合理保密措施的法律意義：美國(guó)的規(guī)則與實(shí)踐

宋建寶

合理保密措施的法律意義深受商業(yè)秘密保護(hù)的法律基礎(chǔ)的影響。不同法學(xué)理論的側(cè)重點(diǎn)不同，例如財(cái)產(chǎn)法理論的重點(diǎn)在于保護(hù)信息持有人就其持有的有價(jià)值信息而享有排他權(quán)，反不正競(jìng)爭(zhēng)法理論則側(cè)重于制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。美國(guó)《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》將合理保密措施規(guī)定為獨(dú)立要件，但是未能給出令人信服的理由，并且涉及合理保密措施的司法判決也沒有提供具體指導(dǎo)。

本文要點(diǎn)

·由于不同法學(xué)理論的側(cè)重點(diǎn)不同，相應(yīng)地，合理保密措施的法律意義也不同。

·在財(cái)產(chǎn)法理論下，合理保密措施在商業(yè)秘密保護(hù)中具有至關(guān)重要的地位。

·對(duì)于商業(yè)秘密持有人以外的其他人來(lái)說，合理保密措施可以告知信息接收人，其接收到的相關(guān)信息是秘密的，因此需要承擔(dān)保密義務(wù)。

本文要點(diǎn)

·對(duì)于商業(yè)秘密持有人來(lái)說，合理保密措施可以證明財(cái)產(chǎn)法所要求的“占有”，并藉此進(jìn)一步證明財(cái)產(chǎn)權(quán)的存在。

·對(duì)于商業(yè)秘密保護(hù)而言，侵杈法中的注意義務(wù)就是保密義務(wù)，這是美國(guó)法院運(yùn)用侵權(quán)法處理侵占商業(yè)秘密案件時(shí)的主要解釋。

本文要點(diǎn)

·對(duì)于反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法理論而言，有關(guān)信息仍然需要具有秘密性，但是合理保密措施似乎就沒那么重要了。

·有些法院為了制裁那些令人難以容忍的違反信任的行為，往往會(huì)忽略一些涉及有關(guān)商業(yè)秘密是否存在的問題。

·還有的法院在具體案件中對(duì)待合理保密措施問題的態(tài)度顯得更為寬容，Junker v. Plummer案便是典型。

·在反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法理論下，合理保密措施冋題只是作為判斷商業(yè)秘密是否存在的因素之一，因此認(rèn)定被告的行為是否構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，法院在具體案件中可以不考慮原告是否采取了合理的保密措施。

·《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》不僅對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行了定義，而且將合理保密措施直接規(guī)定在了商業(yè)秘密的定義之中。這就使得合理保密措施成為每個(gè)商業(yè)秘密侵占案件都必須予以考慮的法定要件。

·有關(guān)信息構(gòu)成商業(yè)秘密時(shí)需要具備兩個(gè)要件，即現(xiàn)實(shí)的秘密性和保密措施的合理性，并且每個(gè)要件都應(yīng)當(dāng)分別獨(dú)立地滿足。

對(duì)于商業(yè)秘密保護(hù)的法律基礎(chǔ)，學(xué)術(shù)界一直存在理論分歧。不同法學(xué)理論的側(cè)重點(diǎn)不同，例如財(cái)產(chǎn)法理論的重點(diǎn)在于保護(hù)信息持有人就其持有的有價(jià)值信息而享有排他權(quán)，反不正競(jìng)爭(zhēng)法理論則側(cè)重于制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。由于不同法學(xué)理論的側(cè)重點(diǎn)不同，相應(yīng)地，合理保密措施的法律意義也不同。

財(cái)產(chǎn)法理論下的法律意義

財(cái)產(chǎn)法理論就是將財(cái)產(chǎn)法作為商業(yè)秘密保護(hù)的法律基礎(chǔ)。財(cái)產(chǎn)法理論認(rèn)為，商業(yè)秘密是一種財(cái)產(chǎn)，因?yàn)樯虡I(yè)秘密持有人可以占有商業(yè)秘密;法律保護(hù)商業(yè)秘密，就是通過賦予發(fā)明創(chuàng)造人就其商業(yè)秘密享有財(cái)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造。在美國(guó)，財(cái)產(chǎn)法理論是商業(yè)秘密保護(hù)的重要法學(xué)理論，并且在19世紀(jì)受到普遍推崇。而且很多人認(rèn)為，美國(guó)《統(tǒng)一'商業(yè)秘密法》（the UniformTrade Secrets Act）就是將財(cái)產(chǎn)法作為商業(yè)秘密保護(hù)的法律基礎(chǔ)的。

在財(cái)產(chǎn)法理論下，合理保密措施在商業(yè)秘密保護(hù)中具有至關(guān)重要的地位。作為信息持有人主張其有關(guān)信息獲得法律保護(hù)的前提條件，合理保密措施必須得到滿足。合理保密措施和財(cái)產(chǎn)權(quán)之間的這種關(guān)系反映了自然法的財(cái)產(chǎn)權(quán)理論。自然法的財(cái)產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，占有是享有財(cái)產(chǎn)權(quán)的前提條件，并且該占有要求實(shí)現(xiàn)對(duì)物的控制或者支配。信息具有容易傳播的天然特性，因此控制或者支配某一信息要比控制或者支配某一物困難得多。財(cái)產(chǎn)法理論將合理保密措施視為商業(yè)秘密保護(hù)的核心內(nèi)容。如果信息持有人沒有采取合理保密措施，那么他就沒有實(shí)現(xiàn)對(duì)該信息的“占有”。由于沒有實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)法所要求的“占有”，因此信息持有人不能就該信息享有財(cái)產(chǎn)權(quán)，不能就該信息要求獲得商業(yè)秘密保護(hù)。

McClary v. Hubbard案就是一起典型案例。在該案中，原告主張其機(jī)器的零部件應(yīng)當(dāng)獲得商業(yè)秘密保護(hù)。但是原告沒有采取專門的保密措施，而是依賴于發(fā)現(xiàn)該秘密信息的難度以及其他人一般都不會(huì)刻意去復(fù)制這些秘密信息的可能性。原告憑借這種辦法將這些信息的秘密性維持了很多年。原告的合伙人去世后，該合伙人的兒子拆解了其父親放置在谷倉(cāng)內(nèi)的一臺(tái)機(jī)器，并發(fā)現(xiàn)了這些秘密信息。法院首先指出，被告（合伙人的兒子）沒有違反任何合同、信托或者保密義務(wù)。法院接著又指出，原告及其合伙人（被告的父親）沒有采取足夠的保密措施來(lái)確保那些秘密信息處于他們的控制之下，那些信息沒有滿足財(cái)產(chǎn)法所要求的“占有”，原告就那些信息不享有財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此不存在可以獲得保護(hù)的商業(yè)秘密。

由此可以看出，對(duì)于財(cái)產(chǎn)法理論來(lái)說，合理保密措施具有兩方面的法律意義。對(duì)于商業(yè)秘密持有人以外的其他人來(lái)說，合理保密措施可以告知信息接收人，其接收到的相關(guān)信息是秘密的，因此需要承擔(dān)保密義務(wù)。對(duì)于商業(yè)秘密持有人來(lái)說，合理保密措施可以證明財(cái)產(chǎn)法所要求的“占有”，并藉此進(jìn)一步證明財(cái)產(chǎn)權(quán)的存在。

侵權(quán)法理論下的法律意義

侵權(quán)法理論就是將侵權(quán)法視為商業(yè)秘密保護(hù)的法律基礎(chǔ)。對(duì)于商業(yè)秘密保護(hù)而言，侵權(quán)法中的注意義務(wù)就是保密義務(wù)，這是美國(guó)法院運(yùn)用侵權(quán)法處理侵占商業(yè)秘密案件時(shí)的主要解釋。美國(guó)聯(lián)邦最高法院曾在 E.I. du Pont de Nemours Powder Co.v. Masland案中就該理論做了詳細(xì)的闡述：“無(wú)論原告是否持有有價(jià)值的商業(yè)秘密，但被告的確是通過特定的保密關(guān)系才知悉這些相關(guān)事實(shí)的。我們可以否認(rèn)原告的財(cái)產(chǎn)權(quán)，但是不能否認(rèn)被告承擔(dān)的保密義務(wù)。因此，解決本案問題的出發(fā)點(diǎn)不是原告是否享有財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是被告對(duì)原告是否負(fù)有保密義務(wù)?！?/p>

在侵權(quán)法理論下，當(dāng)事人之間的保密義務(wù)并不以當(dāng)事人之間存在保密協(xié)議為限。在特定情況下，即使當(dāng)事人之間不存在保密協(xié)議，法官仍然會(huì)認(rèn)為當(dāng)事人之間存在保密義務(wù)。例如，在涉及雇主和雇員的侵占商業(yè)秘密案件中，有些法官認(rèn)為雇員負(fù)有默示的保密義務(wù)，但只限于雇員有理由知道有關(guān)信息已經(jīng)被雇主作為商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)的情形。在這種情況下，雇主所采取的合理保密措施就是雇主將有關(guān)信息作為商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)的主觀內(nèi)在意愿的客觀外在表達(dá)，此時(shí)合理保密措施的法律意義就是意思表示的通知。

另外，在侵權(quán)法理論下，那些為限制社會(huì)公眾接觸到有關(guān)信息而采取的合理保密措施可以阻止該信息被公開，其他人不得為了接觸到該信息而破壞這些保密措施。如果有人為了接觸到該信息而破壞了這些保密措施，那么破壞這些保密措施的行為則往往構(gòu)成侵權(quán)。但是如果信息持有人沒有采取合理保密措施，那么就視為有關(guān)信息已經(jīng)被公開，信息持有人就該信息不再享有任何權(quán)利，其他人獲得該信息的行為也不構(gòu)成侵權(quán)。例如在Tabor v. Hoffman案中，法院認(rèn)為，原告將尚未取得專利保護(hù)的水泵銷售以后，水泵中包含的那些通過檢查就可以容易地獲得的秘密信息就被公開了，因此原告就喪失了基于那些秘密信息所享有的權(quán)利。

反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法理論下的法律意義

反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法理論將商業(yè)秘密視為商業(yè)秘密持有人的一項(xiàng)營(yíng)業(yè)資產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)利益，這與美國(guó)大多數(shù)州有關(guān)“盜竊或盜用”商業(yè)秘密的觀念是相符的，也使人們能夠很好地理解商業(yè)秘密許可、商業(yè)秘密轉(zhuǎn)讓甚至商業(yè)秘密繼承等現(xiàn)象。反不正競(jìng)爭(zhēng)法理論側(cè)重于考量被告行為的“正當(dāng)性”。被告是否需要承擔(dān)侵占商業(yè)秘密的法律責(zé)任，主要依賴于被告是否通過“不正當(dāng)手段”獲得、使用或者披露了有關(guān)的秘密信息?！安徽?dāng)手段”通常是指那些低于一般商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的行為。

反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法理論使合理保密措施賴以存在的基礎(chǔ)變得非常薄弱。對(duì)于反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法理論而言，有關(guān)信息仍然需要具有秘密性，但是合理保密措施似乎就沒那么重要了?！肚謾?quán)法重述》將合理保密措施僅僅作為判斷有關(guān)信息是否滿足商業(yè)秘密法律保護(hù)的六個(gè)因素之一?！肚謾?quán)法重述》出版后，法院在處理侵占商業(yè)秘密案件時(shí)，雖然還會(huì)提及“財(cái)產(chǎn)”或者“財(cái)產(chǎn)權(quán)”，但是他們關(guān)注的焦點(diǎn)更多集中于被告行為的性質(zhì)。

有些法院為了制裁那些令人難以容忍的違反信任的行為，往往會(huì)忽略一些涉及有關(guān)商業(yè)秘密是否存在的問題。例如在Franke v. Wiltschek案中，以Charles Clark法官為首的多數(shù)意見（majority opinion）就將案件的焦點(diǎn)集中在被告的行為是否違反保密義務(wù)上，拒絕了被告提出的涉案方法不具有足夠秘密性的抗辯意見，并指出被告的抗辯完全是對(duì)原告權(quán)利性質(zhì)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。法院基本上沒有考慮涉案方法的秘密性問題，而是指出本案涉及的不是專利，而是商業(yè)秘密。原告提出的訴訟請(qǐng)求在本質(zhì)上不是認(rèn)定被告侵權(quán)，而是認(rèn)定被告違反了善意。被告通過研究有關(guān)的專利和原告公開銷售的產(chǎn)品是否能夠獲得這些知識(shí)，并不重要。事實(shí)上，被告也沒有這么做。相反地，被告是通過保密關(guān)系從原告那里獲得了涉案方法，并且負(fù)有不得使用該方法給原告造成損害的義務(wù)。但是被告最終確實(shí)違反了該義務(wù)。

還有的法院在具體案件中對(duì)待合理保密措施問題的態(tài)度顯得更為寬容，Junker v， Plummer案便是典型。在該案中，原告既沒有采取訂立保密協(xié)議的保密措施，也沒有采取限制接觸有關(guān)信息的保密措施，甚至還允許其雇員的朋友觀察正在運(yùn)行中的涉案機(jī)器。由于法院迫切地想得出被告的行為屬于令人難以容忍的違反信任的行為，就沒有考慮上述那些原告本應(yīng)采取的保密措施，并最終認(rèn)定被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵占商業(yè)秘密的法律責(zé)任。

在反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法理論下，合理保密措施問題只是作為判斷商業(yè)秘密是否存在的因素之一，因此認(rèn)定被告的行為是否構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，法院在具體案件中可以不考慮原告是否采取了合理的保密措施。

美國(guó)《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》下的法律意義

美國(guó)《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》可以說是美國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)制度發(fā)展過程中的里程碑和分水嶺?！督y(tǒng)一商業(yè)秘密法》不僅對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行了定義，而且將合理保密措施直接規(guī)定在了商業(yè)秘密的定義之中。這就使得合理保密措施成為每個(gè)商業(yè)秘密侵占案件都必須予以考慮的法定要件。

《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》第1節(jié)（4）明確規(guī)定，商業(yè)秘密是指包括配方、樣式、組合、程序、裝置、方法、技巧或工藝在內(nèi)的各種信息，該信息需要滿足：（1）對(duì)于那些可以從該信息的披露或者使用中獲得經(jīng)濟(jì)價(jià)值的人員來(lái)說，因?yàn)樵撔畔⒉粸槠毡橹?，并且通過正當(dāng)手段也不容易確定，所以具有現(xiàn)實(shí)的或潛在的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)價(jià)值;（2）在一定的情況下，該信息已經(jīng)被釆取了合理的保密措施。

在^Learning Curve Toys， Inc. v. Playwood Toys， Inc.案中，法院將該條規(guī)定解釋為有關(guān)信息構(gòu)成商業(yè)秘密時(shí)需要具備兩個(gè)要件，即現(xiàn)實(shí)的秘密性和保密措施的合理性，并且每個(gè)要件都應(yīng)當(dāng)分別獨(dú)立地滿足。就合理保密措施對(duì)于商業(yè)秘密保護(hù)制度的法律意義來(lái)說，這的確是一個(gè)十分顯著且重大的變化。

《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》對(duì)待合理保密措施的做法，與《侵權(quán)法重述》對(duì)待合理保密措施的做法截然不同。如前所述，在《侵權(quán)法重述》中，合理保密措施只是在判斷商業(yè)秘密是否存在時(shí)可以考慮的因素之一;在《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》中，合理保密措施則成為法院在處理侵占商業(yè)秘密案件過程中，判斷商業(yè)秘密是否存在時(shí)必須予以考慮的法定要件。另外，《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》對(duì)待合理保密措施的做法，與《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法重述》對(duì)待合理保密措施的做法也不盡相同。在《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法重述》中，合理保密措施僅僅是有關(guān)信息是否具有秘密性、價(jià)值性的證據(jù)，以及被告采取的手段是否具有不正當(dāng)性的證據(jù)。

小結(jié)

總體來(lái)說，合理保密措施的法律意義深受商業(yè)秘密保護(hù)的法律基礎(chǔ)的影響。在財(cái)產(chǎn)法作為法律基礎(chǔ)的情況下，合理保密措施是信息持有人控制和占有有關(guān)信息的前提條件，是信息持有人就有關(guān)信息享有財(cái)產(chǎn)權(quán)的必備要件。在侵權(quán)法作為法律基礎(chǔ)的情況下，合理保密措施就是信息持有人將有關(guān)信息作為商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)的主觀內(nèi)在意愿的客觀外在表達(dá)，其法律意義就是意思表示的通知。在反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法作為法律基礎(chǔ)的情況下，商業(yè)秘密保護(hù)關(guān)注的焦點(diǎn)是被告所實(shí)施行為的正當(dāng)性，這使得保密措施失去了獨(dú)立價(jià)值，僅具有通知功能和證據(jù)作用。美國(guó)《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》將合理保密措施規(guī)定為獨(dú)立要件，但是未能給出令人信服的理由，并且涉及合理保密措施的司法判決也沒有提供具體指導(dǎo)。