中國社會分層與流動研究70年

文/李春玲

社會分層與流動一直是社會學(xué)研究的一個重要主題，在社會學(xué)學(xué)科中占據(jù)極其重要的地位。古典社會學(xué)理論家，如迪爾凱姆、馬克思以及韋伯等，在構(gòu)建各自的宏大社會理論中都涉及到對整個社會分層體系的解釋。一些當(dāng)代社會學(xué)理論家，如帕森斯、布迪厄、吉登斯等，也提出對當(dāng)代社會分層的系統(tǒng)解釋。我國的社會分層與流動研究既受到西方社會分層理論和經(jīng)驗研究的影響，同時也具有突出的時代特征和中國特色，其理論取向、研究議題和關(guān)注焦點(diǎn)緊緊追隨中國社會變遷的進(jìn)程，直接反映現(xiàn)實(shí)社會中重大的社會分化現(xiàn)象及其演變。特別自1978年以來，我國社會分層與流動研究更是聚焦于改革開放帶來的社會分層的重構(gòu)和流動機(jī)制的演變，探尋當(dāng)代中國社會分層與流動的獨(dú)特性。

時代變遷與理論取向的轉(zhuǎn)變：沖突論與功能論

過去70年對于中國來說是歷史巨變、快速發(fā)展的時代，影響深遠(yuǎn)的社會轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)變遷，使社會分層與流動研究的理論取向不斷發(fā)生轉(zhuǎn)變。在這一過程中，雖然各種理論觀點(diǎn)層出不窮，但主要的理論取向變化軌跡顯示出沖突論分層觀與功能論分層觀的交替輪動。改革開放之前的1949至1978年期間，以馬克思階級理論為基礎(chǔ)的沖突論分層觀占據(jù)絕對主導(dǎo)地位，強(qiáng)調(diào)階級之間的利益沖突、追求社會經(jīng)濟(jì)均等化、否定社會分化現(xiàn)象；改革開放開始后的1980和1990年代，功能論分層觀逐步成為主流，主張打破“大鍋飯”、消除平均主義，肯定社會經(jīng)濟(jì)分化的正向社會功能；進(jìn)入21世紀(jì)以來，沖突論分層觀再度興起，馬克思階級分析理論一度有所回歸，社會經(jīng)濟(jì)不平等問題及其社會后果受到越來越多的關(guān)注，促進(jìn)社會公平和機(jī)會平等、構(gòu)建橄欖型的現(xiàn)代化社會結(jié)構(gòu)成為社會分層與流動研究的主流取向，從而形成沖突論與功能論分層觀共存的局面。

（一）1949—1978年：政治導(dǎo)向的階級理論與沖突論分層觀盛行

沖突論分層觀最具代表性的理論是馬克思的階級分析理論，而這一理論在1949—1978年期間成為主流分層觀的理論基礎(chǔ)，它強(qiáng)調(diào)階級之間的利益沖突以及不可調(diào)和的階級斗爭，對社會經(jīng)濟(jì)分化現(xiàn)象持強(qiáng)烈的否定態(tài)度，追求社會經(jīng)濟(jì)的均等化。在這一時期，毛澤東及其一些黨內(nèi)理論家基于馬克思的階級理論，結(jié)合中國社會現(xiàn)實(shí)和政治需要，提出了中國特色的社會主義初級階段的階級劃分理論，并對當(dāng)時政府實(shí)施社會主義改造運(yùn)動和文化大革命運(yùn)動產(chǎn)生了重大影響。

（二）1978—1999：階級理論的反思與功能論分層觀興起

改革開放開始之后，隨著社會學(xué)學(xué)科恢復(fù)重建，社會學(xué)家開始了學(xué)術(shù)性的社會分層與流動研究，以階級斗爭為核心的沖突論分層觀受到質(zhì)疑。功能論分層觀受到越來越多的社會學(xué)家的推崇，逐步取代沖突論分層觀，成為社會分層與流動研究的主流。功能論分層觀強(qiáng)調(diào)的是多元的、多維度的分層而不是一元的階級分層，認(rèn)為社會經(jīng)濟(jì)分化有其合理性和必要性，工業(yè)化社會的運(yùn)行與發(fā)展需要把社會成員按其能力水平和貢獻(xiàn)大小分配到不同的社會位置上，給予不同的經(jīng)濟(jì)報償和社會聲望。對于市場經(jīng)濟(jì)推進(jìn)帶來的收入差距擴(kuò)大、社會階層分化凸顯等現(xiàn)象，這一時期許多社會分層研究者認(rèn)為，這種社會分化現(xiàn)象是正常的、合理的、可以接受的，體現(xiàn)了多勞多得、能者多得的市場競爭公平原則，這種社會分化是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的一種動力。

這一時期的社會流動研究，對于社會流動的影響因素由市場機(jī)制逐步取代再分配機(jī)制的變化趨勢也采取較為肯定的態(tài)度，認(rèn)為市場化和工業(yè)化提升了社會流動率和社會開放度。同樣地，一系列的職業(yè)聲望研究也是如此，認(rèn)為隨著市場經(jīng)濟(jì)和工業(yè)化推進(jìn)，中國的社會分層將趨同于其他的工業(yè)化社會。

（三）21世紀(jì)以來：沖突論分層觀的回歸及與功能論分層觀并存

20世紀(jì)90年代后期經(jīng)濟(jì)改革步入深水區(qū)，收入差距持續(xù)擴(kuò)大，階層分化趨勢日益明顯，各種社會矛盾凸顯。在這一背景下，社會分層與流動研究的理論取向發(fā)生了新的轉(zhuǎn)向，前一時期期待隨市場化和工業(yè)化推進(jìn)而形成適度合理社會分層的樂觀預(yù)期逐漸消散，關(guān)注不平等問題、貧富分化現(xiàn)象和階級階層形成的沖突論視角重新回歸到社會分層與流動研究領(lǐng)域，之前被人們避棄的“階級”“階層”這類詞匯重新回歸公共視野，社會分層研究者也開始重新討論階級階層問題，描述和分析新的階級階層結(jié)構(gòu)，其中最具代表性、影響也最為廣泛的一項研究成果是陸學(xué)藝主編的《當(dāng)代中國社會階層研究報告》。該報告認(rèn)為，經(jīng)過經(jīng)濟(jì)改革以來二十多年的社會經(jīng)濟(jì)分化，中國社會已經(jīng)出現(xiàn)了一個正趨于穩(wěn)定化的階層結(jié)構(gòu)，社會成員分化為十個社會階層。

陸學(xué)藝等人提出的“十大階層劃分”并未顯示明顯的沖突論傾向，因為此書避免采用包含沖突內(nèi)涵的階級概念，而采用較為溫和的階層概念。但是，另外一些學(xué)者更傾向于采用階級概念來描述分析當(dāng)代中國社會分層現(xiàn)象，顯示出明顯的沖突論取向，他們主張應(yīng)該“回到馬克思”的階級理論，“重返階級分析”的思路，并依據(jù)馬克思的階級劃分原則，提出當(dāng)前中國社會的階級階層分類框架，進(jìn)行階級關(guān)系的分析。

沖突論分層觀的回歸，使社會分層研究者對待不斷深化的社會經(jīng)濟(jì)分化的態(tài)度發(fā)生了根本轉(zhuǎn)變。與前一個時期社會分層研究者傾向于肯定社會分層的正向社會功能不同，這一時期社會分層研究者更加關(guān)注社會經(jīng)濟(jì)差距拉大帶來的社會問題，并且不斷深化對各個方面、各個維度的不平等現(xiàn)象的研究，由此形成了將近十幾年的社會分層與流動研究的高潮。

在沖突論分層觀回歸的同時，功能論分層觀有所衰退，但并未消絕。這一時期的功能論分層觀與前一個時期不同，并不期待市場機(jī)制和經(jīng)濟(jì)發(fā)展會自發(fā)形成相對公平的、合理的社會分層體系，而是強(qiáng)調(diào)通過國家干預(yù)、社會政策的作用，扶助弱勢群體，抑制收入差距擴(kuò)大，促進(jìn)機(jī)會公平，暢通社會流動渠道，擴(kuò)大中等收入群體，使社會分層向著合理形態(tài)演進(jìn)。近年來，隨著政府調(diào)整收入分配、推進(jìn)精準(zhǔn)扶貧、完善社會保障、提高社會治理水平等政策初見成效，貧富分化趨勢得到有效控制，貧困人口數(shù)量大幅減少，中等收入群體不斷擴(kuò)大，橄欖型社會分層形態(tài)發(fā)展趨勢日益明顯。在社會分層與流動研究領(lǐng)域，沖突論分層觀的熱潮有所退潮，“重返馬克思階級分析”的呼聲漸趨減弱。

研究議題的演進(jìn)發(fā)展：從一元化主題到多元化論題

過去70年我國社會分層與流動研究不僅經(jīng)歷了理論取向的轉(zhuǎn)換，其研究議題也發(fā)生了很大的變化，經(jīng)歷了從20世紀(jì)90年代初的單一化演變?yōu)槎嘣姆睒s景象。我國社會分層與流動的學(xué)術(shù)性研究開啟于1978年改革開放開始之后，在20世紀(jì)80和90年代也曾出現(xiàn)研究熱潮，但研究議題較為單一，主要圍繞階級階層理論的爭論，以及改革開放帶來原有階級階層的分化。進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國社會分層與流動研究逐步走向高潮，研究成果數(shù)量井噴，研究議題日益多元化，理論取向并存發(fā)展，研究議題涉及社會分層以及不平等的各個維度、各個方面和多個視角，但大體上可以歸類為三方面的主題：聚焦于階級階層結(jié)構(gòu)與社會分層形態(tài)研究的宏觀結(jié)構(gòu)分析；基于社會流動與地位獲得研究的分層機(jī)制分析；以及包含了結(jié)果不平等與機(jī)會不平等的多維度不平等分析。

（一）宏觀結(jié)構(gòu)分析：階級階層結(jié)構(gòu)與社會分層形態(tài)研究

從宏觀結(jié)構(gòu)視角分析社會分化或者社會構(gòu)成的基本形態(tài)是70年中國社會分層與流動研究的一個重點(diǎn)領(lǐng)域，其目的是了解社會分層的大致輪廓和社會結(jié)構(gòu)的大致構(gòu)成以及時代變遷。我國學(xué)者主要通過兩種研究模式進(jìn)行宏觀結(jié)構(gòu)分析，一是階級階層結(jié)構(gòu)分析，二是社會分層形態(tài)分析。

階級階層結(jié)構(gòu)分析在我國社會分層與流動研究領(lǐng)域占據(jù)極其重要地位，雖然階級階層分析的理論取向不斷變化，但這一研究主題長久不衰，社會分層理論家和研究者對于不同時期我國階級階層結(jié)構(gòu)做出各種解讀，最終劃分出的階級階層類別大同小異，這說明，研究者對于當(dāng)前中國社會主要存在哪幾類階級階層取得了一些共識，只是這些類別可以定性為階級還是階層，他們之間是資源占有量多少的等級關(guān)系，還是支配與被支配關(guān)系，各個階級階層之間的利益矛盾是可協(xié)調(diào)共處還是必然對立沖突，不同的學(xué)者有不同的解答。

社會分層形態(tài)分析并不局限于階級階層分類，而是包括了更廣泛的社會分層維度。從“金字塔型”向“橄欖型”演進(jìn)是中國社會分層研究者提出的極具中國特色的社會結(jié)構(gòu)變遷觀。中國社會分層研究者認(rèn)為，當(dāng)今中國社會隨著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，社會結(jié)構(gòu)形態(tài)將從金字塔型向橄欖型轉(zhuǎn)變。在這一演變過程中，需要培育一個規(guī)模龐大而地位穩(wěn)定的社會中間層，形成類似發(fā)達(dá)國家那樣的中產(chǎn)化社會。許多研究者發(fā)現(xiàn)，自21世紀(jì)開始以來，隨著社會經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，中產(chǎn)階層和中等收入群體在不斷壯大，但是離中產(chǎn)化社會還有很大距離。

（二）分層機(jī)制分析：社會流動與地位獲得研究

社會分層形態(tài)和階級階層結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)的是社會分層的靜態(tài)結(jié)果——個人或群體（階級階層）在社會分層系統(tǒng)中的位置，體現(xiàn)的是結(jié)果不平等程度；而社會流動和地位獲得則反映出社會分層的動態(tài)過程——個人是如何被分配到不同的社會地位上或哪些因素決定了不同群體（階級階層）處于不同位置，體現(xiàn)的是機(jī)會不平等程度。

我國社會學(xué)領(lǐng)域的社會流動和地位獲得研究主要開始于20世紀(jì)90年代，依據(jù)關(guān)注點(diǎn)的變化，大體可以區(qū)分為前后兩個時期。第一個時期是20世紀(jì)90年代至21世紀(jì)之初，我國學(xué)者的社會流動與地位獲得研究主要圍繞著市場轉(zhuǎn)型理論，比較改革開放前與改革開放以來的社會流動與地位獲得的差異，探尋社會分層機(jī)制和機(jī)會不平等的變化。這些研究發(fā)現(xiàn)，中國社會正處于一個由高封閉度的身份制社會向較為開放的階層分化的社會轉(zhuǎn)變過程中，反映出改革開放前后社會分層機(jī)制發(fā)生了重大變化。

21世紀(jì)以來，社會流動與地位獲得研究進(jìn)入第二個時期。這一時期研究者針對社會公眾提出的“階層固化”、“社會流動渠道狹窄”等現(xiàn)實(shí)問題。這一時期的多數(shù)研究發(fā)現(xiàn)，雖然我國總體社會流動率還在持續(xù)上升，但社會封閉性特征日益明顯，階層位置或職業(yè)地位的代際繼承性不斷增強(qiáng)；社會階層的邊界正在明晰化，社會上層與社會下層之間的社會流動遭遇了更多的障礙。

（三）多維度不平等分析：結(jié)果不平等與機(jī)會不平等

進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國社會分層與流動研究走向高潮期，研究者對社會分化和不平等問題的研究視野不斷擴(kuò)展，研究提議不斷多元化、細(xì)分化，不僅對宏觀層面的社會分層形態(tài)、階級階層結(jié)構(gòu)、社會流動和地位獲得這些社會分層的傳統(tǒng)主題進(jìn)行了全面系統(tǒng)研究，而且對于多維度、多層面的社會經(jīng)濟(jì)不平等問題進(jìn)行了深入探討，既關(guān)注結(jié)果不平等——如收入差距、財富分配、住房分層、消費(fèi)分層等；也重視機(jī)會不平等——如教育不平等、就業(yè)不平等，等等，同時近年來還開始關(guān)注不平等的新維度，如健康不平等，互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的數(shù)字鴻溝，等等。多維度不平等的研究涉及非常多的主題，產(chǎn)生了大量的研究成果。其中有兩個最重要的不平等維度成為社會分層研究者關(guān)注的重點(diǎn)，一是收入不平等，二是教育不平等。

學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀和面臨挑戰(zhàn)：理論困境與方法局限

新中國建立以來70年，我國社會分層與流動研究幾乎從零點(diǎn)起步，經(jīng)歷了完全由政治主導(dǎo)的階級理論逐步走向理論多元取向、主題視角多維度和多層面、研究方法實(shí)證導(dǎo)向、關(guān)注現(xiàn)實(shí)問題和政策效應(yīng)的嚴(yán)謹(jǐn)深入的學(xué)術(shù)研究。特別是21世紀(jì)以來，高水平研究成果層出不窮，為人們提供了詳細(xì)精準(zhǔn)的知識信息理解當(dāng)今中國社會正在發(fā)生的變遷。

我國社會分層與流動研究的學(xué)科發(fā)展是伴隨著中國社會學(xué)恢復(fù)重建的過程而推進(jìn)，并且在整個社會學(xué)學(xué)科發(fā)展中處于較為領(lǐng)先的位置，特別表現(xiàn)在定量研究方法和與國際社會學(xué)相關(guān)研究接軌方面。進(jìn)入21世紀(jì)以來，一些大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)實(shí)施一系列大規(guī)模的、連續(xù)性的全國調(diào)查項目，并且不斷公布調(diào)查數(shù)據(jù)，為社會分層研究者提供了豐富的實(shí)證數(shù)據(jù)資料，這進(jìn)一步推進(jìn)了社會分層定量研究。目前，我國社會分層與流動研究的學(xué)術(shù)水平基本接近歐美社會學(xué)相關(guān)研究，許多研究成果發(fā)表于國內(nèi)和國際一流學(xué)術(shù)期刊。

社會分層與流動研究70年發(fā)展碩果累累，成就顯著，但未來發(fā)展也面臨下述幾方面的挑戰(zhàn)。

首先，需要理論創(chuàng)新與突破。過去70年我國社會分層與流動研究主要是借鑒西方學(xué)者提出的相關(guān)理論，結(jié)合中國現(xiàn)實(shí)情況開展研究，嘗試發(fā)現(xiàn)一些中國的特殊性。然而，當(dāng)今西方的階級階層分析理論走入困境，市場轉(zhuǎn)型理論式微，社會分層新的發(fā)展趨勢需要新的中層理論提供解釋思路。因而，中國的社會分層研究者需要探尋新的理論來解釋當(dāng)今中國的社會分層。

其二，需要突破研究方法與研究模式的局限。20世紀(jì)80、90年代直至21世紀(jì)最初十年，我國社會分層與流動研究采用的研究方法和研究模式比較多元化，既有定量研究，也有定性研究；既有理論性、宏觀層面的研究論述，也有實(shí)證類、微觀層面分析；既有研究團(tuán)隊實(shí)施的大規(guī)模的集體研究項目，也有個人化的專題研究。近十年來，社會分層與流動研究的研究方法和研究模式趨向于單一化和個體化，帶來一些局限性：理論創(chuàng)新動力弱化，研究主題碎片化、精細(xì)化、微觀化，與社會現(xiàn)實(shí)脫節(jié)，對新的變化趨勢反映滯后。進(jìn)一步推進(jìn)社會分層與流動研究需要突破研究方法與研究模式的局限。

其三，需要更及時、更準(zhǔn)確地把握社會分層變化的新趨勢。當(dāng)前研究方法與研究模式的局限性往往導(dǎo)致研究者對社會分層領(lǐng)域出現(xiàn)的新變化缺乏敏感性。由于現(xiàn)有研究模式主要依賴于調(diào)查數(shù)據(jù)，而調(diào)查數(shù)據(jù)的收集和公布需要較長的時間，常常導(dǎo)致研究內(nèi)容和結(jié)論滯后于現(xiàn)實(shí)發(fā)展，難以及時反映新的發(fā)展趨勢。與當(dāng)今國際領(lǐng)域的社會分層與流動研究相比，我國學(xué)者對社會分層變化的新趨勢的關(guān)注較少，比如全球化、金融化、科技和互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展等對社會分層的影響。另外，國際社會分層與流動研究的一個新的發(fā)展趨勢是利用多國數(shù)據(jù)進(jìn)行國際比較研究，這一方面我們的研究也較為滯后，局限了我們的國際視野和國際影響。

總之，在已有研究成果基礎(chǔ)上，我國社會分層與流動研究還需進(jìn)一步的理論反思與突破，研究方法的拓展與改進(jìn)，需要堅持不同觀點(diǎn)的碰撞與爭論，多元取向的借鑒與吸納，本土經(jīng)驗的創(chuàng)新與深化。