淺析TBT協(xié)定第2.2條“國(guó)家安全”目標(biāo)的新內(nèi)涵

王淼

摘要：TBT協(xié)定第2.2條是審查一項(xiàng)技術(shù)法規(guī)合法性的基礎(chǔ)條款，國(guó)家安全是該條款要求的合法目標(biāo)之一。各成員國(guó)的技術(shù)法規(guī)只有符合TBT協(xié)定第2.2條要求的合法目標(biāo)，才能在WTO獲得合法性。環(huán)境保護(hù)和能源節(jié)約的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題使得國(guó)家安全的內(nèi)涵有了新發(fā)展，這引發(fā)了對(duì)TBT協(xié)定第2.2條中國(guó)家安全內(nèi)涵的重新解讀。國(guó)家安全應(yīng)當(dāng)從傳統(tǒng)的軍事安全擴(kuò)展到氣候安全和能源安全，這種解讀符合WTO的法治精神。

關(guān)鍵詞：TBT協(xié)定第2.2條;國(guó)家安全;氣候安全;能源安全

一、國(guó)家安全是TBT協(xié)定第2.2的基本目標(biāo)

TBT協(xié)定第2.2規(guī)定： “各成員應(yīng)保證技術(shù)法規(guī)的制定、采用或?qū)嵤┰谀康幕蛐Ч暇粚?duì)國(guó)際貿(mào)易造成不必要的障礙。為此目的，技術(shù)法規(guī)對(duì)貿(mào)易的限制不得超過(guò)為實(shí)現(xiàn)合法目標(biāo)所必需的限度，同時(shí)考慮合法目標(biāo)未能實(shí)現(xiàn)可能造成的風(fēng)險(xiǎn)。一項(xiàng)合法的技術(shù)法規(guī)，首先其政策目標(biāo)必須具有合法性。合法的政策目標(biāo)包括：（1）保護(hù)人類(lèi)健康或安全、保護(hù)動(dòng)物或植物的生命或健康及保護(hù)環(huán)境;（2）防止欺詐行為;（3）國(guó)家安全要求。

可見(jiàn)，國(guó)家安全是TBT協(xié)定第2.2的基本目標(biāo)。

隨著國(guó)際社會(huì)保護(hù)環(huán)境和能源的需要，國(guó)際貿(mào)易已經(jīng)發(fā)展成為新型的能源型國(guó)際貿(mào)易，即發(fā)展國(guó)際貿(mào)易的同時(shí)要以解決能源危機(jī)與環(huán)境保護(hù)為前提。在此背景下，TBT協(xié)定第2.2條是審查一項(xiàng)技術(shù)法規(guī)合法性的基礎(chǔ)條款，與能源型國(guó)際貿(mào)易聯(lián)系最為密切。技術(shù)法規(guī)的目標(biāo)是否包括氣候安全，決定了保護(hù)能源的貿(mào)易限制措施能否在國(guó)際貿(mào)易中獲得合法性。 國(guó)際貿(mào)易受到環(huán)境保護(hù)和能源節(jié)約的限制，迫使我們對(duì)TBT協(xié)定第2.2條作出新的詮釋?zhuān)摋l中的“國(guó)家安全”含義的應(yīng)當(dāng)隨著國(guó)際貿(mào)易的實(shí)際而演化和發(fā)展。這引發(fā)我們新的思考，對(duì)TBT協(xié)定第2.2條中的“國(guó)家安全”作出新的詮釋?zhuān)摋l中的“國(guó)家安全”應(yīng)當(dāng)包括氣候安全和能源安全。

二、 國(guó)家安全的新內(nèi)涵

國(guó)家安全，即一國(guó)對(duì)關(guān)乎其利益的各種威脅的“一種感知”及為消除這種感覺(jué)所作的努力，[1] 是國(guó)家為保障自身生存和促進(jìn)自身發(fā)展所必須維護(hù)的具有戰(zhàn)略意義的利益。[2]當(dāng)代國(guó)家安全是一種全新的理念，已經(jīng)從傳統(tǒng)的軍事安全領(lǐng)域擴(kuò)展到生態(tài)安全領(lǐng)域。具體而言，國(guó)家安全包括：國(guó)民安全、領(lǐng)土安全、主權(quán)安全、政治安全、軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、科技安全、生態(tài)安全和信息安全等。[3]

在新能源型貿(mào)易背景下，對(duì)國(guó)家安全應(yīng)作擴(kuò)大解釋?zhuān)瑲夂虬踩?，環(huán)境安全，能源安全等一系列威脅國(guó)家安全的因素，都應(yīng)屬于國(guó)家安全的范疇。歷史上的海灣戰(zhàn)爭(zhēng)的導(dǎo)火索是發(fā)達(dá)的工業(yè)國(guó)家對(duì)進(jìn)口石油的過(guò)度依賴(lài)。雖然今天世界大部分地區(qū)處于和平狀態(tài)，但是能源資源的利用效率仍然存在危機(jī)。設(shè)想，如果有一天能源枯竭，那么是否會(huì)再次爆發(fā)能源之戰(zhàn)，威脅國(guó)家安全呢？因此，為了不重蹈歷史覆轍，節(jié)能減排時(shí)代，實(shí)現(xiàn)國(guó)家安全的目標(biāo)，制定節(jié)能減排技術(shù)法規(guī)，提高能源利用率，發(fā)展清潔能源，是一種迫在眉睫的選擇。不僅如此，三項(xiàng)合法目標(biāo)的范疇均應(yīng)不斷發(fā)展，以便適應(yīng)實(shí)際需要。

三、國(guó)家安全的新內(nèi)涵符合WTO法治精神

WTO法規(guī)定，協(xié)定條款的含義，要根據(jù)國(guó)社會(huì)環(huán)境保護(hù)的現(xiàn)實(shí)需要而進(jìn)行靈活多樣的解釋。目前的國(guó)際貿(mào)易，已經(jīng)必可避免地要考慮節(jié)能減排、保護(hù)環(huán)境，解決能源危機(jī)的因素，可謂是一種能源型的國(guó)際貿(mào)易。

有資料顯示，政府的節(jié)能產(chǎn)品政策，有利于引導(dǎo)個(gè)人消費(fèi)者養(yǎng)成節(jié)能減排的生活習(xí)慣。而消費(fèi)者一旦養(yǎng)成低碳生活習(xí)慣，年均碳減排將是一個(gè)客觀(guān)的數(shù)字（見(jiàn)表I）。

因此，無(wú)論是從改變個(gè)體生活習(xí)慣，還是減少?lài)?guó)際貿(mào)易中的碳排放，各國(guó)政府不可避免地會(huì)實(shí)施節(jié)能減排的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。此類(lèi)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，如何在GATT及TBT協(xié)定下獲的正當(dāng)性，是一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。GATT與TBT的關(guān)系可以理解為一般法與特別法的關(guān)系，而TBT協(xié)定的對(duì)技術(shù)法規(guī)的要求更加嚴(yán)格，符合TBT協(xié)定的技術(shù)法規(guī)必然與GATT的規(guī)定（第1條、第3條和第20條相一致）相一致。[5] 針對(duì)一項(xiàng)節(jié)能減排的技術(shù)法規(guī)，首先要審查其是否符合TBT協(xié)定，如果符合TBT協(xié)定的要求，根據(jù)司法經(jīng)濟(jì)原則，則無(wú)需再根據(jù)GATT對(duì)其進(jìn)行審查。一項(xiàng)技術(shù)法規(guī)在符合TBT協(xié)定第2.1條非歧視原則（與GATT第1條和第3條相一致）的前提下，便進(jìn)入第2.2條對(duì)技術(shù)法規(guī)要件的實(shí)質(zhì)性判斷。因此，第2.2條的解釋和運(yùn)用十分重要。

在評(píng)估此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮的相關(guān)因素特別包括：可獲得的科學(xué)和技術(shù)信息、有關(guān)的加工技術(shù)或產(chǎn)品的預(yù)期最終用途?！?/p>

參考文獻(xiàn)：

[1] 黃金元.全球化時(shí)代大國(guó)的安全[M] .中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2007：3.

[2] 許華.新國(guó)家安全觀(guān)視野下的國(guó)家安全法律體系建設(shè)[D].蘇州大學(xué)碩士學(xué)位論文，2008：5.

[3] 劉躍進(jìn).國(guó)家安全學(xué)[M].中國(guó)政法大學(xué)出版社，2004：52.

[4] Katrina Fischer Kuh ， Using Local Knowledge to? Shrink the Individual Carbon Footprint， Hofstra Law Review （2009） 923， p.6.

[5] Gabrielle Marceau and Joel Trachtman， The Technical Barriers to Trade Agreement ， the Sanitary and Phytosanitary Measures Agreement， and the General Agreement on Tariffs and Trade：A Map of the World Trade Organisation Law of Domestic Regulations of Goods， Journal of World Trade.2002， Vol.36.， pp873–4.