數(shù)字化轉型升級進展評估指標體系構建*

□文│何國軍

近年來，中央和國家管理部門十分重視新聞出版單位數(shù)字化轉型升級工作，并推出一系列扶持性政策和項目。2013年，中宣部、財政部、原國家新聞出版廣電總局（以下簡稱“總局”）聯(lián)合發(fā)起中央文化企業(yè)數(shù)字化轉型升級項目，確定了“項目帶動、示范引領、央企先行、地方跟進”的發(fā)展思路，以項目和資金支持方式促進數(shù)字化轉型升級工作。2014年，總局和財政部聯(lián)合下發(fā)《關于推動新聞出版業(yè)數(shù)字化轉型升級的指導意見》，推進數(shù)字化轉型升級工作。與此同時，各新聞出版單位加快數(shù)字化轉型升級發(fā)展步伐，在數(shù)字資源建設、數(shù)字產品開發(fā)、技術裝備配置、平臺搭建、模式創(chuàng)新和技術應用等方面取得一定成效。但是，相對于國家政策項目和資金支持以及各單位實際投入而言，各單位數(shù)字化轉型升級進展還未能達到理想目標。而且，部分單位經營活力尚未充分發(fā)揮，市場潛力仍未充分釋放，發(fā)展不平衡不充分的問題依然存在，對國民經濟和社會發(fā)展的支撐也不到位。

為了準確衡量國家政策項目和資金支持所取得的實際效果，深入了解數(shù)字化轉型升級的最新進展，總局于2017年發(fā)布《關于開展數(shù)字化轉型升級動態(tài)評估工作的通知》，正式啟動數(shù)字化轉型升級動態(tài)評估工作。為此，合理構建數(shù)字化轉型升級進展評估指標體系并進行評價分析，既是通過科學量化方法摸清數(shù)字化轉型升級進展情況的有效手段，也是進一步推進數(shù)字出版產業(yè)深化發(fā)展的重要舉措。本文結合對多家新聞出版單位數(shù)字化轉型升級進展情況的實地調研和深入訪談，綜合匯總學者專家和從業(yè)人員建議觀點，對數(shù)字化轉型升級進展評價指標體系的構建和應用策略進行初步探討，以期為新聞出版單位數(shù)字化轉型升級深入推進和促進高質量發(fā)展提供研究參考和科學依據(jù)。

一、開展數(shù)字化轉型升級進展評估的必要性

目前，中央和國家管理部門大力推動新聞出版單位數(shù)字化轉型發(fā)展，并要求開展數(shù)字化轉型動態(tài)評估工作。2013年、2015年，總局先后兩次從全國新聞出版單位中遴選170家數(shù)字出版轉型升級示范單位。2016年，總局發(fā)布《新聞出版企業(yè)數(shù)字化轉型升級軟件系統(tǒng)需求框架（2016版）》，為轉型升級提供應用技術指導。2017年，總局與財政部聯(lián)合下發(fā)《關于深化新聞出版業(yè)數(shù)字化轉型升級工作的通知》，明確提出數(shù)字化轉型升級繼續(xù)深入推進的目標方向。而后，總局又專門發(fā)文要求開展數(shù)字化轉型升級動態(tài)評估工作?？梢?，開展動態(tài)評估工作是推進新聞出版單位數(shù)字化轉型升級深化發(fā)展的重要手段，具有現(xiàn)實必要性。主要體現(xiàn)在如下方面。

1.全面了解新聞出版單位數(shù)字化轉型升級的進展情況

當前，我國數(shù)字出版轉型示范單位的轉型升級工作取得了初步成效，但大多數(shù)新聞出版單位轉型升級仍處于起步階段，還存在許多實際問題。因此，通過開展轉型升級進展評估工作，有利于跟蹤了解轉型示范單位最新發(fā)展情況，全面摸清轉型升級發(fā)展的真實水平，特別是全面匯總分析轉型升級發(fā)展中存在的突出問題，形成問題清單，從而為有效清除數(shù)字出版深入發(fā)展中的現(xiàn)實障礙提供科學分析依據(jù)。

2.科學制訂新聞出版單位數(shù)字化轉型升級引導政策

面臨數(shù)字化轉型發(fā)展中存在的實際問題，以及行業(yè)外互聯(lián)網企業(yè)強大競爭壓力，新聞出版單位數(shù)字化轉型升級需要國家政策項目和資金提供持續(xù)支持。而國家政策項目和資源資金投入效果，以及后續(xù)資助主體和投入方向選擇，則要通過科學評估測算來進行遴選和確定，這樣才能形成良好的競爭激勵機制，從而更好地發(fā)揮政策資源的引領作用，繼續(xù)鼓勵和扶持示范單位和優(yōu)秀企業(yè)深化發(fā)展。同時，基于數(shù)字化轉型升級進展評估分析和綜合比較，不斷加大對人民群眾公共文化出版、少數(shù)民族出版和西部地區(qū)出版單位數(shù)字化轉型升級的支持力度，促進我國新聞出版單位數(shù)字化轉型升級全面發(fā)展。

3.深入推進新聞出版單位數(shù)字化轉型升級進一步發(fā)展

中國新聞出版研究院發(fā)布的《2017—2018中國數(shù)字出版產業(yè)年度報告》指出，2017年，我國傳統(tǒng)書報刊數(shù)字化收入占比持續(xù)下降，互聯(lián)網期刊、電子圖書、數(shù)字報紙總收入為82.7億元，在數(shù)字出版總收入中占比為1.17%?？梢姡覈鴤鹘y(tǒng)出版單位數(shù)字化轉型收益總體上比較低，同時也反映了新聞出版單位數(shù)字化轉型升級還有很大的發(fā)展空間。開展數(shù)字化轉型進展評估工作，一方面有利于新聞出版單位發(fā)現(xiàn)評估指標體系中的不足方面，發(fā)揮優(yōu)長，補足短板，推進數(shù)字化轉型升級深入發(fā)展。另一方面，也有助于國家管理部門發(fā)現(xiàn)新聞出版轉型示范單位在數(shù)字化轉型升級方面的新舉措和新方法，總結和歸納在數(shù)字化轉型升級方面的成功經驗，從而為數(shù)字化轉型升級深入推進提供可借鑒和推廣的應用模式，最終實現(xiàn)以評促建、評建結合、重在建設、深化發(fā)展的目標。

二、指標體系的構建

本文設計的數(shù)字化轉型升級進展評估指標體系是對新聞出版單位在數(shù)字資源轉化、組織隊伍建設、技術投入創(chuàng)新和綜合效益實現(xiàn)等四個方面轉型進展情況進行綜合評估的分析模型。該體系由評估原則、指標體系、評估應用、評估反饋等主要內容構成。其中，數(shù)字化轉型升級評估指標體系是進展評估研究的關鍵環(huán)節(jié)，構建科學的評估指標體系則是開展評估的基本前提。其構建原則、方法和過程如下。

1.構建原則

科學性原則。圍繞體現(xiàn)數(shù)字化轉型升級進展情況合理設置不同指標，既有可準確取值的定量指標，又有客觀描述的定性指標；既有體現(xiàn)評估內容的總體指標，又有說明評估特性的專門指標。同時，依據(jù)評估內容和標準，對各個指標進行科學分級，不同級別指標對應不同權重大小。清晰界定和合理區(qū)分不同指標內容，以有效保證數(shù)字化轉型升級進展評估的科學性和真實性。

適用性原則。數(shù)字化轉型升級進展指標的設定既要具有廣泛代表性，又要繁簡適中，特別是要充分考慮指標的適用性。一方面，要符合行業(yè)實際的特點，反映數(shù)字化轉型升級的新特性和新變化；另一方面，也要充分考慮數(shù)據(jù)來源的可靠性和獲取便利性，盡可能保障指標賦值和評估實施的簡便可行。

合理性原則。數(shù)字化轉型升級進展指標的設計應兼具導向性和前瞻性要求，既引導數(shù)字化轉型升級堅持正確導向、雙效俱佳，又鼓勵創(chuàng)新突破，引領行業(yè)發(fā)展。同時，充分考慮經濟文化領域的發(fā)展變化以及評估應用過程中存在的不確定性因素，既遵循彈性原則，又留有應變余地，從而使評估指標體系構建更具合理性。

2.構建方法和過程

新聞出版單位數(shù)字化轉型升級進展評估指標體系采用層次分析法進行指標設計、權重分配和得分模型設計。層次分析法是一種定性和定量相結合的系統(tǒng)化、層次化的多目標分層次決策方法。項目評估各級指標和權重由行業(yè)專家、新聞出版管理者和從業(yè)人員代表根據(jù)自身行業(yè)經驗提出初步意見，經反復調整校正，并修正完善后最終確定。

依據(jù)上述評估方法，數(shù)字化轉型升級進展情況評估可以細分為評估指標篩選和確定、評估標準確定、評估方法選擇、數(shù)據(jù)采集、實施評估并獲得評估結果等步驟，每個步驟都會影響到數(shù)字化轉型升級進展評估結果的可信度。

其構建過程為：首先，結合新聞出版單位數(shù)字化轉型升級進展情況，充分考慮指標的合理性、科學性和動態(tài)性等因素，將最合適的指標篩選出來，初步確定一級、二級和三級評估指標，構建初級評估指標體系。而后，綜合運用層次分析法和專家評價法，基于定性和定量相結合原則，對擬評估對象進行科學分類，形成相應的多級評估層級，逐步修正并完善評估指標體系。同時，對于定性指標，采用數(shù)字統(tǒng)計方法進行量化轉化。對于不同指標重要程度，設置不同權重賦值合理區(qū)分。最后，在評估數(shù)據(jù)標準化的基礎上，結合指標權重賦值，通過選定的評估方法開展評價并獲取評估結果。

3.指標體系內容

結合新聞出版單位數(shù)字化轉型升級發(fā)展實際情況，將定性分析和定量分析相結合，選取數(shù)字化轉型升級進展情況評估指標，主要包括一級指標4個，二級指標9個，三級指標24個，初步構建數(shù)字化轉型升級進展情況評估指標體系。同時，在進一步深入調研基礎上，通過召開專家評審會和課題組研討會等方式，對評估指標體系進行不斷修正和完善。初步設計的評估指標體系如表1所示。

新聞出版單位數(shù)字化轉型升級進展情況評估指標主要包括數(shù)字資源轉化、組織隊伍建設、技術投入創(chuàng)新、綜合效益實現(xiàn)四個一級指標。數(shù)字資源轉化主要指新聞出版單位在數(shù)字化產品開發(fā)以及各種出版存量和增量資源轉化方面的進展情況。該指標包括數(shù)字化產品項目和數(shù)字化內容資源兩個二級指標。組織隊伍建設主要指新聞出版單位在為數(shù)字化轉型升級而進行的組織制度和人才培養(yǎng)改革方面的進展情況。該指標包括數(shù)字化組織管理和數(shù)字化人才配備兩個二級指標。技術投入創(chuàng)新主要指新聞出版單位在數(shù)字化技術改進、資金投入和創(chuàng)新革新等方面的進展情況。該指標包括數(shù)字化技術應用、數(shù)字化資金投入和數(shù)字化轉型創(chuàng)新三個二級指標。綜合效益實現(xiàn)主要指新聞出版單位數(shù)字化轉型升級在經濟效益和社會效益方面的實現(xiàn)程度。該指標包括數(shù)字化社會效益和數(shù)字化經濟效益兩個二級指標。

三、新聞出版單位數(shù)字化轉型升級進展評估指標體系的應用策略

在新聞出版單位數(shù)字化轉型升級進展評估指標體系初步構建的基礎上，數(shù)字化轉型升級評估體系還需在實踐應用中進一步繼續(xù)發(fā)展和不斷完善，特別是在評估方法、分類評估和評估組織反饋等方面需要結合新聞出版行業(yè)具體情況予以大力加強或持續(xù)改進。

表1 新聞出版單位數(shù)字化轉型升級進展情況評估指標體系

1.科學采用綜合評估方法

對于新聞出版單位數(shù)字化轉型升級進展評估指標而言，大多數(shù)指標反映數(shù)字化轉型的進度情況或發(fā)展水平，其指標來源于對新聞出版單位實地調研、網絡調研和統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并通過客觀量化法進行賦值。考慮到數(shù)據(jù)采集中可能存在的主觀經驗性問題，同時結合采用專家評價法進行分析修正。在實踐應用中，如僅采用客觀量化法，容易出現(xiàn)重量輕質問題，而只采用專家賦值方式，評估主體的主觀隨意性則難以控制。因此，采用綜合評估法可有效避免只采用一種評估方法的局限性。在充分開展全面調研和數(shù)據(jù)統(tǒng)計的基礎上，加強對新聞出版單位的深入訪談和典型調研，綜合運用量化研究和質性研究相結合的方法，充分發(fā)揮綜合評估的融合優(yōu)勢，有效保障數(shù)字化轉型升級進展評估更加科學合理。

2.逐步推進分類評估或專項評估

數(shù)字化轉型升級進展評估可設計科學簡明的指標評分細則。評分細則既要對新聞出版單位類型進行合理區(qū)分和分類評估，具有易行性，同時又要符合指標層級和權重賦值，體現(xiàn)科學性。數(shù)字化轉型升級進展評分細則可結合評估軟件分析、專家評估和客觀量化評估等多種方式進行檢驗和修正，以形成相對規(guī)范統(tǒng)一的評分細則，從而為數(shù)字化轉型升級評估提供可操作性的評估應用細則。

同時，在總體評估指標體系的基礎上，結合新聞出版單位發(fā)展實踐和典型案例，選取關鍵指標和核心要素，進一步構建和應用新聞出版單位數(shù)字化轉型升級進展分類或專項評估指標體系。如華中科技大學出版社專門設計數(shù)字化教材評估指標體系開展數(shù)字化轉型專項評估。該社分別設計教材質量、數(shù)字化資源質量和平臺質量等3個一級指標，教學內容水平、科學思想水平、交互反饋水平、媒體規(guī)范水平、媒體質量水平、整體設計水平、智能化水平、軟件功能、易用性、輔助功能水平等10個二級指標，以及相應的三級指標，以評估數(shù)字化教材的建設質量和應用水平。通過實施推進數(shù)字化教材建設專項評估，該社進一步提高了教材數(shù)字化增值服務能力和運營服務管控水平。

3.切實推進評估組織和反饋工作

新聞出版單位數(shù)字化轉型升級進展評估的目的是通過科學評估手段促進數(shù)字出版產業(yè)持續(xù)深入發(fā)展。因此，科學設計評估程序，加強評估組織和反饋工作將是切實應用評估指標體系的重要保障。

對于數(shù)字化轉型升級進展評估的組織，可采取新聞出版單位自評、行業(yè)機構或第三方組織復評、管理機構或行政部門終評等方式，努力調動新聞出版單位參評的積極性和主動性，大力推動數(shù)字化轉型升級進展評估的有效開展。同時，進一步做好數(shù)字化轉型升級進展評估結果反饋工作，可通過采用評估結果公示和發(fā)布排行榜等方式，增強評估的公正性和公開度，提高評估工作的公信度和影響力，從而形成良好的社會傳播效果，為數(shù)字化轉型升級進展評估提供有利的社會氛圍，增強新聞出版單位開展評估工作的主觀能動性，從而達到以評促建、促進發(fā)展的目的，最終為推動數(shù)字出版產業(yè)進一步深化發(fā)展提供有力支持。