現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體研究文獻(xiàn)綜述

湯文華

［提 要］農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體是當(dāng)前國內(nèi)農(nóng)業(yè)經(jīng)營組織制度的創(chuàng)新，是新時(shí)代中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的必然現(xiàn)象。梳理現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體的主體行為、合聯(lián)機(jī)制、影響因素和主體經(jīng)營規(guī)模績效等方面的文獻(xiàn)并對(duì)其進(jìn)行評(píng)述。并指出，未來可以進(jìn)一步對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體的組織模式、行為動(dòng)機(jī)、合聯(lián)機(jī)制、影響因素、生成機(jī)理、政府扶持政策體系、實(shí)踐培育等方面展開研究，尤其是具有本土化、區(qū)域化的微觀研究需要加強(qiáng)。

改革開放40年我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入新時(shí)代，農(nóng)業(yè)發(fā)展也進(jìn)入現(xiàn)代化發(fā)展的新階段。為了推進(jìn)我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，黨的十九大報(bào)告提出鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，要求構(gòu)建“現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系、生產(chǎn)體系、經(jīng)營體系”，進(jìn)行農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革［1］。顯然，培育各類新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營與服務(wù)主體是當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要抓手（韓俊,2016），而現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體是當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制的又一次創(chuàng)新，是新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營組織聯(lián)盟?！鞍l(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體是促進(jìn)鄉(xiāng)村振興的重要舉措之一，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體是構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系、促進(jìn)鄉(xiāng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合和產(chǎn)業(yè)興旺的重要載體、也是實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接的有效形式，是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展到新階段的必然產(chǎn)物（農(nóng)業(yè)部副部長葉貞琴，農(nóng)民日?qǐng)?bào)2017年11月6日）”［2］。不言而喻，現(xiàn)階段培育和發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體意義重大。因此，農(nóng)業(yè)部等六部委在2017年10月13日聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體發(fā)展的指導(dǎo)意見》，以引導(dǎo)和培育我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體健康有序發(fā)展。顯然，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體成為學(xué)界研究的熱點(diǎn)。以下主要從現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體的主體行為、合聯(lián)機(jī)制、影響因素和主體經(jīng)營規(guī)?？冃У确矫孢M(jìn)行文獻(xiàn)綜述。

一、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體主體行為

20世紀(jì)50年代美國學(xué)者Davis&Goldberg提出了一個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、加工和運(yùn)銷有機(jī)結(jié)合的“農(nóng)工綜合體”概念，2003年我國學(xué)者鄭定榮首次提出“農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體”新概念，并指出這種經(jīng)營新體制新在“經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)置新、經(jīng)營權(quán)限新和管理機(jī)制新”，是農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的有效形式（禤燕慶等,2017）。20世紀(jì)20年代Chayanov通過研究俄國當(dāng)時(shí)廣泛存在的家庭農(nóng)場后認(rèn)為，農(nóng)戶是以滿足家庭消費(fèi)為生產(chǎn)目的，關(guān)注最低風(fēng)險(xiǎn)而非利益最大化，其生產(chǎn)抉擇取決于自身的消費(fèi)滿足與勞動(dòng)辛苦程度之間的均衡，而不是成本收益的比較，因而其行為是非理性的。Polanyi(1957)和Scott(1976)繼承并發(fā)展了這一理論［3］。而Schultz(1964)指出農(nóng)戶是理性的經(jīng)濟(jì)人，其生產(chǎn)要素的配置行為符合帕累托最優(yōu)原則，其行為是“貧窮而有效率”的［4］。隨 后Gary Bacher(1965)、Bamum&Squire(1979)、Taylor(1987)、Fafchamps&Sadou let(1991)等學(xué)者從不同角度論證農(nóng)戶或家庭農(nóng)場的理性經(jīng)營行為。我國學(xué)者宋洪遠(yuǎn)(1994)系統(tǒng)研究了中國改革開放以來農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)行為目標(biāo)、行為狀況以及行為選擇等問題，認(rèn)為農(nóng)戶是以追求收入最大化為行為目標(biāo)的理性經(jīng)濟(jì)人，都陽(1999)、蒼靖(2003)、陸文聰(2004)等也持相似觀點(diǎn)。而黃宗智(1985,1990,2007)和韓耀(1995)等學(xué)者認(rèn)為中國農(nóng)戶行為既具有理性，又具有非理性的一面，應(yīng)把二者結(jié)合起來分析［5］。

二、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體合聯(lián)機(jī)制

合作是人類社會(huì)的普遍現(xiàn)象（Szathmary,2011;張康之,2007），在合作基礎(chǔ)上，社會(huì)生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)績效才得以提高（Lee,2011;黃少安等,2011）［6］。1964年Hamilton提出“親緣選擇機(jī)制”用以解釋個(gè)體合作現(xiàn)象，認(rèn)為具有親緣關(guān)系的個(gè)體間易于合作。后來，學(xué)者們相繼對(duì)此合作機(jī)制進(jìn)行了論證(Lehmann&Keller,2006;Sigmund,2009)。2006年Hammerstein&Leimar從市場維度、共同利益和勞動(dòng)分工三個(gè)角度解釋個(gè)體間的“直接利益”合作機(jī)制，認(rèn)為個(gè)體間的合作源于“直接”的利益，并指出早期集市交易甚至某些群居生物都存在此合作機(jī)制。同時(shí)，學(xué)者們還研究了“互惠”合作機(jī)制，即互惠性引致人們之間合作（Axelrod&Hamilton,1981;Leimar&Hammerstein,2001;Gintis,2000）?！盎セ荨睓C(jī)制包括直接互惠、間接互惠和強(qiáng)互惠三種合作機(jī)制(汪丁丁、葉航等,2005)。在大范圍人類合作方面，Boyd&Richerson(2009)提出了“文化適應(yīng)”合作機(jī)制，認(rèn)為具有相同或相似文化認(rèn)同的人們之間更容易合作［7］，我國學(xué)者韋森(2000,2003)也對(duì)此進(jìn)行了研究。Williamson(1975)和Pierre&Bernard(2006)認(rèn)為企業(yè)聯(lián)盟具有“交易費(fèi)用節(jié)省”機(jī)制，并指出企業(yè)橫向或縱向一體化都有利于節(jié)省交易費(fèi)用。Wernerfelt(1984)則分析了企業(yè)聯(lián)盟的“資源共享”機(jī)制，認(rèn)為企業(yè)結(jié)成聯(lián)盟有利于促進(jìn)聯(lián)盟內(nèi)的資源充分利用與共享。隨后Eisenhardt&Schoo nhoven(1996)、Das&Teng(1998,2000)進(jìn)一步研究了此問題。Kogut(1998)和Movery(1996)等研究了“學(xué)習(xí)機(jī)制”在企業(yè)聯(lián)盟中的作用。孫正東(2015,2016)和陳定洋(2016)分別在產(chǎn)業(yè)鏈接、要素流動(dòng)和利益分配三方面分析了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體合作機(jī)制［8］。蘆千文(2017)則從交易成本、互信互利和管理要素三維度研究了聯(lián)合體的合作機(jī)制［9］。

三、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體的影響因素

人們之間合作會(huì)受到社會(huì)地位、財(cái)富、群體認(rèn)同以及獎(jiǎng)懲等的影響。社會(huì)地位對(duì)人們的合作行為產(chǎn)生重要影響(Cummins&Allen,1998;Nowak,M.A,2006)，［10］優(yōu)勢(shì)地位往往促進(jìn)合作(Olson,1965；Massen et al.,2010)，而處于劣勢(shì)地位的個(gè)體往往不利于合作(Rao,2011)。群體認(rèn)同能夠提高人們之間的合作水平(Eaton,Eswaran&Oxoby,2011)，而群體異質(zhì)性往往削弱群體合作(Khwaja,2009；Baldwin&Huber,2010)。同時(shí)，獎(jiǎng)勵(lì)(Rand et al.,2009)、懲罰（Baldassarri&Grossman,2011）、溝通（Balliet,2010；Sutter&Strassmair,2009）、規(guī)范內(nèi)化(Gintis,2003；Mealey,1995)、第三方介入(Bendor&Swistak,2001)等都有利于人們合作。神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人們合作給出了心智結(jié)構(gòu)上的解釋(韋倩,2009)。農(nóng)戶或家庭農(nóng)場的發(fā)展深受國情(陳錫文,2002;姜長云、杜志雄,2017)、［11］政策法律(Hennessy,1998；Arnalte et al.,2008；程 國 強(qiáng),2011;李 安 等,2014)［12］［13］和 農(nóng) 地 產(chǎn) 權(quán) 制 度 的 影響(Feder&Noronha,1987；何一鳴、羅必良等,2014；黨國英,2018)［14］。同時(shí)，市場環(huán)境(Anne Gadomski&etc.,2005)、農(nóng)業(yè)科技(Hamilton,2014；黃季焜,2013；柯柄生,2014)、［15］社會(huì)化服務(wù)體系(高強(qiáng)、劉同山、孔祥智,2013)［16］、區(qū)域農(nóng)業(yè)資源稟賦(Anke Bisch off,2012；李谷成等,2013；魏金義、祁春節(jié),2015)和農(nóng)戶或家庭農(nóng)場自身特質(zhì)等都會(huì)對(duì)其產(chǎn)生影響(Helena Hansson&etc.,2013；朱啟臻,2013;陳永富等,2014)。合作伙伴選擇是企業(yè)聯(lián)盟形成的基本因素(Sarkar et al.,1998；Poppo&Zenger,2002;楊東奇等,2012)，有效的治理結(jié)構(gòu)能夠促進(jìn)聯(lián)盟穩(wěn)定地發(fā)展(Hennart,2006；華幸等,2013)，良好控制與信任是聯(lián)盟成功的保障(Tiwana,2008；黃俊等,2013)。黃祖輝等(2002)研究了農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織穩(wěn)定性成長的影響因素，鄭風(fēng)田(2013,2017)［17］認(rèn)為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體受到地理位置、經(jīng)營規(guī)模、人力資本和社會(huì)資本的影響，蘆千文、張益(2017)發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體受到人才、技術(shù)、資金、土地等因素的制約，并提出相應(yīng)對(duì)策［18］。

四、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體主體規(guī)模經(jīng)營績效

一些學(xué)者認(rèn)為農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率之間具有正相關(guān)關(guān)系。Cornia(1985)通過研究秘魯、孟加拉國、泰國等國家的家庭農(nóng)場后發(fā)現(xiàn)，農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率之間呈正向關(guān)系。Prosterman&Hansidade(1996)對(duì)江蘇省吳縣的研究發(fā)現(xiàn)，規(guī)模經(jīng)營的農(nóng)場的農(nóng)業(yè)產(chǎn)量要比普通農(nóng)戶的產(chǎn)量高。Moreno-Perez等(2011)認(rèn)為美國大農(nóng)場經(jīng)營效率較高，3個(gè)人就可經(jīng)營一個(gè)1200多公頃的農(nóng)場，而年產(chǎn)值可以超過200萬美元。一些學(xué)者經(jīng)過研究后發(fā)現(xiàn)，農(nóng)場適度規(guī)模經(jīng)營更具效率。Anne Booth&Sundrum(1985)認(rèn)為適度規(guī)模經(jīng)營的農(nóng)場才能獲得最高面積單產(chǎn)，規(guī)模過大或過小都會(huì)降低單位面積產(chǎn)量。Hall&LeVeen(1978)通過研究美國加利福尼亞的農(nóng)場后發(fā)現(xiàn)，經(jīng)營規(guī)模中等的農(nóng)場最能節(jié)約成本，Hoque(1988)研究認(rèn)為孟加拉國農(nóng)場最佳經(jīng)營規(guī)模為7英畝。也有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率之間具有負(fù)相關(guān)關(guān)系。Sen(1962)、Bardhan(1973)在研究俄羅斯、印度等發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)發(fā)展歷程后發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營不但不會(huì)帶來農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，而且兩者之間存在反向關(guān)系。這一結(jié)論也得到了一些實(shí)證研究的支持。Berry&Cline(1979)、Carter(1984)、Heltberg(1998)對(duì)巴西、印度、巴基斯坦等國的調(diào)查研究表明，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模與農(nóng)業(yè)凈收益之間確實(shí)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。Reardon,Kelly&Crawford(1996)、Newell,Pandya&Symons(1997)的實(shí)證研究也驗(yàn)證了這一結(jié)論。還有學(xué)者認(rèn)為農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模與效率之間存在其它關(guān)系。Carter&Wiebe(1990)認(rèn)為農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模與效率之間呈“U”型關(guān)系，Town seng,Kirsten&Vink(1998)的研究則表明兩者之間的關(guān)系并不顯著。李道和等(2014)［19］認(rèn)為農(nóng)民合作社通過穩(wěn)健的治理機(jī)制實(shí)現(xiàn)服務(wù)規(guī)?；瑥亩岣吡撕献魃绲恼w績效，高靜等(2018)通過實(shí)證檢驗(yàn)了農(nóng)民合作社能夠提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益［20］。周加來等(2019)的研究也認(rèn)為農(nóng)民專業(yè)合作社是農(nóng)民增收致富的穩(wěn)定渠道［21］。張紅宇(2018)通過研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)企業(yè)在帶動(dòng)其它農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體特別是小農(nóng)戶方面作用突出［22］。

五、已有研究評(píng)述與研究展望

縱觀國內(nèi)外關(guān)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體及其主體的研究文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)：一是國內(nèi)外學(xué)者比較深入詳細(xì)地對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，特別是個(gè)體農(nóng)戶和家庭農(nóng)場的經(jīng)營行為進(jìn)行了很好的研究，大多數(shù)學(xué)者贊成農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的經(jīng)營行為具有理性，在農(nóng)業(yè)經(jīng)營過程中基于成本-收益的計(jì)算而進(jìn)行生產(chǎn)決策。二是國內(nèi)外學(xué)者具體研究了個(gè)體和組織間的合作問題，對(duì)人類合作機(jī)制進(jìn)行了深入的研究，特別是對(duì)個(gè)體間、企業(yè)聯(lián)盟之間的合作機(jī)制作了較好的分析，但對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營組織特別是對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體的合作及其合作機(jī)制研究尚顯不足。三是學(xué)者們對(duì)個(gè)體間合作、企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟和獨(dú)立的農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的影響因素進(jìn)行了詳細(xì)的研究，但對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體的影響因素的研究尚顯不足，需要未來進(jìn)一步加強(qiáng)研究。四是國內(nèi)外學(xué)者研究了小農(nóng)戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)等的經(jīng)營績效，但對(duì)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體經(jīng)營績效的研究缺乏，這可能與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體處于初步發(fā)展階段有關(guān)。

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體的培育與成長發(fā)展在中國是個(gè)新現(xiàn)象。國內(nèi)外學(xué)者盡管深入研究了人們個(gè)體間合作、企業(yè)聯(lián)盟合作和分散獨(dú)立經(jīng)營狀態(tài)下的農(nóng)戶、家庭農(nóng)場、種養(yǎng)大戶、農(nóng)業(yè)企業(yè)和農(nóng)民合作社等，但個(gè)體或企業(yè)畢竟不是處于新時(shí)代下的中國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體，研究表明，不同的經(jīng)營行為主體其行為存在差異，因此農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體需要深入研究。

未來可以在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體的組織模式、行為動(dòng)機(jī)、合聯(lián)機(jī)制、影響因素、生成機(jī)理、政府扶持政策體系、實(shí)踐培育等方面對(duì)其展開研究，尤其是具有本土化、區(qū)域化的微觀研究值得進(jìn)一步加強(qiáng)。