證代+責(zé)任=董秘

駱瓊琳

2000年參加工作至今，我一直任職上海申達(dá)股份有限公司。起初是資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部科員，2006年開(kāi)始做了12年的證券事務(wù)代表。申達(dá)股份脫胎于傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)，經(jīng)過(guò)資產(chǎn)重組剝離不良資產(chǎn)和冗員，伴隨著優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)上市，管理部門(mén)更為精簡(jiǎn)和扁平化，幾乎每個(gè)部門(mén)都承擔(dān)了綜合的管理職能，我所在的證券辦公室和資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部也是合二為一。得益于申達(dá)股份的機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)，我擔(dān)任證代時(shí)管理的維度從不囿于證代這一崗位，投資和資產(chǎn)處置也是我的職責(zé)范圍所在。由于當(dāng)時(shí)公司董事會(huì)秘書(shū)是由副總經(jīng)理兼任、工作比較忙，很多事情就放手給我做，作為證代有點(diǎn)像“影子董秘”。2018年，我出任董秘，兼任資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理。

衡量一個(gè)證代做得好不好，首先看是否符合董秘的職業(yè)水準(zhǔn)。首先，相關(guān)法律規(guī)則必須爛熟于胸。這是安身立命的根本，無(wú)需多言。其次，工作的主動(dòng)性。凡是董秘負(fù)責(zé)的日常事務(wù)，包括信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理等，均要事事關(guān)心、精益求精。再次，解決實(shí)際問(wèn)題的實(shí)操能力，切忌紙上談兵。作為公司證券事務(wù)的負(fù)責(zé)人，必須具備董秘的專業(yè)素養(yǎng)和能力，在公司范圍內(nèi)是解決相關(guān)問(wèn)題的專業(yè)人士;在同行圈里是規(guī)則和案例的解讀者。其實(shí)，知識(shí)的積累和更新并不難，勤奮就行;但會(huì)在實(shí)踐中活學(xué)活用才是靈魂，而這需要時(shí)間的磨礪。此外，最容易被忽略的是精準(zhǔn)的角色切換。一個(gè)好的證代和董秘一樣，要會(huì)說(shuō)話、說(shuō)對(duì)話;對(duì)內(nèi)對(duì)外、對(duì)上對(duì)下，全方位溝通無(wú)障礙;同時(shí)掌握與董秘和諧相處、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的藝術(shù)是前提，尤其是在國(guó)資背景的企業(yè)里，必須懂得尊重管理的層級(jí)，在授權(quán)范圍內(nèi)力求做到極致。

俗語(yǔ)說(shuō)“不在其位，不謀其政”，這在某種程度上可能恰恰成為職務(wù)晉升的阻礙。我剛?cè)肼毠緯r(shí)，一位前輩曾說(shuō)：“一個(gè)好員工要站在老板角度思考，站在員工角度做事?！敝R(shí)固然重要，但思維方式更重要，因?yàn)樗季S方式?jīng)Q定了知識(shí)的使用方式。拔高思維高度，理解企業(yè)全局，才能全方位地為上司或老板實(shí)現(xiàn)更高的目標(biāo)服務(wù)。

證代是一個(gè)人，而董秘則是一個(gè)團(tuán)隊(duì)：董秘及其帶領(lǐng)的董辦團(tuán)隊(duì)。我做董秘后，案頭工作有人分擔(dān)了，具體信息披露等工作由證代或董辦其他工作人員來(lái)做，我有時(shí)間去考慮戰(zhàn)略、資本運(yùn)作等事務(wù)。我覺(jué)得，做證代和做董秘的一個(gè)本質(zhì)性區(qū)別，在于責(zé)任。做證代的時(shí)候，遇到問(wèn)題后你會(huì)去請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)，不是自己做決定。做了董秘，一些事情自己就可以決定了;一些事情你去請(qǐng)示，領(lǐng)導(dǎo)可能會(huì)讓你自己決定：這樣一來(lái)，你需要再三思考相關(guān)事情、把握好，這是一份責(zé)任。另外，上市規(guī)則說(shuō)，“上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)或董事會(huì)秘書(shū)授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任”。信息披露的監(jiān)管處罰，處罰不到證代，處罰的是董秘等董監(jiān)高。就是說(shuō)，作為證代，你犯了錯(cuò)，但最終承擔(dān)責(zé)任的不是你，董秘則是直接承擔(dān)責(zé)任的人——權(quán)責(zé)對(duì)等是有道理的。所以，在某種意義上說(shuō)，證代+責(zé)任=董秘。

現(xiàn)在，越來(lái)越多的證代出任董秘，也有證代轉(zhuǎn)型去做財(cái)務(wù)、法律等方面的工作，不要一門(mén)心思想著董秘這個(gè)位置。要相信好飯不怕晚。我也是做了十幾年證代，才做到董秘。關(guān)鍵是要做好自己，然后堅(jiān)持不懈，那么，你想要的結(jié)果會(huì)水到渠成，可能不用想太多。