動(dòng)態(tài)視角下集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化特征分析

劉曉燕,李金鵬,單曉紅,楊 娟，魏云鳳

(北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,北京 100124)

0 引言

當(dāng)前，中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)的資源配置方式已經(jīng)不能滿足企業(yè)日漸增長(zhǎng)的發(fā)展需求[1]。在大環(huán)境壓力下，創(chuàng)新成為企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成為創(chuàng)新的重要組織形態(tài)。這種組織形態(tài)可以有效緩解單個(gè)企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中技術(shù)知識(shí)等資源的不足，降低由技術(shù)和市場(chǎng)的不確定帶來(lái)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，有效促進(jìn)組織的知識(shí)績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效[2-3]。然而與戰(zhàn)略聯(lián)盟相比，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的松散程度更高，網(wǎng)絡(luò)演化不明確、不穩(wěn)定的問(wèn)題突出[4]，網(wǎng)絡(luò)演化的不確定性和不穩(wěn)定性成為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的一大困擾，嚴(yán)重削弱了網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新輸出，致使創(chuàng)新合作關(guān)系提前解體，導(dǎo)致創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的失敗。在此背景下，從動(dòng)態(tài)視角進(jìn)行創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化分析，有助于掌握創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的規(guī)律及趨勢(shì)，為網(wǎng)絡(luò)組織的進(jìn)一步協(xié)調(diào)及治理提供依據(jù)。

集成電路產(chǎn)業(yè)是最能反映知識(shí)經(jīng)濟(jì)特征的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。集成電路的不斷完善，促進(jìn)了計(jì)算機(jī)等產(chǎn)品的升級(jí)換代，也促進(jìn)了整個(gè)信息產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展。2014年，國(guó)家頒布 《集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展綱要》，加大產(chǎn)業(yè)投資，加快產(chǎn)業(yè)建設(shè)總體部署。2015年5月印發(fā)的 《中國(guó)制造2025》，將集成電路置于發(fā)展新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的前沿。在技術(shù)發(fā)展和國(guó)家政策支持的環(huán)境下，2016年中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售額為4335.5億元，比上年增長(zhǎng)20.1%。中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，取得了令人矚目的成就。但據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2016年中國(guó)集成電路進(jìn)口額為2270.7億美元，而出口額為613.8億美元,集成電路產(chǎn)業(yè)仍面臨著自主創(chuàng)新能力不足的困境。從總體上來(lái)看，中國(guó)集成電路行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)自給率低，核心技術(shù)掌握量少，產(chǎn)業(yè)鏈多集中于下游的封裝測(cè)試階段。其中最主要的原因是企業(yè)創(chuàng)新能力不足，行業(yè)創(chuàng)新績(jī)效低下。對(duì)集成電路產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化進(jìn)行分析，有助于把握集成電路產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化形態(tài)及特征，為政府制定集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供支撐，為引導(dǎo)該產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)未來(lái)發(fā)展提供支持。

1 文獻(xiàn)綜述

網(wǎng)絡(luò)演化最早出現(xiàn)在復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的研究中，它描述了網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、資源流量、信息擴(kuò)散等系統(tǒng)狀態(tài) (整體形態(tài)和行為方式)沿時(shí)間軌跡的變化[5]。網(wǎng)絡(luò)演化在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中體現(xiàn)為節(jié)點(diǎn)的進(jìn)退及節(jié)點(diǎn)間關(guān)系的變化。

目前，學(xué)者們對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的研究主要分為關(guān)系、結(jié)構(gòu)和動(dòng)力三個(gè)視角。在關(guān)系視角下，主要研究了網(wǎng)絡(luò)中合作關(guān)系的變化和對(duì)網(wǎng)絡(luò)演化的影響。以Granovetter為代表的學(xué)者強(qiáng)調(diào)組織間的凝聚力，認(rèn)為組織間的強(qiáng)聯(lián)系可以促進(jìn)合作，促進(jìn)組織獲得異質(zhì)性知識(shí)[6]。部分社會(huì)學(xué)家從節(jié)點(diǎn)屬性出發(fā)，認(rèn)為個(gè)體傾向于選擇熟悉或具有相似性[7]的主體進(jìn)行合作，常見(jiàn)的友誼網(wǎng)絡(luò)研究中指出相同性別的個(gè)體之間更有可能建立友誼關(guān)系[8]；經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家從地理鄰近、認(rèn)知鄰近、組織鄰近等多種鄰近關(guān)系出發(fā)[9]，認(rèn)為當(dāng)企業(yè)之間位于同一地理區(qū)域、具有相似的規(guī)范和價(jià)值觀、具有相似的知識(shí)庫(kù)時(shí)，這些鄰近性在一定程度上降低了協(xié)作成本或風(fēng)險(xiǎn)，他們之間更有可能建立合作關(guān)系。此外，這種關(guān)系是可傳遞的[10]，兩個(gè)沒(méi)有合作關(guān)系的公司可以通過(guò) “第三方”建立聯(lián)系[11]，它們都與第三方有合作關(guān)系，從而形成一個(gè)封閉的三角形，實(shí)現(xiàn)更穩(wěn)定的資源交換。Granovetter認(rèn)為，關(guān)系傳播中的 “中間人”可以在跨越社會(huì)邊界獲取資源和信息的過(guò)程中起到促進(jìn)新關(guān)系聯(lián)結(jié)的橋梁作用，從而形成企業(yè)的關(guān)系嵌入[12]。結(jié)構(gòu)視角下，主要分析了合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整體的結(jié)構(gòu)特征變化。Zheng等[13]利用網(wǎng)絡(luò)密度和節(jié)點(diǎn)度數(shù)中心度指標(biāo)，描繪了納米技術(shù)研發(fā)國(guó)家間合作網(wǎng)絡(luò)的變化；Milojev[14]、Zhang 等[15]從優(yōu)先連接角度分析網(wǎng)絡(luò)演化的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)機(jī)制，研究表明，度數(shù)中心度高的節(jié)點(diǎn)對(duì)新進(jìn)入節(jié)點(diǎn)更有吸引力；劉鳳朝等[16]從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征出發(fā)，使用度數(shù)中心度、中間中心度和接近中心度三個(gè)指標(biāo)分析不同節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的位置和功能特征，發(fā)現(xiàn)節(jié)點(diǎn)所處的網(wǎng)絡(luò)位置對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效有顯著影響，且隨著網(wǎng)絡(luò)的演變這一影響更加明顯。動(dòng)力視角下，主要研究創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為什么演化？如何演化？劉國(guó)巍等[5]從網(wǎng)絡(luò)的時(shí)空特征出發(fā)，引入最優(yōu)分割理論從時(shí)間演化和空間演化進(jìn)行分析，明確了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的時(shí)空協(xié)同演化路徑。陳文婕等[17]通過(guò)對(duì)全球低碳汽車(chē)技術(shù)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化路徑進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程中，網(wǎng)絡(luò)密度逐漸提升、核心組織逐漸凸顯；阮平南等[18]結(jié)合Feature Selection方法分析IBM專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)，挖掘了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)不同階段的演化動(dòng)力。

目前，學(xué)者對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化研究或基于關(guān)系嵌入視角下對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作特征變化進(jìn)行探索，或基于結(jié)構(gòu)嵌入視角下對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征變化以及對(duì)網(wǎng)絡(luò)演化的路徑和動(dòng)因進(jìn)行探索，為本文的研究提供了豐富的理論基礎(chǔ)。但是存在以下問(wèn)題：①研究主要聚焦在技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，沒(méi)有結(jié)合具體的產(chǎn)業(yè)特征，不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，其創(chuàng)新背景存在差異，如何從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的視角，同時(shí)結(jié)合網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性特征進(jìn)行研究成為產(chǎn)業(yè)優(yōu)化和治理的重要問(wèn)題；②研究基本是在靜態(tài)的視角下研究關(guān)系嵌入和結(jié)構(gòu)嵌入[19-20]，這種組織間關(guān)系層面的靜態(tài)性[21]，不利于網(wǎng)絡(luò)對(duì)復(fù)雜市場(chǎng)變化和行業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)做出響應(yīng)；③由于不同產(chǎn)業(yè)背景下創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展階段不同[22]，其研究成果存在不一致。本文從動(dòng)態(tài)視角，結(jié)合集成電路產(chǎn)業(yè)生命周期特征，分析網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定性的演化趨勢(shì)，進(jìn)一步深化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的理論研究，并為引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展提供參考。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與相關(guān)理論概念

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

集成電路是一種微型電子設(shè)備或組件，是集知識(shí)、科技、資本、人才于一體的高科技產(chǎn)業(yè)。而專(zhuān)利作為知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的重要知識(shí)輸出[23]，其聯(lián)合應(yīng)用信息被廣泛用于研究合作創(chuàng)新[24-26]。根據(jù)集成電路產(chǎn)業(yè)年度報(bào)告可知其專(zhuān)利申請(qǐng)以主分類(lèi)號(hào)H01L為主，又因發(fā)明專(zhuān)利在專(zhuān)利申請(qǐng)中的難度和技術(shù)價(jià)值含量最高，因此，選用集成電路產(chǎn)業(yè)中H01L下發(fā)明專(zhuān)利聯(lián)合申請(qǐng)來(lái)表示創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的合作關(guān)系。

集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)最早出現(xiàn)于1985年，2000年開(kāi)始形成有價(jià)值的合作申請(qǐng)網(wǎng)絡(luò)，參照IPC國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)，對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中集成電路產(chǎn)業(yè)2000—2017年內(nèi)的發(fā)明專(zhuān)利進(jìn)行檢索，得到專(zhuān)利數(shù)據(jù)41274條，其中主分類(lèi)號(hào)H01L下專(zhuān)利數(shù)據(jù)29785條，篩選出其專(zhuān)利中聯(lián)合申請(qǐng)數(shù)據(jù)，同時(shí)將個(gè)人與個(gè)人、個(gè)人與企業(yè)的聯(lián)合申請(qǐng)進(jìn)行剔除，作為本文數(shù)據(jù)樣本。

2.2 集成電路創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性演化模型

在集成電路創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，可以通過(guò)節(jié)點(diǎn)之間的合作關(guān)系表示相互影響的傾向，建立基于離散時(shí)間的n個(gè)主體節(jié)點(diǎn)組成的n×n的0～1合作矩陣，并在不同的時(shí)間觀測(cè)點(diǎn)借助SIENA模型對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)進(jìn)行模擬。SIENA 模型為集成電路產(chǎn)業(yè)中每個(gè)行為主體定義了其目標(biāo)效用函數(shù)，主體都期望目標(biāo)函數(shù)能夠最大化，因此，這個(gè)函數(shù)決定了未來(lái)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)[27]。當(dāng)組織存在關(guān)系改變的條件，組織將根據(jù)偏好和組織特征對(duì)合作關(guān)系做出選擇，網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)關(guān)系發(fā)生變化，而模型中的目標(biāo)函數(shù)正決定了網(wǎng)絡(luò)變化的概率，它代表了節(jié)點(diǎn)的行為規(guī)則。當(dāng)節(jié)點(diǎn)從一組網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)移到另一組網(wǎng)絡(luò)中時(shí)，該節(jié)點(diǎn)移動(dòng)的概率隨著此狀態(tài)下的目標(biāo)函數(shù)的增高而增高，目標(biāo)函數(shù)被假定為效用分量的線性組合：

fi(β,x)=∑kβkski(x)

(1)

其中，fi(β,x)是指節(jié)點(diǎn)i的目標(biāo)函數(shù)值，它取決于網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)x；ski(x)是基于理論和實(shí)際選擇的網(wǎng)絡(luò)功能、效果，βk是目標(biāo)函數(shù)中影響要素的權(quán)重參數(shù)。若βk=0，相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)功能ski(x)在網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)中不起任何作用；若βk為正，說(shuō)明此節(jié)點(diǎn)將有更高的概率移動(dòng)到與節(jié)點(diǎn)有一樣高的目標(biāo)函數(shù)值的方向；反之，若βk為負(fù)，則此節(jié)點(diǎn)將不會(huì)有高概率移動(dòng)到跟節(jié)點(diǎn)有相類(lèi)似目標(biāo)函數(shù)值的地方。本文用模型中基本參數(shù)速率λ來(lái)表示網(wǎng)絡(luò)中合作主體改變他們關(guān)系的機(jī)會(huì)，即網(wǎng)絡(luò)演變的穩(wěn)定性。而對(duì)于SIENA模型，網(wǎng)絡(luò)速率函數(shù)λ被定義為分別取決于周期m、主體協(xié)變量和主體對(duì)網(wǎng)絡(luò)依賴性的因子乘積[28]。

(2)

3 對(duì)集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的實(shí)證分析

3.1 集成電路創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)總體趨勢(shì)

為了便于對(duì)集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化過(guò)程和特征進(jìn)行分析，本文以2000—2017年專(zhuān)利申請(qǐng)為基礎(chǔ)，結(jié)合中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局和國(guó)家政策，將集成電路創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化分為起步、成熟、調(diào)整、再生四個(gè)階段 (見(jiàn)圖1)。

圖1 集成電路產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)

(1)起步階段 (2000—2005年)：2000年6月24日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了 《鼓勵(lì)軟件業(yè)和集成電路業(yè)發(fā)展的若干政策》 (18號(hào)文件)，自此，中國(guó)集成電路打開(kāi)了對(duì)外交流合作的渠道，大批優(yōu)秀外國(guó)企業(yè)和人才得以進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，同時(shí)對(duì) 《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》進(jìn)行了再次修訂，賦予了非國(guó)有企業(yè)與國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)同等的地位，極大地促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新活力。以2000年為起點(diǎn)，集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量不斷增長(zhǎng)，至2005年專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)到1787個(gè)，產(chǎn)業(yè)處于創(chuàng)新起步時(shí)期。

(2)成熟階段 (2006—2010年)：2007年年末開(kāi)始的經(jīng)濟(jì)下滑進(jìn)而導(dǎo)致全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，由于中國(guó)主要從事集成電路基礎(chǔ)性器件和設(shè)備的生產(chǎn)銷(xiāo)售，因此，整個(gè)產(chǎn)業(yè)受到較大沖擊，專(zhuān)利申請(qǐng)出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。同時(shí)，中國(guó)在2006年加入世界半導(dǎo)體理事會(huì)，與世界半導(dǎo)體市場(chǎng)的對(duì)接極大促進(jìn)了國(guó)內(nèi)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成熟化，并在 《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006—2010)》等一系列政策扶持下，集成電路產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中保持平穩(wěn)并較快恢復(fù)增長(zhǎng)。這個(gè)階段的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量呈現(xiàn)平穩(wěn)的狀態(tài)。

(3)調(diào)整階段 (2011—2014年)：2011年，國(guó)務(wù)院發(fā)布了 《進(jìn)一步鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》，旨在通過(guò)調(diào)整投資、融資、進(jìn)出口、人才、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等推動(dòng)集成電路產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，同時(shí)期傳統(tǒng)電子產(chǎn)品的衰落和智能產(chǎn)品的迅速崛起促使中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)更加注重自主研發(fā)和協(xié)同創(chuàng)新。此階段在政策調(diào)整和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的影響下主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大，資源得到更加有效合理配置，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量持續(xù)增加。

(4)再生階段 (2015—2017年)：2014年，集成電路最大應(yīng)用領(lǐng)域電腦市場(chǎng)逐漸趨于飽和，集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展放緩，同時(shí) AI、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等成為集成電路發(fā)展的新方向，并在2015年引發(fā)了世界集成電路企業(yè)間并購(gòu)的狂潮。在此背景下，2015年，國(guó)家發(fā)布 《中國(guó)制造2025》著重強(qiáng)調(diào)制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略實(shí)施；2016年， “十三五規(guī)劃”將發(fā)展智能制造、加快突破新一代信息通信等核心技術(shù)作為重點(diǎn)推進(jìn)，集成電路產(chǎn)業(yè)作為政策扶持的重要產(chǎn)業(yè)，其創(chuàng)新主體不斷增多，合作網(wǎng)絡(luò)中焦點(diǎn)公司占據(jù)結(jié)構(gòu)洞優(yōu)勢(shì)與其他節(jié)點(diǎn)進(jìn)行持續(xù)合作，網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性增加，行業(yè)體系在原有水平上實(shí)現(xiàn) “再次創(chuàng)新”。

3.2 集成電路創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化

集成電路產(chǎn)業(yè)中企業(yè)創(chuàng)新合作表現(xiàn)為共同申請(qǐng)專(zhuān)利，所以本文選取2000—2017年集成電路產(chǎn)業(yè)不同階段內(nèi)的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行可視化分析 (見(jiàn)圖2)，并通過(guò)計(jì)算階段內(nèi)每一年的結(jié)構(gòu)特征指標(biāo)可以更清楚地考察網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的演化情況 (見(jiàn)表1)。

圖2 集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)形態(tài)

年份中心勢(shì)(%)網(wǎng)絡(luò)密度平均路徑年份中心勢(shì)(%)網(wǎng)絡(luò)密度平均路徑20009.310.10461.29420093.430.05921.23720017.640.20001.00020102.340.04041.539200213.070.09941.54820112.130.02561.23720034.600.05831.60720123.130.04901.47020044.450.08712.00720132.590.05331.32920052.160.06541.13820145.860.11471.42120061.040.05931.14120156.040.11721.71820073.980.09521.27120162.610.17631.54520081.230.04321.16120176.080.16041.489

(1)起步階段 (2000—2005年)：在起步階段初期，集成電路創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)和邊的數(shù)量都較少，合作規(guī)模較小，中心節(jié)點(diǎn)為美國(guó)、日本企業(yè)，中國(guó)企業(yè)在創(chuàng)新研發(fā)中處于邊緣地位，并未參與合作網(wǎng)絡(luò)中，可以看出大多節(jié)點(diǎn)都處于分散合作的狀態(tài)。這一時(shí)期，網(wǎng)絡(luò)中心化程度由于更多創(chuàng)新主體的加入而總體上呈下降趨勢(shì)，合作網(wǎng)絡(luò)凝聚力降低，其中2002年由于日本企業(yè)株式日立制作所的加入，并吸引了多個(gè)節(jié)點(diǎn)合作，造成中心勢(shì)指數(shù)暫時(shí)增加。同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)隨著創(chuàng)新主體合作增加，網(wǎng)絡(luò)整體連通性降低，相對(duì)于整個(gè)合作網(wǎng)絡(luò)，主體間的合作仍舊松散。

(2)成熟階段 (2006—2010年)：在集成電路產(chǎn)業(yè)的成熟階段，從圖2可以看出網(wǎng)絡(luò)規(guī)模較起步階段明顯增加且保持穩(wěn)定，但此階段網(wǎng)絡(luò)中的主體節(jié)點(diǎn)進(jìn)入、退出網(wǎng)絡(luò)頻繁，網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)、網(wǎng)絡(luò)密度和平均路徑長(zhǎng)度指標(biāo)都呈現(xiàn)不規(guī)律的變化。表明整個(gè)網(wǎng)絡(luò)未能形成一個(gè)穩(wěn)定的合作關(guān)系，其中多為在市場(chǎng)不穩(wěn)定需求下，企業(yè)之間以短期利益為導(dǎo)向，以獲取異質(zhì)類(lèi)資源為目標(biāo)開(kāi)展合作，二次合作創(chuàng)新較少，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)演化趨向無(wú)序。但由于產(chǎn)業(yè)在這一階段已經(jīng)成熟，并沒(méi)有因市場(chǎng)大環(huán)境的影響迅速衰退，而是在認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)飽和及未來(lái)前景的事實(shí)下，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，促進(jìn)機(jī)制改革和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，使產(chǎn)業(yè)進(jìn)入下一階段。

(3)調(diào)整階段 (2011—2014年)：在集成電路產(chǎn)業(yè)的調(diào)整階段網(wǎng)絡(luò)規(guī)模達(dá)到最大值，合作網(wǎng)絡(luò)由前一階段獨(dú)立、分散的節(jié)點(diǎn)合作逐漸演變?yōu)橐阅骋还?jié)點(diǎn)為中心互相合作的模式，在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)計(jì)算中，中心勢(shì)和網(wǎng)絡(luò)密度整體不斷增加表明這一時(shí)期網(wǎng)絡(luò)逐漸趨于穩(wěn)定，網(wǎng)絡(luò)中逐漸形成新的中心節(jié)點(diǎn)，凝聚力漸強(qiáng)。平均路徑長(zhǎng)度趨向于1.4較成熟階段增加，結(jié)合實(shí)際合作情況發(fā)現(xiàn)，這是由于各節(jié)點(diǎn)由最開(kāi)始的分散合作轉(zhuǎn)變?yōu)橐栏街行墓?jié)點(diǎn)合作，增加了信息傳遞的距離。節(jié)點(diǎn)間的合作更加穩(wěn)定、緊密，節(jié)點(diǎn)與網(wǎng)絡(luò)中心節(jié)點(diǎn)的聯(lián)系增加，推動(dòng)合作網(wǎng)絡(luò)朝向穩(wěn)定、有序發(fā)展。

(4)再生階段 (2015—2017年)：在集成電路產(chǎn)業(yè)的再生階段，可以看到網(wǎng)絡(luò)規(guī)?？s小，集中、合作緊密的群體開(kāi)始涌現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)明顯的中心節(jié)點(diǎn)，以京東方科技集團(tuán)、天馬微電子、中芯國(guó)際集成電路制造為中心，形成較為緊密的合作網(wǎng)絡(luò)，為促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的資源協(xié)調(diào)與交換奠定了重要基礎(chǔ)。

3.3 集成電路創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體及合作關(guān)系演化

(1)集成電路創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體演化。由于不同創(chuàng)新主體在資金來(lái)源、合作環(huán)境、產(chǎn)業(yè)鏈合作方式等方面存在不同程度的差別，導(dǎo)致創(chuàng)新主體在創(chuàng)新伙伴選擇時(shí)對(duì)合作網(wǎng)絡(luò)的趨向產(chǎn)生很大影響。根據(jù)創(chuàng)新主體的類(lèi)型將其分為企業(yè)、外企、高校和科研院所三種，對(duì)創(chuàng)新主體的演化進(jìn)行統(tǒng)計(jì) (見(jiàn)圖3)。

圖3 2000—2017年集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作主體演化

從圖3可以看出，2006年之前集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作申請(qǐng)主體以外企為主，這一時(shí)期中國(guó)集成電路處在創(chuàng)新起步階段，中國(guó)企業(yè)參與度很低，企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)較為封閉。2006年之后在市場(chǎng)需求和政策鼓勵(lì)下，中國(guó)企業(yè)占比逐漸增加并超過(guò)外企成為集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主力軍，近三年外企占比有所增加，這與中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)體系更加成熟和外企為爭(zhēng)奪中國(guó)市場(chǎng)的戰(zhàn)略布局有關(guān)。其中高校、科研院所一直處于一個(gè)較低的地位，這表明集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作主要以企業(yè)為主，本身具有科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)的學(xué)研機(jī)構(gòu)未能和企業(yè)形成相互信任的穩(wěn)定合作關(guān)系。此外，統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)之間的合作異質(zhì)性不明顯，同類(lèi)型企業(yè)之間合作較為密切，外企和中國(guó)企業(yè)的聯(lián)合創(chuàng)新較少，可以看出中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)仍處于創(chuàng)新主體合作分布不均勻的困境。

(2)集成電路創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體間合作關(guān)系演化。為了進(jìn)一步對(duì)集成電路產(chǎn)業(yè)主體間合作關(guān)系進(jìn)行探究，對(duì)2000—2017年集成電路產(chǎn)業(yè)主體間的平均合作頻次進(jìn)行統(tǒng)計(jì) (見(jiàn)圖4)。

圖4 2000—2017年集成電路產(chǎn)業(yè)主體間平均合作頻次

主體間的合作頻次是測(cè)量網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度的重要指標(biāo)，是影響合作創(chuàng)新的重要因素，刻畫(huà)了主體間的合作緊密程度。由圖4可以看出，主體間平均合作頻次呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，整體上反映了集成電路產(chǎn)業(yè)內(nèi)主體間合作越來(lái)越緊密。這表明，雖然網(wǎng)絡(luò)規(guī)模不斷擴(kuò)大，但隨著創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)，主體對(duì)合作創(chuàng)新依賴性逐漸增強(qiáng)，一個(gè)穩(wěn)定的合作關(guān)系是創(chuàng)新產(chǎn)出的重要保障，因此，創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)主體間趨向更密切的合作關(guān)系。

3.4 集成電路創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性演化

SIENA模型是一個(gè)以行為主體為導(dǎo)向的統(tǒng)計(jì)學(xué)網(wǎng)絡(luò)模型，要求網(wǎng)絡(luò)必須是連續(xù)動(dòng)態(tài)變化的，故本文剔除因日本企業(yè)產(chǎn)業(yè)布局規(guī)模涌入和規(guī)模退出導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)變化不連續(xù)的2004年和2005年 (可以視為網(wǎng)絡(luò)速率變化無(wú)限大),集成電路創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)變化速率如表2所示。

表2 基于SIENA的網(wǎng)絡(luò)變化速率估計(jì)結(jié)果

為了使參數(shù)的估計(jì)值更加穩(wěn)定，本文采取SIENA中條件矩估計(jì)法。所有變量T值在P<0.1下顯著，且每一階段的總最大收斂比 (t-ratios)小于0.1，模型具有良好的收斂度。由運(yùn)行結(jié)果中速率λ的值可看出，集成電路產(chǎn)業(yè)技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)合作網(wǎng)絡(luò)雖然變化不穩(wěn)定，但是在2008年后整體呈現(xiàn)一種變化速率越來(lái)越小的趨勢(shì)，說(shuō)明合作網(wǎng)絡(luò)也越來(lái)越趨于穩(wěn)定。

結(jié)合集成電路產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)主體、結(jié)構(gòu)演化和專(zhuān)利申請(qǐng)可以得出網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性變化與合作網(wǎng)絡(luò)績(jī)效的關(guān)系。2000—2005年起步階段網(wǎng)絡(luò)速率不斷增大，網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)逐年降低，專(zhuān)利申請(qǐng)逐漸增加，主要是由于這一時(shí)期合作網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定且不斷吸收新的主體增加規(guī)模，創(chuàng)新主體為外企，外企以短期效益為目標(biāo)并未形成穩(wěn)定的合作關(guān)系，此階段的專(zhuān)利申請(qǐng)量增加反映的是規(guī)模增加帶來(lái)的效益和企業(yè)對(duì)短期效益的追求。2006年進(jìn)入成熟階段，合作網(wǎng)絡(luò)主體逐漸演變?yōu)橹袊?guó)企業(yè)，其中2006—2007年網(wǎng)絡(luò)變化速率為28.9707，專(zhuān)利申請(qǐng)量出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，表明期間網(wǎng)絡(luò)合作關(guān)系變化頻繁，網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性很差，并對(duì)創(chuàng)新合作績(jī)效產(chǎn)出產(chǎn)生了負(fù)面影響，并且可以看出，在成熟階段網(wǎng)絡(luò)速率的起伏變化與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和專(zhuān)利申請(qǐng)的起伏密切相關(guān)。2011—2014年調(diào)整階段，穩(wěn)定的合作關(guān)系和良好的政策市場(chǎng)環(huán)境促進(jìn)了主體間聯(lián)合創(chuàng)新意愿，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量持續(xù)增加。2015年進(jìn)入再生階段，由于京東方等節(jié)點(diǎn)在新一輪產(chǎn)業(yè)研發(fā)中不斷擴(kuò)大合作規(guī)模、增加創(chuàng)新投入、提升創(chuàng)新能力，擁有更多的網(wǎng)絡(luò)權(quán),核心優(yōu)勢(shì)逐步形成,集成電路網(wǎng)絡(luò)演化變動(dòng)趨勢(shì)明顯減小。同時(shí)，結(jié)合再生階段專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)速率可以看出，合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定發(fā)展有效地促進(jìn)了合作績(jī)效的產(chǎn)出。

綜上可以得出，隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的不斷發(fā)展成熟，合作網(wǎng)絡(luò)逐漸趨于穩(wěn)定，組織期望拓展關(guān)系和創(chuàng)造條件改變關(guān)系的概率降低，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化發(fā)展隨著時(shí)間的推移趨于緩慢。隨著合作網(wǎng)絡(luò)逐漸趨于穩(wěn)定，集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作績(jī)效的增長(zhǎng)越來(lái)越高，組織之間也傾向以合作方式進(jìn)行創(chuàng)新研究。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的合作，組織之間也將存在穩(wěn)定的合作關(guān)系，長(zhǎng)此以往，組織會(huì)優(yōu)先選擇已經(jīng)有合作歷史的組織進(jìn)行再次合作。

4 研究結(jié)論與對(duì)策建議

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)隨著時(shí)間推移不斷進(jìn)行演進(jìn)，這種演進(jìn)過(guò)程也是一個(gè)產(chǎn)業(yè)積累不可或缺的部分。本文借助SIENA構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化模型，并對(duì)集成電路產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化進(jìn)行實(shí)證分析，得出以下結(jié)論：

(1)從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的擴(kuò)張逐漸趨于穩(wěn)定，網(wǎng)絡(luò)中心化特征越來(lái)越明顯，網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)以重要節(jié)點(diǎn)為中心，向外發(fā)散的核型結(jié)構(gòu)。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)中的核心企業(yè)掌控著整個(gè)產(chǎn)業(yè)的信息流和合作導(dǎo)向，造成創(chuàng)新合作集中于核心企業(yè)進(jìn)行，在一定程度上阻礙了創(chuàng)新的擴(kuò)散。

(2)從主體合作關(guān)系演化來(lái)看，企業(yè)始終是最主要的創(chuàng)新主體，學(xué)研機(jī)構(gòu)和高校在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中地位較弱，創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)從以外企為主逐漸演變?yōu)橐灾袊?guó)企業(yè)為首，外企占據(jù)一定地位的態(tài)勢(shì)。創(chuàng)新主體間平均合作頻次逐漸增加，合作關(guān)系越來(lái)越密切，更加有利于合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定，但主體合作關(guān)系異質(zhì)性明顯，往往是具有強(qiáng)實(shí)力的企業(yè)之間的合作密切，且主體合作類(lèi)型異質(zhì)性差，多為同類(lèi)型企業(yè)間的合作，這種情況不利于異質(zhì)資源的傳遞，影響深度創(chuàng)新。

(3)從網(wǎng)絡(luò)速率演化來(lái)看，集成電路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)雖然每個(gè)階段都在不斷變化，但是網(wǎng)絡(luò)演化速率隨著時(shí)間推移逐漸變慢，網(wǎng)絡(luò)逐漸趨于穩(wěn)定。同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)演化速率減慢有利于創(chuàng)新績(jī)效的產(chǎn)出。因而在產(chǎn)業(yè)治理過(guò)程中要保障網(wǎng)絡(luò)整體的穩(wěn)定性，避免網(wǎng)絡(luò)動(dòng)蕩，是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升的前提和保障。

結(jié)合本文的研究結(jié)論，對(duì)集成電路產(chǎn)業(yè)提出如下建議：第一，鼓勵(lì)創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)入合作網(wǎng)絡(luò)，加快網(wǎng)絡(luò)中有效信息的擴(kuò)散，不斷將外部創(chuàng)新成果和創(chuàng)新要素引入合作網(wǎng)絡(luò)，高校和科研院所要充分發(fā)揮科技資源優(yōu)勢(shì)，提高自身在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的主體地位，與企業(yè)建立相互信任的合作關(guān)系，促進(jìn)科技成果有效轉(zhuǎn)化，防止合作網(wǎng)絡(luò)陷入創(chuàng)新困境；第二，合作網(wǎng)絡(luò)中主體要積極尋找新的合作伙伴，中外企業(yè)需要建立更多的合作路徑促進(jìn)異質(zhì)性資源有效利用，企業(yè)和企業(yè)、企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)間要建立穩(wěn)定的合作，增加合作頻次；第三，政府制定集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策時(shí)應(yīng)該要保證政策的長(zhǎng)久和有效貫徹，營(yíng)造一個(gè)穩(wěn)定的創(chuàng)新合作環(huán)境，完善創(chuàng)新成果保護(hù)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展重心向核心技術(shù)的轉(zhuǎn)移。