要素成本、科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

張軍

(西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國(guó)金融研究中心，四川 成都 610072)

引言

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)依靠著要素成本優(yōu)勢(shì)來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，勞動(dòng)力、生產(chǎn)資料等資源稟賦對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)和獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有著巨大的影響，企業(yè)依靠著低價(jià)勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲取價(jià)格優(yōu)勢(shì)。但是隨著要素成本的增加以及人們對(duì)消費(fèi)產(chǎn)品質(zhì)量的要求越來(lái)越高，生產(chǎn)成本增加和產(chǎn)品銷(xiāo)量降低使得勞動(dòng)密集型和資源依賴(lài)型企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)不斷減小。同時(shí)，科技創(chuàng)新作為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，自主?chuàng)新能力薄弱、產(chǎn)品科技含量低、產(chǎn)業(yè)發(fā)展成本高成為限制新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸。有效地促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提升新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新水平是實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵舉措。

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉在于技術(shù)進(jìn)步、人力資本和物質(zhì)資本。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作為轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的方式和要素成本、科技創(chuàng)新之間的關(guān)系一直為學(xué)術(shù)界所關(guān)注，是要素成本的上升倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)帶來(lái)了要素成本的上升以及要素成本與科技創(chuàng)新之間的關(guān)系值得學(xué)術(shù)界研究，于是大量關(guān)于要素成本上升和科技創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制的觀點(diǎn)相繼被提出，更加凸顯了要素成本和科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的重要性。

本文致力于分析要素成本、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系，從而為改善我國(guó)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以此帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供相關(guān)建議。本文的研究思路是從新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論入手，構(gòu)建聯(lián)立方程模型，采用三階段最小二乘法對(duì)模型進(jìn)行系統(tǒng)化估計(jì)，以此分析要素成本、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。

文獻(xiàn)綜述

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)含義

學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究主要是基于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論、指標(biāo)體系構(gòu)建和投入產(chǎn)出模型。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級(jí)形態(tài)向高級(jí)形態(tài)轉(zhuǎn)變的過(guò)程或趨勢(shì)即為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，具體表現(xiàn)為第三產(chǎn)業(yè)在社會(huì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中比重增加。配第—克拉克定理表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)主要表現(xiàn)在勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)中結(jié)構(gòu)變動(dòng)，農(nóng)業(yè)部門(mén)比重逐漸減少、工業(yè)部門(mén)比重先增加后減少，服務(wù)業(yè)比重逐漸增加?；谠摾碚摚芏鄬W(xué)者在衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平時(shí)，以三次產(chǎn)業(yè)增加值占總增加值的比重來(lái)衡量。其中，丁一兵等(2014)[7]基于三次產(chǎn)業(yè)增加值比重衡量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，發(fā)現(xiàn)融資約束的放松，促進(jìn)了科技創(chuàng)新、帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平的提高，學(xué)者們對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)又賦予了新的含義。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)含義不僅包括第三產(chǎn)業(yè)增加值在整個(gè)社會(huì)產(chǎn)業(yè)增加值中比重的增加，還表現(xiàn)在資源利用的合理化、環(huán)境的優(yōu)化、資源利用效率的提高、能耗的降低、勞動(dòng)力就業(yè)等方面?；趯?duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)賦予的含義，大部分學(xué)者通過(guò)構(gòu)建指標(biāo)體系研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。其中，徐曄等(2015)[15]以霍夫曼比例指數(shù)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)超前系數(shù)、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重、信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重、智力技術(shù)密集型集約化程度、工業(yè)加工程度表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例、產(chǎn)業(yè)開(kāi)放性、產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)化程度表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，據(jù)此研究我國(guó)珠三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系。

近些年以來(lái)，隨著投入產(chǎn)出技術(shù)的發(fā)展，一部分學(xué)者在投入產(chǎn)出表的基礎(chǔ)上考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。其中比較有代表性的胡秋陽(yáng)(2016)[8]、李方一等(2018)[12]，Wang Zhi等(2017a)[5]提出對(duì)全球價(jià)值鏈的研究由出口階段轉(zhuǎn)向從生產(chǎn)階段視角研究，基于前向聯(lián)系(國(guó)內(nèi)增加值去向)和后向聯(lián)系(國(guó)內(nèi)增加值來(lái)源)兩方面對(duì)國(guó)內(nèi)增加值進(jìn)行分解，并在文章中提出生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度概念以此解釋各個(gè)產(chǎn)業(yè)在價(jià)值鏈中的位置。

本文采用構(gòu)建指標(biāo)體系的方式衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，綜合考慮了產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)、資源利用效率和資源環(huán)境三方面。這實(shí)際上是對(duì)前人研究方式的一個(gè)綜合，但是這種綜合并不是簡(jiǎn)單合成指數(shù)，而是分別從三個(gè)方面對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)展開(kāi)分析。因此，與已有研究相比，本文采用多指標(biāo)合成指數(shù)更具有解釋力。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素

對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響因素的研究，大部分學(xué)者是從科技創(chuàng)新、金融發(fā)展、政府職能、對(duì)外開(kāi)放這四個(gè)角度分別進(jìn)行分析。雖然各自的研究視角不同以及所采取的研究方法不同，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素的分析過(guò)程大不相同，但國(guó)內(nèi)外大多數(shù)學(xué)者普遍認(rèn)為科技創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要?jiǎng)恿Α?/p>

大部分學(xué)者認(rèn)為科技創(chuàng)新是通過(guò)提高社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶動(dòng)各行業(yè)產(chǎn)值增加，達(dá)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。Romer(1990)[3]在新增長(zhǎng)理論的框架提出經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)是由科技創(chuàng)新推動(dòng)的。Michael Peneder(2003)[2]研究發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新影響了需求的收入彈性而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了影響。Varum等(2009)[4]指出人文科技創(chuàng)新有利于行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，從而優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。Lucchese(2011)[1]通過(guò)理論上分析，并對(duì)德國(guó)等六個(gè)國(guó)家實(shí)證分析得出行業(yè)間技術(shù)進(jìn)步使得一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平得到提升。國(guó)內(nèi)學(xué)者大部分采用實(shí)證方式分析科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系，主要方法有VAR、面板回歸、分位數(shù)回歸、GMM、投入產(chǎn)出模型等。根據(jù)黃茂興和李軍軍(2009)[10]，通過(guò)技術(shù)選擇和合理的資本深化,能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),提升勞動(dòng)生產(chǎn)率,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。

也有很多學(xué)者從供給端分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，其中大部分學(xué)者研究的重點(diǎn)在于要素成本和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系。有些學(xué)者認(rèn)為要素成本的降低不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。其中，張杰等(2011)[16]指出要素成本的低估使得落后的產(chǎn)能仍然有利可圖，從而降低了其他企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生抑制；紀(jì)雯雯和賴(lài)德勝(2015)[11]指出要物質(zhì)和勞動(dòng)低配、人力資本高是制約全要素生產(chǎn)率提升的原因，改善勞動(dòng)力報(bào)酬后有利于全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；程晨和王萌萌(2016)[6]通過(guò)對(duì)我國(guó)上市公司的研究，認(rèn)為勞動(dòng)力成本上升有助于全要素生產(chǎn)率的提高，有助于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。也有學(xué)者認(rèn)為要素價(jià)格上漲對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生不利影響。魏后凱和王頌吉(2019)[14]認(rèn)為，要素價(jià)格上漲是導(dǎo)致我國(guó)現(xiàn)階段的“過(guò)度去工業(yè)化”的原因之一,這會(huì)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、生產(chǎn)率提升、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移產(chǎn)生嚴(yán)重的消極影響。

綜合來(lái)看，科技創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)主要?jiǎng)恿Ρ粚W(xué)術(shù)界一致認(rèn)可，但是要素成本和科技創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間是怎樣的關(guān)系仍存在不同的觀點(diǎn)。本文的作用在于進(jìn)一步對(duì)要素成本、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系進(jìn)行研究，為我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供相關(guān)建議。

創(chuàng)新投入產(chǎn)出與我國(guó)各省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析

章元等(2018)[17]利用中關(guān)村3萬(wàn)多個(gè)高新技術(shù)企業(yè)2001～2012年的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，總體上政府補(bǔ)貼顯著提高了創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量。李匯東等(2013)[13]采用2006～2010年我國(guó)上市公司數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，相比于股權(quán)融資和債權(quán)融資，政府補(bǔ)助更能顯著提高我國(guó)上市公司創(chuàng)新投資。學(xué)者們的研究結(jié)果表明科技創(chuàng)新成果受到科技創(chuàng)新投入的影響，是個(gè)內(nèi)生性變量。為進(jìn)一步驗(yàn)證科技創(chuàng)新的內(nèi)生性，本文采用典型相關(guān)分析從投入和產(chǎn)出的視角對(duì)科技創(chuàng)新進(jìn)行分析。

一、創(chuàng)新投入產(chǎn)出分析

典型相關(guān)分析是研究?jī)山M變量之間相關(guān)關(guān)系的多元分析方法。它借用主成分分析降維的思想，分別對(duì)兩組變量提取主成分U1和V1(分別為兩個(gè)變量組中各變量的線性組合)，且使從兩組變量變量提取的主成分之間相關(guān)的相關(guān)程度達(dá)到最大，而從同一組內(nèi)部提取的各主成分之間互不相關(guān)，用兩組分別提取的組成分的相關(guān)性來(lái)描述兩組變量的整體相關(guān)關(guān)系。

為了研究創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系，從國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站上選取我國(guó)2002～2016年財(cái)政支出(x1)、貨幣供應(yīng)量(x2)、社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額(x3)、社會(huì)融資規(guī)模(x4)、教育經(jīng)費(fèi)(x5)、社會(huì)零售商品總額(x6)作為影響科技產(chǎn)出活動(dòng)的影響因素，以技術(shù)市場(chǎng)成交總額(y1)、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)(y2)、專(zhuān)利授權(quán)數(shù)(y3)衡量科技產(chǎn)出活動(dòng)情況，通過(guò)對(duì)這兩組數(shù)據(jù)進(jìn)行典型相關(guān)分析，選取特征值前兩位得到的兩對(duì)典型相關(guān)變量：

第一對(duì)(u1，v1)和第二對(duì)(u2，v2)典型相關(guān)系數(shù)為0.9994093和0.9667993，說(shuō)明u1和v1以及u2和v2之間具有高度的相關(guān)性。u1為我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的線性組合，其中x1(財(cái)政支出)、x5(教育經(jīng)費(fèi))、x6(社會(huì)消費(fèi)品零售總額)較其他變量有較大的載荷，說(shuō)明政府財(cái)政支出、教育經(jīng)費(fèi)的投入、社會(huì)零售商品銷(xiāo)售總額對(duì)于我國(guó)科學(xué)科技創(chuàng)新起著主要的推動(dòng)作用，而這三個(gè)動(dòng)力因素相比較，社會(huì)零售商品消費(fèi)總額對(duì)科技活動(dòng)影響最大，其次是政府財(cái)政支出活動(dòng)，接著是教育經(jīng)費(fèi)的投入。v1是科技產(chǎn)出的相關(guān)指標(biāo)的線性組合，其中較大載荷的變量是y1(技術(shù)市場(chǎng)成交額)，說(shuō)明技術(shù)市場(chǎng)成交額對(duì)于科技產(chǎn)出的貢獻(xiàn)很大。

在第二對(duì)典型相關(guān)變量(u2，v2)中，u2為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的線性組合，其中仍是x1(財(cái)政支出)和x6(社會(huì)商品零售總額)比其他變量有著較大的載荷，接著是x3(社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額)和x5(教育經(jīng)費(fèi))。v2是科技產(chǎn)出指標(biāo)的線性組合，其中較大載荷的變量是y1(技術(shù)市場(chǎng)成交額)，說(shuō)明技術(shù)市場(chǎng)成交額對(duì)于科技產(chǎn)出的貢獻(xiàn)很大，其次是y3(專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù))。綜合以上分析，可知我國(guó)科技產(chǎn)出活動(dòng)中技術(shù)市場(chǎng)成交額和專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)與政府財(cái)政支出活動(dòng)、社會(huì)零售商品消費(fèi)總額有著密切的聯(lián)系，政府財(cái)政支出與社會(huì)零售商品總額的增加都有助于科技產(chǎn)出的增加。

通過(guò)兩對(duì)典型相關(guān)變量得分等值平面圖1可以發(fā)現(xiàn)，第一對(duì)典型相關(guān)變量得分散點(diǎn)在一條近似直線上分布，第二對(duì)典型相關(guān)變量的得分散點(diǎn)分布有些偏離直線，但總體還是呈現(xiàn)了線性相關(guān)的關(guān)系，綜合第一對(duì)和第二對(duì)典型相關(guān)變量來(lái)看，我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)于科技產(chǎn)出有著穩(wěn)定的影響。

圖1 得分等值平面

二、我國(guó)各省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析

對(duì)應(yīng)分析是R型因子分析和Q型因子分析的結(jié)合，利用降維的思想達(dá)到簡(jiǎn)化數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的目的，可以通過(guò)二維圖描述各種狀態(tài)之間的相互關(guān)系。

為了分析我國(guó)各省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，對(duì)我國(guó)各省市2016年三次產(chǎn)業(yè)增加值進(jìn)行對(duì)應(yīng)分析，揭示各省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的特征。通過(guò)圖22可知，我國(guó)經(jīng)濟(jì)特別發(fā)達(dá)地區(qū)北京市和上海市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第三產(chǎn)業(yè)增加值占比重較高，說(shuō)明這兩個(gè)地區(qū)主產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以高端服務(wù)業(yè)和高端科技型企業(yè)為主。其次是天津、浙江、江蘇、廣東、重慶、福建等省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第二產(chǎn)業(yè)增加值占比較大，說(shuō)明該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中工業(yè)、制造業(yè)等第二產(chǎn)業(yè)仍是該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要推動(dòng)力，而第三產(chǎn)業(yè)對(duì)于經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)還沒(méi)有升級(jí)的主要地位。其中天津、浙江、江蘇、廣東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中除了第二產(chǎn)業(yè)占很大比重，第三產(chǎn)業(yè)也有相當(dāng)大的比例，說(shuō)明這些地區(qū)既注重發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)，也注重第三產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張[18]，這些地區(qū)大部分是我國(guó)沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，有著獨(dú)特的地理位置優(yōu)勢(shì)，對(duì)外開(kāi)放程度較高。以福建、內(nèi)蒙古、安徽等地在發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，第一產(chǎn)業(yè)也占有比較大比重，說(shuō)明這些地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是以一、二產(chǎn)業(yè)為主。接著是以湖北、湖南、四川、甘肅、黑龍江、廣西、新疆、云南、貴州為代表的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第一產(chǎn)業(yè)增加值占很大比重，第二、三產(chǎn)業(yè)增加值比重較低。還有以山西、遼寧、西藏為代表的地區(qū)，這些地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)增加值正不斷減少，第三產(chǎn)業(yè)增加值正在增加，第二產(chǎn)業(yè)增加值比較低，說(shuō)明這些地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正由第一產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，但這些地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展比重較低?？傮w上看，我國(guó)大部分地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還是以第二產(chǎn)業(yè)為主，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)占比都很高。以北京和上海為代表的特別發(fā)達(dá)地區(qū)，整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要以高端服務(wù)業(yè)和高科技企業(yè)為代表的第三產(chǎn)業(yè)為主。

圖2 各省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)分析

實(shí)證設(shè)計(jì)

一、數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)

根據(jù)前文對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)含義的綜述，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平可以從產(chǎn)業(yè)高端化、資源利用效率化和發(fā)展綠色化3三個(gè)角度進(jìn)行衡量，分別表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)后高端產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)、對(duì)勞動(dòng)力和自然資源的依賴(lài)程度降低、環(huán)境污染減少三個(gè)方面含義。

高端產(chǎn)業(yè)具有知識(shí)密集、科技含量高、資本投入高、附加值高、消耗低、污染低等特征，是高速度和長(zhǎng)周期增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)體系或產(chǎn)業(yè)鏈條中占據(jù)控制或優(yōu)勢(shì)地位，其自身的發(fā)展會(huì)明顯地帶動(dòng)下游產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。黃斌和魯旭(2014)[9]從五個(gè)方面對(duì)產(chǎn)業(yè)高端化的含義進(jìn)行闡述。一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化，表現(xiàn)為第三產(chǎn)業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的比重不斷提高，服務(wù)型經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高科技化，高附加值、高科技含量的企業(yè)在社會(huì)中比重增加；三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開(kāi)放化，各國(guó)及地區(qū)充分利用各自的資源比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易得到迅速發(fā)展；四是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)有效化，資源配置有效性和技術(shù)進(jìn)步動(dòng)力得到解放；五是產(chǎn)業(yè)發(fā)展信息化，信息技術(shù)在社會(huì)生產(chǎn)中得到廣泛應(yīng)用。因此，考慮到相關(guān)數(shù)據(jù)的可得性和與后續(xù)變量含義的重疊性，本文選取第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化特征，以單位高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造營(yíng)業(yè)收入反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高科技化，從這兩方面綜合反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化。

資源利用效率化包括對(duì)勞動(dòng)力資源利用和對(duì)能源利用效率的提升，本文以國(guó)家全員勞動(dòng)生產(chǎn)率表示勞動(dòng)力資源的利用效率，以能源加工轉(zhuǎn)換率表示能源的利用效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)后資源利用效率得到提升，從而對(duì)資源的依賴(lài)程度降低，所以該指標(biāo)反映的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在要求。

發(fā)展綠色化表示在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中對(duì)自然資源和環(huán)境破壞，以萬(wàn)元GDP排放污水、萬(wàn)元GDP排放二氧化硫表示對(duì)水資源污染和空氣污染，以萬(wàn)元GDP能源消耗反映因能源需求對(duì)自然資源的破壞程度，當(dāng)指標(biāo)值不斷減小時(shí)，表示因發(fā)展對(duì)自然資源和環(huán)境的破壞程度降低，屬于綠色發(fā)展概念。

2.要素成本

要素成本包括生產(chǎn)成本和資本成本，本文分別選取固定資產(chǎn)價(jià)格、生產(chǎn)資料價(jià)格、消費(fèi)品價(jià)格、勞動(dòng)力價(jià)格衡量企業(yè)生產(chǎn)成本，以貸款利率和匯率水平衡量資本成本，以此分析要素成本的變化對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。

表1 變量說(shuō)明與測(cè)算

3.科技創(chuàng)新

一國(guó)或地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出主要和該國(guó)或地區(qū)的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境相關(guān)系，創(chuàng)新產(chǎn)出描述了該國(guó)或地區(qū)潛在的創(chuàng)新能力，創(chuàng)新成效描述了該國(guó)或地區(qū)即時(shí)的創(chuàng)新水平。于是，本文分別選取創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成效表示我國(guó)科技創(chuàng)新水平。同時(shí)加入社會(huì)總需求作為本文的控制變量，相關(guān)變量說(shuō)明及測(cè)算方式如表1。

圖3 各種生產(chǎn)成本價(jià)格變化

圖4 勞動(dòng)力價(jià)格變化

圖5 創(chuàng)新投入和創(chuàng)新環(huán)境變化

圖6 創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成效變化

對(duì)各種價(jià)格指標(biāo)以及創(chuàng)新指標(biāo)進(jìn)行描述，得到圖3～6，從中可以看出我國(guó)消費(fèi)資料的價(jià)格相對(duì)保持著平穩(wěn)的趨勢(shì)，變化程度不大。固定資產(chǎn)價(jià)格和生產(chǎn)資料的價(jià)格波動(dòng)幅度較大，且在2015年后有著迅速地增長(zhǎng)。勞動(dòng)力價(jià)格、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境改善、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成效整體保持平穩(wěn)的增長(zhǎng)趨勢(shì)。

二、模型建立

本文構(gòu)建成本—?jiǎng)?chuàng)新—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)聯(lián)立方程模型，具體如下：

表2 回歸結(jié)果

其中，Inn_IP方程用于分析各種要素成本對(duì)創(chuàng)新投入的影響，Inn_E方程用于分析各種要素成本對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的影響，Inn_OP方程用于分析創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，Inn_Ef方程用于分析創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成效之間關(guān)系，Inn_G方程、Inn_X方程、Inn_E方程分別用于分析創(chuàng)新成效、生產(chǎn)成本、資本成本和消費(fèi)需求對(duì)產(chǎn)業(yè)高端化、資源利用效率化和發(fā)展綠色化的影響。

三、模型估計(jì)

1.估計(jì)方式選取

本文選擇采用三階段最小二乘對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，相比較OLS估計(jì)和二階段最小二乘估計(jì)，此估計(jì)方法的優(yōu)勢(shì)在于考慮了變量的內(nèi)生性和各單獨(dú)方程誤差項(xiàng)之間的聯(lián)系，是一種系統(tǒng)估計(jì)方法，適用于聯(lián)立方程模型的估計(jì)。

2.聯(lián)立方程組識(shí)別檢驗(yàn)

通過(guò)建立聯(lián)立方程組模型分析科技創(chuàng)新、要素成本對(duì)三種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響之前，需要考慮聯(lián)立方程組的識(shí)別問(wèn)題。本文構(gòu)建的模型中含有7個(gè)內(nèi)生性變量和7個(gè)方程，可以從系統(tǒng)中的不含該方程外的所有變量的系數(shù)矩陣中構(gòu)造出一個(gè)6×6階的非零行列式來(lái)，根據(jù)聯(lián)立方程組可識(shí)別秩條件判別法則，可知該模型是可以識(shí)別的；模型中第一、二個(gè)方程含有1個(gè)內(nèi)生變量，6個(gè)前定變量，模型中含有9個(gè)前定變量，根據(jù)聯(lián)立方程組模型的階判別條件，可知第一、二方程式是過(guò)度識(shí)別的(9-6＞1-1)，同理可以判斷第三至第第七個(gè)方程式是過(guò)度識(shí)別的。

四、結(jié)果分析

對(duì)聯(lián)立方程模型采用三階段最小二乘估計(jì)，得到結(jié)果如表2，從回歸結(jié)果中看以看出：

1.在創(chuàng)新投入(Inn_IP)回歸方程中，生產(chǎn)資料價(jià)格上漲對(duì)創(chuàng)新投入之間起著負(fù)向作用，表明生產(chǎn)資料價(jià)格上漲不利于創(chuàng)新投入的增加；勞動(dòng)力價(jià)格對(duì)創(chuàng)新投入起著正向作用，表明勞動(dòng)力價(jià)格上漲有助于創(chuàng)新投入的增加。這其中原因可能在于生產(chǎn)資料價(jià)格上漲企業(yè)用于生產(chǎn)的成本隨之增加，短期內(nèi)可用于創(chuàng)新投入的資金相對(duì)來(lái)說(shuō)減少，勞動(dòng)力工資水平的提升促進(jìn)了勞動(dòng)力從事科研活動(dòng)的積極性，有利于企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平提高，表現(xiàn)為對(duì)創(chuàng)新投入的增加。利率水平和匯率水平4的提高，均不利于創(chuàng)新投入的增加。利率水平的提高使得企業(yè)資本成本增加，減少了企業(yè)從資本市場(chǎng)獲取的資金，從而不利于創(chuàng)新投入的增加；匯率水平增加對(duì)于處于價(jià)值鏈低端的出口型企業(yè)仍有利可圖，依靠著人民幣貶值在國(guó)外市場(chǎng)獲取價(jià)格優(yōu)勢(shì)，這間接抑制了企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)，不利于創(chuàng)新投入的增加。

2.從創(chuàng)新環(huán)境(Inn_E)方程看，固定資產(chǎn)投資價(jià)格的上漲對(duì)創(chuàng)新環(huán)境起著負(fù)向作用，表明社會(huì)固定資產(chǎn)價(jià)格上漲不利于創(chuàng)新環(huán)境的提升；生產(chǎn)資料價(jià)格和勞動(dòng)力價(jià)格對(duì)創(chuàng)新環(huán)境均起著正向作用，且勞動(dòng)力價(jià)格提升的作用效果更大。這其中的原因可能在于社會(huì)固定資產(chǎn)價(jià)格的上漲抑制了社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體的投資，降低了創(chuàng)新的熱情，不利于創(chuàng)新環(huán)境的改善。生產(chǎn)資料價(jià)格上漲在短期內(nèi)企業(yè)會(huì)降低對(duì)創(chuàng)新的投入，企業(yè)在短期行為中可能會(huì)仍然獲得利潤(rùn)。但從長(zhǎng)期過(guò)程看，行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)加劇，其他企業(yè)在技術(shù)上、資源利用效率上的提升使得未從事創(chuàng)新的企業(yè)利潤(rùn)空間逐漸降低，企業(yè)為了獲得競(jìng)爭(zhēng)上的優(yōu)勢(shì)，必然會(huì)尋求技術(shù)上創(chuàng)新，改善生產(chǎn)技術(shù)降低對(duì)生產(chǎn)資料的消費(fèi)來(lái)獲取利潤(rùn)，從而對(duì)創(chuàng)新環(huán)境改善起著正向推動(dòng)作用。相比生產(chǎn)資料價(jià)格對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的間接性改善，勞動(dòng)力價(jià)格提升對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的改善是一種直接性推動(dòng)，企業(yè)將勞動(dòng)力工資水平和研發(fā)成果掛鉤，提升了科研人員對(duì)科技創(chuàng)新的熱情，有助于創(chuàng)新環(huán)境改善。

3.從創(chuàng)新成果(Inn_OP)方程看，創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新投入對(duì)創(chuàng)新成果均起著正向作用，且創(chuàng)新環(huán)境的改善對(duì)創(chuàng)新成果的作用效果更大。因此，從政府和企業(yè)的角度來(lái)說(shuō)，改善整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新環(huán)境對(duì)于一國(guó)或地區(qū)、企業(yè)來(lái)說(shuō)更為重要，好的創(chuàng)新環(huán)境比直接增加創(chuàng)新投入更有效果，不斷改善創(chuàng)新環(huán)境，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，保證創(chuàng)新人員的合法權(quán)益得到保護(hù)，促進(jìn)資源價(jià)格的合理性來(lái)避免粗放型資源消耗對(duì)科技創(chuàng)新動(dòng)力的抑制作用。

4.從產(chǎn)業(yè)高端化(Ind_G)方程看，匯率、創(chuàng)新成效、總消費(fèi)水平對(duì)產(chǎn)業(yè)高端化均起著正向推動(dòng)作用，生產(chǎn)成本增加對(duì)產(chǎn)業(yè)高端化起著負(fù)向推動(dòng)。產(chǎn)業(yè)高端化與科技創(chuàng)新直接關(guān)聯(lián)，創(chuàng)新成效增加表明科技創(chuàng)新產(chǎn)出在實(shí)體經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益的增加，有助于高端產(chǎn)業(yè)在社會(huì)比重中增加；匯率水平雖然對(duì)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新環(huán)境的改善存在負(fù)向作用，但是從整體上對(duì)于還是有利于產(chǎn)業(yè)高端化，因?yàn)樵诳偭可蠈?duì)我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著正向作用，從而影響產(chǎn)業(yè)高端化；從整體層面看，生產(chǎn)成本的增加不利于產(chǎn)業(yè)高端化，成本的增加使得企業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)負(fù)擔(dān)加重，對(duì)于初創(chuàng)型高新技術(shù)企業(yè)更是如此，不利于高端產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)。

5.從資源利用效率化(Ind_X)方程來(lái)看，利率水平的提高和創(chuàng)新成效的增加對(duì)資源利用效率的提高均起著正向促進(jìn)作用，生產(chǎn)成本的增加不利于資源利用效率的提高。其中原因可能在于利率水平提高，使得企業(yè)更加重視資金的使用和基于對(duì)盈利性的考慮會(huì)將資金以最優(yōu)方式投資，從而帶來(lái)資源利用效率的提升。綜合考慮固定資產(chǎn)價(jià)格、生產(chǎn)資料價(jià)格、勞動(dòng)力價(jià)格和消費(fèi)資料價(jià)格上漲后，生產(chǎn)成本的上升對(duì)于創(chuàng)新成效產(chǎn)生抑制作用，使得科技創(chuàng)新作用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的效果減小。

6.從發(fā)展綠色化方程看，匯率水平和消費(fèi)對(duì)綠色發(fā)展的系數(shù)均為正，表明匯率水平提高使得資源和環(huán)境的消耗5增加，這其中原因在于匯率水平的提高，使得人民幣貶值，導(dǎo)致出口企業(yè)中粗放式生產(chǎn)嚴(yán)重，對(duì)資源和環(huán)境的破壞增加，阻礙綠色發(fā)展過(guò)程?？萍紕?chuàng)新和生產(chǎn)成本的增加有助于降低資源消耗和環(huán)境污染，對(duì)綠色發(fā)展起到推動(dòng)作用。創(chuàng)新帶來(lái)資源利用效率提升，降低了資源消耗和環(huán)境污染，生產(chǎn)成本的增加使得企業(yè)以提高生產(chǎn)技術(shù)來(lái)減少相應(yīng)的生產(chǎn)資料投入，使得企業(yè)從粗放式生產(chǎn)變?yōu)榧s型生產(chǎn)，有助于綠色發(fā)展。

7.總的來(lái)看，將各種要素成本變動(dòng)對(duì)創(chuàng)新投入的影響系數(shù)為0.29616，對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的影響系數(shù)為1.01657，從而對(duì)創(chuàng)新成效的影響系數(shù)為0.88498，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化、集約化和綠色化的間接影響為1.67489,而要素成本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、集約化和綠色化的直接影響為-0.324810。因此,總的來(lái)看要素成本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響系數(shù)為正，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向高端化、集約化和綠色化。

結(jié)論與建議

一、結(jié)論

文章對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)后，整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)呈現(xiàn)的狀態(tài)以及內(nèi)在要求的三個(gè)方面(產(chǎn)業(yè)高端化、資源利用效率化、綠色發(fā)展化)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)行描述，然后構(gòu)建要素成本、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的聯(lián)立方程組，采用三階段最小二乘對(duì)所構(gòu)建的聯(lián)立方程組模型進(jìn)行回歸，來(lái)分析所研究的問(wèn)題。得到以下主要結(jié)論：

1.科技創(chuàng)新水平和要素成本高度關(guān)聯(lián)，勞動(dòng)力價(jià)格的上漲對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新水平的提高起著重要的推動(dòng)作用。勞動(dòng)力價(jià)格的上漲激發(fā)了勞動(dòng)者科技創(chuàng)新的熱情，使得企業(yè)增加創(chuàng)新投入，改善了創(chuàng)新環(huán)境，是科技創(chuàng)新產(chǎn)出的重要的影響因素。生產(chǎn)資料價(jià)格上漲，減少了企業(yè)可用于科技創(chuàng)新的資金，但在長(zhǎng)遠(yuǎn)看會(huì)改善整體創(chuàng)新環(huán)境。

2.固定資產(chǎn)價(jià)格的上漲不利于創(chuàng)新環(huán)境的改善，從而對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生限制作用。固定資產(chǎn)價(jià)格對(duì)于創(chuàng)新投入并沒(méi)有顯著的影響，但會(huì)顯著地惡化創(chuàng)新環(huán)境的改善，從而不利于科技創(chuàng)新。

3.科技創(chuàng)新、要素成本和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間高度關(guān)聯(lián)，共同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向高端化、集約化和綠色化。要素成本增加，使得增加了創(chuàng)新投入改善了創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)科技創(chuàng)新水平提高，間接的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化、集約化和綠色化。同時(shí)要素成本的增加使得企業(yè)負(fù)擔(dān)加重，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生負(fù)向直接作用。綜合來(lái)看，要素成本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的間接促進(jìn)作用大于負(fù)向直接作用，有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

二、政策建議

基于以上分析結(jié)論，為促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新水平的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供以下建議：

1.促進(jìn)勞動(dòng)力工資水平不斷合理化，逐漸提高社會(huì)各行業(yè)的工資待遇水平，避免因勞動(dòng)力價(jià)格的低估對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用。發(fā)揮好提升勞動(dòng)力工資促進(jìn)科技創(chuàng)新的機(jī)制，將勞動(dòng)力工資水平和創(chuàng)新成果相掛鉤，激發(fā)科技創(chuàng)新熱情。

2.防止固定資產(chǎn)價(jià)格過(guò)快上漲，特別是穩(wěn)定房地產(chǎn)價(jià)格，避免因固定資產(chǎn)價(jià)格上漲對(duì)科技創(chuàng)新環(huán)境的不利，導(dǎo)致科技創(chuàng)新成果減少。

3.發(fā)揮好科技創(chuàng)新帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要作用，促進(jìn)要素價(jià)格穩(wěn)定提高，發(fā)揮要素成本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的間接作用，避免因要素價(jià)格過(guò)快上漲對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生較大的負(fù)向作用。因?yàn)橐貎r(jià)格作用科技創(chuàng)新間接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)需要一段時(shí)間才能發(fā)揮作用，而要素價(jià)格作用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接作用在短時(shí)間內(nèi)便可發(fā)揮作用，因此需要防止要素價(jià)格過(guò)快上漲的負(fù)面作用，保證要素價(jià)格穩(wěn)定提升的趨勢(shì)。

注釋

1.橫縱坐標(biāo)單位為1.

2.橫縱坐標(biāo)單位為1.

3.分別對(duì)各指標(biāo)采用因子分析的方法，合成產(chǎn)業(yè)高端化、資源利用效率化、發(fā)展綠色化指數(shù)。

4.美元兌人民幣匯率提升，表示人民幣貶值。

5.從變量指標(biāo)看，綠色發(fā)展過(guò)程其實(shí)是當(dāng)Ind_E指標(biāo)數(shù)值不斷減小，當(dāng)其數(shù)值增加表示對(duì)資源消耗和環(huán)境破壞增加。

6.-0.0943+0.7452-0.0957-0.2591=0.2961.

7.-0.0492+0.0712+ 0.9842+0.0676-0.0573=1.0165.

8.(0.2961＊0.1720+1.0165＊0.8224)＊0.9977=0.8849.

9.0.8849＊(0.7570+0.1351+1.0005)=1.6748.

10.0.2086-0.1356+0.0686-0.0865-0.4507+0.0708=-0.3248.