企業(yè)家精神研究：回顧與展望

王天翔 王娟

摘要：企業(yè)家精神在企業(yè)內(nèi)部與外部市場(chǎng)都至關(guān)重要，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素之一。在市場(chǎng)體制較為發(fā)達(dá)的西方國(guó)家，自20世紀(jì)70年代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的范式從管理型經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變時(shí)，其研究就日益受到人們重視。學(xué)者先從宏觀影響切入，隨后，新凱恩斯主義者將微觀經(jīng)濟(jì)引入。因此，進(jìn)行企業(yè)家精神的概念界定和研究脈絡(luò)梳理、回顧包括個(gè)人層面、組織層面與社會(huì)層面的企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的微觀和宏觀作用機(jī)制未來(lái)研究方向是十分必要的。

關(guān)鍵詞：企業(yè)家精神;創(chuàng)新;機(jī)會(huì)識(shí)別;冒險(xiǎn);研究脈絡(luò);影響機(jī)制

企業(yè)家精神是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素之一，隨著研究推進(jìn)和人才的涌現(xiàn)，企業(yè)家的地位日漸凸顯。正如斯圖亞特·霍爾和艾倫·奧謝對(duì)另一個(gè)當(dāng)代結(jié)構(gòu)的常識(shí)重要性的描述：企業(yè)家是一個(gè)普遍化的公民范例，他并不只是一個(gè)僥幸的成功實(shí)踐。

鑒于企業(yè)家精神在理論與實(shí)際的無(wú)可替代的作用與不可忽視的影響，我們將對(duì)已有的相關(guān)理論進(jìn)行系統(tǒng)地梳理，以促進(jìn)該領(lǐng)域的研究，并為企業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)踐提供相對(duì)應(yīng)的理論支持。本文首先進(jìn)行了企業(yè)家精神概念的界定和其研究脈絡(luò)的梳理，接下來(lái)回顧了企業(yè)家精神對(duì)市場(chǎng)的影響及其作用機(jī)制研究，最后分析了現(xiàn)有研究的不足并對(duì)未來(lái)的研究方向作出相關(guān)闡述。

一、企業(yè)家精神概念界定和研究脈絡(luò)

（一）企業(yè)家精神概念界定

19世紀(jì)70年代至今，學(xué)者們的研究就未曾間斷，但企業(yè)家精神的定義仍很難有一個(gè)統(tǒng)一界定。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中有三大學(xué)派對(duì)此有較權(quán)威的觀點(diǎn)：德國(guó)學(xué)派重視創(chuàng)新精神，奧地利學(xué)派認(rèn)為應(yīng)重視企業(yè)家識(shí)別市場(chǎng)機(jī)會(huì)的水平，芝加哥學(xué)派更加強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)急處理。我國(guó)發(fā)布于2017年的《關(guān)于營(yíng)造企業(yè)家健康成長(zhǎng)環(huán)境弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見(jiàn)》明確表示敬業(yè)、創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)和擔(dān)當(dāng)是企業(yè)家精神中的四大要素。

（二）企業(yè)家精神研究的歷史脈絡(luò)

進(jìn)入21世紀(jì)，創(chuàng)業(yè)對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用變得日趨重要，世界經(jīng)濟(jì)由“管理型經(jīng)濟(jì)”向“創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)變，GDP增長(zhǎng)也越來(lái)越向新創(chuàng)企業(yè)靠攏。企業(yè)家精神是促使著人們創(chuàng)業(yè)的主要驅(qū)動(dòng)力，而企業(yè)家精神的研究路徑也由個(gè)人層面不斷拓展到組織層面、社會(huì)層面，一直到現(xiàn)在的多維復(fù)合層面。

個(gè)體層面研究始于企業(yè)家精神的三大要素的歸納。Lumpkinand Dess（1996）評(píng)估時(shí)從風(fēng)險(xiǎn)承受、積極競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新、預(yù)警、自制五方面能力著手評(píng)估。組織層面的企業(yè)家精神重點(diǎn)在于對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展研究和開(kāi)發(fā)而言企業(yè)家精神的貢獻(xiàn)和作用，集中于研究企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)以及二次創(chuàng)業(yè)。Thornberry（2003）把它在組織層面上的表現(xiàn)歸總為為四個(gè)類(lèi)型：促進(jìn)內(nèi)企業(yè)家精神、公司的創(chuàng)立、變革或轉(zhuǎn)型和關(guān)于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的轉(zhuǎn)變。

二、企業(yè)家精神對(duì)企業(yè)的影響研究

本部分將依次探討個(gè)人、組織以及社會(huì)三種層面的企業(yè)家精神對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生與社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不同影響。

（一）個(gè)人企業(yè)家精神

在企業(yè)家精神的微觀研究領(lǐng)域中，心理學(xué)與管理學(xué)相聯(lián)系，具體來(lái)說(shuō)，這一層面的企業(yè)家精神指的是以創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)為主的一系列個(gè)人行為傾向、特質(zhì)。個(gè)人層面研究主要基于TMT理論、認(rèn)知理論等強(qiáng)調(diào)企業(yè)高層管理者特質(zhì)。

當(dāng)企業(yè)家精神描述企業(yè)家個(gè)人行為時(shí)，它就與企業(yè)成長(zhǎng)相聯(lián)系起來(lái)，進(jìn)而通過(guò)每個(gè)企業(yè)的成長(zhǎng)影響經(jīng)濟(jì)達(dá)到宏觀作用。因此，企業(yè)成長(zhǎng)是企業(yè)家精神作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的微觀機(jī)理。

1. 創(chuàng)新

創(chuàng)新是對(duì)已有各種生產(chǎn)要素重新排列組合，有助于提高產(chǎn)品產(chǎn)出及產(chǎn)品質(zhì)量或降低生產(chǎn)及交易成本以此促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)。企業(yè)家精神在知識(shí)創(chuàng)新方面也發(fā)揮著重要作用。它不僅能夠有利于知識(shí)擴(kuò)散，也能夠促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的快速提升。經(jīng)過(guò)SEM模型的分析，基于知識(shí)擴(kuò)散的企業(yè)家活動(dòng)通常會(huì)受到地方知識(shí)創(chuàng)新的影響，同時(shí)也會(huì)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生較大影響。

2. 機(jī)會(huì)識(shí)別

機(jī)會(huì)主要由發(fā)展性機(jī)會(huì)和警覺(jué)性機(jī)會(huì)構(gòu)成，而機(jī)會(huì)識(shí)別則需要將前者基于現(xiàn)有商業(yè)機(jī)會(huì)拓展以及將后者基于偶然機(jī)會(huì)捕捉進(jìn)行識(shí)別。其中警覺(jué)識(shí)別要求企業(yè)家善于捕捉機(jī)會(huì)，它主要體現(xiàn)于現(xiàn)有商業(yè)機(jī)會(huì)的市場(chǎng)和業(yè)務(wù)的拓展。絕大多數(shù)市場(chǎng)上信息其實(shí)是不對(duì)稱(chēng)的，而機(jī)會(huì)識(shí)別的本質(zhì)就是對(duì)之前未被察覺(jué)到的機(jī)會(huì)的敏感性。

3. 冒險(xiǎn)

冒險(xiǎn)精神是與企業(yè)家所愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相掛鉤的。科文和斯利文在研究企業(yè)家精神時(shí)構(gòu)建了企業(yè)家精神概念模型用于分析企業(yè)家行為，通過(guò)企業(yè)家態(tài)勢(shì)來(lái)分析企業(yè)家精神。從分析結(jié)果來(lái)看，企業(yè)家面臨不確定性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)愿意承擔(dān)這種不確定性風(fēng)險(xiǎn)的意愿就稱(chēng)為冒險(xiǎn)精神。

在動(dòng)態(tài)市場(chǎng)中，企業(yè)家通常會(huì)存在某種不確定的狀態(tài)，這種不確定，要求企業(yè)家必須隨時(shí)更新自己的決策。它往往是一把“雙刃劍”。其實(shí)企業(yè)家精神中，創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)是相伴隨行的，如果只談創(chuàng)新卻無(wú)絲毫風(fēng)險(xiǎn)往往達(dá)不到目的，此也非企業(yè)家而僅是一般管理者。

（二）組織企業(yè)家精神

組織層面的一般公認(rèn)由Miller所提出的概念，他認(rèn)為企業(yè)家精神不僅可以指企業(yè)家的個(gè)性特征，也可指主要體現(xiàn)在公司的整體創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)行為的企業(yè)行為特征，其主要體現(xiàn)在對(duì)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升與企業(yè)文化的塑造兩方面。

1. 企業(yè)家精神在企業(yè)中的重要作用

核心競(jìng)爭(zhēng)力代表著企業(yè)無(wú)法被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿和替代的能力，是企業(yè)能夠在市場(chǎng)中獲得生存與發(fā)展空間的前提，也是企業(yè)能夠向前和向后拓展的重要支撐。企業(yè)家精神從一定層面上講也屬于企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，它能夠促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，為企業(yè)帶來(lái)較高的經(jīng)濟(jì)效益。

企業(yè)家精神通常能夠維持一家企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)還能夠找到行之有效的方式提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，做到各項(xiàng)資源的合理配置，并制定科學(xué)健全的管理機(jī)制。企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)源于企業(yè)家精神，它等同于企業(yè)的資本要素或土地要素，只有當(dāng)這些要素真正地掌握在企業(yè)家手中時(shí)，企業(yè)才能夠適應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，并真正能夠獲得發(fā)展。

2. 企業(yè)家精神對(duì)企業(yè)文化的影響

現(xiàn)代企業(yè)要想在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中求得生存與發(fā)展的空間，就必須獲得正確的企業(yè)價(jià)值觀，這里的企業(yè)價(jià)值觀就是企業(yè)文化。企業(yè)文化是企業(yè)全體員工共同努力的結(jié)果，而企業(yè)家精神在其中起著決定性的作用。企業(yè)家在企業(yè)文化建設(shè)中擔(dān)任著無(wú)可替代的多重身份角色：總結(jié)者、倡導(dǎo)者、實(shí)行者以及創(chuàng)造者。

企業(yè)家通常在企業(yè)發(fā)展早期擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)，要想形成優(yōu)秀的企業(yè)文化，要求企業(yè)家必須擁有優(yōu)秀的個(gè)人能力以及頑強(qiáng)的個(gè)人意志。

而隨著企業(yè)文化的不斷發(fā)展，企業(yè)還必須不斷創(chuàng)新企業(yè)文化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)各項(xiàng)制度和管理理念的改革，這就要求企業(yè)必須有遠(yuǎn)見(jiàn)和戰(zhàn)略目光，并能夠引導(dǎo)著員工，打破現(xiàn)有的文化慣性，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的跨越式發(fā)展。

此后，企業(yè)家精神了決定企業(yè)文化反思時(shí)期，企業(yè)文化未來(lái)所展現(xiàn)的面貌通常也會(huì)受到企業(yè)家精神的影響。企業(yè)家在管理企業(yè)過(guò)程中，也會(huì)對(duì)現(xiàn)有的企業(yè)文化進(jìn)行反思如何奠定市場(chǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。在此過(guò)程中，企業(yè)家就會(huì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)文化的創(chuàng)新與發(fā)展，使得企業(yè)能夠構(gòu)建一個(gè)完善的企業(yè)文化。

最后，當(dāng)企業(yè)的企業(yè)文化發(fā)展之穩(wěn)定期時(shí)，企業(yè)家就需要從當(dāng)前時(shí)代的發(fā)展出發(fā)探索符合企業(yè)未來(lái)發(fā)展的企業(yè)價(jià)值觀，該企業(yè)價(jià)值觀將有利于企業(yè)文化的創(chuàng)新與完善。

（三）社會(huì)企業(yè)家精神

該層次的企業(yè)家精神載體是國(guó)家與社會(huì)公共組織，研究主要集中于社會(huì)文化特質(zhì)、宏觀的創(chuàng)新機(jī)制與國(guó)家社會(huì)間的互動(dòng)環(huán)境。社會(huì)企業(yè)家精神通常會(huì)體現(xiàn)在以下情況：企業(yè)家為實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值而采取某種顯著的手段;在創(chuàng)造和分配社會(huì)價(jià)值時(shí)企業(yè)家的創(chuàng)新性;企業(yè)家能找到一種行之有效的方式創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值;企業(yè)家愿意冒著高風(fēng)險(xiǎn)分配社會(huì)價(jià)值;企業(yè)家能夠領(lǐng)先于其他人獲得稀缺資源。其中第一點(diǎn)是上述五大特性中最顯著的一個(gè)，它將其他企業(yè)家精神和社會(huì)企業(yè)家精神有效區(qū)分開(kāi)：只有能夠在社會(huì)中以某種手段倡導(dǎo)社會(huì)價(jià)值的人才能夠被稱(chēng)為社會(huì)企業(yè)家。

據(jù)相關(guān)研究結(jié)論顯示，只有實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)資源的合理整合，才能夠有效強(qiáng)化社會(huì)企業(yè)家的創(chuàng)新意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)力。

三、企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制

在新時(shí)期形勢(shì)下，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求我們從傳統(tǒng)要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。在此過(guò)程中，改革也受到企業(yè)家精神的影響，企業(yè)家精神的驅(qū)動(dòng)作用分別以直接形式和間接形式進(jìn)行作用，它們分別代表了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和效率改善。

（一）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)（直接）

企業(yè)家精神是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力且企業(yè)家并不僅是企業(yè)的管理者和決策者，同時(shí)也是企業(yè)各項(xiàng)決策的創(chuàng)新者，擁有極強(qiáng)的創(chuàng)新力量。產(chǎn)品創(chuàng)新是展現(xiàn)企業(yè)家精神的主要載體，企業(yè)家通常能夠以獨(dú)特的方式在市場(chǎng)中引入新產(chǎn)品為促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出貢獻(xiàn)。我國(guó)正進(jìn)入了多項(xiàng)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期，只有實(shí)現(xiàn)技術(shù)的變革，才能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

我國(guó)部分產(chǎn)業(yè)已經(jīng)進(jìn)入產(chǎn)能過(guò)剩的時(shí)代，這就要求我國(guó)必須盡快調(diào)整現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，習(xí)近平總書(shū)記提出的“一帶一路”戰(zhàn)略成為調(diào)整現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要政策。原先按部就班的市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)已經(jīng)不適用于現(xiàn)有的市場(chǎng)，阿里巴巴、騰訊等企業(yè)也開(kāi)始制定顛覆式的創(chuàng)新發(fā)展模式，這些發(fā)展模式也獲得了極為顯著的效果。

（二）效率改善（被動(dòng)）

企業(yè)家精神還能夠調(diào)整企業(yè)的組織管理機(jī)制，達(dá)到有效提高企業(yè)產(chǎn)出效率和交易效率的目的。一方面，企業(yè)家精神可以在產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中嵌入企業(yè)的新技術(shù)，也能夠在產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中找到新的原材料來(lái)源，并將此作為促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的機(jī)會(huì)。另一方面，企業(yè)家可以通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新不斷提高企業(yè)的產(chǎn)出效率。

企業(yè)家精神不僅能夠在當(dāng)期可見(jiàn)產(chǎn)出，同時(shí)也能夠推進(jìn)企業(yè)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。在瞬息萬(wàn)變的信息行業(yè)中，微軟公司正是因?yàn)閾碛芯哂袆?chuàng)新一時(shí)的企業(yè)家精神，才能夠在信息行業(yè)內(nèi)長(zhǎng)盛不衰。

四、現(xiàn)有研究評(píng)析與未來(lái)研究展望

關(guān)于企業(yè)家精神的研究，現(xiàn)有的成果有集中于對(duì)已有內(nèi)容深化理解的趨勢(shì)且多較為常規(guī)，主要包括企業(yè)家精神的影響因素、主要內(nèi)容、培養(yǎng)機(jī)制。因此，該領(lǐng)域尚有較大探索空間，目前在研究企業(yè)家精神方面還有諸多問(wèn)題并未得到解決。

（一）研究范圍擴(kuò)大化

研究企業(yè)家精神時(shí)，主要研究對(duì)象往往傾向于研究某個(gè)單一的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)。較小的研究范圍會(huì)導(dǎo)致結(jié)果缺少代表性、典型性和廣泛性。另外，部分研究習(xí)慣將企業(yè)家設(shè)定為一個(gè)群體并且不在群體內(nèi)進(jìn)行細(xì)分以及構(gòu)成分析?，F(xiàn)實(shí)情況中，企業(yè)家是不能夠一概而論的。

未來(lái)還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步擴(kuò)大企業(yè)家精神的研究樣本量，拓展企業(yè)家精神的研究范圍，以更加完整的市場(chǎng)類(lèi)型來(lái)完善關(guān)于企業(yè)家精神的研究結(jié)論。同時(shí)應(yīng)該將企業(yè)家進(jìn)行內(nèi)部細(xì)分。

（二）研究主題多元化

縱觀現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)學(xué)者主要著力于研究的內(nèi)容相對(duì)局限，現(xiàn)有資料的主題鮮有涉及企業(yè)家精神的動(dòng)態(tài)延續(xù)與發(fā)展。

在未來(lái)的研究中，我們應(yīng)該與當(dāng)下的時(shí)代特點(diǎn)相結(jié)合，與中國(guó)的、國(guó)際的發(fā)展勢(shì)態(tài)相結(jié)合，另外，中國(guó)的文化背在一定特殊性，那么在研究企業(yè)家精神時(shí)，也應(yīng)當(dāng)打破現(xiàn)有的研究局限性，與時(shí)代同步，切實(shí)提高其研究結(jié)論的實(shí)際指導(dǎo)作用。

（三）研究方法多樣化

據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，多數(shù)學(xué)者主要基于定性研究法研究企業(yè)家精神，結(jié)論多泛泛而談，在較為后期才出現(xiàn)了一些的定量研究分析，這導(dǎo)致定量研究的結(jié)論很少被用作結(jié)論為后續(xù)研究提供其應(yīng)有價(jià)值，企業(yè)家精神的實(shí)證研究分析較為缺乏。

在未來(lái)研究中，我們應(yīng)通過(guò)大量案例分析和數(shù)據(jù)實(shí)證分析的研究結(jié)論，為企業(yè)家精神在實(shí)踐中大會(huì)作用奠定基礎(chǔ)，提供指導(dǎo)。

（四）研究層次綜合化

個(gè)體、組織和社會(huì)的研究已經(jīng)成熟，但每種層次研究都較為獨(dú)立，其間的延伸和交流都是相對(duì)缺乏的。但實(shí)際上，不同層次的企業(yè)家精神是必定存在有緊密的聯(lián)系。由此看來(lái)，為了在研究企業(yè)家精神時(shí)，應(yīng)當(dāng)從多層面出發(fā)，探討各個(gè)因素對(duì)企業(yè)家精神產(chǎn)生的相互交疊作用，形成多層次綜合研究。

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*基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金：傳統(tǒng)中庸文化驅(qū)動(dòng)新生代員工創(chuàng)新行為的應(yīng)用研究（71373133）。

（作者單位：南京郵電大學(xué)）