知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)中關(guān)于專利轉(zhuǎn)讓和專利代理合同在企業(yè)實(shí)踐中的探討

賀育武

關(guān)鍵詞

貫標(biāo)

專利轉(zhuǎn)讓

專利代理合同

為了引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平，提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的整體水平，2013年2月7日，《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)，并正式頒布，標(biāo)準(zhǔn)號(hào)為GB/T 29490-2013，正式實(shí)施日期為2013年3月1日。該規(guī)范提供了一套科學(xué)、實(shí)用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作指南，對(duì)指導(dǎo)和幫助企業(yè)建立高效合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系具有十分重要的作用和意義。

案例分析一

在一次審核中，A公司于2018年受讓了13項(xiàng)授權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括發(fā)明和實(shí)用新型專利。由北京某認(rèn)證機(jī)構(gòu)在審核時(shí)開具的不符合項(xiàng)記載如下受審核方2018年進(jìn)行了13件專利轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)，提供不出轉(zhuǎn)讓前的調(diào)查和評(píng)估記錄。不符合標(biāo)準(zhǔn)7.3.1 b知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案并進(jìn)行評(píng)估的規(guī)定?！弊罱K，筆者只能按照不符合項(xiàng)的要求進(jìn)行整改，但筆者認(rèn)為，該認(rèn)證機(jī)構(gòu)開具的此不符合項(xiàng)缺乏依據(jù)。

但GB/T 29490-2013作為我國(guó)首部知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范類國(guó)家推薦性管理標(biāo)準(zhǔn)，從業(yè)人員對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)的理解也各有不同。筆者將結(jié)合此前從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)輔導(dǎo)工作中親身經(jīng)歷的一些問題（主要涉及《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》7.3.lb以及7.5b的相關(guān)要求），對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行探討。

筆者認(rèn)為，A公司由于是受讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利繼受主體，而非進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利轉(zhuǎn)讓。合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓是指合同權(quán)利人一方將其合同的權(quán)利全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三人享有的行為。其中，合同權(quán)利人稱為讓與人，第三人稱為受讓人。專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓雖然相比于一般的合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓具有一定的特殊性，需要在國(guó)家專利管理部門進(jìn)行備案，并以備案為權(quán)利轉(zhuǎn)讓生效要件，但對(duì)已經(jīng)完成了備案手續(xù)或履行完畢的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同而言，其完全可以視為一般的合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓。

GB/T 29490-2013第7.3.lb條款并未要求標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施主體在受讓相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)前，也進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查或者制定評(píng)估方案。當(dāng)然，筆者同意單從純粹的受讓法律關(guān)系上來看，如果受讓的權(quán)利存在債權(quán)糾紛等權(quán)利瑕疵，受讓人也會(huì)有一定的法律風(fēng)險(xiǎn)，但此類風(fēng)險(xiǎn)完全可以由《民法》《合同法》等調(diào)整實(shí)現(xiàn)。這類權(quán)利瑕疵可能包括：合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓與債務(wù)人有利害關(guān)系，例如在合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓后，債務(wù)人于未接受轉(zhuǎn)讓通知前向原債權(quán)人所為的履行，如果不發(fā)生清償?shù)男ЯΓ瑐鶆?wù)人便應(yīng)負(fù)違約責(zé)任，對(duì)債務(wù)人不公平。有鑒于此，我國(guó)《合同法》規(guī)定，債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人;未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對(duì)債務(wù)人不發(fā)生效力，并且該通知不得撤銷，除非受讓人同意。

除此之外，專利權(quán)受讓前的法律狀態(tài)、是否有許可備案的記錄、是否存在抵押權(quán)、專利權(quán)由誰享有等問題，均會(huì)對(duì)合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生影響。只有專利權(quán)人，才有權(quán)處分其專利轉(zhuǎn)讓、專利許可等事宜，所以在進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，買方必須調(diào)查相關(guān)專利是不是由賣方享有。如果賣方是個(gè)人的話，買方還有必要確認(rèn)相關(guān)專利是否屬于非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)為個(gè)人的非職務(wù)專利，從而可能造成未來的權(quán)屬爭(zhēng)議。對(duì)于從賣方受讓而來的專利，買方不能只看其專利轉(zhuǎn)讓合同，還要查明相關(guān)專利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的登記，否則賣方仍不是合適的專利權(quán)人，即還沒有真正成為專利的所有人。

專利是否發(fā)放過對(duì)外許可，對(duì)買方利益也有極大的影響。如果專利權(quán)人已經(jīng)對(duì)外發(fā)放了獨(dú)占許可或排他許可，并已備案可以對(duì)抗第三人時(shí)，買方就不能再接受專利權(quán)人的任何形式的許可，否則買方即使付款后也不能使用該專利，只能去追究專利權(quán)人的違約責(zé)任。

另外，專利是否對(duì)外發(fā)放過許可等，也會(huì)影響最終的專利受讓價(jià)格。這是因?yàn)樵谠瓕＠麢?quán)人對(duì)外發(fā)放過許可后，如果買方受讓取得該專利權(quán)，那么將會(huì)受到前手專利許可的極大限制。在前手獨(dú)占許可的限制之下，買方將無法實(shí)施該專利;在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無法再次對(duì)外開展許可業(yè)務(wù)，這顯然會(huì)導(dǎo)致專利權(quán)受讓人在行使專利權(quán)時(shí)受到極大限制。

專利如果已經(jīng)被質(zhì)押，也會(huì)大大增加受讓人買下該專利的風(fēng)險(xiǎn)。一旦原專利權(quán)人無法清償債務(wù)，債權(quán)人將有權(quán)以該專利折價(jià)或者以拍賣、變賣該專利的價(jià)款優(yōu)先受償，且根據(jù)《擔(dān)保法》第八十條的規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人（專利權(quán)人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。

此外，受讓主體還應(yīng)該注意專利權(quán)是否存在共有人、何時(shí)到期，以及是否存在改進(jìn)技術(shù)等諸多方面的風(fēng)險(xiǎn)，本文對(duì)此不再贅述。

案例分析二

B公司在接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證審核時(shí)，由北京某認(rèn)證機(jī)構(gòu)在審核時(shí)開具的不符合項(xiàng)記載如下：“查見受審核方于**時(shí)間與**代理所簽定的《**專利申請(qǐng)代理合同》，未約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的內(nèi)容。以上事實(shí)不符合標(biāo)準(zhǔn)條款7.5b的規(guī)定，對(duì)檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委外業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容?！弊罱K，筆者只能根據(jù)該審核意見進(jìn)行整改，在與代理所簽訂的專利申請(qǐng)代理合同中增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬為被代理人（申請(qǐng)人）的補(bǔ)充條款，以符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，但筆者對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)條款的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)審核準(zhǔn)則是否合理，則持有不同的意見。

我國(guó)《民法總則》第一百六十二條規(guī)定：代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人名義實(shí)施的民事法律行為，對(duì)被代理人發(fā)生效力。即，代理是一種歸屬規(guī)范，其通過代理人獨(dú)立實(shí)施法律行為，將效果直接或間接歸屬于被代理人承擔(dān)。在專利委托代理合同中，代理所基于專利申請(qǐng)人提供的技術(shù)交底文件，將其按照專利申請(qǐng)?zhí)囟ǖ母袷揭?，轉(zhuǎn)化成法律文件。根據(jù)我國(guó)《民法總則》對(duì)于代理的規(guī)定，專利代理所及其代理人在代理權(quán)限內(nèi)所產(chǎn)生的一切法律效果均歸屬于被代理人（即申請(qǐng)人），也就是說即使申請(qǐng)人在代理合同中未約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬內(nèi)容，其最終的法律效力也歸屬于被代理人，自然專利權(quán)也歸屬于被代理人。

《民法總則》第一百七十一條規(guī)定：行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后，仍然實(shí)施代理行為，未經(jīng)被代理人追認(rèn)的，對(duì)被代理人不發(fā)生效力。而我國(guó)《合同法》第四十八條規(guī)定：“行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立的合同，未經(jīng)被代理人追認(rèn)，對(duì)被代理人不發(fā)生效力，由行為人承擔(dān)責(zé)任。相對(duì)人可以催告被代理人在一個(gè)月內(nèi)予以追認(rèn)。被代理人未作表示的，視為拒絕追認(rèn)。合同被追認(rèn)之前，善意相對(duì)人有撤銷的權(quán)利。撤銷應(yīng)當(dāng)以通知的方式作出?！币簿褪钦f，代理人無權(quán)代理所發(fā)生的法律效力，需要被代理人追認(rèn)后才發(fā)生效力，代理所及其代理人違規(guī)變更專利權(quán)權(quán)屬的，其最終權(quán)利歸屬仍需獲得原申請(qǐng)人的同意。如此，在專利委托代理合同中，無論是否對(duì)專利權(quán)屬進(jìn)行約定，其都依然歸屬于被代理人（即申請(qǐng)人）。

而對(duì)于被代理人在中途撤回未公開的專利申請(qǐng)文本，而后被第三人惡意申請(qǐng)的情況，可以參照“申俊訴被告王雅蘋著作權(quán)侵權(quán)糾紛民事判決書”，明確其著作權(quán)歸屬于被代理人。根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第五條第（一）項(xiàng)規(guī)定，該法不適用于其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的文件。因此，具有行政性質(zhì)的文件，不受《著作權(quán)法》保護(hù)。具有行政性質(zhì)的文件，一般是指由行政機(jī)關(guān)做出、由行政機(jī)關(guān)公布并由行政機(jī)關(guān)承擔(dān)相應(yīng)后果的文件。專利說明書作為專利申請(qǐng)文獻(xiàn)，經(jīng)過專利行政機(jī)關(guān)審查，并由專利行政機(jī)關(guān)以公告的形式予以公開，具有行政性質(zhì)。但是，向?qū)＠姓C(jī)關(guān)提交，但因未繳費(fèi)而被視為撤回，從而尚未成為授權(quán)公告的官方文件，也未進(jìn)入專利行政機(jī)關(guān)以公告形式公開的階段，不屬于具有行政性質(zhì)的文件，可以受到《著作權(quán)法》的保護(hù)。

此外，我國(guó)《專利代理人職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》規(guī)定，專利代理人在從事專利代理業(yè)務(wù)期間和脫離專利代理業(yè)務(wù)工作后的一年內(nèi)，不得申請(qǐng)專利。也就是說，如果接受委托的專利代理人超出代理權(quán)限、違反保密義務(wù)，導(dǎo)致沒有執(zhí)業(yè)資格的第三人竊取申請(qǐng)文本成為不正當(dāng)?shù)纳暾?qǐng)人時(shí)，被代理人完全可以根據(jù)《民法總則》第一百七十一條的規(guī)定，拒絕對(duì)該代理行為產(chǎn)生的效力進(jìn)行追認(rèn)，如此，最終的專利申請(qǐng)權(quán)將仍然歸屬于被代理人。因此，筆者認(rèn)為，在企業(yè)與專利代理所簽訂的專利申請(qǐng)代理合同中是否有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的約定，都不會(huì)動(dòng)搖被代理人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬。因而GB/T 29409-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中7.51b條款中對(duì)專利代理合同中約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的要求，似乎并無必要。

結(jié)論

市場(chǎng)主體在受讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)前，雖然《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》第7.3.lb條款規(guī)定“知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進(jìn)行評(píng)估”，并沒有要求在知識(shí)產(chǎn)權(quán)受讓前也進(jìn)行相關(guān)的調(diào)查評(píng)估，但是市場(chǎng)主體在受讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)前，仍然應(yīng)該從受讓前專利權(quán)的法律狀態(tài)、是否有許可備案的記錄、是否存在抵押權(quán)、專利權(quán)由誰享有等諸多方面進(jìn)行評(píng)估，以保證專利權(quán)受讓時(shí)己方的合理利益。對(duì)于《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》第7.5b條款的內(nèi)容，無論代理機(jī)構(gòu)是否與被代理人在代理合同中約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬，均不會(huì)對(duì)代理人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬權(quán)利產(chǎn)生影響。