現(xiàn)代農(nóng)民形成的三個(gè)維度分析

張彤璞　郭劍雄

摘 要：以傳統(tǒng)農(nóng)民與現(xiàn)代農(nóng)民的形成本源為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)兩者的本質(zhì)進(jìn)行識(shí)別，發(fā)現(xiàn)兩者擁有不同的就業(yè)選擇集合，現(xiàn)代農(nóng)民擁有多個(gè)選擇機(jī)會(huì)構(gòu)成的就業(yè)選擇集合。在此視角和邏輯起點(diǎn)下，從選擇機(jī)會(huì)、選擇能力、選擇條件三個(gè)維度出發(fā)，揭示現(xiàn)代農(nóng)民形成中非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)增加-勞動(dòng)力擇優(yōu)轉(zhuǎn)移下農(nóng)村人口代際優(yōu)化-農(nóng)業(yè)的企業(yè)化和農(nóng)民的選擇性就業(yè)三者之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系和作用機(jī)制，從而展現(xiàn)出現(xiàn)代農(nóng)民的演進(jìn)規(guī)律和形成路徑。擴(kuò)展的就業(yè)選擇集合意味著對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力提供更多非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，形成現(xiàn)代農(nóng)民生成的基本前提;農(nóng)村優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力率先的非農(nóng)轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致農(nóng)村人口生產(chǎn)的量質(zhì)轉(zhuǎn)型和代際優(yōu)化，形成現(xiàn)代農(nóng)民能力提升的內(nèi)在路徑;農(nóng)業(yè)的企業(yè)化經(jīng)營(yíng)促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)民成長(zhǎng)以及農(nóng)與非農(nóng)就業(yè)工資的收斂，形成現(xiàn)代農(nóng)民生成的條件。據(jù)此，建議助推現(xiàn)代農(nóng)民形成，政府應(yīng)增加農(nóng)民非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)以擴(kuò)展其就業(yè)集合，加大農(nóng)民人力資本投入以提高其選擇能力，提高農(nóng)業(yè)收益、促進(jìn)農(nóng)業(yè)的企業(yè)化經(jīng)營(yíng)以轉(zhuǎn)變農(nóng)民的農(nóng)業(yè)擇業(yè)條件。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代農(nóng)民;傳統(tǒng)農(nóng)民;選擇集合;農(nóng)民就業(yè)能力

中圖分類號(hào)：F323.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-9107（2019）06-0140-10

收稿日期：2019-03-11DOI：10.13968/j.cnki.1009-9107.2019.06.16

基金項(xiàng)目：陜西省社科聯(lián)基金項(xiàng)目（2018Z075）;陜西省教育廳基金項(xiàng)目（18JK0085）;陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（2019D001）

作者簡(jiǎn)介：張彤璞（1978-），女，西安文理學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，博士，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)與金融。

隨著中國(guó)步入工業(yè)化、信息化、新型城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的新時(shí)代，中國(guó)農(nóng)民也站上了新的歷史起點(diǎn)。黨的十九大提出的“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略”，意在讓農(nóng)村成為安居樂業(yè)的美麗家園，讓農(nóng)民成為令人羨慕的職業(yè)。2016年，我國(guó)城鎮(zhèn)化率達(dá)到57.35%[1]，在此進(jìn)程下，人均土地占有率、人均物質(zhì)資本占有率大幅度提高，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力資源日漸稀缺，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)納入了市場(chǎng)化運(yùn)行的軌道，農(nóng)業(yè)組織多轉(zhuǎn)向利潤(rùn)追逐型的企業(yè)化組織。與此同時(shí)，中國(guó)農(nóng)村大規(guī)模的非農(nóng)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出男性及年輕化、受教育程度較高的勞動(dòng)力率先轉(zhuǎn)移的特征，導(dǎo)致農(nóng)村留守勞動(dòng)力主要以文化程度低、年齡大的婦女及老人為主。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的數(shù)量和質(zhì)量同時(shí)下降，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)主體嚴(yán)重匱乏。

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)產(chǎn)生了對(duì)高素質(zhì)農(nóng)業(yè)人才的大量需求，勞動(dòng)力的擇優(yōu)轉(zhuǎn)移使得農(nóng)業(yè)人才的供給嚴(yán)重不足，現(xiàn)代農(nóng)民供需矛盾突出。實(shí)現(xiàn)農(nóng)民從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的轉(zhuǎn)型、培育出能夠勝任現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)任務(wù)的現(xiàn)代農(nóng)民迫在眉睫，各界對(duì)此問題展開了大量的研究和實(shí)踐嘗試。但是，應(yīng)該看到，現(xiàn)代農(nóng)民的形成需要一定的成長(zhǎng)環(huán)境，需要對(duì)其形成本源、成長(zhǎng)規(guī)律和生成機(jī)制進(jìn)行普遍意義上的揭示和系統(tǒng)研究。因此，以現(xiàn)代農(nóng)民的形成本源和本質(zhì)識(shí)別為切入點(diǎn)，對(duì)其成長(zhǎng)與演進(jìn)規(guī)律進(jìn)行多維度的揭示，以梳理、總結(jié)現(xiàn)代農(nóng)民的形成規(guī)律與生成機(jī)制，構(gòu)成了本文研究的主題。

一、文獻(xiàn)回顧

農(nóng)村勞動(dòng)力擇優(yōu)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)后繼乏人，引發(fā)了學(xué)界的持續(xù)性關(guān)注?？傮w來看，國(guó)內(nèi)外對(duì)于現(xiàn)代農(nóng)民的相關(guān)研究，主要聚焦于以下幾個(gè)方面。

（一）現(xiàn)代農(nóng)民的內(nèi)涵界定

1.從現(xiàn)代農(nóng)民的綜合素質(zhì)角度，Carr-Saunders從技能、薪酬、專業(yè)協(xié)會(huì)及實(shí)踐規(guī)范等方面[2]， Greenwood從系統(tǒng)理論、專業(yè)權(quán)威、社會(huì)認(rèn)可、倫理行為守則和專業(yè)文化等方面對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民進(jìn)行了界定[3];魯可榮等認(rèn)為現(xiàn)代農(nóng)民應(yīng)具備“有文化、懂技術(shù)、會(huì)經(jīng)營(yíng)”的基本素質(zhì)和創(chuàng)新精神及較多人力資本積累和較高職業(yè)素質(zhì)[4]。

2.從市場(chǎng)主體角度出發(fā)，弗蘭克·艾利斯認(rèn)為現(xiàn)代農(nóng)民是市場(chǎng)的參與者，其目標(biāo)在于追求市場(chǎng)利潤(rùn)[5]。學(xué)者們認(rèn)為，現(xiàn)代農(nóng)民是利用市場(chǎng)機(jī)制和規(guī)則獲取利潤(rùn)最大化的理性經(jīng)濟(jì)人，具有職業(yè)化的特點(diǎn)[6-7]。

3.從權(quán)利視角，Larson認(rèn)為現(xiàn)代農(nóng)民應(yīng)當(dāng)享有特定權(quán)利與聲望[8];Forsyth 等指出權(quán)利是現(xiàn)代農(nóng)民的內(nèi)在核心[9];周應(yīng)堂認(rèn)為現(xiàn)代農(nóng)民應(yīng)享有市民權(quán)利，且與第二、第三產(chǎn)業(yè)員工的身份等同[10];張雷聲等認(rèn)為，現(xiàn)代農(nóng)民應(yīng)具有選擇職業(yè)的自主權(quán)[11]。

4.從人的現(xiàn)代化這一精神視角，英國(guó)學(xué)者韋伯斯特認(rèn)為現(xiàn)代人不是傳統(tǒng)的奴隸[12];美國(guó)社會(huì)學(xué)者英格爾斯總結(jié)出現(xiàn)代人具有與宿命論相對(duì)立的效能感等12個(gè)現(xiàn)代特征[13]。人的現(xiàn)代化研究強(qiáng)調(diào)的是從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的社會(huì)變遷與職業(yè)變化過程中，人的主動(dòng)性和精神內(nèi)核的轉(zhuǎn)變。

（二）現(xiàn)代農(nóng)民的成長(zhǎng)和培育

1.從人力資本投資角度，舒爾茨最先提出改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵是對(duì)農(nóng)民進(jìn)行人力資本投資[14];繆爾達(dá)爾、Pierce等持有相同觀點(diǎn)[15-16];Beine 等認(rèn)為教育可使農(nóng)民更有能力把握經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的機(jī)會(huì)[17];徐輝認(rèn)為，對(duì)農(nóng)民實(shí)施教育培訓(xùn)能夠提升其素養(yǎng)和就業(yè)能力[18]。

2.在培育過程和內(nèi)容上，Wilensky認(rèn)為現(xiàn)代農(nóng)民的培育需要經(jīng)歷倡導(dǎo)者關(guān)注、技術(shù)推廣、建立專業(yè)協(xié)會(huì)、壟斷技術(shù)的法律保護(hù)等過程[19];Lynch和Leavitt 等認(rèn)為， 農(nóng)民教育培訓(xùn)的重要內(nèi)容在于經(jīng)濟(jì)知識(shí)和農(nóng)業(yè)生態(tài)知識(shí)以及農(nóng)業(yè)技能的培訓(xùn)[20-21];宋新樂等認(rèn)為，現(xiàn)代農(nóng)民應(yīng)注重新技術(shù)的運(yùn)用以及誠(chéng)信、合作等精神的培養(yǎng)[22]。

3.在農(nóng)民主體能力培育方面，Rogers認(rèn)為決策能力是農(nóng)民培訓(xùn)的關(guān)鍵[23];陳明認(rèn)為現(xiàn)代農(nóng)民培養(yǎng)的內(nèi)核是現(xiàn)代性以及主體性[24];李丙金等認(rèn)為現(xiàn)代農(nóng)民的培養(yǎng)實(shí)質(zhì)在于以制度和立法來擴(kuò)大農(nóng)民的選擇權(quán)利[25]。

4.在現(xiàn)代農(nóng)民的培育政策和模式選擇上，大多學(xué)者提出了以政府投入為主導(dǎo)、以農(nóng)業(yè)院校為教育主體、以社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)為補(bǔ)充、以農(nóng)業(yè)企業(yè)作為實(shí)踐基地的教育培訓(xùn)體系。魏學(xué)文等提出建立農(nóng)民職業(yè)技能鑒定和資格認(rèn)證制度[26];田書芹等借鑒國(guó)外現(xiàn)代農(nóng)民社區(qū)教育的新模式，總結(jié)出自助式、學(xué)分制、信息化和整合化四種培育模式[27]。

（三）現(xiàn)代農(nóng)民的形成條件

魏學(xué)文等認(rèn)為，現(xiàn)代農(nóng)民形成的前提是通過農(nóng)業(yè)保護(hù)與支持，形成農(nóng)業(yè)部門與非農(nóng)部門相同的社會(huì)平均利潤(rùn)率，使務(wù)工收入與從事農(nóng)業(yè)收入持平[26];夏益國(guó)等指出，土地確權(quán)和加速土地流轉(zhuǎn)是現(xiàn)代農(nóng)民形成的制度條件[28];朱啟臻等認(rèn)為現(xiàn)代農(nóng)民需要土地制度、農(nóng)業(yè)組織制度、政府的政策以及農(nóng)民培訓(xùn)教育制度等作為環(huán)境條件[29];郭劍雄從農(nóng)與非農(nóng)就業(yè)收益對(duì)比的角度，提出現(xiàn)代農(nóng)民形成的條件是農(nóng)業(yè)就業(yè)工資率大于等于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)工資率[30];楊繼瑞等認(rèn)為，對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民職業(yè)屬性的確定與回歸是現(xiàn)代農(nóng)民形成的保障[31];徐志紅認(rèn)為現(xiàn)代農(nóng)民的形成需要政策扶持和經(jīng)濟(jì)組織帶動(dòng)，其中，農(nóng)業(yè)合作社的作用最為顯著[32];石智雷等認(rèn)為家庭稟賦、制度環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境等是現(xiàn)代農(nóng)民形成的必備外部條件[33]。

（四）現(xiàn)代農(nóng)民成長(zhǎng)的影響因素

學(xué)界主要從現(xiàn)代農(nóng)民成長(zhǎng)的制約因素與推動(dòng)因素兩個(gè)方面來進(jìn)行討論[34]。

1.關(guān)于制約現(xiàn)代農(nóng)民成長(zhǎng)的因素，相關(guān)研究形成了以下觀點(diǎn)：（1）人力資本說。其代表人物舒爾茨、明瑟爾等認(rèn)為，農(nóng)民自身素質(zhì)低下、文化貧困、缺乏技術(shù)等都源于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力人力資本積累與投入的不足[35]。（2）制度說。速水佑次郎等提出了誘致性制度變遷和誘致性技術(shù)變遷假說，認(rèn)為制度創(chuàng)新是技術(shù)引進(jìn)的一個(gè)重要條件[36];奐平清等人的研究表明我國(guó)現(xiàn)階段的戶籍制度、土地制度阻礙著現(xiàn)代農(nóng)民的形成[37]。（3）資源說。樊英等學(xué)者從資源約束角度，指出制約現(xiàn)代農(nóng)民成長(zhǎng)的突出因素是資本、土地、技術(shù)、企業(yè)家才能等[38]。（4）利益說。農(nóng)業(yè)收入和農(nóng)民的比較利益偏低，農(nóng)民選擇農(nóng)業(yè)就業(yè)的動(dòng)因面臨困境，限制了現(xiàn)代農(nóng)民的成長(zhǎng)[39]。

2.對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民成長(zhǎng)具有推動(dòng)作用的因素，討論如下：（1）現(xiàn)代化、城鎮(zhèn)化推動(dòng)論。孟德拉斯指出工業(yè)文明使得傳統(tǒng)農(nóng)民走向終結(jié);林興初等認(rèn)為農(nóng)民現(xiàn)代化來自于社會(huì)現(xiàn)代化的推進(jìn)[40];朱啟臻認(rèn)為小城鎮(zhèn)的社會(huì)分工和利益分化對(duì)農(nóng)民轉(zhuǎn)型有極大的拉動(dòng)作用[41]。（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)論。農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工經(jīng)商加速了農(nóng)民的職業(yè)分化，對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民的成長(zhǎng)有直接促進(jìn)效應(yīng)[42];張德化等基于實(shí)證分析得出農(nóng)民轉(zhuǎn)型最主要的推動(dòng)力是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為非農(nóng)轉(zhuǎn)移提供更大就業(yè)空間的是二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[43]。（3）市場(chǎng)化推動(dòng)論。馮子標(biāo)、田衛(wèi)民等的實(shí)證分析表明市場(chǎng)化指數(shù)與農(nóng)民轉(zhuǎn)型高度正相關(guān)，市場(chǎng)化改革是現(xiàn)代農(nóng)民成長(zhǎng)的重要推動(dòng)因素[44-45]。

總體觀之，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民的研究涉及其內(nèi)涵界定、成長(zhǎng)培育途徑、形成條件與影響因素等各個(gè)方面，為本文的研究提供了廣泛視角和理論基礎(chǔ)，但也存在兩點(diǎn)不足：（1）現(xiàn)代農(nóng)民內(nèi)涵的界定雖有不同視角的羅列和歸納，但缺乏對(duì)其產(chǎn)生本源的揭示研究，因而難以簡(jiǎn)潔準(zhǔn)確地對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民的本質(zhì)進(jìn)行識(shí)別，從而缺乏探索現(xiàn)代農(nóng)民形成路徑和生成機(jī)制的邏輯線索。（2）現(xiàn)代農(nóng)民的成長(zhǎng)培育、形成條件及影響因素的研究，多以具體問題的陳述為主，較為龐雜分散，缺乏系統(tǒng)化、條理化的梳理和分析，因此難以對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民的普遍形成條件和路徑進(jìn)行系統(tǒng)化揭示。鑒于此，本文的研究將集中于如下兩點(diǎn)：（1）在對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民與傳統(tǒng)農(nóng)民的形成本源進(jìn)行比較的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民的本質(zhì)進(jìn)行識(shí)別，并以此作為對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民的形成路徑進(jìn)行多維度分析的切入點(diǎn)和邏輯起點(diǎn)。（2）從多個(gè)維度對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民的形成進(jìn)行系統(tǒng)化分析，通過揭示各維度的作用機(jī)制與相互之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，企望展現(xiàn)現(xiàn)代農(nóng)民的演進(jìn)規(guī)律與形成路徑。

二、選擇集視角下現(xiàn)代農(nóng)民的本質(zhì)識(shí)別

傳統(tǒng)農(nóng)民被認(rèn)為是一種社會(huì)身份，而現(xiàn)代農(nóng)民強(qiáng)調(diào)的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及市場(chǎng)分工帶來的職業(yè)轉(zhuǎn)變與個(gè)人發(fā)展，注重其理性經(jīng)濟(jì)人的一面。通過對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民與傳統(tǒng)農(nóng)民的特征進(jìn)行對(duì)比，可深入探討兩者的形成本源，進(jìn)而識(shí)別現(xiàn)代農(nóng)民的本質(zhì)。

（一）傳統(tǒng)農(nóng)民的特征與形成

1.傳統(tǒng)農(nóng)民的特征。傳統(tǒng)農(nóng)民具有多種特征表現(xiàn)，但是總體來看，主要有三大特征：（1）就業(yè)機(jī)會(huì)單一。農(nóng)業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一，生產(chǎn)方式簡(jiǎn)單，生產(chǎn)技術(shù)落后，產(chǎn)出低下，缺乏進(jìn)行市場(chǎng)交換的剩余產(chǎn)品。緩慢變化的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、不發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)分工，使得傳統(tǒng)農(nóng)民很少與外部發(fā)生關(guān)系，難以進(jìn)行社會(huì)角色的分工，幾乎無法進(jìn)行職業(yè)選擇，更難擁有更多的改變自身命運(yùn)的機(jī)會(huì)。（2）缺乏自主選擇的能力。以家庭為生產(chǎn)主體的傳統(tǒng)農(nóng)民，過分注重家庭整體利益，因而缺乏自主性。傳統(tǒng)農(nóng)民的生產(chǎn)活動(dòng)嚴(yán)重依賴于自然環(huán)境、生活經(jīng)驗(yàn)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技巧，導(dǎo)致其厭惡風(fēng)險(xiǎn)，反對(duì)變革和創(chuàng)新。正如馬克思所言， 小生產(chǎn)方式使人成為迷信的馴服工具， 成為傳統(tǒng)規(guī)則的奴隸[46]。加之傳統(tǒng)農(nóng)民文化程度不高，人力資本水平低，故而對(duì)于現(xiàn)狀無法、無力改變。（3）低下的收入水平以及社會(huì)地位的依附性。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)，生產(chǎn)效率和產(chǎn)出低下，農(nóng)民收入主要來源于農(nóng)業(yè)這一單一渠道，且收入極低。低下的經(jīng)濟(jì)地位亦導(dǎo)致其低下的社會(huì)地位，其他利益集團(tuán)可運(yùn)用壟斷、操控等不公平的市場(chǎng)行為，故意壓低農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，損害農(nóng)民利益，在市場(chǎng)中農(nóng)民無法擺脫人身依附和被剝削的境地。馬克思對(duì)此指出，傳統(tǒng)農(nóng)民存在“指令經(jīng)濟(jì)中的人身依附狀態(tài)”。

2.傳統(tǒng)農(nóng)民的形成。傳統(tǒng)農(nóng)民三大特征的形成并非孤立，從客觀上來看，有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一、市場(chǎng)分工不完善導(dǎo)致的選擇機(jī)會(huì)匱乏的一面，又有主觀上知識(shí)水平低下、對(duì)外界依賴嚴(yán)重、缺乏主動(dòng)選擇能力的一面，當(dāng)然還有低下的農(nóng)業(yè)收入水平導(dǎo)致的人身依附狀態(tài)。正如孟德拉斯在《農(nóng)民的終結(jié)》里所言：“在一個(gè)受傳統(tǒng)支配的鄉(xiāng)村和社會(huì)里，人們甚至?xí)岩蓚€(gè)人選擇的存在” [47]。進(jìn)一步思考這種“幾乎不存在的個(gè)人選擇”如何形成，其實(shí)質(zhì)則是對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)民形成本源的認(rèn)識(shí)和揭示。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，被舒爾茨認(rèn)為是一種長(zhǎng)期陷于停滯狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)均衡。在漫長(zhǎng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)方式單一，生產(chǎn)自給自足，缺乏工業(yè)化和發(fā)達(dá)的市場(chǎng)分工催生的大量就業(yè)機(jī)會(huì)，傳統(tǒng)農(nóng)民除了農(nóng)業(yè)之外沒有其他高收入就業(yè)崗位可供其選擇。因此，傳統(tǒng)農(nóng)民的形成源于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)占據(jù)主導(dǎo)地位的單一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所導(dǎo)致的單一就業(yè)機(jī)會(huì)，農(nóng)民缺乏選擇的機(jī)會(huì)和自由度，也導(dǎo)致農(nóng)民缺乏與選擇機(jī)會(huì)相匹配的選擇能力。

（二）現(xiàn)代農(nóng)民的特征與形成

1.現(xiàn)代農(nóng)民的特征。與傳統(tǒng)農(nóng)民有諸多不同，現(xiàn)代農(nóng)民主要的特征表現(xiàn)在三個(gè)方面。（1）就業(yè)選擇多元化。工業(yè)化帶來了產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化大分工，各種新興產(chǎn)業(yè)興起，就業(yè)崗位增加，使得現(xiàn)代農(nóng)民不再以單一的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為就業(yè)渠道，擇業(yè)范圍開始呈現(xiàn)多元化。面對(duì)發(fā)達(dá)的市場(chǎng)分工和城鄉(xiāng)一體化的勞動(dòng)力市場(chǎng)，農(nóng)民可以選擇在農(nóng)業(yè)部門就業(yè)，也可以選擇在各種非農(nóng)部門就業(yè)，還可以在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)下的不同“工種”就業(yè)。 （2）具有較強(qiáng)的主體選擇能力?，F(xiàn)代農(nóng)民具有較高的文化素質(zhì)，有較強(qiáng)的能力基礎(chǔ)和素質(zhì)基礎(chǔ)，通過對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)的掌握和應(yīng)用來獲取農(nóng)業(yè)收益。與傳統(tǒng)農(nóng)民相比，他們具有較高職業(yè)素質(zhì)和農(nóng)業(yè)技能，具備一定的專業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)技能，是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)的、開放的職業(yè)群體，可在各種崗位間或農(nóng)與非農(nóng)領(lǐng)域之間自由切換其職業(yè)。（3）具有較高的農(nóng)業(yè)收入?，F(xiàn)代農(nóng)民在完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具有一定數(shù)量的耕地，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)構(gòu)成其主要收入來源?，F(xiàn)代化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)的掌握和運(yùn)用，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，為現(xiàn)代農(nóng)民帶來了更高的農(nóng)業(yè)收益，其總體平均收益水平不低于社會(huì)平均收益水平。

2.現(xiàn)代農(nóng)民的形成?，F(xiàn)代農(nóng)民就業(yè)選擇機(jī)會(huì)的增加、選擇能力的提高和以農(nóng)業(yè)為職業(yè)所獲得的較高的農(nóng)業(yè)收入，皆形成于現(xiàn)代工業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)大規(guī)模興起的工業(yè)化進(jìn)程，農(nóng)民通過分工分業(yè)，實(shí)現(xiàn)了多種身份的轉(zhuǎn)變和職業(yè)分化。在孟德拉斯看來，工業(yè)化帶來的傳統(tǒng)農(nóng)民身份的終結(jié)和現(xiàn)代農(nóng)民的生成是歷史發(fā)展的必然，而農(nóng)民的終結(jié)只是“小農(nóng)”的終結(jié)，是“小農(nóng)”到“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者”或農(nóng)場(chǎng)主的變遷，在變遷中獲得的是新的社會(huì)定位與經(jīng)濟(jì)角色[47]。工業(yè)化推動(dòng)所伴隨的現(xiàn)代生產(chǎn)要素的引入以及對(duì)傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的替代，將傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，傳統(tǒng)農(nóng)民也逐漸被現(xiàn)代農(nóng)民所替代，現(xiàn)代農(nóng)民成為現(xiàn)代化進(jìn)程中經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場(chǎng)變革多維互動(dòng)的產(chǎn)物。在日益開放和充分流動(dòng)的城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)上，農(nóng)民面對(duì)更多就業(yè)機(jī)會(huì)，產(chǎn)生了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力大規(guī)模的非農(nóng)轉(zhuǎn)移，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì) “身份決定飯碗”的生存邏輯和職業(yè)選擇規(guī)則被打破?，F(xiàn)代農(nóng)民不再是一種身份界定，而是一種由專業(yè)分工決定的職業(yè)表述，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的必然結(jié)果。農(nóng)民對(duì)多種職業(yè)進(jìn)行自主選擇的過程，是傳統(tǒng)農(nóng)民的演化消亡和現(xiàn)代農(nóng)民的生成過程。因此，工業(yè)化進(jìn)程下傳統(tǒng)農(nóng)民的終結(jié)與現(xiàn)代農(nóng)民的形成必將成為不可阻擋的歷史發(fā)展趨勢(shì)。

（三）選擇集視角下現(xiàn)代農(nóng)民的本質(zhì)識(shí)別

將傳統(tǒng)農(nóng)民與現(xiàn)代農(nóng)民的形成本源進(jìn)行對(duì)比，目的在于使結(jié)論盡可能接近所討論事物的本質(zhì)。傳統(tǒng)農(nóng)民形成于農(nóng)業(yè)社會(huì)單一的就業(yè)結(jié)構(gòu)，其生而為農(nóng)民的先賦身份難以改變;現(xiàn)代農(nóng)民較之傳統(tǒng)農(nóng)民，由于農(nóng)業(yè)社會(huì)在邁向工業(yè)化社會(huì)、傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的過程中，二、三產(chǎn)業(yè)的興起和市場(chǎng)分工的細(xì)化，產(chǎn)生了不同就業(yè)崗位和多種就業(yè)機(jī)會(huì)。在工業(yè)化帶來的日益開放和流動(dòng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)下，現(xiàn)代農(nóng)民面對(duì)多種職業(yè)選擇，可以依據(jù)個(gè)人的知識(shí)、技能、興趣進(jìn)行主動(dòng)擇業(yè)，從而擺脫了傳統(tǒng)農(nóng)民的“世襲”身份和受外部權(quán)勢(shì)支配的依附狀態(tài)。此時(shí)的勞動(dòng)者的就業(yè)集合，開始由眾多選擇機(jī)會(huì)構(gòu)成，農(nóng)民的職業(yè)選擇集合中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選擇項(xiàng)，多種選擇機(jī)會(huì)構(gòu)成了現(xiàn)代農(nóng)民的就業(yè)選擇集合。工業(yè)化給了農(nóng)民自由選擇的機(jī)會(huì)，使得現(xiàn)代農(nóng)民與傳統(tǒng)農(nóng)民的就業(yè)選擇具有本質(zhì)上的不同。

高度工業(yè)化和充分市場(chǎng)化的社會(huì)，產(chǎn)生的高生產(chǎn)率和高工資的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)了農(nóng)與非農(nóng)之間勞動(dòng)力市場(chǎng)的相互流動(dòng)?，F(xiàn)代農(nóng)民擁有就業(yè)選擇集合的意義在于，多種選擇機(jī)會(huì)為農(nóng)民的個(gè)人發(fā)展提供了自由通道，從事農(nóng)業(yè)成為勞動(dòng)者自主自愿的選擇，農(nóng)民成為了一種“職業(yè)”，不再是傳統(tǒng)農(nóng)民那種處于底層依附狀態(tài)、缺乏選擇機(jī)會(huì)和選擇能力的“命定為農(nóng)”，而是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系中擁有就業(yè)選擇機(jī)會(huì)和自主選擇權(quán)利、具有就業(yè)選擇能力的市場(chǎng)主體。因此，傳統(tǒng)農(nóng)民對(duì)于職業(yè)的 “別無選擇”與現(xiàn)代農(nóng)民可在多種職業(yè)選擇機(jī)會(huì)下的自主選擇，成為兩者的本質(zhì)差異，這種差異構(gòu)成了本文識(shí)別現(xiàn)代農(nóng)民本質(zhì)特征的視角，也成為本文對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民的形成予以多維度分析的邏輯起點(diǎn)。

三、現(xiàn)代農(nóng)民形成的三個(gè)維度

以就業(yè)選擇集合視角對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民的本質(zhì)特征進(jìn)行識(shí)別，由此引發(fā)的思考是，現(xiàn)代農(nóng)民在面對(duì)不再單一的職業(yè)選擇機(jī)會(huì)時(shí)，如何具備選擇的能力以做出最優(yōu)的選擇，其最優(yōu)選擇的條件又是什么？這一系列問題的實(shí)質(zhì)是就業(yè)選擇集合變化之后，農(nóng)民的選擇能力提高和選擇條件形成的問題，現(xiàn)代農(nóng)民的生成則來自于這一系列變化的過程和結(jié)果。因此，以就業(yè)選擇集合為邏輯起點(diǎn)，可從選擇機(jī)會(huì)、選擇能力和選擇條件這三個(gè)維度構(gòu)建起現(xiàn)代農(nóng)民生成的邏輯框架，三者共同作用于現(xiàn)代農(nóng)民的形成，缺一不可。

（一）就業(yè)選擇機(jī)會(huì)

工業(yè)文明的精神在于人可以擁有自由選擇的機(jī)會(huì)[46]，工業(yè)化創(chuàng)造出的大量非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)改變了農(nóng)民的就業(yè)選擇集合，成為現(xiàn)代農(nóng)民可以自由進(jìn)行職業(yè)選擇的前提。選擇集視角下，就業(yè)選擇集合擴(kuò)展意味著對(duì)農(nóng)民提供與創(chuàng)造更多非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，使農(nóng)民群體轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，從舊有的生產(chǎn)方式進(jìn)入大工業(yè)的新生產(chǎn)方式，并通過工作經(jīng)歷和培訓(xùn)等，獲得與產(chǎn)業(yè)升級(jí)相適應(yīng)的更高技能，從而產(chǎn)生從經(jīng)濟(jì)地位到社會(huì)地位等方面的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變。阿瑪?shù)賮啞ど谄浣?jīng)典論著《以自由看待發(fā)展》一書中指出，工業(yè)化、技術(shù)進(jìn)步、社會(huì)現(xiàn)代化，經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)、社會(huì)權(quán)利等都可以對(duì)擴(kuò)展人類自由作出重大貢獻(xiàn)。由此可見，農(nóng)民擁有自由的職業(yè)選擇機(jī)會(huì)，是現(xiàn)代農(nóng)民生成的基本前提，也是本文對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民的形成規(guī)律與路徑進(jìn)行分析的重要維度之一。

（二）就業(yè)選擇能力

農(nóng)民在擁有自由職業(yè)選擇機(jī)會(huì)的前提下，必須具備一定的選擇能力才能在面對(duì)不同的就業(yè)機(jī)會(huì)時(shí)做出最優(yōu)選擇，使其利益最大化。工業(yè)化擴(kuò)展了農(nóng)民的就業(yè)選擇集合，在農(nóng)村勞動(dòng)力向非農(nóng)部門轉(zhuǎn)移的同時(shí)，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門顯現(xiàn)的異質(zhì)化、動(dòng)態(tài)化的就業(yè)特征，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)部門大幅提高的人均物質(zhì)資本占有率、人均土地占有率所引致的技術(shù)偏態(tài)特征，都會(huì)使得勞動(dòng)者在面對(duì)職業(yè)選擇時(shí)，其選擇的自由度和所從事職業(yè)的收入與勞動(dòng)者的人力資本等個(gè)體能力及綜合素質(zhì)正相關(guān)。因此，農(nóng)村勞動(dòng)力向非農(nóng)部門轉(zhuǎn)移所呈現(xiàn)的優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力率先轉(zhuǎn)移特征，是作為理性經(jīng)濟(jì)人的農(nóng)民在面對(duì)工業(yè)部門高于農(nóng)業(yè)部門工資率的情況下，通過空間流動(dòng)來獲得的與自身就業(yè)能力相匹配的最佳就業(yè)價(jià)格。擇優(yōu)轉(zhuǎn)移的事實(shí)說明，當(dāng)農(nóng)民面對(duì)多種職業(yè)選擇時(shí)，其就業(yè)選擇能力成為其能否作出最優(yōu)選擇的關(guān)鍵，也體現(xiàn)出農(nóng)民的主體能力對(duì)于就業(yè)機(jī)會(huì)改變所作出的適應(yīng)性調(diào)整。

（三） 就業(yè)選擇條件

在面對(duì)擴(kuò)展的就業(yè)選擇集合時(shí)，具有理性特質(zhì)的農(nóng)民在非農(nóng)部門獲得的收益構(gòu)成其在農(nóng)業(yè)部門就業(yè)的機(jī)會(huì)成本，因此，農(nóng)民必然會(huì)對(duì)農(nóng)與非農(nóng)兩部門的收益進(jìn)行權(quán)衡，最終選擇在更高工資收益的部門就業(yè)。勞動(dòng)力的大量非農(nóng)轉(zhuǎn)移，加速了城市現(xiàn)代部門經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)張和農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化進(jìn)程，農(nóng)業(yè)組織方式也轉(zhuǎn)向企業(yè)化經(jīng)營(yíng)。當(dāng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)擺脫傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的特殊均衡狀態(tài)和馬爾薩斯陷阱，成為具有高收益的現(xiàn)代部門時(shí)，勞動(dòng)力便不再選擇轉(zhuǎn)入非農(nóng)部門就業(yè)，而是進(jìn)入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)行業(yè)就業(yè)。因此，擁有選擇機(jī)會(huì)和選擇能力的農(nóng)業(yè)從業(yè)者，其進(jìn)入農(nóng)業(yè)部門就業(yè)的選擇條件是什么，以及條件是如何形成的，則是本文探討現(xiàn)代農(nóng)民形成的另一不可或缺的維度。

四、三個(gè)維度的作用機(jī)制及相互關(guān)系

以就業(yè)選擇集合為視角及邏輯起點(diǎn)，對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民的形成從選擇機(jī)會(huì)、選擇能力、選擇條件三個(gè)維度進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代農(nóng)民的形成路徑和發(fā)展規(guī)律可由農(nóng)民非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)增加-農(nóng)民在非農(nóng)收入激勵(lì)下通過理性調(diào)整來提高自身選擇能力-農(nóng)業(yè)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)下農(nóng)業(yè)擇業(yè)條件的形成，這三者之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系和作用機(jī)制得以清晰展現(xiàn)。三個(gè)維度之間相互聯(lián)系、相互依賴的關(guān)系共同構(gòu)建起現(xiàn)代農(nóng)民形成的邏輯框架和生成機(jī)制。

（一）就業(yè)機(jī)會(huì)的增加：選擇集合的擴(kuò)展

擴(kuò)展農(nóng)民的就業(yè)選擇集合意味著使農(nóng)民擁有更多的職業(yè)選擇自由和空間，進(jìn)入非農(nóng)部門就業(yè)，擁有更多的職業(yè)選擇機(jī)會(huì)。大量農(nóng)民的離農(nóng)就業(yè)為農(nóng)業(yè)的規(guī)?；⑵髽I(yè)化經(jīng)營(yíng)奠定了基礎(chǔ)，為現(xiàn)代農(nóng)民的形成提供了前提條件。改革開放以來，工業(yè)化、城市化步伐不斷加快，伴隨新興產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)的興起，農(nóng)民的非農(nóng)就業(yè)范圍更廣，涉及的就業(yè)崗位更多。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2015年我國(guó)的農(nóng)業(yè)就業(yè)率仍在25%～30%。相比發(fā)達(dá)農(nóng)業(yè)國(guó)家3%～5%的農(nóng)業(yè)就業(yè)占比，我國(guó)過多勞動(dòng)人口依然集中在農(nóng)業(yè)部門而不是非農(nóng)部門[48]，農(nóng)村勞動(dòng)力仍需更多非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)。阿瑪?shù)賮啞ど?“發(fā)展即自由”的觀點(diǎn)指出，自由機(jī)會(huì)來自于外部環(huán)境的改變與完善[49]。在工業(yè)化推動(dòng)下，擴(kuò)展非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的主要因素有以下幾點(diǎn)。

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平明顯影響著農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移。奧肯定律證明經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高增長(zhǎng)率伴隨高就業(yè)率，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低增長(zhǎng)率則與低就業(yè)率雙生雙伴。雖然不同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式對(duì)勞動(dòng)力就業(yè)的時(shí)間期限有不同影響，但可以肯定的是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展終將促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的增加。

2.市場(chǎng)化程度。中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移所經(jīng)歷的時(shí)序變遷，驗(yàn)證了市場(chǎng)對(duì)于勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)之間配置的作用。自1978年改革開放至今，市場(chǎng)體制日趨完善，要素流動(dòng)增強(qiáng)，非農(nóng)就業(yè)比率逐步上升。市場(chǎng)化的交易機(jī)制，帶來了諸多自由發(fā)展的機(jī)會(huì)。市場(chǎng)化改革不徹底、過多的政府干預(yù)會(huì)限制農(nóng)民的發(fā)展機(jī)會(huì)。

3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展。農(nóng)民的非農(nóng)就業(yè)是由傳統(tǒng)小農(nóng)加入現(xiàn)代分工體系，由第一產(chǎn)業(yè)進(jìn)入第二、三產(chǎn)業(yè)的職業(yè)分化過程。發(fā)達(dá)國(guó)家的第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和就業(yè)人口比重都在50%以上，是非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)增加的重要支撐。2016年，我國(guó)第二、第三產(chǎn)業(yè)GDP占比分別為39.8%和51.6%;第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)與總就業(yè)人數(shù)的占比為52.9%，第三產(chǎn)業(yè)這一比例為42.7%，仍有很大提升空間[50]。

4.城鎮(zhèn)化程度。城鎮(zhèn)化蘊(yùn)含的巨大內(nèi)需潛力，可為勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移與就業(yè)提供諸多機(jī)會(huì)。1952年我國(guó)的城鎮(zhèn)化率為12.46%，2000年上升到了36.22%，2016年我國(guó)城鎮(zhèn)化率達(dá)到57.35%，城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)在全國(guó)就業(yè)總?cè)藬?shù)中的占比為52.17%[50]。城鎮(zhèn)化率和城鎮(zhèn)化水平的提高將會(huì)吸引更多的農(nóng)民進(jìn)入城市，促進(jìn)農(nóng)民的非農(nóng)就業(yè)。

5.城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資。城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資作為拉動(dòng)GDP增長(zhǎng)的三駕馬車之一，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有乘數(shù)效應(yīng)。歷年來，我國(guó)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率都在40%以上。城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資通過調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)力的地區(qū)布局，改善居民的物質(zhì)條件和城市資源，對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力可以提供更多非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，有利于農(nóng)村勞動(dòng)力的就業(yè)。拓展非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，一方面使大量農(nóng)民轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)土地的集中化、規(guī)模化耕作;另一方面農(nóng)民通過非農(nóng)轉(zhuǎn)移和就業(yè)獲得更高技能并且增加收入，其經(jīng)濟(jì)地位、社會(huì)地位也能得到改變。中國(guó)屬于發(fā)展中國(guó)家，市場(chǎng)化、城鎮(zhèn)化、城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資及二產(chǎn)、三產(chǎn)的發(fā)展在不同程度上帶來了非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的增加，既助推著現(xiàn)代農(nóng)民的生成，又符合中國(guó)工業(yè)化、現(xiàn)代化發(fā)展的題中應(yīng)有之意。

（二）農(nóng)民就業(yè)選擇能力的提高：勞動(dòng)力擇優(yōu)轉(zhuǎn)移下農(nóng)村人口的代際優(yōu)化

工業(yè)化在擴(kuò)展農(nóng)民就業(yè)集合、增加農(nóng)民就業(yè)機(jī)會(huì)的同時(shí)，引致農(nóng)村優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力率先進(jìn)行非農(nóng)轉(zhuǎn)移。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局最新數(shù)據(jù)顯示，2017年農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移比例高達(dá)42.35%，且依然以青壯年男性勞動(dòng)力、受教育程度較高的優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力率先轉(zhuǎn)移為主[51]。非農(nóng)轉(zhuǎn)移是短期內(nèi)農(nóng)民追逐非農(nóng)部門高于農(nóng)業(yè)部門收益的套利行為，當(dāng)農(nóng)民意識(shí)到收益差異來自于農(nóng)與非農(nóng)部門之間的人力資本差異時(shí)，為了獲得更多的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，取得職業(yè)選擇的主動(dòng)性，長(zhǎng)期內(nèi)會(huì)更加注重自我能力的提高，加大子女的教育投入，同時(shí)他們會(huì)計(jì)劃生育，少生孩子。貝克爾等學(xué)者對(duì)此的理論解釋是，在家庭資源和時(shí)間稟賦的預(yù)算約束下，家庭的生育選擇存在數(shù)量與質(zhì)量上的替代關(guān)系，因此存在人口生產(chǎn)由傳統(tǒng)的數(shù)量偏好（高生育率）向質(zhì)量偏好（高人力資本積累率）的轉(zhuǎn)變[52]。這一規(guī)律首先被發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)所驗(yàn)證，國(guó)內(nèi)學(xué)者李志俊和郭劍雄較早就注意到我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程中，農(nóng)村生育率下降、農(nóng)村人力資本積累率上升的趨勢(shì)，指出農(nóng)村家庭的人口生產(chǎn)由數(shù)量偏好正在轉(zhuǎn)向質(zhì)量偏好[53]。

我國(guó)農(nóng)村人口量質(zhì)轉(zhuǎn)型的原因來自于工業(yè)化的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)和計(jì)劃生育政策的外部推動(dòng)。在工業(yè)化進(jìn)程中和市場(chǎng)機(jī)制下，不同工種與崗位的勞動(dòng)生產(chǎn)率和工資率各不相同，勞動(dòng)者發(fā)現(xiàn)自由選擇職業(yè)的能力和職業(yè)的穩(wěn)定性、收益性皆與其人力資本的高低正相關(guān)，只有加大自身的人力資本投資，才可以獲得在非農(nóng)部門較高層次就業(yè)的勞動(dòng)技能和勞動(dòng)收入。顯然，工業(yè)化的勞動(dòng)市場(chǎng)就業(yè)規(guī)則促使農(nóng)民對(duì)其就業(yè)能力進(jìn)行的適應(yīng)性調(diào)整，導(dǎo)致了農(nóng)民人口生產(chǎn)從數(shù)量偏好向質(zhì)量偏好的轉(zhuǎn)型。與此同時(shí)，工業(yè)化帶來農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入要素的轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式升級(jí)，對(duì)農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生新的要求，滯留在農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力隨之也發(fā)生了動(dòng)態(tài)調(diào)整與變化，農(nóng)業(yè)就業(yè)的勞動(dòng)力質(zhì)量也因此而提高。此外，我國(guó)人口量質(zhì)轉(zhuǎn)型還有來自于計(jì)劃生育政策的外部推動(dòng)，但是，通過對(duì)計(jì)劃生育政策的觀察及各種生育數(shù)據(jù)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中國(guó)實(shí)施計(jì)劃生育政策的初期人口數(shù)量有所下降，其后長(zhǎng)期發(fā)生的人口量質(zhì)轉(zhuǎn)型，主要取決于工業(yè)化、城市化推動(dòng)下農(nóng)民的自覺自醒行為[53]。

作為理性經(jīng)濟(jì)人的農(nóng)民，在追求報(bào)酬最大化的利益動(dòng)因下，不斷增加自我及子女的人力資本投入。這一理性行為產(chǎn)生的正向效應(yīng)是，農(nóng)村人口的人力資本積累率逐年提高，生育率逐年下降，人口綜合素質(zhì)和質(zhì)量一代優(yōu)于一代。統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，農(nóng)村居民1985年的生育率為73.32‰，文教支出占總收入的比重為3.9%，高中及以上文化程度的比例為7.4%[54];2016年的生育率為40.8‰，文教支出占總收入的比重為11.2%，高中及以上文化程度的比例為16.6%[50]。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力質(zhì)量的動(dòng)態(tài)提升，由此產(chǎn)生的代際傳遞效應(yīng)，最終提高了農(nóng)民的就業(yè)選擇能力，也推動(dòng)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的升級(jí)。因此，工業(yè)化引致的勞動(dòng)力擇優(yōu)轉(zhuǎn)移和人口質(zhì)量轉(zhuǎn)型下的代際優(yōu)化，成為農(nóng)民就業(yè)選擇能力提高的內(nèi)在路徑。

（三）農(nóng)民就業(yè)選擇條件的形成：農(nóng)業(yè)的企業(yè)化與農(nóng)民的選擇性就業(yè)

1.農(nóng)業(yè)企業(yè)化是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織變遷的必然趨勢(shì)。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力擇優(yōu)轉(zhuǎn)移和農(nóng)村人口代際優(yōu)化的直接結(jié)果是人力資本的優(yōu)化。人力資本優(yōu)化產(chǎn)生的效應(yīng)在于：一方面推動(dòng)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的要素結(jié)構(gòu)升級(jí)，在改變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的同時(shí)帶來了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織的變遷;另一方面提高了農(nóng)民的非農(nóng)就業(yè)能力和就業(yè)概率，加速了城市現(xiàn)代部門經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)張以及市場(chǎng)化分工和農(nóng)業(yè)的企業(yè)化進(jìn)程，使工業(yè)發(fā)展向農(nóng)業(yè)延伸進(jìn)而緊密結(jié)合。因此，從經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)演進(jìn)的角度來看，農(nóng)業(yè)企業(yè)化的實(shí)質(zhì)是工業(yè)化下現(xiàn)代農(nóng)業(yè)分工體系的擴(kuò)展和農(nóng)民就業(yè)選擇集合變化所引起的農(nóng)村人力資本優(yōu)化、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素升級(jí)，最終所引致的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織的制度變遷，是制度供給和制度需求走向均衡的必然選擇。作為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化標(biāo)志成果之一的農(nóng)業(yè)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)模式，二戰(zhàn)后在發(fā)達(dá)工業(yè)化國(guó)家普遍興起，是降低農(nóng)業(yè)交易費(fèi)用、合理配置農(nóng)業(yè)資源的有效的制度安排，是發(fā)達(dá)農(nóng)業(yè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的主要形式和重要載體。目前，我國(guó)的東中部地區(qū)率先實(shí)行了農(nóng)業(yè)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)，取得了農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收的良好效果。因此，不論在發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，農(nóng)業(yè)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)必將成為實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的一種有效的制度選擇和主要的組織形式。

2.農(nóng)業(yè)的企業(yè)化經(jīng)營(yíng)與現(xiàn)代農(nóng)民成長(zhǎng)存在雙向互動(dòng)機(jī)制。農(nóng)業(yè)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)民的成長(zhǎng)。農(nóng)業(yè)的企業(yè)化經(jīng)營(yíng)將人力、資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素通過科學(xué)的生產(chǎn)方式和管理手段，按照企業(yè)運(yùn)營(yíng)的制度安排和經(jīng)營(yíng)方式運(yùn)行，帶來收益的提高，從而產(chǎn)生了市場(chǎng)效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和收入效應(yīng)。各種效應(yīng)形成了對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民成長(zhǎng)的“拉力”和“推力”?！袄Α北憩F(xiàn)在農(nóng)業(yè)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的市場(chǎng)效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理型、技術(shù)型、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)工人等不同類型現(xiàn)代農(nóng)民的需求，進(jìn)而促進(jìn)其成長(zhǎng)?！巴屏Α北憩F(xiàn)在農(nóng)業(yè)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的收入效應(yīng)形成了現(xiàn)代農(nóng)民加大人力資本投入的物質(zhì)基礎(chǔ)，推動(dòng)現(xiàn)代農(nóng)民的成長(zhǎng)。此外，由于農(nóng)業(yè)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)是農(nóng)民、企業(yè)、政府的三方契約，農(nóng)業(yè)的企業(yè)化經(jīng)營(yíng)還會(huì)對(duì)與農(nóng)業(yè)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)相關(guān)的其他服務(wù)人員產(chǎn)生正的外部性影響。由此可見，推進(jìn)農(nóng)業(yè)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)，對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民及各種高素質(zhì)農(nóng)業(yè)人才的形成有正向的促進(jìn)作用。

農(nóng)民的選擇性就業(yè)推動(dòng)農(nóng)業(yè)的企業(yè)化經(jīng)營(yíng)。農(nóng)民在面對(duì)擴(kuò)展的就業(yè)選擇集合時(shí)，在農(nóng)與非農(nóng)兩部門之間通過權(quán)衡各自收益，最終選擇在更高收益的部門就業(yè)。農(nóng)業(yè)的企業(yè)化經(jīng)營(yíng)促進(jìn)了管理型農(nóng)民、技術(shù)型農(nóng)民、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工人的成長(zhǎng)，現(xiàn)代農(nóng)民在成長(zhǎng)起來的同時(shí)，具備了可以進(jìn)行占優(yōu)抉擇的籌碼，即具有了較高的能力素質(zhì)和職業(yè)選擇能力。按照科斯的觀點(diǎn)，企業(yè)的土地、勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素以契約方式租入，其對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)與回報(bào)成正比[55]。換言之，當(dāng)較高人力資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)企業(yè)時(shí)，企業(yè)在給予較高人力資本報(bào)酬的同時(shí)，必然要求農(nóng)業(yè)從業(yè)人員對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生更大貢獻(xiàn)。而企業(yè)在進(jìn)行成本收益核算和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，也盡量以較少的勞動(dòng)耗費(fèi)來取得盡可能多的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果。農(nóng)業(yè)企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，在人力資本要求高回報(bào)的壓力與動(dòng)力下，不斷提高其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和各項(xiàng)資源的配置效率，以吸引優(yōu)秀農(nóng)業(yè)人才，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化，將更加注重其市場(chǎng)效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)的提升。因而，伴隨較高的人力資本回報(bào)和農(nóng)業(yè)部門的現(xiàn)代化，現(xiàn)代農(nóng)民的選擇性就業(yè)最終促進(jìn)了其經(jīng)營(yíng)效率的提高，推動(dòng)了農(nóng)業(yè)的企業(yè)化經(jīng)營(yíng)。

3.企業(yè)化經(jīng)營(yíng)下農(nóng)業(yè)就業(yè)條件的形成——農(nóng)與非農(nóng)就業(yè)工資差距的收斂。農(nóng)業(yè)企業(yè)化轉(zhuǎn)變產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)，使得農(nóng)業(yè)收益率顯著增長(zhǎng)，農(nóng)業(yè)部門的就業(yè)因此具有競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)農(nóng)業(yè)部門逐漸成長(zhǎng)為具有較高收益的現(xiàn)代部門，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力扣除轉(zhuǎn)移成本后的非農(nóng)就業(yè)收入低于農(nóng)業(yè)部門的收入時(shí)，勞動(dòng)力便轉(zhuǎn)而選擇農(nóng)業(yè)部門就業(yè)。理性農(nóng)民在面對(duì)擴(kuò)展的就業(yè)集合時(shí)，通過農(nóng)與非農(nóng)就業(yè)收益的對(duì)比來決定是否選擇農(nóng)業(yè)就業(yè)，這一選擇必然促成農(nóng)業(yè)人力資本的“溢價(jià)”——相對(duì)于農(nóng)業(yè)普通勞動(dòng)力，具有較高農(nóng)業(yè)人力資本的勞動(dòng)者工資將得到顯著增長(zhǎng)，農(nóng)與非農(nóng)就業(yè)工資的差距逐漸收斂直至趨同。伴隨這一“溢價(jià)”條件的達(dá)到，現(xiàn)代農(nóng)民的選擇性就業(yè)成為可能。這其中，取得較高職業(yè)報(bào)酬和收入的實(shí)質(zhì)是人力資本在農(nóng)業(yè)部門得到了溢價(jià)補(bǔ)償，也體現(xiàn)了市場(chǎng)交換的等價(jià)原則，只有如此，農(nóng)業(yè)人才才能就業(yè)或者留任于與農(nóng)業(yè)部門。

因此，非農(nóng)就業(yè)工資差距的收斂或趨同將成為農(nóng)民選擇農(nóng)業(yè)就業(yè)的門檻條件，甚至農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)生的更高工資收益將會(huì)促使各類人才優(yōu)先選擇在農(nóng)業(yè)部門就業(yè)。在農(nóng)業(yè)企業(yè)化經(jīng)營(yíng)下，農(nóng)業(yè)工資與非農(nóng)工資差距收斂這一條件達(dá)到之時(shí)，擁有較高選擇能力的農(nóng)民，可在不同就業(yè)機(jī)會(huì)下自主選擇，從事農(nóng)業(yè)可獲得與其他部門一樣的社會(huì)平均利潤(rùn)率。現(xiàn)代農(nóng)民與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門就業(yè)者的區(qū)別不再是收益的不同，而是產(chǎn)品、生產(chǎn)方式、生活方式的不同。伴隨農(nóng)與非農(nóng)就業(yè)工資趨同這一就業(yè)條件的達(dá)到，能夠勝任農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)任務(wù)的現(xiàn)代農(nóng)民由此生成。

五、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

以就業(yè)選擇集合為視角和邏輯起點(diǎn)，通過對(duì)現(xiàn)代農(nóng)民的形成以三個(gè)維度進(jìn)行分析，清晰展現(xiàn)出現(xiàn)代農(nóng)民的生成邏輯和形成路徑。擴(kuò)展的就業(yè)選擇集合意味著對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力提供更多非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，形成現(xiàn)代農(nóng)民生成的基本前提;農(nóng)村優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力率先的非農(nóng)轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致農(nóng)村人口生產(chǎn)的量質(zhì)轉(zhuǎn)型和代際優(yōu)化，形成現(xiàn)代農(nóng)民能力提升的內(nèi)在路徑。農(nóng)業(yè)人口人力資本的深化和就業(yè)能力的提高，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)發(fā)生改變和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織變遷，為農(nóng)業(yè)發(fā)展從低級(jí)向高級(jí)形態(tài)的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變和農(nóng)業(yè)的企業(yè)化經(jīng)營(yíng)奠定了基礎(chǔ)。農(nóng)業(yè)的企業(yè)化經(jīng)營(yíng)促進(jìn)了現(xiàn)代農(nóng)民的成長(zhǎng)，而農(nóng)業(yè)企業(yè)的契約化性質(zhì)，要求各個(gè)投入要素包括農(nóng)業(yè)人力資本獲得報(bào)酬的最大化。在此壓力下，農(nóng)業(yè)企業(yè)不斷提高其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力和管理水平以獲得最大收益，企業(yè)化程度最終得以提高，農(nóng)業(yè)于是成為了一個(gè)具有高工資率的現(xiàn)代部門，農(nóng)與非農(nóng)的就業(yè)工資水平發(fā)生收斂，農(nóng)民選擇農(nóng)業(yè)就業(yè)的條件就此形成。

（二）政策建議

選擇集視角下助推現(xiàn)代農(nóng)民生成的政策，主要包括以下三個(gè)方面：擴(kuò)展農(nóng)民就業(yè)選擇集合，提高農(nóng)民選擇能力，促進(jìn)農(nóng)民擇業(yè)條件轉(zhuǎn)變。具體的政策設(shè)計(jì)如下：

1.繼續(xù)推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化，發(fā)展新型工業(yè)化，深入市場(chǎng)化改革，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以擴(kuò)展農(nóng)民就業(yè)選擇集合，促進(jìn)勞動(dòng)力的非農(nóng)就業(yè)，從而助推農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和現(xiàn)代農(nóng)民生成這一基本前提的實(shí)現(xiàn)。

2.建立健全農(nóng)民培訓(xùn)教育體系，充分利用互聯(lián)網(wǎng)+的優(yōu)勢(shì)，加大農(nóng)民的教育投入，最終目的在于以農(nóng)民受教育水平的提升來提高其就業(yè)能力。

3.促進(jìn)農(nóng)業(yè)的規(guī)?；⑵髽I(yè)化經(jīng)營(yíng)，注重農(nóng)業(yè)新技術(shù)的推廣應(yīng)用，大力扶持農(nóng)業(yè)企業(yè)，增加農(nóng)業(yè)吸引力，助推農(nóng)業(yè)選擇條件的轉(zhuǎn)變。

參考文獻(xiàn)：

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Analysis of the Formation of Modern Farmers From Three Dimensions

——Based on the Perspective of Collections of Employment Options

ZHANG Tongpu1，GUO Jianxiong2

（1.School of Economics and Management，Xian University，Xian 710065;

2.Northwest Institute of Historical Environment and Economic and Social Development，Shaanxi Normal University，Xian 710062，China）

Abstract： Taking the origin of traditional peasants and modern farmers as the starting point，the author identifies the natures of the two and finds there are different collections of employment options for the two groups.Modern farmers have a collection of employment options composed of multiple choice opportunities.Under this perspective and logical starting point，based on the three dimensions of choice opportunity，choice ability and selection condition，the linkage relationship and mechanism of the following three elements have been revealed，namely，the improvement of non-agricultural employment opportunities in the formation of modern farmers，the intergenerational optimization of rural population under the preferential transfer of labor and the enterprization of agriculture and farmers selective employment.Thus the evolutionary rules and formation paths of modern farmers have been demonstrated.Therefore， to promote the formation of modern farmers，the government should increase non-agricultural employment opportunities to expand their employment collection，increase farmershuman capital investment to improve their abilities for selective employment，improve agricultural income and promote agricultural enterprization to transform farmers employment conditions in agriculture field.

Key words：modern farmer;traditional peasant;collection of options; farmersemployability

（責(zé)任編輯：王倩）