貿(mào)易政策不確定性對(duì)中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響作用機(jī)制分析
——基于中美貿(mào)易政策博弈的檢驗(yàn)

韓慧霞，金澤虎

(1.安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，合肥 230000；2.滁州學(xué)院 金融學(xué)院，安徽 滁州 239000)

內(nèi)容提要：邏輯分析表明，中美在貿(mào)易、金融、投資、科技等領(lǐng)域的摩擦勢(shì)必造成中國(guó)“被動(dòng)式跟進(jìn)型”貿(mào)易等政策的不確定性，且摩擦的周期性反復(fù)將常態(tài)化、長(zhǎng)期化，對(duì)我國(guó)正式實(shí)施的外貿(mào)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)將產(chǎn)生重大影響。對(duì)此，本文通過測(cè)度2007-2017年中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)及對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)，構(gòu)建省際面板數(shù)據(jù)模型檢驗(yàn)貿(mào)易政策不確定性對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)制。全樣本回歸結(jié)果表明貿(mào)易政策不確定性的提高會(huì)抑制我國(guó)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程，分地區(qū)樣本回歸結(jié)果表明貿(mào)易政策不確定性對(duì)我國(guó)各個(gè)地區(qū)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響程度、影響時(shí)間都呈現(xiàn)出差異性。根據(jù)上述結(jié)論，政府和企業(yè)要?jiǎng)討B(tài)處理貿(mào)易政策不確定性與外貿(mào)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系，實(shí)行差異化的區(qū)域政策制度，要充分考慮貿(mào)易伙伴國(guó)的政治和經(jīng)濟(jì)因素，以規(guī)避貿(mào)易國(guó)貿(mào)易政策不確定性對(duì)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來(lái)的抑制作用。

美國(guó)政府挑起的中美貿(mào)易摩擦帶來(lái)中國(guó) “被動(dòng)跟進(jìn)型”貿(mào)易政策波動(dòng)已經(jīng)嚴(yán)重影響了中國(guó)進(jìn)出口企業(yè)的發(fā)展與外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。本文利用美國(guó)斯坦福大學(xué)和芝加哥大學(xué)聯(lián)合發(fā)布的政策不確定性指數(shù)構(gòu)建了中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)(China-us trade Policy Uncertainty index，簡(jiǎn)稱TPUCA)及中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)指數(shù)(Foreign Tade Transformation and upgrading index，簡(jiǎn)稱FTTU)，并借助雙向固定效應(yīng)模型和中國(guó)各省份2007-2017年的面板數(shù)據(jù)研究貿(mào)易政策不確定性對(duì)中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用機(jī)制。

一、中美貿(mào)易摩擦不確定性預(yù)期的判斷與分析

(一)中美貿(mào)易摩擦不確定性的邏輯分析

2019年5月10日，最新一輪中美貿(mào)易談判再次陷入僵局。美方正式將從中國(guó)進(jìn)口的價(jià)值2000億美元商品的關(guān)稅從10%上調(diào)至25%，而中國(guó)商務(wù)部則表示將采取反制措施。從2018年開始的中美貿(mào)易談判本無(wú)太多新內(nèi)容，因?yàn)樗猩婕暗淖h題在過去二十年里一直是中美兩國(guó)磋商的重點(diǎn)，兩國(guó)歷屆政府對(duì)彼此的立場(chǎng)和談判底線都了然于心。但即便如此，本次談判進(jìn)展之艱難、陷入僵局次數(shù)之多，仍讓中美各界深感不確定性無(wú)處不在。追溯原因固然離不開兩國(guó)綜合實(shí)力對(duì)比出現(xiàn)顯著變化、美國(guó)感受到的競(jìng)爭(zhēng)壓力越來(lái)越大，以及特朗普總統(tǒng)標(biāo)志性的任性多變等。更深層次上看，美國(guó)內(nèi)部各陣營(yíng)的根本分歧和不同訴求，是本次貿(mào)易談判深度搖擺的背后推手。當(dāng)然，美國(guó)內(nèi)部各陣營(yíng)并不是簡(jiǎn)單地等同于美方談判代表里的鷹派和鴿派。根據(jù)筆者的觀察，美方內(nèi)部陣營(yíng)的差異存在時(shí)間久、來(lái)源復(fù)雜，至少可以從以下三個(gè)維度來(lái)理解。

第一，對(duì)最優(yōu)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的不同看法。長(zhǎng)期以來(lái)，學(xué)界、政界對(duì)發(fā)展中國(guó)家應(yīng)如何進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型有不同的看法。一種看法認(rèn)為，只要發(fā)展中國(guó)家全面復(fù)制發(fā)達(dá)國(guó)家(如美國(guó))的政治、經(jīng)濟(jì)制度，在經(jīng)濟(jì)政策方面推行快速國(guó)企私有化、貿(mào)易投資自由化，那么這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)就能逐漸追趕上發(fā)達(dá)國(guó)家。另一種看法認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中，政府的指導(dǎo)和干預(yù)、以及在工業(yè)發(fā)展初級(jí)階段的保護(hù)措施必不可少，可以更好地保證經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展和社會(huì)的長(zhǎng)期穩(wěn)定。這兩種看法的分歧在理論上可以追溯到新古典主義和新凱恩斯主義之爭(zhēng)，在實(shí)踐中逐漸演變成所謂的華盛頓共識(shí)和北京共識(shí)的辯論。這種分歧也影響了美國(guó)學(xué)界、政界如何看待中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。一個(gè)陣營(yíng)反對(duì)中國(guó)政府的產(chǎn)業(yè)政策、不滿國(guó)企改革過慢。而另一個(gè)陣營(yíng)則對(duì)相關(guān)政策持更加積極的態(tài)度，理解中國(guó)實(shí)行的漸進(jìn)式存量改革的做法。

第二，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展走勢(shì)的不同預(yù)期。過去30年里，美國(guó)主流的聲音是，隨著全球化的大潮和中國(guó)經(jīng)濟(jì)的逐漸開放，中國(guó)經(jīng)濟(jì)會(huì)不可避免的融入全球貿(mào)易和資本鏈。在這個(gè)過程中，美國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)、民眾技能水平較高，將受益匪淺，無(wú)疑是互惠雙贏的局面。

但是，另一種聲音也一直存在，即全球化會(huì)損害美國(guó)的低技能、低教育階層的利益。中國(guó)藍(lán)領(lǐng)階層的體量大、成本低，相對(duì)其他類似的國(guó)家(例如墨西哥、越南)，會(huì)更突出的導(dǎo)致美國(guó)的低端工作機(jī)會(huì)流失。而隨著中國(guó)的發(fā)展，也會(huì)逐漸損害美國(guó)高端制造業(yè)的全球競(jìng)爭(zhēng)力。因此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起，對(duì)美國(guó)帶來(lái)的不是繁榮機(jī)會(huì)，而是長(zhǎng)期損失。尤其是在特朗普上臺(tái)之后，這種聲音逐很快演變成為新的政治正確。

第三，應(yīng)對(duì)中國(guó)的不同政策主張。對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型應(yīng)該是外生還是內(nèi)生，美國(guó)內(nèi)部也長(zhǎng)期存在兩種不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，美國(guó)政府應(yīng)從外部推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)向美國(guó)最有利的方向前進(jìn)。在此過程中，需要強(qiáng)硬的使用經(jīng)濟(jì)或者政策手段來(lái)施加壓力，甚至不惜與中國(guó)正面對(duì)抗。類似的政策也是美國(guó)對(duì)待其他轉(zhuǎn)型中的發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)做法，包括此前在救助發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)附加的各種強(qiáng)制性、前提性的政治經(jīng)濟(jì)改革條件等。美國(guó)內(nèi)部另外的陣營(yíng)則認(rèn)為，中國(guó)與其他發(fā)展中國(guó)家不一樣，經(jīng)濟(jì)體量大、文化迥異、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)復(fù)雜。因此，更好的方法是保持接觸、耐心溝通，在求同存異中推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)能自主地走上持續(xù)繁榮的道路。

從以上三個(gè)維度可以看出，同樣是為了維護(hù)美國(guó)利益優(yōu)先，對(duì)于如何看待中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式以及如何與中國(guó)打交道，美國(guó)內(nèi)部存在意識(shí)形態(tài)、訴求和對(duì)策迥異的各種聲音。具體來(lái)說，國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策還是私企自由競(jìng)爭(zhēng)，協(xié)商共贏還是美國(guó)利益之上，激進(jìn)式變革還是漸進(jìn)式進(jìn)步，耐心接觸還是強(qiáng)硬施壓，美國(guó)內(nèi)部各方在這些對(duì)華問題上的辯論始終沒有停息。某種看法或許會(huì)在某些時(shí)點(diǎn)占上風(fēng)，但從長(zhǎng)期來(lái)看，往往呈周期性的反復(fù)。

也正因?yàn)槿绱?，不論本次貿(mào)易談判能否或者何時(shí)達(dá)成協(xié)議，未來(lái)中美在貿(mào)易、金融、投資、科技等方面的摩擦和爭(zhēng)端造成的政策不確定性將不可避免地常態(tài)化、長(zhǎng)期化。對(duì)于各國(guó)政策制定者和投資者來(lái)說，這無(wú)疑是巨大和長(zhǎng)期的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

(二)基于層次分析法的中美貿(mào)易摩擦預(yù)期不確定性分析

這里我們將上述邏輯分析得出的貿(mào)易政策不確定性的常態(tài)化、長(zhǎng)期化再做一次深入解剖，采用層次分析法確定5個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重，再將每個(gè)不確定情景5個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的得分分別乘以其相應(yīng)的權(quán)重后求和，進(jìn)而得出每個(gè)不確定情景權(quán)重。

首先，構(gòu)造判斷矩陣。判斷矩陣表示不同評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)兩兩比較得到相對(duì)重要程度的數(shù)值，數(shù)值的取值范圍是1-9，1表示i指標(biāo)與j指標(biāo)一樣重要，3表示i指標(biāo)比j指標(biāo)稍微重要，5表示i指標(biāo)比j指標(biāo)重要，7表示i指標(biāo)比j指標(biāo)比較重要，9表示i指標(biāo)比j指標(biāo)絕對(duì)重要，2、4、6、8表示i指標(biāo)與j指標(biāo)重要性介于上述兩個(gè)相鄰判斷尺度的中間值。構(gòu)造判斷矩陣見表1。

表1 判斷矩陣表

由于采用專家打分法得出判斷矩陣時(shí)，不可能完全消除專家主觀認(rèn)識(shí)的隱性影響，為保證判斷矩陣數(shù)據(jù)邏輯的科學(xué)性和合理性，必須對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。估計(jì)誤差會(huì)導(dǎo)致判斷矩陣特征值的偏差，因此可根據(jù)偏差值來(lái)定義一致性指標(biāo)。設(shè)判斷矩陣的最大特征值為λmax，階數(shù)為n，則相容性指標(biāo)可表示為：CI=(λmax-n)/(n-1)。計(jì)算可得，λmax=5.293,n=5,CI=0.073,定義一致性指標(biāo)CR=CI/RI，若一致性指標(biāo)CR<0.10，則認(rèn)為判斷矩陣的一致性可以接受，權(quán)重向量具有較強(qiáng)客觀性。查表可知，n=5對(duì)應(yīng)RI=1.12，CI=0.073<0.10，表明7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重通過一致性檢驗(yàn)。最終，通過專家打分的分值計(jì)算出了每個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的權(quán)重，具體分值見表2。

表2 不確定因素權(quán)重表

(三)基于貝葉斯決策的量化

本階段通過貝葉斯概率公式對(duì)中美貿(mào)易戰(zhàn)中不確定性預(yù)期進(jìn)行量化過濾。以經(jīng)驗(yàn)資料為基礎(chǔ)，合理設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)的先驗(yàn)概率，然后利用貝葉斯公式量化計(jì)算出后驗(yàn)概率，并用后驗(yàn)概率修正先驗(yàn)概率，實(shí)現(xiàn)用客觀證據(jù)測(cè)度風(fēng)險(xiǎn)概率的目標(biāo)。

(1)

(2)

表3 貝葉斯概率統(tǒng)計(jì)表

從表3可以看出，各不確定性情景的后驗(yàn)概率與先驗(yàn)概率相比普遍有所下降。美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)華氣氛由0.76下降到0.563，下降幅度最大，其他不確定性的后驗(yàn)概率與先驗(yàn)概率相比下降幅度小，而中美兩國(guó)政治和社會(huì)關(guān)系由0.7下降到0.609下降幅度最小。由表中概率可知，中美貿(mào)易戰(zhàn)面臨的不確定性主要是中美兩國(guó)政治和社會(huì)關(guān)系、美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)華氣氛和特朗普自身因素，而美國(guó)總統(tǒng)競(jìng)選時(shí)的承諾和美國(guó)兩黨派之間關(guān)系在此次中美貿(mào)易戰(zhàn)中所承擔(dān)的不確定性占比較小，這個(gè)結(jié)論和邏輯分析的結(jié)論基本吻合。

二、中美貿(mào)易政策不確定指數(shù)核心變量測(cè)度與特征性事實(shí)

(一)中美貿(mào)易政策不確定指數(shù)的測(cè)度與其特征性事實(shí)

圖1 中美貿(mào)易政策不確定性走勢(shì)圖

EPUC則以香港最大的英文報(bào)紙《南華早報(bào)》(South China Morning Post)為采集對(duì)象，該報(bào)紙內(nèi)容覆蓋全面，被評(píng)為內(nèi)地、香港以至亞洲極具公信力和權(quán)威性的報(bào)紙。該團(tuán)隊(duì)通過搜索“中國(guó)”、“經(jīng)濟(jì)政策”、“不確定性”三個(gè)關(guān)鍵詞，選取出不同時(shí)間階段的新聞報(bào)道篇數(shù)，具體構(gòu)建方法和TPUA類似。Baker 等(2015)通過檢驗(yàn)此方法構(gòu)建的EPUC對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的測(cè)量準(zhǔn)確度高達(dá)98.4%[3]。本文在獲得2007-2017年TPUA和EPUC之后計(jì)算二者的交互項(xiàng)得出2007年至2017年的TPUCA。為了便于分析，本文將二者的交互項(xiàng)除以1000，這并不影響分析其變化趨勢(shì)。圖1給出了中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)走勢(shì)圖。由圖可知，2015年之前中美貿(mào)易政策不確定指數(shù)波動(dòng)不大，但2015年之后急劇上升。這主要由于中美兩國(guó)互為重要的貿(mào)易伙伴國(guó)，加上特朗普政府在制定貿(mào)易政策時(shí)主要針對(duì)中國(guó)，哪怕是美國(guó)與歐盟、韓國(guó)、日本、加拿大等簽訂的雙邊和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定也會(huì)通過多米諾骨牌效應(yīng)間接影響中美貿(mào)易政策的不確定性，因此由美國(guó)貿(mào)易政策不確定性引起的中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)在2015年之后也出現(xiàn)了大幅上升。根據(jù)中美兩國(guó)貿(mào)易的現(xiàn)狀，TPUCA的變化符合中美貿(mào)易政策的變化特征。

(二)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)及其特征性事實(shí)

借鑒已有學(xué)者編制FTTU的方法，本指標(biāo)體系選擇2個(gè)一級(jí)指標(biāo)，7個(gè)二級(jí)指標(biāo)，20個(gè)三級(jí)指標(biāo)綜合衡量，各指標(biāo)權(quán)重的確定采用參考已有文獻(xiàn)和專家打分的方法，具體結(jié)果見表4。由于 FTTU三級(jí)指標(biāo)體系中各數(shù)據(jù)量綱不同，所以要對(duì)其進(jìn)行無(wú)量綱化處理，具體公式如公式(3)-(6)。根據(jù)具體指標(biāo)對(duì)總指標(biāo)的不同影響方向采取不同的公式，正向指標(biāo)D1、D2、D3、D4、D5、D6、D7、D10、D12、D13、D14、D15、D19使用公式(3)，逆向指標(biāo)D8、D9、D16、D17使用公式(4)，適度指標(biāo)D11、D18、D20使用公式(5)和(6)。

X正′=Xi-Xmin/Xmax-Xmin

(3)

X逆′=Xmax-Xi/Xmax-Xmin

(4)

(5)

(6)

原始指標(biāo)無(wú)量綱化之后使用線性加權(quán)法得到FTTU的具體數(shù)值，具體加權(quán)公式見式(7)，得到2007-2017年全國(guó)除西藏之外30個(gè)省級(jí)行政區(qū)的FTTU數(shù)據(jù)。

(7)

本文將樣本分為全國(guó)、東部、中西部三部分進(jìn)行分析。按照大多數(shù)學(xué)者研究經(jīng)濟(jì)問題時(shí)的劃分，東部地區(qū)包括京、津、冀、遼、滬、蘇、浙、閩、魯、粵、瓊和渝，中西部地區(qū)包括晉、蒙、吉、黑、皖、贛、豫、鄂、湘、桂、川、黔、云、陜、甘、青、寧、新。圖2顯示2007年2017年我國(guó)總體、東部和中西部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)平均值的變化趨勢(shì)。理論上講，隨著我國(guó)各區(qū)域外貿(mào)規(guī)模、外貿(mào)結(jié)構(gòu)、外貿(mào)綜合效益、外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展等因素的不斷完善，我國(guó)的FTTU應(yīng)該是不斷上升的，下圖卻顯示在樣本區(qū)間內(nèi)我國(guó)各個(gè)區(qū)域的FTTU都是不斷波動(dòng)的，這說明我國(guó)國(guó)內(nèi)外貿(mào)環(huán)境的優(yōu)化并不能完全解釋我國(guó)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的變化情況。進(jìn)一步觀察可以發(fā)現(xiàn)，和2015年以前相比，我國(guó)三個(gè)區(qū)域的對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)在2015年以后都出現(xiàn)了明顯大幅的波動(dòng)，我們可以假設(shè)這和美國(guó)貿(mào)易政策的變動(dòng)有關(guān)。

表5 協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

圖2 我國(guó)總體對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)走勢(shì)圖

(三)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)與貿(mào)易政策不確定性關(guān)系初步判斷

為了避免估計(jì)結(jié)果出現(xiàn)“偽回歸”，我們首先初步判斷我國(guó)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程與中美外貿(mào)政策不確定性之間是否存在長(zhǎng)期的協(xié)整關(guān)系。為了保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，我們采用大多數(shù)學(xué)者的做法對(duì)數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)。本文還借鑒相關(guān)學(xué)者的做法[4]采用一階差分來(lái)分析中美貿(mào)易政策不確定性對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，這主要考慮到一階差分可以去掉無(wú)法觀測(cè)到的國(guó)家、地區(qū)等特征變量的影響。對(duì)處理后的數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，如表5所示。從檢驗(yàn)結(jié)果可知，三個(gè)區(qū)域中無(wú)論是針對(duì)截面協(xié)整檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量Gt、Ga，還是針對(duì)面板協(xié)整檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量Pt、Pa都是顯著的，這說明我國(guó)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程與中美貿(mào)易政策不確定性之間存在長(zhǎng)期的協(xié)整關(guān)系，對(duì)二者進(jìn)行建模不會(huì)出現(xiàn)“偽回歸”。

三、中美貿(mào)易政策不確定性對(duì)我國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響作用機(jī)制的實(shí)證檢驗(yàn)

(一)計(jì)量模型

借助相關(guān)數(shù)據(jù)，我們?cè)O(shè)定面板數(shù)據(jù)模型檢驗(yàn)貿(mào)易政策不確定性對(duì)我國(guó)各省市外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程的影響，模型如下：

FTTUit=α0+α1TPUCAt+α2Zit+γi+υt+εit

(8)

其中，i和t分別代表地區(qū)和時(shí)間，Zit代表控制變量，ri表示各地區(qū)不隨時(shí)間變化的個(gè)體效應(yīng)，vt代表時(shí)間效應(yīng)，εit代表隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。(1)被解釋變量FTTUit表示t年i省市的外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)指數(shù)。比較優(yōu)勢(shì)理論表明，參加國(guó)際貿(mào)易的國(guó)家都能夠通過自身的比較優(yōu)勢(shì)從國(guó)際貿(mào)易中獲利，但處于不同產(chǎn)業(yè)階段的國(guó)家從國(guó)際貿(mào)易中獲得的利潤(rùn)卻是不同的，而為了增加利潤(rùn)每個(gè)國(guó)家都有進(jìn)行外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力。為了衡量外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)眾多學(xué)者構(gòu)建了外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，該體系由“單一指標(biāo)”向“多維指標(biāo)”逐漸完善。本文在借鑒已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上改進(jìn)了中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)指數(shù)，改進(jìn)后的指標(biāo)體系涵蓋了外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的“后端”及“前段”環(huán)節(jié)，能更好地衡量中國(guó)目前外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的現(xiàn)狀和特征。(2)核心解釋變量TPUCAt為t年中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)，表示由美國(guó)貿(mào)易政策不確定性導(dǎo)致的中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)。該指數(shù)的原始數(shù)據(jù)由美國(guó)斯坦福大學(xué)和芝加哥大學(xué)聯(lián)合發(fā)布，自發(fā)布以來(lái)就得到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛使用。

為了提高模型的穩(wěn)健性，本文在參考相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，引入以下與外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)密切相關(guān)的控制變量。(1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平(Instr)，該指標(biāo)采用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比來(lái)衡量，由于該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)情況直接決定該地區(qū)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的進(jìn)程，因此有必要引入該變量作為控制變量。(2)對(duì)外貿(mào)易開放度(Optr)，該指標(biāo)采用該地區(qū)進(jìn)出口總額占GDP的比重來(lái)衡量，一般情況下該地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易開放度越高，外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的可能性也越大。(3)外貿(mào)創(chuàng)新能力(Trin)，一般外貿(mào)創(chuàng)新能力對(duì)于外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有正向的促進(jìn)作用，本文采用該地區(qū)科研人數(shù)與大學(xué)及以上學(xué)歷的比值來(lái)衡量。(4)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力(Tein)以原創(chuàng)性技術(shù)進(jìn)步即每萬(wàn)人專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)來(lái)衡量，一般該指標(biāo)對(duì)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有正向的影響。(5)交通基礎(chǔ)設(shè)施(Trans)選用地方財(cái)政交通運(yùn)輸支出占地方財(cái)政一般預(yù)算支出的比例表示，一般認(rèn)為一個(gè)地區(qū)的交通基礎(chǔ)設(shè)施水平代表交易的發(fā)達(dá)程度，交通基礎(chǔ)設(shè)施水平具有區(qū)域外部性，通過擴(kuò)散效應(yīng)提高生產(chǎn)效率，從而推動(dòng)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。(6)外商直接投資水平(FDI)，大量文獻(xiàn)表明外商直接投資能顯著提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化水平和合理化水平，因此本文參考大多數(shù)文獻(xiàn)的做法選用FDI占地區(qū)固定資產(chǎn)投資總額的比重來(lái)衡量。(7)市場(chǎng)化水平(Mark)，一般一個(gè)地區(qū)額市場(chǎng)化水平對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有正向的促進(jìn)作用，借助相關(guān)學(xué)者的做法采用城鎮(zhèn)非國(guó)有單位就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)的比重來(lái)衡量。(8)城鎮(zhèn)化水平(Gov)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易主要集中在城鎮(zhèn)，城鎮(zhèn)化越高對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)越有利，因此本文借鑒有關(guān)學(xué)者的做法采用城鎮(zhèn)人口與總?cè)丝诘谋戎貋?lái)衡量各省的城鎮(zhèn)化水平。

(二)樣本數(shù)據(jù)說明及變量描述性統(tǒng)計(jì)

本文使用2007-2017年的數(shù)據(jù)，相關(guān)原始數(shù)據(jù)主要來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》及中華人民共和國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站發(fā)布的數(shù)據(jù)，計(jì)算TPUCAt涉及的TPUA和EPUc的原始數(shù)據(jù)均來(lái)自美國(guó)斯坦福大學(xué)和芝加哥大學(xué)聯(lián)合發(fā)布的數(shù)據(jù)，網(wǎng)站提供的數(shù)據(jù)為月度數(shù)據(jù)，為了與其他指標(biāo)保持一致性，使用算術(shù)平均值得到年度數(shù)據(jù)。如前文所述為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的平穩(wěn)性，本文對(duì)原始數(shù)據(jù)首先取對(duì)數(shù)，本文還借鑒大多數(shù)學(xué)者研究貿(mào)易政策不確定時(shí)采取差分去掉無(wú)法觀測(cè)到的國(guó)家、地區(qū)等特征變量的做法，對(duì)各已處理變量再取差分。各個(gè)變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表6。

表6 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

表7 分地區(qū)面板回歸結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%水平上的顯著性，括號(hào)內(nèi)為對(duì)應(yīng)的t值(下同)。

(三)實(shí)證分析結(jié)果

1.分地區(qū)樣本回歸結(jié)果?？紤]到我國(guó)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、外貿(mào)等“省情”不同，可能存在不隨時(shí)間而變的遺漏變量，并且各個(gè)地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)都具有一定的時(shí)間效應(yīng)，所以本文選擇“雙向固定效應(yīng)模型”來(lái)分析對(duì)外貿(mào)易政策不確定性對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響情況。本文將數(shù)據(jù)分為全國(guó)、東部、中西部三組進(jìn)行對(duì)比回歸，具體回歸結(jié)果見表7。從估計(jì)結(jié)果來(lái)看，無(wú)論是否加入控制變量回歸結(jié)果的符號(hào)均一致，這說明回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。三個(gè)樣本回歸結(jié)果中對(duì)外貿(mào)易政策不確定性指數(shù)對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)的影響都是負(fù)向的，這表明中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)對(duì)該地區(qū)對(duì)外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程具有抑制作用。

回歸結(jié)果顯示，中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)每上升1個(gè)單位，中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)指數(shù)東部地區(qū)下降0.008個(gè)單位，低于全國(guó)平均水平的0.015單位?？梢?，對(duì)外貿(mào)易基礎(chǔ)比較好的東部地區(qū)在受到貿(mào)易政策不確定性沖擊時(shí)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)受到的抑制作用最小，低于全國(guó)平均水平。而對(duì)外貿(mào)易基礎(chǔ)比較差的中西部地區(qū)則更容易受到外貿(mào)政策不確定性的沖擊，其受到的沖擊高于全國(guó)平均水平，這和我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況比較吻合。

2.分時(shí)間段樣本回歸結(jié)果。為了對(duì)比分析2015年特朗普進(jìn)入政治舞臺(tái)前后中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)的變動(dòng)情況及其對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響程度，本文選擇2015年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)將樣本劃分為子樣本1(2007-2014)和子樣本2(2015-2017)。

表8的回歸結(jié)果顯示2015年前后中美外貿(mào)政策不確定性指數(shù)對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)的影響均為負(fù)，且加入控制變量之后影響方向不變，這和上文的分析結(jié)果一致。表5還顯示無(wú)論是否加入控制變量，2015年之前中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)系數(shù)的絕對(duì)值總是小于2015年之后系數(shù)的絕對(duì)值，這說明2015年特朗普進(jìn)入政治舞臺(tái)之后，中美外貿(mào)政策不確定性指數(shù)的變動(dòng)，對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生的負(fù)向影響的確提高了。以加入控制變量之后為例，該指數(shù)每變動(dòng)1%，2015年之后這種影響就提高1.240倍。這主要因?yàn)樘乩势丈吓_(tái)之后實(shí)施的一系列貿(mào)易政策中，遏制我國(guó)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的成分更多，特別是國(guó)內(nèi)一些專家分析的特定對(duì)象——《中國(guó)制造2025計(jì)劃》。這一回歸結(jié)果證明我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程的確受到了影響。

表8 分時(shí)間段回歸結(jié)果

(四)內(nèi)生性問題及穩(wěn)健性討論

1.穩(wěn)健性檢驗(yàn)一：工具變量法(IV)。貿(mào)易政策會(huì)影響貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)，貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)也會(huì)反向影響貿(mào)易政策，即貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)之后，可能伴隨著貿(mào)易政策的動(dòng)態(tài)調(diào)整，因此模型會(huì)出現(xiàn)內(nèi)生性問題，導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果出現(xiàn)有偏性。為了解決內(nèi)生性問題，本文在上文的基礎(chǔ)上引入工具變量再次進(jìn)行分析。根據(jù)工具變量選取的原則，需要找到一個(gè)僅與中美貿(mào)易政策不確定性有關(guān)，但又不與我國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)直接相關(guān)的變量。借鑒魯曉東等(2017)[5]選取自然災(zāi)害、恐怖襲擊、政變和暴力革命等短期的外生性事件作為不確定的工具變量，本文使用美國(guó)國(guó)家安全指數(shù)作為中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)的工具變量。該指標(biāo)除了可能通過中美貿(mào)易政策不確定性這一內(nèi)生渠道影響我國(guó)外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)之外，不會(huì)直接對(duì)我國(guó)的外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生影響，符合工具變量的選取標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)國(guó)家安全指數(shù)的具體數(shù)據(jù)可以在美國(guó)斯坦福大學(xué)和芝加哥大學(xué)聯(lián)合發(fā)布的數(shù)據(jù)中獲得。表9顯示中美外貿(mào)政策不確定性指數(shù)的系數(shù)顯著，且與上文回歸結(jié)果一致，可見在考慮到內(nèi)生性之后上述結(jié)論依然是穩(wěn)健的，即中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)對(duì)中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程產(chǎn)生抑制作用。

表9 工具變量回歸結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為對(duì)應(yīng)的z值。

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)二：改變核心解釋變量的測(cè)度。將原模型中的中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)變?yōu)橹忻蕾Q(mào)易政策不確定性指數(shù)與時(shí)間趨勢(shì)的交互項(xiàng)，以反映中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程中受到中美貿(mào)易政策不確定性影響的時(shí)間趨勢(shì)，得到檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?/p>

FTTUit=β0+β1TPUCAt×year+β2Zit+γi+υt+εit

(9)

對(duì)上述模型進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表10所示。表10顯示外貿(mào)產(chǎn)業(yè)政策不確定性指數(shù)與時(shí)間的交互項(xiàng)顯著且為負(fù)，這說明中美外貿(mào)政策不確定性指數(shù)對(duì)中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)指數(shù)的影響隨時(shí)間的推移呈現(xiàn)出遞減的趨勢(shì)，可見中美貿(mào)易政策不確定性的提高短期內(nèi)會(huì)沖擊中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程，長(zhǎng)期內(nèi)這種負(fù)向影響會(huì)遞減，即長(zhǎng)期內(nèi)會(huì)倒逼中國(guó)加速外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。作為貿(mào)易戰(zhàn)被迫反擊的一方，中國(guó)經(jīng)濟(jì)短期內(nèi)必定會(huì)因加征關(guān)稅而承壓，但中國(guó)政府已經(jīng)備足了長(zhǎng)期應(yīng)對(duì)的政策工具箱，長(zhǎng)期來(lái)看這壓力完全是可控的，中國(guó)也勢(shì)必能轉(zhuǎn)危為機(jī)，加速外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。目前，中國(guó)經(jīng)過政策調(diào)整外貿(mào)依存度已經(jīng)下降至17.9%，消費(fèi)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率高達(dá)76.2%，內(nèi)需正在成為我國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易政策不確定的強(qiáng)力支撐，中國(guó)與歐盟等主要貿(mào)易伙伴國(guó)的進(jìn)出口額均保持穩(wěn)定增長(zhǎng)，與“一帶一路”沿線國(guó)家貿(mào)易增速高達(dá)9.1%。這些意味著中國(guó)政府已經(jīng)從內(nèi)外各個(gè)層面?zhèn)渥銘?yīng)對(duì)措施，外貿(mào)抗壓能力不斷增強(qiáng)，外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)態(tài)勢(shì)良好。

進(jìn)一步觀察可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)東部地區(qū)受中美外貿(mào)政策不確定性指數(shù)影響的時(shí)間趨勢(shì)遞減的最慢為0.009，中西部地區(qū)遞減的最快為0.018。我們綜合原模型和檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷幕貧w結(jié)果可知，TPUCA每上升一個(gè)單位，對(duì)外貿(mào)基礎(chǔ)比較好的東部地區(qū)受到的沖擊最小僅為0.008個(gè)單位，但由于每次受到外貿(mào)政策沖擊時(shí)東部地區(qū)調(diào)整幅度最大，因此外貿(mào)政策不確定性對(duì)東部地區(qū)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生的影響最為深遠(yuǎn)，F(xiàn)TTU隨時(shí)間遞減的趨勢(shì)最慢，倒逼外貿(mào)產(chǎn)業(yè)加速升級(jí)的力度最大。這一實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了東部地區(qū)長(zhǎng)期以來(lái)形成的產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈在面對(duì)貿(mào)易政策不確定性沖擊時(shí)具有明顯的抗壓優(yōu)勢(shì)和靈活的應(yīng)對(duì)政策。東部地區(qū)的企業(yè)作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的領(lǐng)頭兵，在面對(duì)危機(jī)時(shí)搶先進(jìn)入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，以及智能化改造帶來(lái)的用工成本降低、生產(chǎn)效率提高都提升了中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的速度。

表10 交互模型回歸結(jié)果

上文采用構(gòu)建指標(biāo)的方法衡量被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)程度，為了進(jìn)一步檢驗(yàn)結(jié)果的可靠性，本文借鑒相關(guān)文獻(xiàn)利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)系數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)程度。配第—克拉克定理指出，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人均國(guó)民收入水平的變化與國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的三次產(chǎn)業(yè)的比重密切相關(guān)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也隨著該比重由低級(jí)向高級(jí)不斷演進(jìn)。利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)系數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)程度具體計(jì)算方式如下:

(10)

其中，yi為第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重，λ越大，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次或高度越高。通過回歸分析可知采用新的指標(biāo)之后回歸結(jié)果依然穩(wěn)健。

關(guān)于解釋變量中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)的測(cè)度，上文將原始的月度數(shù)據(jù)算數(shù)平均得到的年度數(shù)據(jù)，本文嘗試將原始月度數(shù)據(jù)采用幾何平均數(shù)和年度中位值重新測(cè)度中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)，并重復(fù)上文的實(shí)證實(shí)驗(yàn)，結(jié)果顯示，得到的結(jié)論與上文一致。

(五)進(jìn)一步分析

將原模型中的中美貿(mào)易不確定性指數(shù)TPUCA替換成中日貿(mào)易政策不確定性指數(shù)TPUJC，對(duì)該模型構(gòu)建“雙向固定效應(yīng)模型”進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果表11顯示，中日貿(mào)易政策不確定的上升也會(huì)對(duì)中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生抑制作用，這進(jìn)一步證明貿(mào)易政策不確定性指數(shù)上升的確會(huì)抑制影響中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程。

FTTUit=C0+C1TPUJCt+C2Zit+γi+υt+εit

(11)

表11 美日樣本回歸結(jié)果對(duì)比

從回歸結(jié)果可以看出中日貿(mào)易政策不確定性指數(shù)的改變對(duì)中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)變動(dòng)帶來(lái)的影響。中日外貿(mào)政策不確定性指數(shù)每上升1個(gè)單位，對(duì)中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程指數(shù)的抑制作用為0.0020個(gè)單位，遠(yuǎn)低于中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)帶來(lái)的0.0147個(gè)單位的影響。這可以從中國(guó)與兩國(guó)的貿(mào)易額來(lái)分析，2007年至2017年中美貿(mào)易占中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額的比值均在13%以上，中日貿(mào)易占比則在5%左右，這說明貿(mào)易國(guó)貿(mào)易政策不確定性對(duì)中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響與貿(mào)易額有一定聯(lián)系。這一回歸結(jié)果啟示我們要抓住建立和管理貿(mào)易新伙伴、實(shí)現(xiàn)貿(mào)易伙伴多元化戰(zhàn)略，以分散特朗普政府貿(mào)易政策不確定性給中國(guó)貿(mào)易升級(jí)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)論與建議

邏輯分析表明，美國(guó)內(nèi)部各陣營(yíng)的根本分歧和不同訴求，是本次貿(mào)易談判深度搖擺的背后推手。數(shù)理推演的結(jié)論顯示，導(dǎo)致這種高度不確定的原因主要是中美兩國(guó)政治和社會(huì)關(guān)系、美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)華氣氛和特朗普自身因素。利用2007-2017年的省際面板數(shù)據(jù)分析貿(mào)易政策不確定性對(duì)中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用機(jī)制，結(jié)果表明：(1)中美樣本回歸結(jié)果表明貿(mào)易政策不確定性的提高會(huì)抑制中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程，中日樣本的回歸結(jié)果強(qiáng)化了這一結(jié)論；中美貿(mào)易政策不確定性指數(shù)與時(shí)間趨勢(shì)的交互項(xiàng)模型表明，中美貿(mào)易政策不確定性的提高短期內(nèi)會(huì)沖擊中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程，長(zhǎng)期內(nèi)會(huì)倒逼中國(guó)加速外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。(2)分地區(qū)回歸結(jié)果表明貿(mào)易政策不確定性對(duì)中國(guó)各個(gè)地區(qū)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響程度、影響時(shí)間都呈現(xiàn)出差異性。(3)分時(shí)間段回歸結(jié)果表明2015年特朗普進(jìn)入美國(guó)政治舞臺(tái)之后，這種抑制作用表現(xiàn)的更加明顯。

根據(jù)上述結(jié)論分析，中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策的推出可以突出下列要點(diǎn)與導(dǎo)向：(1)要?jiǎng)討B(tài)處理貿(mào)易政策不確定性與外貿(mào)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系，制定短期和長(zhǎng)期應(yīng)對(duì)措施。政府和企業(yè)都要頂住加征關(guān)稅的短期壓力，調(diào)整對(duì)美外貿(mào)依存度、嘗試擴(kuò)大內(nèi)需、減稅降費(fèi)等措施，營(yíng)造良好的外貿(mào)環(huán)境，備足長(zhǎng)期應(yīng)對(duì)的政策工具箱，提升政策對(duì)外貿(mào)升級(jí)的推動(dòng)作用，加速外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。(2)要避免“一刀切”式的管理，實(shí)行差異化的區(qū)域政策制度。中國(guó)是典型的大國(guó)經(jīng)濟(jì)，地區(qū)間的要素稟賦在存量和結(jié)構(gòu)上存在明顯差異，利用“區(qū)域特長(zhǎng)”構(gòu)建符合區(qū)域自身的外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)之路是提高外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的核心原則。東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要合理引導(dǎo)，促使其對(duì)外貿(mào)易向更高層次重構(gòu)，中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要繼續(xù)發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，在“外貿(mào)數(shù)量”和“外貿(mào)發(fā)展動(dòng)力”上下功夫。(3)要充分考慮貿(mào)易伙伴國(guó)的政治和經(jīng)濟(jì)因素，以規(guī)避貿(mào)易國(guó)貿(mào)易政策不確定性對(duì)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來(lái)的抑制作用。進(jìn)行貿(mào)易往來(lái)時(shí)要考慮對(duì)方政府更替、領(lǐng)導(dǎo)人的政策取向以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，在這一原則的基礎(chǔ)上建立和管理我國(guó)的貿(mào)易新伙伴、優(yōu)化貿(mào)易市場(chǎng)布局，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易伙伴多元化戰(zhàn)略，以分散貿(mào)易國(guó)政策不確定性給我國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。