淺析市場檢查中法律風險的防范與控制

摘 要：近年來，國家煙草專賣局大力推進法律風險防控體系建設(shè)，全面提升行業(yè)防控法律風險的能力，但是在煙草專賣行政執(zhí)法過程中，由于執(zhí)法人員對法律規(guī)定理解的偏差，違法檢查的情形時有發(fā)生，由此引發(fā)行政復議、行政訴訟案件，甚至引起社會輿論的關(guān)注，繼而對煙草專賣制度形成沖擊。本文中，作者以市場走訪中存在的法律風險點為切入點，總結(jié)了市場檢查中遇到的風險問題，提出切實可行的防控措施，有效防范市場檢查中的法律風險。

關(guān)鍵詞：法律風險；風險識別；防范控制

引言

煙草專賣行政執(zhí)法風險是煙草專賣管理部門及其工作人員在煙草專賣執(zhí)法過程中，因執(zhí)法主體的作為和不作為可能使煙草專賣管理職能失效，或在行使權(quán)力或履行職責的過程中，因故意或過失，侵犯了國家或行政管理相對人的合法權(quán)益，從而導致單位或者個人承擔不利后果的可能性。因此，正確識別和有效防范市場檢查中的法律風險，應(yīng)當成為各級煙草部門高度重視并強力推進的重點工作。

1.市場檢查中常見法律風險

1.1檢查主體不適格

風險表現(xiàn)：1.實施調(diào)查取證或者檢查的人員少于2人；2.沒有取得執(zhí)法檢查證件。

1.2檢查程序不合法

風險表現(xiàn)：1.沒有佩戴國務(wù)院煙草部門制發(fā)的徽章或者沒出示省級以上煙草部門簽發(fā)的執(zhí)法證件；2.對住所等非經(jīng)營場所進行檢查，隨意翻動其私人物品造成零售戶抵觸情緒，從而引發(fā)法律風險；3.違反法定形式詢問當事人、證人或者限制其人身自由；4.未經(jīng)法定程序進行先行登記保存。

1.3管轄范圍不合法

風險表現(xiàn)：1.對本機關(guān)管轄范圍以外的違法行為進行了管轄；2.對應(yīng)當移送其他機關(guān)的案件進行了管轄；3.對涉嫌犯罪的未移送司法機關(guān)管轄。

1.4證據(jù)獲取不合法

風險表現(xiàn)：1.對涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的證據(jù)材料沒有做好保密工作；2.刪減、剪輯、篡改視聽資料；3.提取物證時沒有經(jīng)過當事人、見證人確認，使用或者毀損了先行登記保存的證據(jù)；4.對與涉嫌違法行為無關(guān)的物品進行先行登記保存。

1.5當場收繳不合法

風險表現(xiàn)：1.對不符合當場收繳罰款的情形當場收繳了罰款；2.未向當事人出局省、自治區(qū)、直轄市財政部門統(tǒng)一印發(fā)的罰款收據(jù)；3.專賣執(zhí)法人員索要財物或者將罰款據(jù)為己有。

2.市場檢查中法律風險出現(xiàn)的原因

2.1風險概念低。雖然多年來國家局三令五申要嚴格依法行政、依法執(zhí)法，但是在執(zhí)法過程中，受人員素質(zhì)、外部環(huán)境、對法律理解有偏差等影響，部分專賣執(zhí)法人員對煙草執(zhí)法行為不當可能導致的風險和后果缺乏有效認知，風險意識淡薄，造成隨意執(zhí)法、越權(quán)執(zhí)法、濫用自由裁量權(quán)等情況，不僅產(chǎn)生了復議、敗訴的危險，對煙草行業(yè)的形象也造成了不可估量的負面情形。

2.2法律意識淡。在執(zhí)法過程中缺乏工作責任心，偷工減料，如：在執(zhí)法過程中不按規(guī)定出示證件，表明身份，不向當事人告知其權(quán)利等，這些看似無所謂，但往往這些“無所謂”是引發(fā)執(zhí)法風險的“導火線”。

2.3專業(yè)不到位。法律是專業(yè)性比較強的學科，我們的專賣隊伍受過長期法律教育的占少數(shù)，部分專賣執(zhí)法人員在面對市場新情況時不敢檢查，怕出現(xiàn)定性不準確、適用法律錯誤等現(xiàn)象，引發(fā)不作為的法律風險，同時我們?nèi)粘５呐嘤栆泊嬖谥乜荚?，輕實踐的現(xiàn)象，這在很大程度上影響了專賣隊伍法律素養(yǎng)的整體提升。

3.市場檢查中法律風險的防控措施

3.1注重法治思維。工欲善其事必先利其器，我們進行法律法規(guī)培訓的目的是要讓全體干部職工中形成法治思維，要把運用法治思維和法治方式解決問題作為政治責任、自覺追求，使合不合法、守不守程序作為常用語，堅決做任何事情都要從法律的角度去分析，去思考，按照法律規(guī)定去推進、去落實，用法律標尺來衡量自己的行為。

3.2注重法治程序。法律是最為重視程序的思維方式，要通過程序?qū)崿F(xiàn)正義，法律程序告訴我們先做什么后做什么怎么做。煙草部門應(yīng)當切實強化程序意識，確保程序合法公正，堅決糾正重實體輕程序，重結(jié)果輕過程的錯誤觀點和做法，要將程序公正的要求落實到煙草專賣行政執(zhí)法的全過程，切實防范因程序違法而形成的法律風險。比如我們在開展市場檢查時做好我們的規(guī)定動作，規(guī)范市場檢查流程，必要步驟無遺，非法步驟不增，嚴格執(zhí)行《行政許可法》、《行政處罰法》《行政處罰程序規(guī)定》等法律法規(guī)的時限要求，在此基礎(chǔ)上提高行政效率，真正做到既慎重又高效。

3.3注重證據(jù)固定。司法公正應(yīng)當是包括程序公正和實體公正兩個方面，兩者相互依存，不可偏廢，強調(diào)程序公正，不是意味著放棄對實體公正的追求，不能只求過程不重結(jié)果。市場檢查過程中，專賣人員對各類違法案件需要采集固定哪些證據(jù)、如果形成證據(jù)鏈存在把握不準的情況，可能會造成隨意性大、證據(jù)收集混亂、內(nèi)容證明力低等問題，從而引發(fā)法律風險。

3.4注重安全防范?；鶎訄?zhí)法人員是煙草專賣行政主管部門與零售戶直接接觸的一線人員，時刻代表著煙草部門的形象，作為執(zhí)法人員要注重每一個執(zhí)法細節(jié)，觀眼神、聽話音、辨臉色、看動作、找賬本、盯疑物，加強執(zhí)法細節(jié)管理，盡量避免接觸當事人的現(xiàn)金和執(zhí)法活動無關(guān)的財物，避免簡單、粗暴的檢查方式，特別是檢查的全過程需要有當事人或者見證人在場。在做好自身工作的同時，還需要注重自我保護，不可圖一時之氣，爭一時之理。安全防范工作可以從以下三個方面實行，一是重視證據(jù)采集，充分利用執(zhí)法記錄儀完整真實記錄執(zhí)法現(xiàn)場，二是加強預(yù)案演練，按照全面全員全程的原則，從崗位職責和業(yè)務(wù)流程兩條主線排查風險，根據(jù)排查的法律風險進行分類，形成法律風險清單，在平時的工作中模擬各種場景，重視日常風險預(yù)案演練，三是培養(yǎng)應(yīng)急處理能力，對于危及生命、財產(chǎn)安全的情況下要及時尋求公安機關(guān)的幫助。

當前，推進法治煙草建設(shè)是適應(yīng)外部環(huán)境、保持行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的必然選擇，在這個過程中如何有效防控法律風險的發(fā)生尤為重要，因此煙草行業(yè)應(yīng)當建立和完善法律風險防控體系，采取積極措施，把一切活動納入法治化的軌道，從而最大限度降低風險帶來的損失，提高行業(yè)的經(jīng)濟效益，實現(xiàn)煙草行業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

參考文獻

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[2]《中國煙草》2013年第8期 總第498期 第1頁 2013年5月2日

[3]曹盛.中國煙草專賣法律制度改革研究[D].吉林大學，2012，12.

作者簡介：

李曉雨，（1984-），女，漢族，山東省濰坊市人，本科學位，單位：濰坊市寒亭區(qū)煙草專賣局。

（作者單位：濰坊市寒亭區(qū)煙草專賣局）