科技成果轉(zhuǎn)化“卡”在哪里？

陳敏

近年來(lái)，我市的科技創(chuàng)新能力逐步提高，科技成果轉(zhuǎn)化也日益受到重視，但科技成果轉(zhuǎn)化能力卻仍是制約創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的瓶頸。

科技成果轉(zhuǎn)化“卡”在哪兒，制約科技成果轉(zhuǎn)化的因素有哪些？都是急需思考和解決的問(wèn)題。

目前，按照市人大常委會(huì)2019年立法計(jì)劃，《重慶市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例（征求意見(jiàn)稿）》擬于9月在市人大常委會(huì)會(huì)議上審議。

而修訂該條例，無(wú)論是對(duì)高校、企業(yè)還是科研人員個(gè)人來(lái)說(shuō)，在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面都具有積極作用。

從“0”到“1”的困境

位于榮昌區(qū)的重慶市畜牧科學(xué)院，下設(shè)12個(gè)研究所、3個(gè)國(guó)際聯(lián)合研發(fā)中心、7個(gè)研究中心和4個(gè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。

過(guò)去幾年里，重慶市畜牧科學(xué)院的全人源抗體小鼠、人源化抗體豬、無(wú)菌豬研究項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了科技的重大突破，成為國(guó)際科技合作示范基地。值得一提的是，“一鼠三豬”全人源抗體小鼠、人源化抗體豬、無(wú)菌豬、遺傳性聽(tīng)力缺陷豬學(xué)模型研究項(xiàng)目是領(lǐng)跑?chē)?guó)際的科研成果，實(shí)現(xiàn)了100%的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向產(chǎn)業(yè)端，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，也是提升國(guó)家創(chuàng)新體系效能的關(guān)鍵。

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不僅包括成果產(chǎn)出這一市場(chǎng)行為，也涉及很多配套服務(wù)?？萍紕?chuàng)新雖是少數(shù)人的活動(dòng)，但科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，可以讓無(wú)數(shù)人的生活變得更好。

為增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化能力，我國(guó)相繼出臺(tái)《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》等一系列政策，全國(guó)各地也紛紛出臺(tái)配套政策。這些密集出臺(tái)的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策，讓高校、科研院所、企業(yè)看到創(chuàng)新的“風(fēng)口”。

但我市的科技成果轉(zhuǎn)化能力較弱，制約著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

在市科學(xué)技術(shù)研究院相關(guān)負(fù)責(zé)人看來(lái)，目前我市部分高校、科研院所、企業(yè)熱衷于搞“短平快”項(xiàng)目，無(wú)法平衡效益與成果的關(guān)系。比如，一些科技人員根據(jù)自身的專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)找課題，對(duì)承擔(dān)大型項(xiàng)目和協(xié)作課題的積極性不高，造成高水平成果產(chǎn)出少、協(xié)作攻關(guān)成果少、共性技術(shù)和主體技術(shù)成果少，加上成果水平低、成熟度和配套性差，因而科技成果應(yīng)用范圍小，形成不了規(guī)模。這也在一定程度上阻礙了科技成果的轉(zhuǎn)化。

在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，很多高校、科研院所、企業(yè)面臨融資難等問(wèn)題，他們也期盼能有更多資金和政策支持，打破轉(zhuǎn)化的“玻璃門(mén)”。

“科技成果轉(zhuǎn)化從‘0到‘1的過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)最高、難度最大，我市金融資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化‘不愿投‘不敢投的情況還比較突出?！币恍└咝?、科研院所、企業(yè)坦言，特別是處于早期及中試階段的科技成果、處于初創(chuàng)期科技企業(yè)，普遍難以獲得資金支持。

中科院重慶綠色智能技術(shù)研究院一位負(fù)責(zé)人表示，投資該研究院科技成果轉(zhuǎn)化的20多家企業(yè)中，大多來(lái)自上海、廣州、青島、寧波等沿海城市，幾乎沒(méi)有重慶的風(fēng)投企業(yè)。

此外，銀行貸款、金融風(fēng)投、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、社會(huì)資金等渠道投資機(jī)制不健全，加之我市沒(méi)有建立專(zhuān)業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化基金，讓推進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化又少了一個(gè)重要途徑。

“我們希望政府能加強(qiáng)鼓勵(lì)科技金融環(huán)境建設(shè)的力度，大力扶持、引進(jìn)、培育地方風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)?！蔽沂幸患铱萍夹推髽I(yè)的負(fù)責(zé)人說(shuō)。

呼喚專(zhuān)業(yè)“紅娘”

目前，《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》已經(jīng)成為廣大科研單位及企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的重要準(zhǔn)則。

近幾年，科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展過(guò)程中面臨的新情況越來(lái)越多，現(xiàn)行的《重慶市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》亟待修訂。按照市人大常委會(huì)2019年立法計(jì)劃，市人大教科文衛(wèi)委牽頭起草了《重慶市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例（草案）》。

按照“針對(duì)問(wèn)題立法、立法解決問(wèn)題”的原則，從今年1月開(kāi)始，起草組通過(guò)實(shí)地考察、召開(kāi)座談會(huì)、隨機(jī)調(diào)研、查閱有關(guān)資料等方式，先后對(duì)3個(gè)國(guó)家級(jí)高新區(qū)、部分國(guó)有和民營(yíng)科技型企業(yè)和部分高校、科研院所、中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)研，初步掌握了我市科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀的第一手材料，收集了社會(huì)各界對(duì)立法的意見(jiàn)建議，同時(shí)梳理形成了職務(wù)科技成果權(quán)屬分配、收益激勵(lì)、考核評(píng)價(jià)等10個(gè)方面的問(wèn)題清單。

在調(diào)研中，起草小組了解到一些來(lái)自科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的聲音：“在科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)方面，專(zhuān)門(mén)的服務(wù)機(jī)構(gòu)和人才還比較匱乏?！?/p>

“近年來(lái)，各級(jí)技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展迅猛，極大推動(dòng)了科技成果進(jìn)入市場(chǎng)，但尚未形成完備的評(píng)估咨詢(xún)服務(wù)體系，無(wú)法對(duì)科技成果進(jìn)行深入客觀的評(píng)價(jià)，也無(wú)法為成果使用單位提供高品質(zhì)的咨詢(xún)服務(wù)?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人說(shuō)。

此外，承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化功能的高?？蒲性核?、企業(yè)也缺乏切實(shí)可行的科技成果價(jià)值評(píng)估辦法，使價(jià)格與價(jià)值背離，科技人員普遍反映科技成果“不值錢(qián)”。這些因素都大大推遲了科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程。

起草組還了解到，我市科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系還不夠完善，成果產(chǎn)業(yè)化基地有數(shù)量、力量弱，眾創(chuàng)空間、孵化器等平臺(tái)專(zhuān)業(yè)化、品牌化不足;科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量不多、質(zhì)量不高，在科技成果交易撮合、技術(shù)咨詢(xún)、市場(chǎng)預(yù)判等方面能力不足，不能有效地將科技成果轉(zhuǎn)化供給端與需求端進(jìn)行精準(zhǔn)對(duì)接;從事科技成果轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)化人才數(shù)量少，專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力不強(qiáng)，對(duì)專(zhuān)業(yè)服務(wù)人才的激勵(lì)機(jī)制尚不健全，高端成果轉(zhuǎn)化人才尚沒(méi)有納入市級(jí)高層次人才計(jì)劃。

專(zhuān)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)好比“紅娘”，是溝通技術(shù)供給方和技術(shù)需求方的橋梁。

“科技成果轉(zhuǎn)化需要中間加工環(huán)節(jié)。” 對(duì)于目前存在的科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)不夠完善等問(wèn)題，一些高校、科研院所、企業(yè)建議，政府應(yīng)建立科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)和科技成果轉(zhuǎn)化中心，中小企業(yè)的科研服務(wù)應(yīng)當(dāng)由政府“買(mǎi)單”;在技術(shù)供給方和技術(shù)需求方之間搭建平臺(tái)，如科技服務(wù)市場(chǎng)、云技術(shù)科技服務(wù)中心等，由政府提供中介服務(wù)，同時(shí)為微型中小企業(yè)集中提供整體打包法律服務(wù)。

有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)是關(guān)鍵

我市作為傳統(tǒng)老工業(yè)基地，存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不優(yōu)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重偏高等問(wèn)題，相對(duì)而言新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模小、核心技術(shù)缺乏、創(chuàng)新引領(lǐng)型企業(yè)數(shù)量不多，進(jìn)而對(duì)原創(chuàng)性的初試和中試階段科技成果吸納積極性不高，尤其是國(guó)有企業(yè)考核與科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)聯(lián)性小，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力不足。

此外，我市科技創(chuàng)新要素資源缺乏，存量科技成果中大部分成熟度偏低，適合于開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的比重小，這是導(dǎo)致我市科技成果轉(zhuǎn)化率低的重要原因，最終體現(xiàn)為我市科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的聯(lián)系還不夠緊密。

在導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化不暢的諸多原因中，缺乏有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)是一個(gè)根本性問(wèn)題。它不僅導(dǎo)致高校、科研院所、企業(yè)推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的熱情減弱，還加劇了科技成果質(zhì)量不高等問(wèn)題，進(jìn)一步拉低了科技成果轉(zhuǎn)化的成功率。

事實(shí)上，我市一些高校、科研院所、企業(yè)也在探索科研團(tuán)隊(duì)股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)與激勵(lì)機(jī)制。

比如，長(zhǎng)安汽車(chē)股份有限公司采取了項(xiàng)目激勵(lì)、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)激勵(lì)、創(chuàng)收管理激勵(lì)、專(zhuān)利發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)等多種激勵(lì)方式促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，同時(shí)制定了相關(guān)規(guī)定，保證激勵(lì)制度的確定性、公開(kāi)性和公平性。

2016年至2018年，該公司年均開(kāi)展研發(fā)項(xiàng)目400余個(gè)，且都是針對(duì)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品，年度科技成果轉(zhuǎn)化率分別為80%、96%、92%（當(dāng)年完成新技術(shù)、新工藝項(xiàng)目未應(yīng)用、因市場(chǎng)變化原因產(chǎn)品項(xiàng)目暫停等情形未計(jì)算為成功轉(zhuǎn)化）。

該公司根據(jù)研發(fā)產(chǎn)品的市場(chǎng)表現(xiàn)，將該產(chǎn)品銷(xiāo)售利潤(rùn)的3%-5%獎(jiǎng)勵(lì)給項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。按照銷(xiāo)售利潤(rùn)以投產(chǎn)當(dāng)年與投產(chǎn)次年為一個(gè)周期、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的分紅以產(chǎn)品的生命周期為起止時(shí)點(diǎn)計(jì)算，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)最少一個(gè)項(xiàng)目可以分到2000萬(wàn)元左右，最多可以分到1億元左右。

此外，在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，針對(duì)產(chǎn)品項(xiàng)目、動(dòng)力項(xiàng)目、技術(shù)研究項(xiàng)目等特別設(shè)置“項(xiàng)目跟投機(jī)制”，由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自行出資研究項(xiàng)目，企業(yè)“跟投”相等資金。如果項(xiàng)目難度大，企業(yè)會(huì)根據(jù)相應(yīng)評(píng)級(jí)加倍“跟投”，可能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)“自費(fèi)”與“跟投”比例達(dá)到1：2或1：3，形成科技人員與公司風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的機(jī)制，切實(shí)提高了對(duì)科技人員研發(fā)的激勵(lì)水平，并實(shí)現(xiàn)了將資源向研發(fā)領(lǐng)域分配、資源向關(guān)鍵核心人才傾斜的目的，收到了較好的效果。

在前期的調(diào)研中，也有高校、科研院所、企業(yè)建議，條例應(yīng)強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)共投機(jī)制，鼓勵(lì)科技人員與所在單位依法簽訂風(fēng)險(xiǎn)合作協(xié)議，預(yù)先約定科技成果歸屬、轉(zhuǎn)化收益分配、轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等內(nèi)容。

下一步，起草組也將立足我市實(shí)際，擬從軍民融合、農(nóng)業(yè)科技、職務(wù)科技成果權(quán)屬、收益激勵(lì)等重點(diǎn)內(nèi)容方面深入研究，最終通過(guò)條例的修訂掃清制度障礙，讓科技成果轉(zhuǎn)化更加“順理成章”“理直氣壯”。