主要是以合規(guī)人才的教育和培訓(xùn)為核心業(yè)務(wù)，在這個(gè)背景下如何加強(qiáng)“一帶一路建設(shè)中的人才培養(yǎng)。人才培養(yǎng)在合規(guī)思維下應(yīng)當(dāng)包括三個(gè)基本的思維方式。第一是多元文化思維。西方的思維方式，抽象來講，其實(shí)就是規(guī)則思維，直線思維。我們很多時(shí)候是用圓形思維。一個(gè)是直線思維，一個(gè)是圓形思維，在小事上就容易產(chǎn)生分歧。對(duì)整個(gè)企業(yè)合規(guī)管理上，要進(jìn)行多元文化的梳理、了解、思維方式的把握，只有長時(shí)間教育、學(xué)習(xí)、經(jīng)歷才能做到。第二是價(jià)值共享思維。近年來對(duì)外直接投資發(fā)現(xiàn)，能夠真正得到當(dāng)?shù)厝罕?、社?huì)層面認(rèn)可，更多的還在民生領(lǐng)域。截至2016年，我們民生領(lǐng)域投資中的醫(yī)療救助，已經(jīng)救助了2.7億名患者，這種影響，對(duì)中國形象的樹立意義巨大。第三是責(zé)任思維。強(qiáng)調(diào)責(zé)任思維，在企業(yè)領(lǐng)域就是企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。

萬海龍圖提出了三種人才培育的方法。一是加強(qiáng)理論研究。理論研究結(jié)合技術(shù)研究得出的結(jié)論，才能適應(yīng)當(dāng)代。二是學(xué)科體系。比如在西南政法大學(xué)設(shè)立了企業(yè)合規(guī)研究中心，提出人才的跨學(xué)科培養(yǎng)。三是學(xué)術(shù)交流。2016年，教育部出臺(tái)的文件，在“一帶一路”沿線國家鼓勵(lì)學(xué)分互認(rèn)，交換培養(yǎng)學(xué)生。龍圖集團(tuán)作為一個(gè)企業(yè)，作為社會(huì)的一分子，我們會(huì)在這個(gè)角度上繼續(xù)去推動(dòng)它。這樣才能讓合規(guī)的文化真正落到人的身上，能夠真正去實(shí)現(xiàn)。

國家發(fā)改委國際司原巡視員李海巖表示：合規(guī)是一個(gè)新課題，特別是對(duì)中國又是一個(gè)非常大的課題。第一，中國發(fā)展太快，10年前、20年前我們還在拼命吸引外資，2018年我們的企業(yè)已經(jīng)大規(guī)模地走出去，就面臨一個(gè)非常大的轉(zhuǎn)換和調(diào)整。過去是外資適應(yīng)中國的環(huán)境，今天我們的企業(yè)適應(yīng)新的全球化的環(huán)境。第二，體制機(jī)制建設(shè)還不完善。目前，我們還在自身規(guī)則的建設(shè)過程當(dāng)中，包括我們的市場(chǎng)體系、監(jiān)管體系、信用體系。第三，大量的發(fā)展中國家國情各異，但是發(fā)展階段跟我們相似，甚至可能在規(guī)則建設(shè)上還比不上我們，某種程度上都存在違規(guī)成本過低的問題，比如在環(huán)境、勞工、稅收、執(zhí)法等方面。怎么解決，怎么應(yīng)對(duì)？這就需要內(nèi)外兼修。我們自身改革、制度建設(shè)不到位，這是合規(guī)面臨的一個(gè)很大的問題。從而需要政府、企業(yè)、社會(huì)共同努力參與全球規(guī)則的制定，這個(gè)是我們未來面臨的非常大的挑戰(zhàn)。一是改革一些不合理的規(guī)則，當(dāng)然這個(gè)任務(wù)非常艱巨，但是責(zé)無旁貸。二是企業(yè)的內(nèi)部治理包括文化建設(shè)上，要把合規(guī)作為重點(diǎn)。三是全社會(huì)的責(zé)任，包括我們的社會(huì)誠信體系的建設(shè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、NGO建設(shè)，比如：如何通過自身的NGO建設(shè)促進(jìn)我們的合規(guī)。四是教育和懲戒相結(jié)合，懲戒是很重要的方面，要通過規(guī)則的完善，來加大違規(guī)的成本。

合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)

中央黨校（國家行政學(xué)院）政治和法律部民商經(jīng)濟(jì)法室主任、教授王偉指出：第一，新時(shí)代的合規(guī)管理要以先進(jìn)的理念為引領(lǐng)。在新時(shí)代背景下，按照實(shí)現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的要求，企業(yè)的合規(guī)管理要確立先進(jìn)理念，形成多元主體參與、多元多種手段并用的治理格局，構(gòu)建“企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督、政府監(jiān)管”的共治體系。第二，企業(yè)合規(guī)管理要強(qiáng)化四個(gè)重點(diǎn)。一是強(qiáng)化硬法之治。通過完善法律法規(guī)，為企業(yè)的合規(guī)管理提供基本遵循。尤其要以總體國家安全觀為指引，守住國家安全、經(jīng)濟(jì)安全的底線，不斷改善營商環(huán)境、競爭環(huán)境、消費(fèi)環(huán)境。進(jìn)一步完善中國企業(yè)海外投資審查備案機(jī)制，進(jìn)一步改革外匯管理制度，加強(qiáng)反腐敗反商業(yè)賄賂立法和執(zhí)法，完善國家經(jīng)濟(jì)安全審查機(jī)制，加強(qiáng)與“一帶一路”國家在法律方面的交往，信息溝通、執(zhí)法協(xié)作等。二是注重軟法之治。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，國家對(duì)市場(chǎng)主體的直接控制力度大大減弱。2018年，我國的市場(chǎng)主體已經(jīng)超過了1億。面對(duì)眾多的市場(chǎng)主體，政府并不是萬能的，相反在很多事情上政府是無能為力的。因此，要更加注重發(fā)揮社會(huì)的作用，突出行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)的自律管理作用，運(yùn)用更加靈活、更有針對(duì)性的自律規(guī)則，使其能夠有針對(duì)性地構(gòu)建合規(guī)管理制度。三是強(qiáng)化企業(yè)的主體責(zé)任。以專業(yè)化的法律合規(guī)管理機(jī)制為支撐，構(gòu)建以風(fēng)險(xiǎn)防范為導(dǎo)向，以風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)警，防范、處置為重點(diǎn)的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制。四是加強(qiáng)企業(yè)信用體系建設(shè)。合規(guī)是企業(yè)誠信狀況的直接反映。當(dāng)前中國正在推進(jìn)的社會(huì)信用體系建設(shè)，對(duì)于營造良好市場(chǎng)秩序，維護(hù)社會(huì)公平正義，發(fā)揮了極其重要的作用。

中央黨校（國家行政學(xué)院）國際戰(zhàn)略研究院教授趙磊指出："一帶一路”需要建立動(dòng)態(tài)評(píng)估體系，"一帶一路”早期項(xiàng)目動(dòng)態(tài)評(píng)估報(bào)告以“五通”為主線，從硬聯(lián)通和軟聯(lián)通兩個(gè)維度，創(chuàng)造性地提出國內(nèi)首個(gè)“一帶一路”早期項(xiàng)目動(dòng)態(tài)評(píng)估指標(biāo)體系，包括6個(gè)一級(jí)指標(biāo)、19個(gè)二級(jí)指標(biāo)、81個(gè)三級(jí)指標(biāo)。報(bào)告為觀察與評(píng)估“一帶一路”早期項(xiàng)目的健康狀況，以及對(duì)完善相關(guān)政策，提出針對(duì)性建議;對(duì)中國政府制定下一步“一帶一路”國家政策和中國企業(yè)參與“一帶一路”國際合作，提供決策參考;并為“一帶一路”國家提供一個(gè)觀察、分析中國特色大國外交以及參與全球治理的學(xué)術(shù)視角，以期國際社會(huì)更有效地共商、共建、共享“一帶一路'與人類命運(yùn)共同體紅利。首先，要對(duì)“一帶一路"企業(yè)和項(xiàng)目進(jìn)行甄別。”警惕劣質(zhì)企業(yè)，不是所有走出去的企業(yè)都代表‘一帶一路企業(yè)”。現(xiàn)在很多企業(yè)借著“一帶一路”的名義蜂擁而出，一旦出現(xiàn)質(zhì)量問題或者項(xiàng)目失控，“一帶一路”的品牌將被毀掉。其次，需要補(bǔ)足輕資產(chǎn)的“軟聯(lián)通”項(xiàng)目。中國企業(yè)目前“走出去”的是港口、高鐵、核電、大壩等“重資產(chǎn)”項(xiàng)目：如瓜達(dá)爾港.吉布提港、中巴經(jīng)濟(jì)走廊、孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊、中歐班列、中白工業(yè)園等，這些項(xiàng)目投資較大、周期較長、風(fēng)險(xiǎn)較大。因此，要打造一批有品牌價(jià)值的輕資產(chǎn)項(xiàng)目，如教育、培訓(xùn)、醫(yī)療、農(nóng)業(yè)等，讓這些要素走到絲路百姓的生活中去，發(fā)揮“潤滑劑”和“黏合劑”的作用。最后，加強(qiáng)智慧對(duì)接，夯實(shí)“一帶一路”的智庫建設(shè)。

中國鐵路工程集團(tuán)公司黨委常委，中國中鐵股份公司副總裁、總法律顧問于騰群說：中國中鐵股份有限公司是集基建建設(shè)、勘察設(shè)計(jì)、工程設(shè)備和零部件制造、房地產(chǎn)開發(fā)、礦產(chǎn)資源開發(fā)、金融投資為一體的多功能特大型建筑集團(tuán)。2007年9月，，中鐵股份有限公司獨(dú)家發(fā)起設(shè)立，并于12月以國內(nèi)首例“先A后H”模式成功登陸A股與H股資本市場(chǎng)。

作為全球最大的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)集團(tuán)之一，2018年，中鐵在世界企業(yè)500強(qiáng)中排名第56位，在中國企業(yè)500強(qiáng)中排名13位，中央企業(yè)中排名第7位。自坦贊鐵路項(xiàng)目以來，中國中鐵的海外業(yè)務(wù)擴(kuò)展到世界83個(gè)國家和地區(qū)，境外在建工程項(xiàng)目近500個(gè)，在建項(xiàng)目合同總額近400億美元。設(shè)立境外機(jī)構(gòu)近300家，從事海外業(yè)務(wù)的員工近萬人，雇傭當(dāng)?shù)貑T工近4萬人?！耙粠б宦贰毖鼐€的71個(gè)國家法律體系復(fù)雜，法律規(guī)定的差異較大，既有英美法系、又有大陸法系，還有伊斯蘭法系。而且，沿線國家大多是轉(zhuǎn)型中的發(fā)展中國家，是合規(guī)問題的高危區(qū)。因此，在“一帶一路”沿線國家開展投資、建設(shè)，必須不斷加強(qiáng)多方面的合規(guī)建設(shè)，以避免各種風(fēng)險(xiǎn)。為了化解合規(guī)體系龐雜之困，中鐵公司以體系融合為主線，以規(guī)章制度為抓手，以合規(guī)審核為重點(diǎn)，以法治中鐵為目標(biāo)，首創(chuàng)了“大合規(guī)”的理念?！按蠛弦?guī)”融合了黨內(nèi)監(jiān)督體系、法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系、企業(yè)內(nèi)部控制體系、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、貫標(biāo)認(rèn)證體系、企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系，確立了職責(zé)明確的合規(guī)管理組織體系。在完善合規(guī)管理機(jī)制方面，中鐵公司通過建立”三防一查”網(wǎng)絡(luò)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、運(yùn)用“三位一體”的合規(guī)部門管理模式、建立合規(guī)聯(lián)席會(huì)議和聯(lián)絡(luò)員會(huì)議機(jī)制、建立合規(guī)咨詢與審核機(jī)制、建立合規(guī)管理檢查機(jī)制、強(qiáng)化違規(guī)舉報(bào)及調(diào)查與問責(zé)機(jī)制、建立合規(guī)管理報(bào)告機(jī)制、建立合規(guī)管理培訓(xùn)機(jī)制、建立合規(guī)管理保障機(jī)制，全面發(fā)揮系統(tǒng)管理功能。

國家電力投資集團(tuán)天津分公司黨委書記、總經(jīng)理馮俊杰表示：合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要支柱，也是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營的主要保障。隨著依法治國和國企改革的進(jìn)一步深化，合規(guī)也開始呈現(xiàn)多元化和復(fù)雜化的特點(diǎn)，走出去的企業(yè)不僅要遵守本國法律法規(guī)，還要遵守東道國的法律法規(guī)以及相關(guān)的國際公約，壓力和挑戰(zhàn)可想而知。近年來，許多企業(yè)發(fā)生了重大的合規(guī)案件，這些案件往往存在一個(gè)共同點(diǎn)：忽視對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理。究其主要原因，是由于企業(yè)業(yè)務(wù)范圍不斷擴(kuò)大及職能轉(zhuǎn)型，使得合規(guī)管理建設(shè)落后于業(yè)務(wù)的發(fā)展，不能完全適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。作為合規(guī)管理的探索者實(shí)踐者、傳播者，自2000年開始，在積累多年財(cái)務(wù)和企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，開始企業(yè)合規(guī)管理的研究和實(shí)踐，先后主導(dǎo)建立了國華電力、中國電力國際有限公司和國家電力投資集團(tuán)有限公司的企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)體系建設(shè)，取得了良好的效果。組建國家電投天津分公司，從合規(guī)的教練員轉(zhuǎn)變?yōu)檫\(yùn)動(dòng)員，主導(dǎo)構(gòu)建實(shí)施了一體化全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以一體化風(fēng)險(xiǎn)管理為抓手，統(tǒng)領(lǐng)合規(guī)體系有序推進(jìn)，將合規(guī)變成一種習(xí)慣，固化于制、實(shí)化于行、內(nèi)化于心、外化于形，借以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的體系化、常態(tài)化、科學(xué)化管理。

戴姆勒大中華區(qū)投資有限公司首席合規(guī)官劉劍說：合規(guī)體系建設(shè)是企業(yè)積極參與“一帶一路”建設(shè)的根本保障。開展合規(guī)體系建設(shè)，必須奉行三項(xiàng)原則：強(qiáng)化根本，“標(biāo)本”兼顧;高度重視，合理定位;著眼全球，未雨綢繆。合規(guī)管理有6項(xiàng)核心要素：合規(guī)價(jià)值認(rèn)同、合規(guī)目標(biāo)明確、合規(guī)職能獨(dú)立、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)措施得當(dāng)、合規(guī)持續(xù)改進(jìn)。合規(guī)價(jià)值認(rèn)同：對(duì)誠信合規(guī)價(jià)值的深刻認(rèn)同，是開展一切有效合規(guī)管理舉措的前提，必須高層支持、全體動(dòng)員、強(qiáng)化意識(shí)。

合規(guī)目標(biāo)明確：通過可持續(xù)的合規(guī)管理為業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航，開展事前預(yù)防、事中監(jiān)督、事后檢查。合規(guī)職能獨(dú)立：保持組織架構(gòu)中的獨(dú)立性，是決策層能及時(shí)了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并正確應(yīng)對(duì)的組織保證，需要從組織、人員、資源入手。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：對(duì)業(yè)務(wù)深入了解是準(zhǔn)確識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的必要條件，應(yīng)該從行業(yè)慣例、業(yè)務(wù)模式、區(qū)域特點(diǎn)、監(jiān)管要求、政治環(huán)境、利益相關(guān)方等各方面入手。合規(guī)措施得當(dāng)：參與重大決策，有的放矢，融入業(yè)務(wù)管理。以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，采取關(guān)鍵控制措施，并進(jìn)行合規(guī)審查監(jiān)督。合規(guī)持續(xù)改進(jìn)：定期對(duì)合規(guī)措施的有效性和效率進(jìn)行檢查和完善。建立機(jī)制、不斷完善、定期評(píng)估、持續(xù)改進(jìn)。

微軟大中華區(qū)合規(guī)總監(jiān)李近宇說：合規(guī)是矛也是盾。隨著全球不斷加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管，企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)時(shí)急需加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)。重視合規(guī)建設(shè)的中國企業(yè)，在國際投資經(jīng)營活動(dòng)中能夠經(jīng)受住考驗(yàn)，并順利達(dá)到企業(yè)的目標(biāo)。比如吉利公司收購戴姆勒公司股權(quán)時(shí)，因?yàn)楹弦?guī)方面做得非常好，不僅順利完成收購，還獲得了各方好評(píng)。企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)，必須從了解、應(yīng)對(duì)、熟悉、宣貫四個(gè)方面入手。了解外部合規(guī)環(huán)境發(fā)生的變化;建立有效合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)行應(yīng)對(duì);熟悉西方規(guī)則里的價(jià)值觀，宣貫合規(guī)管理中相通的價(jià)值觀。

在“一帶一路”建設(shè)中，有公權(quán)力的部門推行合規(guī)管理非常重要。中國海外工程有限責(zé)任公司原總法律顧問王軍民說：提出建設(shè)“一帶一路”的倡議，是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的需要，是推進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)一體化，建立“人類命運(yùn)共同體”，實(shí)現(xiàn)中國復(fù)興之夢(mèng)的需要，是推進(jìn)中國走進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)中心的強(qiáng)國之路。

截至2018年11月底，中國已同140多個(gè)國家和國際組織簽署了”一帶一路”合作協(xié)議。中國政府與有關(guān)國家的政策溝通力度將進(jìn)一步加大，雙邊合作框架下的基建項(xiàng)目預(yù)計(jì)將保持一定規(guī)模。未來一段時(shí)期，對(duì)外承包工程行業(yè)將迎來新一輪的利好政策出臺(tái)，深化“一帶一路”國際合作的總體環(huán)境持續(xù)向好。因此，踐行“一帶一路”倡議應(yīng)重視幾個(gè)方面的影響：國際政治的全球及地域格局;項(xiàng)目所在國的綜合環(huán)境;項(xiàng)目預(yù)評(píng)估的失誤、漏項(xiàng)或形勢(shì)變化;國際合規(guī)管理體系的影響與壓力。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)合規(guī)教育與研究中心聯(lián)合主任、兼職教授胡國輝說：合規(guī)是指組織履行全部合規(guī)義務(wù)。合規(guī)義務(wù)的淵源來自法律強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn);合同義務(wù)、行業(yè)規(guī)范及自愿性標(biāo)準(zhǔn);內(nèi)部制度;道德規(guī)范等。合規(guī)義務(wù)包括合規(guī)要求和合規(guī)承諾。企業(yè)成功的關(guān)鍵在于承載社會(huì)價(jià)值。