香港創(chuàng)建世界一流大學(xué)的政策回顧與現(xiàn)實(shí)審思

宋佳　劉寶存

摘要：香港在建設(shè)世界一流大學(xué)的過(guò)程中，體現(xiàn)出系統(tǒng)發(fā)展和高校自覺(jué)性特征。通過(guò)采取擇優(yōu)發(fā)展的重點(diǎn)大學(xué)和重點(diǎn)學(xué)科計(jì)劃，在科研審核、教學(xué)質(zhì)量審核和管理審核三重質(zhì)量保障體系下，推動(dòng)大學(xué)在大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由、多元籌資、提升科研與教學(xué)等多方面自覺(jué)發(fā)展。在追求世界一流大學(xué)進(jìn)程中，也需要面對(duì)教學(xué)地位漂移、校園國(guó)際化水平不夠和大學(xué)合并挑戰(zhàn)等議題。

關(guān)鍵詞：世界一流大學(xué);香港;質(zhì)量;國(guó)際化

香港地區(qū)受歷史因素和獨(dú)特的地理位置影響，中西文明交融，社會(huì)環(huán)境開(kāi)放自由，地方雖小但其高等教育卻得以在世界大學(xué)之林蜚聲。這其中既有歷史悠久的前者，如香港大學(xué)和香港中文大學(xué);也有后來(lái)居上的后者，如香港科技大學(xué)等。回顧香港地區(qū)創(chuàng)建世界一流大學(xué)的政策，既要分析大學(xué)內(nèi)部的特質(zhì)，也要重點(diǎn)關(guān)注政策制定者對(duì)地區(qū)整體高等教育制度的設(shè)計(jì)和外圍保障。

一、香港創(chuàng)建世界一流大學(xué)政策產(chǎn)生的背景

香港地區(qū)高等教育長(zhǎng)久以來(lái)并沒(méi)有類似“創(chuàng)建世界一流大學(xué)”這個(gè)政策術(shù)語(yǔ)或是口號(hào)，自21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際高等教育市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈及受國(guó)內(nèi)、亞洲地區(qū)和一些發(fā)展中國(guó)家提出關(guān)于提升本國(guó)高等教育質(zhì)量以應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的影響，香港高等教育界繼而也出現(xiàn)“世界級(jí)的大學(xué)”的表述。一方面反映出香港高等教育對(duì)國(guó)際形勢(shì)的反應(yīng)速度，另一方面也側(cè)面突出了香港地區(qū)不斷追求卓越和不甘人后的特質(zhì)。

（一）香港地區(qū)中西文化與教育交融的使然

香港歷史上最早的一所大學(xué)是殖民地時(shí)期港英政府創(chuàng)辦的香港大學(xué)，以英國(guó)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)為模板培養(yǎng)社會(huì)上層精英。20世紀(jì)60年代，內(nèi)地的政治環(huán)境突變，使部分知識(shí)分子南遷至香港，創(chuàng)辦了崇基書(shū)院、新亞書(shū)院、聯(lián)合書(shū)院等，后經(jīng)過(guò)合并成立了香港中文大學(xué)。不同于香港大學(xué)的全套化英國(guó)樣板，香港中文大學(xué)突出“中文”二字，力求立足于民族的基因和傳統(tǒng)基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)多元化發(fā)展。在高等教育處于精英化的階段，這兩所大學(xué)以培養(yǎng)少數(shù)質(zhì)優(yōu)學(xué)生為主，以與國(guó)際接軌的學(xué)術(shù)和教學(xué)享有盛譽(yù)，時(shí)至今日仍然如此。自20世紀(jì)70年代開(kāi)始，得益于當(dāng)時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)轉(zhuǎn)移勞動(dòng)密集型企業(yè)而帶來(lái)的資本、人員、貿(mào)易流動(dòng)，香港經(jīng)濟(jì)開(kāi)始了前所未有的騰飛階段，形成了當(dāng)時(shí)的“亞洲四小龍”發(fā)展神話。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要更多熟練技術(shù)人員和相關(guān)行業(yè)的操作手，而僅存的兩所高校顯然不能滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)高素質(zhì)人才的需求，加之80年代中英兩國(guó)開(kāi)始磋商香港回歸事宜，英國(guó)出于“留下英國(guó)對(duì)香港的持續(xù)影響力”的政治愿想，也著力從政府高層加快建設(shè)和完善高等教育體系，短短20年間，香港的高等教育體系得以基本完善。[1]處于中西文明交匯的香港，受英國(guó)長(zhǎng)期統(tǒng)治，高等教育辦學(xué)體制和大學(xué)治理沿襲了英國(guó)的制度，同時(shí)，由于香港地區(qū)華人仍是主流，受大中華文化圈的影響，其在專業(yè)開(kāi)設(shè)和研究議題方面又離不開(kāi)中國(guó)要素。因此，香港創(chuàng)建世界一流大學(xué)并不是一種即發(fā)的刻意的行為，而是在長(zhǎng)久與國(guó)際接軌的背景下不斷在全球化浪潮中提升自我質(zhì)量的自省和自覺(jué)。

（二）解決高等教育數(shù)量增長(zhǎng)與質(zhì)量下滑矛盾的必然

盡管20世紀(jì)80年代，香港的高等教育入學(xué)率已經(jīng)有一定程度的上升，但直到1989年10月，香港政府正式發(fā)文決定將對(duì)高等教育進(jìn)行史無(wú)前例的大規(guī)模擴(kuò)招后，香港高等教育入學(xué)率在接下來(lái)的幾年得以猛升。自1989年后，5年間，入學(xué)率由1991年的10%左右上升到1995年的16%，同比增長(zhǎng)了6個(gè)百分點(diǎn)。而回顧歷史，1965年到1988年長(zhǎng)約20多年中，高等教育入學(xué)率從2%左右上升到6%，增長(zhǎng)約為4個(gè)百分點(diǎn)。隨著院校紛紛加入未來(lái)的擴(kuò)招擴(kuò)展中，高等教育界關(guān)于人才的質(zhì)量（香港稱其為“質(zhì)素”）也掀起了討論，特別是學(xué)生和教學(xué)人員的素質(zhì)。由于學(xué)生人數(shù)的激增和多種原因下教師人員的流失，招聘合格的教師員工成為重要任務(wù)。而關(guān)于教師招聘，香港一向基于國(guó)際視野進(jìn)行，在世界各國(guó)舉辦招聘活動(dòng)，而其豐厚的教師薪資和香港整體社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、學(xué)術(shù)環(huán)境也成為能吸引國(guó)際知名教授的重要因素。此次大范圍的教師招聘活動(dòng)恰又“適逢良機(jī)”，因?yàn)?0世紀(jì)90年代中期，全球?qū)W術(shù)界就業(yè)市場(chǎng)處于低潮，這使得香港學(xué)術(shù)界在“斂才”方面順利度過(guò)難關(guān)。

（三）積極應(yīng)對(duì)全球競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)

1999年，為了迎接千禧之年，做好21世紀(jì)香港應(yīng)對(duì)全球競(jìng)爭(zhēng)的準(zhǔn)備，香港教育統(tǒng)籌委員會(huì)就21世紀(jì)香港高等教育人才應(yīng)該具備的素質(zhì)進(jìn)行了倡議，包括知識(shí)及才能，領(lǐng)袖才能、智能和國(guó)際視野，積極態(tài)度，體格和文化素養(yǎng)四方面。

在這四大目標(biāo)中，第二條即“領(lǐng)袖才能、智能和國(guó)際視野”被看做是香港高等教育對(duì)21世紀(jì)的允諾和宣戰(zhàn)，是為了整體建設(shè)世界一流大學(xué)、保持在地區(qū)高等教育界的先進(jìn)性和國(guó)際高等教育中的卓越方面而制定的人才培養(yǎng)戰(zhàn)略目標(biāo)。[2][3]邁入21世紀(jì)，世界經(jīng)濟(jì)正面臨著前所未有的變化，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在急速轉(zhuǎn)型，知識(shí)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為時(shí)代主流，全球一體化的進(jìn)程也給香港帶來(lái)挑戰(zhàn)。[4]所以，在這樣的大環(huán)境下，自學(xué)、應(yīng)變、合作、創(chuàng)新等能力，已經(jīng)成為每個(gè)人在社會(huì)立足的必備條件，而品格、胸襟、情操、視野和素質(zhì)又是個(gè)人不斷進(jìn)步、成功與杰出的重要因素。[5]社會(huì)層面，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益加劇的時(shí)代，建設(shè)香港成為一個(gè)多元、民主、文明、兼容、具有活力和文化氣質(zhì)的國(guó)際性大都市是共同理想，與此配套培養(yǎng)國(guó)際化的人才毫無(wú)疑問(wèn)成為高等教育的使命，也是建設(shè)世界一流大學(xué)必須直面的命題。[6]

二、香港創(chuàng)建世界一流大學(xué)政策的制度構(gòu)架

世界一流大學(xué)是存在于特定的國(guó)家和地區(qū)的高等教育體系，其存在受外部政策環(huán)境和整體高等教育生態(tài)的影響，離開(kāi)了特定環(huán)境中的所謂一流大學(xué)可能也就會(huì)不復(fù)存在。香港政府正是為地區(qū)的一流大學(xué)留存了優(yōu)渥的生存空間和資源，才為其發(fā)展和輝煌鋪平了道路。換言之，關(guān)于世界一流大學(xué)的政策，香港地區(qū)更多體現(xiàn)在大學(xué)自治框架下，各大學(xué)對(duì)自身特色創(chuàng)建和質(zhì)量提升的校本政策。

（一）香港地區(qū)大學(xué)教育資助委員會(huì)的角色與職責(zé)

香港地區(qū)由于充分尊重大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由，因此并沒(méi)有一個(gè)特別的行政部門來(lái)管理大學(xué)，負(fù)責(zé)高等教育政策制定。實(shí)際上，在高等教育領(lǐng)域，香港主要通過(guò)大學(xué)教育資助委員會(huì)（教資會(huì)）來(lái)聯(lián)絡(luò)大學(xué)。教資會(huì)是一個(gè)獨(dú)立于政府和大學(xué)外的組織，成立于1965年，主要是參照當(dāng)時(shí)英國(guó)的大學(xué)教育資助委員會(huì)成立的，其職責(zé)在于審核各院校的學(xué)術(shù)發(fā)展建議和資源策略，包括人力資源、產(chǎn)業(yè)和財(cái)務(wù)策略，評(píng)定有關(guān)建議的學(xué)術(shù)價(jià)值和相應(yīng)的資助方式。同時(shí)，教資會(huì)肩負(fù)問(wèn)責(zé)和監(jiān)督的使命，確保政府撥款可以得到合理使用，監(jiān)督各院校在學(xué)術(shù)及財(cái)政方面的表現(xiàn)，為高等教育界規(guī)劃未來(lái)發(fā)展道路。所以，教資會(huì)承擔(dān)的就是政府、社會(huì)與大學(xué)之間的中介和緩沖角色，在履行職責(zé)時(shí)，教資會(huì)會(huì)運(yùn)用高度的判斷力，促進(jìn)院校與社會(huì)、政府之間的相互了解。教資會(huì)一方面確保大學(xué)內(nèi)部的管理工作和事務(wù)不受政治干預(yù)，確保教學(xué)人員研究課題和表達(dá)意見(jiàn)的自由不受限制;另一方面，社會(huì)賦予各院校辦學(xué)的權(quán)力和向他們提供經(jīng)費(fèi)資助，因此，教資會(huì)有責(zé)任確保各院校對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)。隨著香港高等教育的不斷擴(kuò)展，教資會(huì)愈發(fā)通過(guò)戰(zhàn)略性規(guī)劃引領(lǐng)高等教育的發(fā)展，在向政府提供策略性意見(jiàn)方面扮演著更加主動(dòng)積極的角色。

（二）香港世界一流大學(xué)的系統(tǒng)構(gòu)建

“如果說(shuō)‘世界一流大學(xué)是一個(gè)‘特殊事物，那么要想細(xì)致地考察這種‘特殊事物，我們就不能單純就世界一流大學(xué)而論世界一流大學(xué)，而必須把它放在‘更加復(fù)雜、更加廣闊的系統(tǒng)中進(jìn)行審查，因?yàn)椋@個(gè)‘更加復(fù)雜、更加廣闊的系統(tǒng)就是它賴以生存的合理性依據(jù)和生態(tài)依據(jù)。”[7]所以，依據(jù)生態(tài)學(xué)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)原則、整體性原則、共生互動(dòng)與自我生長(zhǎng)原則，香港為了給予世界一流大學(xué)更多更寬松的政策生長(zhǎng)環(huán)境，同時(shí)不破壞其他大學(xué)的生長(zhǎng)環(huán)境，早在20世紀(jì)90年代就為不同的大學(xué)設(shè)定了界限分明的角色，相互之間不能僭越既定紅線。[8]這一定程度上降低了大學(xué)之間同質(zhì)化嚴(yán)重的可能性。

1.定位清晰、分工明晰的高等教育體系

教資會(huì)一向奉行的原則就是多元化，認(rèn)為在一個(gè)教育體系里，院校如果只顧互相模仿，便不能做出貢獻(xiàn)，滿足香港的需求。受香港大學(xué)教育資助委員會(huì)撥款資助的大學(xué)共有八所，分別是香港大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港理工大學(xué)、香港浸會(huì)大學(xué)、香港城市大學(xué)、嶺南學(xué)院和香港教育大學(xué)（以前的“香港教育學(xué)院”）。每個(gè)學(xué)校都擁有高度的自治，教資會(huì)負(fù)責(zé)這八所高校的發(fā)展及所需經(jīng)費(fèi)，向政府提出意見(jiàn)和建議。由于各大學(xué)的性質(zhì)各異，對(duì)香港教育、文化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出的貢獻(xiàn)也不一樣，面對(duì)社會(huì)民眾對(duì)高等教育多樣化的需求和香港社會(huì)形態(tài)轉(zhuǎn)型變遷對(duì)高校的調(diào)整需要，八所大學(xué)形成了不同的發(fā)展定位和角色認(rèn)同。

教資會(huì)作為溝通社會(huì)民意、大學(xué)訴求和政府期望之間的橋梁，對(duì)八所大學(xué)的基本辦學(xué)目標(biāo)做出了引導(dǎo)。這樣的規(guī)制既有宏觀角度的頂層設(shè)計(jì)，即一個(gè)金字塔形的人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)序列，也有微觀層面的區(qū)別對(duì)待，如規(guī)定一些理工科院校的文科類課程不能“超標(biāo)”，以免擠占傳統(tǒng)文科院校的生存空間和整體學(xué)科聲譽(yù)。[9]作為學(xué)術(shù)性高、研究性強(qiáng)、綜合性強(qiáng)、對(duì)大學(xué)整體辦學(xué)水平要求較高的“提供一系列學(xué)士學(xué)位和學(xué)士學(xué)位以上的課程”和“在每一學(xué)科為大量學(xué)生提供研究課程”，政府和社會(huì)無(wú)條件將其“配備”給了三所大學(xué)——香港大學(xué)、香港中文大學(xué)和香港科技大學(xué)。在金字塔的下方，是四所廣泛提供本科生教育和少量研究生教育的大學(xué)。其中香港理工大學(xué)和香港城市大學(xué)注重知識(shí)的實(shí)踐應(yīng)用，是應(yīng)用性強(qiáng)的人才培養(yǎng)院校，而香港浸會(huì)大學(xué)和嶺南學(xué)院側(cè)重通識(shí)教育和與社會(huì)保持廣泛聯(lián)系。

2.將高等教育定位與城市發(fā)展緊密結(jié)合

2004年，教資會(huì)的報(bào)告《香港高等教育——共展所長(zhǎng)，與時(shí)俱進(jìn)》提出香港高等教育要確定自己的地區(qū)角色和定位，認(rèn)為香港要成為“亞洲國(guó)際都會(huì)”，與之相匹配的香港高等教育界應(yīng)該基于香港與內(nèi)地及亞太地區(qū)的獨(dú)特關(guān)系而扮演“區(qū)內(nèi)教育樞紐”的角色，以推動(dòng)本地經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。2004年香港特首董建華在《2004年施政報(bào)告》中指出：“我們正推動(dòng)香港發(fā)展成為亞洲的國(guó)際都會(huì)，如同北美的紐約和歐洲的倫敦。”[10]隨著亞洲在國(guó)際舞臺(tái)的地位日漸提升，亞洲區(qū)內(nèi)的商機(jī)涌現(xiàn)和政治影響力的不斷加大，在高等教育的世界版圖上，亞洲也將占有重要地位，香港正是立志于要發(fā)展成為亞洲的“高等教育教育樞紐”（Higher Education Hub of Asia），使得“教育產(chǎn)業(yè)化，輸出教育，滿足中國(guó)大陸及亞太區(qū)對(duì)優(yōu)秀人才的龐大需求，不但對(duì)外賺取實(shí)質(zhì)的經(jīng)濟(jì)利益，更重要的是建立無(wú)形的區(qū)域網(wǎng)絡(luò)和領(lǐng)導(dǎo)地位，從而區(qū)域上產(chǎn)生政治、文化及社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響力”[11]。

（三）香港世界一流大學(xué)建設(shè)的政策重點(diǎn)

香港在世界一流大學(xué)建設(shè)上，決定采取有選擇、有重點(diǎn)的傾斜政策，集中資源和優(yōu)勢(shì)力量打造能與世界一流高校進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)和比較的少數(shù)幾所大學(xué)，也是香港社會(huì)的頂尖研究型大學(xué)。

1.擇優(yōu)發(fā)展的分類發(fā)展策略

為了集中資源優(yōu)先發(fā)展具有潛力成為世界知名的大學(xué)，香港提出了重點(diǎn)大學(xué)發(fā)展計(jì)劃?！拔覀儸F(xiàn)在的焦點(diǎn)不單是本地高等教育，還涉及區(qū)內(nèi)和國(guó)際上的相關(guān)發(fā)展。綜觀香港以外的發(fā)展情況，我們發(fā)現(xiàn)香港的一些主要策略轉(zhuǎn)移和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在這方面的轉(zhuǎn)變更加迅速。香港的高等教育如要在國(guó)際上保持競(jìng)爭(zhēng)力，我們必須在高等教育制度及院校的管制和管理方面具備相應(yīng)的實(shí)力和靈活性，以便高等教育界在教學(xué)與研究方面的各種成就能使社會(huì)充分受惠。高等教育界無(wú)論在公眾資助或私人資助方面均需拓展其資助來(lái)源，集中資源以充分提升教學(xué)和研究素質(zhì)。由于資源有限，我們必須按照擇優(yōu)原則（selectivity），定出具有超卓表現(xiàn)的院校、教學(xué)人員、學(xué)生和研究人員，并確保他們可得到適當(dāng)資助，運(yùn)用本身所長(zhǎng)在各自的領(lǐng)域內(nèi)達(dá)到國(guó)際一流的水平?！盵12]對(duì)于加快建設(shè)香港地區(qū)世界一流大學(xué)的步伐，《2002年香港高等教育報(bào)告》明確提出了建議，其中一點(diǎn)就是從策略角度突出少數(shù)院校為政府資助和私人捐助的重點(diǎn)對(duì)象，明確目標(biāo)是使這些院校有能力參與國(guó)際最高水平的競(jìng)爭(zhēng)。

同時(shí)，在學(xué)科發(fā)展領(lǐng)域堅(jiān)持“卓越學(xué)科領(lǐng)域計(jì)劃”。該學(xué)科計(jì)劃注重基本研究，在甄選資助項(xiàng)目時(shí)，主要考慮一些范圍較廣的評(píng)價(jià)基準(zhǔn)，尤其是相關(guān)項(xiàng)目是否達(dá)到國(guó)際認(rèn)可的卓越標(biāo)準(zhǔn)，是否在該院?，F(xiàn)有的基礎(chǔ)和成果上進(jìn)一步發(fā)展。該計(jì)劃還旨在加強(qiáng)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的創(chuàng)造性聯(lián)系，從而使研究上的發(fā)明項(xiàng)目和集成項(xiàng)目都可以得到均衡的研究經(jīng)費(fèi)。卓越學(xué)科領(lǐng)域計(jì)劃不只是適用于具有卓越水平的研究項(xiàng)目，同樣也可以資助卓越教學(xué)中心。受金融風(fēng)暴侵襲，香港經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重受挫，為了重振經(jīng)濟(jì)、提升產(chǎn)業(yè)，政府希望以“卓越學(xué)科領(lǐng)域計(jì)劃”帶動(dòng)主要投資傾向于先進(jìn)設(shè)備和學(xué)術(shù)活動(dòng)上，從而繼續(xù)晉升或維持國(guó)際領(lǐng)先地位。該項(xiàng)計(jì)劃作為經(jīng)濟(jì)放緩大背景下香港地區(qū)建設(shè)世界一流大學(xué)進(jìn)程中的戰(zhàn)略行動(dòng)，于1998年正式啟動(dòng)，“到2004年，教資會(huì)共推進(jìn)了三輪計(jì)劃，撥款3.2億港幣，資助了香港大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港理工大學(xué)、香港城市大學(xué)、香港浸會(huì)大學(xué)六所大學(xué)的共計(jì)八個(gè)領(lǐng)域，包括資訊科技、中醫(yī)藥發(fā)展、分子神經(jīng)科學(xué)、海洋研究等”[13]。

2.構(gòu)建三重質(zhì)量保障體系

世界一流大學(xué)的生成和發(fā)展離不開(kāi)一定程度的外部激勵(lì)和監(jiān)督體制，香港地區(qū)主要通過(guò)科研績(jī)效評(píng)估、教學(xué)質(zhì)量審核和大學(xué)內(nèi)部評(píng)核來(lái)保障頂尖大學(xué)的辦學(xué)質(zhì)量。

香港地區(qū)的大學(xué)科研評(píng)估（The Research Assessment Exercises，RAEs）是參照英國(guó)的科研評(píng)估體系于1993年建立的，也是香港地區(qū)首先建立的質(zhì)量保障措施，是香港科研撥款委員會(huì)于1991年建立后服務(wù)框架內(nèi)的重要內(nèi)容，科研評(píng)估也是決定科研經(jīng)費(fèi)分配的重要參考數(shù)據(jù)。大學(xué)科研評(píng)估借鑒了香港教資會(huì)的做法，即將大學(xué)的科研表現(xiàn)與財(cái)政撥款緊密結(jié)合起來(lái)。[14]教資會(huì)為教師們的科研產(chǎn)出設(shè)定了一個(gè)基準(zhǔn)線，在科研考核中如果教師的績(jī)效表現(xiàn)超越了基準(zhǔn)線，就被認(rèn)定是“活躍研究者”。[15]如果院系或研究中心擁有的“活躍研究者”數(shù)量越多，則意味著該單位會(huì)獲得越多的科研財(cái)政撥款。在這種機(jī)制激勵(lì)下，相較于教學(xué)活動(dòng)，研究占據(jù)了大學(xué)生活中的主導(dǎo)地位，教師的職位晉升和科研項(xiàng)目獲得均與研究表現(xiàn)直接高度相關(guān)。[16]在科研發(fā)表上，科研評(píng)估不僅重視文章發(fā)表的數(shù)量，更重要的是對(duì)質(zhì)量也有相當(dāng)高的要求，只著重計(jì)算那些刊載在國(guó)際知名同行評(píng)估期刊上的文章，例如SCI或SSCI收錄及其中影響因子高的刊物，對(duì)于其他一般期刊、地區(qū)性或本地期刊文章則相應(yīng)大打折扣或忽略不計(jì)。[17]在科研評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，通過(guò)“卓越中心”計(jì)劃進(jìn)一步加強(qiáng)高等教育單位之間的競(jìng)爭(zhēng)，并且有機(jī)地將大學(xué)、政府和工商企業(yè)界聯(lián)系起來(lái)。根據(jù)香港地區(qū)高等院校財(cái)政撥款公式，65%與學(xué)生數(shù)量掛鉤，25%來(lái)源于科研績(jī)效撥款，剩下的10%取決于院校的社會(huì)服務(wù)和使命達(dá)成。[18]所以，無(wú)論是對(duì)大學(xué)財(cái)政還是聲譽(yù)來(lái)講，科研表現(xiàn)都是非常重要的，也是香港建設(shè)一流大學(xué)的核心戰(zhàn)略之一。[19]

作為科研績(jī)效評(píng)估的補(bǔ)充，香港地區(qū)的教學(xué)質(zhì)量過(guò)程審核（Teaching and Learning Quality Process Reviews，TLQPRs））聚焦每個(gè)大學(xué)的教學(xué)和學(xué)習(xí)過(guò)程。該套體系強(qiáng)調(diào)院校自身內(nèi)部質(zhì)量保障、評(píng)估和提升系統(tǒng)，與科研評(píng)估不同，教學(xué)質(zhì)量過(guò)程審核關(guān)注院校的內(nèi)部運(yùn)行過(guò)程，審核大學(xué)的課程設(shè)計(jì)、實(shí)施效果、產(chǎn)出評(píng)估和資源提供，以此保障教學(xué)質(zhì)量，教資會(huì)也明確表示這種審核不是結(jié)果評(píng)估，目的并不是要測(cè)評(píng)教學(xué)質(zhì)量如何，也不是對(duì)畢業(yè)生質(zhì)量和教學(xué)是否增值做出評(píng)價(jià)，同時(shí)，該項(xiàng)審核也不和大學(xué)撥款掛鉤。其目的在于強(qiáng)調(diào)教學(xué)作為大學(xué)基本功能的發(fā)揮，幫助院校進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到自身的教學(xué)問(wèn)題并得以提升。[20]在教學(xué)質(zhì)量過(guò)程審核下，可以防止大學(xué)過(guò)度科研漂移的現(xiàn)象發(fā)生。[21]

對(duì)大學(xué)內(nèi)部的管理事務(wù)和治理水平進(jìn)行審核要回溯到20世紀(jì)90年代中期，起因是教資會(huì)遭遇到了財(cái)政困局。為了更好地解決資源困局，加強(qiáng)大學(xué)對(duì)資源的合理利用分配，教資會(huì)進(jìn)行了大學(xué)管理審核（Management Reviews，MRs），使大學(xué)的財(cái)政分配不僅向教資會(huì)報(bào)告，也要公之于大學(xué)內(nèi)部人員。[22][23]簡(jiǎn)而言之，就是通過(guò)這種形式的審核提高大學(xué)管理水平和資源利用效率。首輪管理審核是在1998-1999年間，主要是對(duì)學(xué)校管理的六個(gè)方面進(jìn)行考察，分別是戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展、資源分配、規(guī)劃的落實(shí)、角色定位和責(zé)任、社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)、管理信息系統(tǒng)。在每輪審核過(guò)后，教資會(huì)都會(huì)總結(jié)大學(xué)里突出的管理實(shí)踐和做法并加以總結(jié)，形成一套良好管理實(shí)踐總則。[24]盡管教資會(huì)在政府和大學(xué)之間扮演著一個(gè)相對(duì)中立的角色，但是毫無(wú)疑問(wèn)這種管理總則會(huì)對(duì)大學(xué)的管理效率和方式方法帶來(lái)積極正面影響和推動(dòng)作用。隨著教資會(huì)對(duì)大學(xué)管理報(bào)告的持續(xù)發(fā)布，關(guān)于教資會(huì)過(guò)分介入大學(xué)事務(wù)影響大學(xué)自主發(fā)展的聲音也不絕于耳。[25][26]

三、香港院校層面建設(shè)世界一流大學(xué)的行動(dòng)體系

政策的最終落腳點(diǎn)還是在大學(xué)身上，而大學(xué)的行為和實(shí)施結(jié)果也是檢驗(yàn)政策是否全面、客觀、符合實(shí)際且具有未來(lái)預(yù)期性的關(guān)鍵所在，創(chuàng)建世界一流大學(xué)的具體事務(wù)還是要從大學(xué)的內(nèi)部進(jìn)行觀察。

（一）堅(jiān)持協(xié)商自由、“中庸”治理

香港高校的治理模式包括以下七個(gè)特點(diǎn)：一是院校的管制工作一般都是由院校上下共同承擔(dān)，并非屬于任何一個(gè)級(jí)別或?qū)ｉT機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé);二是大學(xué)管治方式是集體負(fù)責(zé)制;三是大學(xué)治理機(jī)構(gòu)規(guī)模較大;四是治理組織成員來(lái)自行政、政治、非學(xué)界和學(xué)界（包括學(xué)生和畢業(yè)生）等不同層面;五是決策風(fēng)格的主要元素是咨詢、民主和共識(shí);六是咨詢管理、行政管理和管理之間的交錯(cuò)和相互關(guān)系;七是大學(xué)內(nèi)學(xué)術(shù)管理與事務(wù)管理的精細(xì)結(jié)合和交疊。這樣“中庸”風(fēng)格的治理模式不僅創(chuàng)造且維護(hù)著大學(xué)一貫以來(lái)秉承的民主和自由風(fēng)氣，而且對(duì)于大學(xué)加強(qiáng)與社會(huì)的聯(lián)系互動(dòng)、傾聽(tīng)民意、掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)以便及時(shí)作出反應(yīng)提供了制度保障。[27][28]

（二）在研究主導(dǎo)的策略上重視教學(xué)

一所真正的世界一流大學(xué)絕非是只有研究的大學(xué)，其教學(xué)質(zhì)量也應(yīng)是卓越而富有成效的。[29]所以，香港政府建議一流的研究活動(dòng)必須與教學(xué)緊密相連。因?yàn)楦叩冉逃慕虒W(xué)素質(zhì)與教學(xué)人員的素質(zhì)和教學(xué)人員能否掌握各自領(lǐng)域的最新動(dòng)態(tài)有直接關(guān)系。也就是說(shuō)大學(xué)教師不只是向?qū)W生展示某一領(lǐng)域內(nèi)知識(shí)的現(xiàn)狀，還必須讓學(xué)生了解這一領(lǐng)域內(nèi)的各種轉(zhuǎn)變和發(fā)展趨勢(shì)。為此，香港教資會(huì)專門設(shè)立資金獎(jiǎng)勵(lì)在教學(xué)領(lǐng)域具有突出表現(xiàn)的教師和單位，通過(guò)教學(xué)審核機(jī)制督促大學(xué)重視教學(xué)。

（三）采取多元化的籌措資金方式

香港政府決定從策略角度突出少數(shù)院校為政府資助和私人捐助的重點(diǎn)對(duì)象，明確目標(biāo)使這些學(xué)?？梢源硐愀鄣貐^(qū)的最高學(xué)術(shù)水平，有能力參與國(guó)際最高水平的競(jìng)爭(zhēng)。一方面，政府繼續(xù)不斷追加對(duì)大學(xué)的撥款，另一方面規(guī)定要將院校表現(xiàn)和辦學(xué)使命作為分配準(zhǔn)則?！斑@并非要將大學(xué)分等級(jí)，而是要把大學(xué)分流使其各展所長(zhǎng)?！盵30]部分具備條件的大學(xué)可以采取以研究為主導(dǎo)的發(fā)展方針，另一部分則可以發(fā)展成為卓越的教學(xué)中心。院校的科研導(dǎo)向和教學(xué)導(dǎo)向分流并非一成不變的，而是隨著時(shí)間推移，實(shí)力具備就可以走向科研導(dǎo)向。為了得到政府的撥款，高等教育制度的規(guī)制得到了進(jìn)一步解凍和放寬，給與了院校更大的自主權(quán)，鼓勵(lì)各大學(xué)通過(guò)提高私人捐助的比重以擴(kuò)展資助來(lái)源，提升大學(xué)在財(cái)政收益方面的靈敏度和能力，這些額外資源就可以用來(lái)在國(guó)際上吸納最優(yōu)秀的學(xué)生和教學(xué)人員。發(fā)展至今，香港的大學(xué)校園里幾乎到處都是以捐贈(zèng)者名字命名的樓堂館宇，通過(guò)吸引私人資金來(lái)發(fā)展大學(xué)已經(jīng)頗具成效。[31]

（四）強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)自由的大學(xué)精神

香港政府強(qiáng)調(diào)高等教育界的學(xué)術(shù)自由，但同時(shí)也鄭重申明反對(duì)某種絕對(duì)但意義不甚明確的自主權(quán)，因?yàn)槭澜缟蠜](méi)有任何人或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)曾經(jīng)享有這種不受約束、隨心所欲而且不用考慮任何后果和成本的自由。可以擁有的只是協(xié)商自由，這種自由是由資助者與接收資助機(jī)構(gòu)之間議定的。學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)要想取得成功和卓越，擁有某種特定形式的自由是絕對(duì)必須的，但這種自由不是不受任何限制的。最佳的研究意念不是政府指令下的產(chǎn)物，最佳的教學(xué)建立在教師富有創(chuàng)意的教學(xué)技巧基礎(chǔ)上，這些意念、技巧只有在自主權(quán)和責(zé)任承擔(dān)得到適當(dāng)平衡的情況下才能好好培養(yǎng)出來(lái)。[32]“干預(yù)固然可以扼殺任何創(chuàng)意，但自我放縱同樣可以令這種創(chuàng)意無(wú)用武之地?！盵33]國(guó)際上也逐漸接受一個(gè)事實(shí)就是學(xué)術(shù)創(chuàng)造活動(dòng)的必要元素——研究和學(xué)術(shù)自由是受資源限制的。香港政府要做的就是努力尋求和保持一種各方利益的平衡。[34]

（五）注重院校交流和資源共享

香港政府大力支持高校學(xué)生出國(guó)交換學(xué)習(xí)，與此同時(shí)，也積極開(kāi)拓海外學(xué)生市場(chǎng)。與全世界知名的高校優(yōu)勢(shì)科研項(xiàng)目和學(xué)科之間開(kāi)展合作，地理位置相近的院校因利乘便，建立地區(qū)合作關(guān)系，另一方面更與世界各地其他院校建立戰(zhàn)略性聯(lián)盟。在香港，以研究為主的大學(xué)之間會(huì)合作進(jìn)行一些研究項(xiàng)目，并為其他院校有需要和能力的研究者提供研究機(jī)會(huì)，特別是會(huì)與中國(guó)內(nèi)地以及海外以研究著名的大學(xué)建立策略性聯(lián)系。就香港本地而言，院校容許學(xué)生在各校之間自由流動(dòng)，而教資會(huì)也會(huì)為此而做出更靈活的撥款。例如香港科技大學(xué)可為香港教育大學(xué)的學(xué)生提供理科課程等。[35]

四、香港創(chuàng)建世界一流大學(xué)政策的現(xiàn)實(shí)審思

盡管國(guó)際學(xué)術(shù)界對(duì)于世界一流大學(xué)并沒(méi)有固定的定義和確定的規(guī)范，但總體來(lái)說(shuō)，在國(guó)際大學(xué)排行榜的影響下，世界一流大學(xué)的內(nèi)涵離不開(kāi)卓越的學(xué)術(shù)、學(xué)者和學(xué)生，高質(zhì)量的國(guó)際化程度，合理高效的大學(xué)治理制度等。香港的大學(xué)在這些方面，仍需要不斷平衡科研和教學(xué)的地位、提升國(guó)際化程度以及謹(jǐn)慎對(duì)待大學(xué)為了“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”的合并問(wèn)題。

（一）在研究主導(dǎo)的學(xué)術(shù)氛圍下教學(xué)質(zhì)量仍需警惕

在香港的發(fā)展過(guò)程中，大學(xué)也會(huì)出現(xiàn)重科研輕教學(xué)的現(xiàn)象，一方面，教學(xué)效果的評(píng)估模糊，幾乎不會(huì)影響撥款情況，而科研結(jié)果評(píng)估比較直觀;另一方面社會(huì)上的世界大學(xué)排行榜等基本都是重視科研表現(xiàn)，這也進(jìn)一步加劇了輕視教學(xué)的行為。教資會(huì)強(qiáng)調(diào)，教學(xué)才是首要功能，要?jiǎng)?chuàng)辦一所世界一流大學(xué)，沒(méi)有令人稱贊的教學(xué)和課程是不可能的，而且教學(xué)效果影響是長(zhǎng)遠(yuǎn)的，無(wú)論是好的還是壞的影響。因此，實(shí)行了以撥款為杠桿的方式進(jìn)行調(diào)節(jié)，獎(jiǎng)勵(lì)和支持高等教育的杰出教學(xué)表現(xiàn)和做法。同時(shí)，加強(qiáng)了全面的調(diào)查和評(píng)估，讓院校提供證據(jù)，說(shuō)明在個(gè)別學(xué)生學(xué)習(xí)領(lǐng)域內(nèi)如何做出貢獻(xiàn)。

（二）校園國(guó)際化程度仍然有待提升

香港回歸前，面臨著最重要的問(wèn)題就是自身高等教育的定位，是本土化還是區(qū)域化？是向外看還是向內(nèi)看？同時(shí)面臨的挑戰(zhàn)就是，香港社會(huì)擔(dān)心在開(kāi)放高等院校增加與內(nèi)地學(xué)生的接觸后，香港高等院校是否會(huì)因此而忽略本地學(xué)生，同時(shí)，香港的院校能否在學(xué)術(shù)方面真正與西方國(guó)家等地更富有、更著名的院校競(jìng)爭(zhēng)，甚至在競(jìng)爭(zhēng)中取勝也是需要解決的問(wèn)題。[36]目前來(lái)看，內(nèi)地學(xué)生是香港高校生源的重要組成部分，尤其在研究生方面，內(nèi)地學(xué)生占取的份額更大。這一現(xiàn)象令香港社會(huì)和政府喜憂參半，一方面這證實(shí)了香港回歸祖國(guó)后，內(nèi)地是香港（高等教育）發(fā)展的強(qiáng)大后盾，同時(shí)也深深擔(dān)憂大量的內(nèi)地生源將會(huì)掣制香港高校，尤其是建設(shè)世界一流大學(xué)的步伐，原因就是這與世界一流大學(xué)的“學(xué)生成分國(guó)際化”特質(zhì)不符，出現(xiàn)與內(nèi)地某些大學(xué)尤其是南方省市大學(xué)的同質(zhì)性在加強(qiáng)的傾向。香港學(xué)界擔(dān)憂本土高校國(guó)際化將會(huì)等同于“大陸化”的聲音不絕于耳。[37]教資會(huì)提到內(nèi)地尤其是一些南方省市的高等教育與香港本土大學(xué)存在很大相似性，為避免香港高校的地位和優(yōu)勢(shì)被內(nèi)地高校取而代之，香港政府接下來(lái)應(yīng)該認(rèn)真考慮從學(xué)生的引進(jìn)與輸出、與內(nèi)地關(guān)系改變方面提升自己的差異性和不可替代性。

（三）謹(jǐn)慎對(duì)待大學(xué)之間的合并與整合

21世紀(jì)初，香港為了急切地發(fā)展幾所能與世界一流大學(xué)相媲美、在國(guó)際高等教育界占據(jù)高地的大學(xué)，曾試圖將香港中文大學(xué)和香港科技大學(xué)進(jìn)行合并，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合和“1+1>2”的效果，但結(jié)果以失敗告終。兩所大學(xué)的文化有別，難以兼容并存，如研究制度、晉升制度、教學(xué)語(yǔ)言的原則和措施、本科新生的相對(duì)素質(zhì)等。此外，短期的整合引發(fā)的“短期錯(cuò)配對(duì)招聘及挽留教學(xué)人員產(chǎn)生的影響，非教學(xué)職員職位的穩(wěn)定性，以及可能出現(xiàn)的若干隱藏費(fèi)用”[38]都是必須直面的問(wèn)題。簡(jiǎn)而言之，合并雖然具有十分吸引的潛在效益，然而也存在風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，成功的合并還要依賴于院校及政府內(nèi)部立場(chǎng)堅(jiān)定的領(lǐng)導(dǎo)人物，以茲平衡。[39]

五、聚焦國(guó)際化：香港創(chuàng)建世界一流大學(xué)政策的展望

聚焦高質(zhì)量、國(guó)際化是香港高等教育發(fā)展的共識(shí)，積極實(shí)現(xiàn)從較為單一的國(guó)際生結(jié)構(gòu)向更加多元的方向轉(zhuǎn)圜是近些年香港高校追求的目標(biāo)。實(shí)際上，2010年教資會(huì)《展望香港高等教育體系（2010年）》報(bào)告就指出，不斷涌現(xiàn)出的國(guó)際大學(xué)排行榜和評(píng)級(jí)使香港高等教育感到壓力，雖然有幾所大學(xué)表現(xiàn)甚佳，但排名的不穩(wěn)定和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的不斷提升，香港高等教育決定全面提升國(guó)際化程度，以適應(yīng)教育界的激烈競(jìng)爭(zhēng)。[40]香港文化同時(shí)蘊(yùn)含中西元素，大學(xué)應(yīng)積極利用這個(gè)特質(zhì)進(jìn)行發(fā)展。推行國(guó)際化是一項(xiàng)長(zhǎng)期和持續(xù)的工程，在國(guó)際間競(jìng)爭(zhēng)激烈的環(huán)境下，如果只是間斷地推動(dòng)國(guó)際化，或在一段時(shí)間后放棄原來(lái)的目標(biāo)，則難以取得預(yù)期成效。因此，香港未來(lái)旨在聚焦高等教育的全面的、“真正的”國(guó)際化。

首先是積極推進(jìn)海外招生策略，香港地區(qū)實(shí)行的是聯(lián)合招生政策。就海外招攬人才來(lái)說(shuō)，各院校制定周詳?shù)恼猩撸山y(tǒng)籌辦事處負(fù)責(zé)推行，各院校也積極參與展覽與推介，尤其是關(guān)注那些發(fā)展迅速、對(duì)優(yōu)質(zhì)高等教育需求甚多的亞洲國(guó)家。政府駐海外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易辦事處和貿(mào)易發(fā)展局的全球辦事處網(wǎng)絡(luò)，均積極協(xié)助大學(xué)海外招生，豐富大學(xué)的國(guó)際生來(lái)源結(jié)構(gòu)。

其次是繼續(xù)推進(jìn)海外交流機(jī)制。海外交流活動(dòng)除了可以擴(kuò)展學(xué)生視野和給予學(xué)生新的體驗(yàn)，也可以間接帶來(lái)其他的好處。這些學(xué)生本身可以作為推廣香港和本地高等教育的形象大使。另一方面香港著力提供更多配套資源和機(jī)會(huì)，幫助非本地學(xué)生更好地融入本地學(xué)生群體。

然后是確保大學(xué)里兩文三語(yǔ)的語(yǔ)言環(huán)境。兩文就是指中文和英文，三語(yǔ)是指廣東話、普通話和英文。國(guó)際化的大學(xué)毫無(wú)疑問(wèn)應(yīng)該是擁有一種所有師生都通用的語(yǔ)言，但也要保持文化的多元性?，F(xiàn)有香港的大學(xué)中，基本都能用這三種語(yǔ)言進(jìn)行交流，不僅體現(xiàn)在課堂中，還包括大學(xué)行政人員、管理人員都能熟悉并掌握，這點(diǎn)在香港中文大學(xué)體現(xiàn)得最為顯著，香港中文大學(xué)的課程也包括兩文三語(yǔ)不同教學(xué)語(yǔ)言的多種課程。

另外，國(guó)際化的教師隊(duì)伍是保證大學(xué)教學(xué)與科研質(zhì)量的核心要素之一。2003年開(kāi)始，香港的大學(xué)薪酬框架就與公務(wù)員制度進(jìn)行了脫鉤，好讓大學(xué)能夠靈活規(guī)定薪酬。國(guó)際化的教師隊(duì)伍可以向?qū)W生展示如何在國(guó)際化的社會(huì)與人相處，且非本地學(xué)者正是提倡和踐行“放眼世界”的最佳人選。將不同文化背景的學(xué)者聚集在一起，將有利于營(yíng)造國(guó)際化的學(xué)習(xí)環(huán)境。香港地區(qū)在國(guó)際化教師隊(duì)伍的建設(shè)方面，還有很重要一個(gè)因素是能夠?yàn)閷W(xué)者提供較高的薪酬，使得大學(xué)教師可以安心教學(xué)科研。香港地區(qū)大學(xué)教師薪酬在世界范圍內(nèi)都是比較高的，大學(xué)助理教授的月薪約為7萬(wàn)到9萬(wàn)港幣，外加每月15000港幣住房津貼，副教授和教授則會(huì)更高，這也是能吸引國(guó)際知名學(xué)者到港任教的重要因素之一。不過(guò)，在全球聚焦一流大學(xué)建設(shè)和加大力度攬才的背景下，全球招聘也變得更具挑戰(zhàn)性。

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（責(zé)任編輯 陳志萍）