德國職業(yè)法官制度探析

方臻

德國普通法院有15547名法官，勞動法院1163名法官，行政法院2375名法官，社會法院1220名法官，財稅法院525名法官。這20000多名專職法官從事審判工作，絕大部分法官是終身職務(wù)，在審判時只受法律的約束。據(jù)2008年7月7日的數(shù)據(jù)顯示，德國民事法官年均結(jié)案數(shù)高達(dá)659.4件，而且近五年數(shù)量都差不多持平。而我國民事法官2006年年均結(jié)案數(shù)僅為109.66件.而德國法官人數(shù)約占法院總?cè)藬?shù)的25%。可見，司法的高效在德國得到充分的體現(xiàn)。究其原因，德國的人員精密的職業(yè)法官制度功不可沒，為法官的專業(yè)化、職業(yè)化的發(fā)展提供了良好的制度保障。

1 任職資格和種類

1.1 任職資格

作為職業(yè)法官，首先要具有法官的任職資格。在德國，取得法官資格必須通過兩次各州組織的司法考試。司法考試是由兩個階段組成的，在大學(xué)學(xué)習(xí)法律，至少經(jīng)歷7個學(xué)期，學(xué)習(xí)結(jié)束后參加第一次國家考試。第一次考試通過后，通過者進(jìn)入到為期兩年的司法實習(xí)階段，這一階段由高等法院院長負(fù)責(zé)管理。在此期間他會獲得臨時公務(wù)員的身份，可以從州政府獲得補貼，補貼足以支撐其自身及其所撫養(yǎng)的人的生活。至于實習(xí)的地點，包括了4個法定實習(xí)地點（必須全部參加）和1個自選地點。在兩年的實習(xí)中，他可以獨立辦案，但必須有“師傅”（法官）在旁邊監(jiān)督、指導(dǎo)。當(dāng)他案子辦完之后，必須有法官和記錄員的簽字。完成這些實習(xí)任務(wù)后，受訓(xùn)人就可以參加第二次司法考試了。這次考試主要是由法官和高級公務(wù)員來評判，考察理論在實踐中的運用能力。兩次考試均包括筆試與口試，為了保證結(jié)果的公正性，考卷不注姓名，只有代號，筆試由兩個評分人分別評定，甚至在有的州，第二個評分人都不知道第一個人的評定結(jié)論，以避免不當(dāng)?shù)母蓴_。口試由4名考官在場，防止考官不公。通過第二次考試，且明確表示將永遠(yuǎn)支持自由民主的聯(lián)邦基本法的德國人，即具有任命為法官的資格。

1.2 任職種類

法官的類型可以通過“任命證書”加以區(qū)分。德國法官是通過頒發(fā)證書予以任命的。在設(shè)立法官關(guān)系的情況下，任命狀中必須載明“任命為法官”并附加“終身”、“任期”、“試用”或“委任”等字樣。法官被有效任命后，應(yīng)當(dāng)依法使用相應(yīng)的職業(yè)稱謂。終身法官以及任期法官的職業(yè)稱謂是“法官”、“首席法官”、“主任”、“副院長”或“院長”，附加標(biāo)明所屬法院的字樣（“某法院的法官”）。委任法官在履職時稱為“法官”，附加標(biāo)明所屬法院的字樣（“某法院的法官”）。試用法官稱為“法官”，在履行檢察業(yè)務(wù)時則稱為“檢察官”。

2 選任

2.1 州法院法官的產(chǎn)生

德國法官實行法官總量控制，有空缺時才能選任和晉升法官。在德國的16個州中，每當(dāng)在法院中出現(xiàn)職位空缺，這些信息會被馬上公開，并接受任何具有資格的人的申請。州法院法官的選任各州不統(tǒng)一，雖然德國聯(lián)邦基本法第98條要求各個州的司法部長和司法委員會進(jìn)行合作，成立一個合作性委員會，進(jìn)行司法選舉。此舉旨在調(diào)和法官任命過程中強(qiáng)烈的行政化色彩。但只有8個州建立了由州議員、法官、律師組成的州法官選拔委員會，負(fù)責(zé)法官的挑選工作。另外8個州仍舊是采用行政化的選任模式，即由州司法部挑選。但法官的任命均為各州司法部長。

在選任區(qū)法院和地方法院的法官時，缺額一般是從通過州司法部組織的兩次司法考試的人中擇優(yōu)錄取。由法官選任委員會或州司法部的人事官員通過面試情況和司法考試的成績確定人選。各州法官任命過程中的決定因素往往是候選人在第二次司法考試中的成績或候選人是否獲取法學(xué)博士學(xué)位。

高等法院法官是從地方法院和區(qū)法院法官中挑選的，由司法部長或州長任命。各州具體的操作方式不一，但大致相同。以科隆高等法院為例，當(dāng)高等法院法官缺額時，在法院內(nèi)部發(fā)出招聘廣告，下級法院的法官前來應(yīng)聘。擬定為晉升人選的，先在高等法院實習(xí)8個月左右時間。經(jīng)過嚴(yán)格的考核評估，最優(yōu)秀的方可晉升到高級法院任法官。

2.2 聯(lián)邦法院法官的產(chǎn)生

聯(lián)邦法院比州法院重要，聯(lián)邦法官的選拔制度和程序設(shè)計完全是為了方便政治勢力參與選拔的過程。幾乎所有被任命到聯(lián)邦法院的法官都曾擔(dān)任州級法官，但是在任命聯(lián)邦勞工法院的法官中，有相當(dāng)一部分沒有司法機(jī)關(guān)工作的經(jīng)歷，后者多為公職人員，通常來自州或聯(lián)邦一級的司法部或勞工部。許多聯(lián)邦法官除了具有擔(dān)任法官的經(jīng)驗外，還曾在檢察官辦公室或政府各部委工作，或是在高等法院擔(dān)任過公務(wù)律師。

對聯(lián)邦法官空缺職位候選人的最初篩選工作是由有關(guān)聯(lián)邦法官的法官選拔委員會進(jìn)行。法官選拔委員會的人員構(gòu)成根據(jù)不同高等法院法官的選拔更不相同。例如，如果聯(lián)邦最高普通法院需要挑選一名法官，法官選拔委員會成員就包括由聯(lián)邦議院挑選的16名成員（每一名成員都配有候補成員）以及所有16個州的司法部長（或助理部長）。聯(lián)邦司法部長擔(dān)任該委員會主席但不投票。若向其他聯(lián)邦法院法官職位晉升，代表各州參加法官選拔委員會工作的是主管具體州級法院系統(tǒng)的部長，也就是說，州勞工部長負(fù)責(zé)參與聯(lián)邦勞工法院的候選人選拔工作，州司法部長負(fù)責(zé)參與其余法院的候選人的選拔工作。在挑選勞工法院或社會保險法院的法官時，聯(lián)邦勞工部長擔(dān)任法官選拔委員會主席。各州的主管部長負(fù)責(zé)推薦聯(lián)邦法官職位的候選人。

另外，在聯(lián)邦專利法院中還有一類特殊的法官，即技術(shù)法官。這類特殊法官的存在為了彌補普通法官專業(yè)背景的不足。聯(lián)邦專利技術(shù)法官是德國法院系統(tǒng)中獨有的設(shè)置。他們的法律地位與法律法官一樣，有著與之相同的權(quán)利和義務(wù)，這在法官法第120條和專利法第65條中都得到了明確。

2.3 憲法法院法官的產(chǎn)生

憲法法院法官的選拔過程在所有德國法官選拔中具有最露骨的政治性。兩級憲法法院法官都要求候選人年齡至少達(dá)到40歲，并具備擔(dān)任法官和被選為聯(lián)邦議員的資格。均由聯(lián)邦議院和聯(lián)邦參議院根據(jù)聯(lián)邦司法部提出的候選人名單進(jìn)行選舉，選出者經(jīng)聯(lián)邦司法部長署名認(rèn)可，聯(lián)邦總統(tǒng)任命。

聯(lián)邦憲法法院共有基本權(quán)利和國家法兩個判決委員會，各有8名法官，這些法官的一半由聯(lián)邦議院（以12名議員組成的選舉委員會代表）選舉產(chǎn)生，另一半由聯(lián)邦參議院的三分之二多數(shù)選舉產(chǎn)生。被選舉者必須接受過完整的司法教育。選舉后的任期是12年（年齡最大不可超過68歲），即使任期未結(jié)束，達(dá)到68歲也必須退休。每個判決委員會中的三位成員必須此前擔(dān)任過聯(lián)邦最高法院的法官。通過以政治機(jī)構(gòu)作為選舉機(jī)構(gòu)并在其中采取2/3多數(shù)的規(guī)則和禁止連任能進(jìn)一步保證法官的政治中立性，也可以保護(hù)議會中少數(shù)人的利益。強(qiáng)制退休可以防止法官老齡化。聯(lián)邦憲法法院的大部分法官來自司法系統(tǒng)，并且主要來自于聯(lián)邦法院。有時，律師也被選任為聯(lián)邦憲法法院法官。其他法官來自于聯(lián)邦眾議院。在教授的人選方面，各政黨也擁有一定的選任比例，目前有8名高校教授是聯(lián)邦憲法法院成員。其他法官來自于聯(lián)邦或州的系統(tǒng)，或在其被選任為聯(lián)邦憲法法院法官之前是州的部長。

3 培訓(xùn)

在德國，法官和非法官（指在法院工作的其他人員，他們稱之為“法律服務(wù)人員”或“護(hù)法者”）的培訓(xùn)是截然分開的。

法官是否進(jìn)行培訓(xùn)，全憑自覺。雖說不是強(qiáng)制性的，但德國法官還是會積極的投入時間與精力進(jìn)行再培訓(xùn)，他們認(rèn)為這事關(guān)法官的道德問題，且通過培訓(xùn)可以保證判決的質(zhì)量，盡量減少判決的錯誤。每個法院都有一個法學(xué)圖書館，法官可以選擇通過閱讀上級法院的判決和專業(yè)法律期刊自覺完成。州司法部和聯(lián)邦司法部也為法官提供了很多培訓(xùn)的項目和建立了很多培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)。有州層面的培訓(xùn)，也有聯(lián)邦層面的培訓(xùn)。其中，最引人注目的是德國法官學(xué)院的培訓(xùn)項目。德國法官學(xué)院是由州和聯(lián)邦共同設(shè)置的機(jī)構(gòu)，它有兩個會議場所。法官參加德國法官學(xué)院“再培訓(xùn)”全憑自愿， 必須是利用業(yè)余時間進(jìn)行， 往往是利用每年30天的帶薪休假期和10天的特別假期報名參加培訓(xùn)。參加再培訓(xùn)， 法官個人除了負(fù)擔(dān)往返車費外， 其他所有的費用， 包括培訓(xùn)期間的食宿費等由司法部和法官學(xué)院共同負(fù)擔(dān)。德國法官學(xué)院的培訓(xùn)架構(gòu)也呈現(xiàn)出聯(lián)邦制的特色，即參加培訓(xùn)的費用分別由聯(lián)邦和州司法部共同承擔(dān)。具體為聯(lián)邦出50%， 另外50%由16個州分擔(dān)。根據(jù)各州人口數(shù)量，適當(dāng)照顧州的財政狀況。培訓(xùn)的計劃， 由一個專門委員會負(fù)責(zé)策劃。委員會的組成由聯(lián)邦與州共同參與， 德國共有16個州， 每州1個代表， 聯(lián)邦和學(xué)院各1個代表， 另3個協(xié)會代表， 共21人組成。所有委員均來自司法部（州或聯(lián)邦司法部），委員們大都是被借到司法部工作的， 他們本身都是法官， 當(dāng)他們在司法部工作期滿后還會回到原來的法官崗位。委員們有義務(wù)在調(diào)查的基礎(chǔ)上提出再培訓(xùn)的方案， 并提交委員會討論決定。經(jīng)兩次會議討論后決定最終培訓(xùn)方案。法官學(xué)院每年有150個培訓(xùn)計劃， 每年有4500-5000名法官、檢察官或司法官員可以接受培訓(xùn)。所有的培訓(xùn)計劃須在半年前完成， 如 2007年的培訓(xùn)計劃在 2006年6月就已經(jīng)完成了。學(xué)院每年須完成 8個新的議題培訓(xùn)， 其中 45%為專業(yè)培訓(xùn)， 30%為跨專業(yè)培訓(xùn)， 25%為有關(guān)取證等方面的培訓(xùn)。此外， 在專業(yè)比例上 1/4為民法， 1/4為刑法， 2/4為社會學(xué)、行政法的培訓(xùn)。每次培訓(xùn)持續(xù)一到兩周。學(xué)院沒有自己的師資，每次會議都由一個聯(lián)邦州承辦，并由其任命專題報告人，通常是法官，也有可能是教授或相關(guān)領(lǐng)域的專家。通過大量的不斷變換的報告人使得受訓(xùn)者廣泛涉獵。每位學(xué)員在培訓(xùn)結(jié)束后會獲得參加培訓(xùn)的證明書。

4 職務(wù)鑒定與晉升

德國的法官主要分為四級，即州低級法院法官、州級法院法官、聯(lián)邦高級法院法官和聯(lián)邦憲法法院法官，低級法官可依照既定的晉升程序向上級法官晉升。這種從低級法院中選擇高級法院法官的遴選方式，與英美法系國家不同。這種向上流動性的晉升方式使得德國法官構(gòu)成呈現(xiàn)出金字塔的結(jié)構(gòu)，最低層是州初級法院的數(shù)量眾多的年輕法官，而金字塔的最上層則是聯(lián)邦法院里經(jīng)驗豐富的資深法官。

一旦各高級法院里出現(xiàn)法官空缺職位，此消息將會登載在司法部公報上，由低級別法官申請。司法部長將通過征求法官所在地法院院長的鑒定意見以及聽取由其所在法院其他法官組成的法官委員會的意見后決定是否晉升該法官。

而且在大部分州，對于法官向比較好的城市平行調(diào)動或是法官在不同類型法院之間的平行調(diào)動與晉升程序相同。

在晉升程序中，來自所在法院院長的職務(wù)鑒定報告對法官能否成功入圍作用非常大。德國的法官與公務(wù)員一樣被視為國家服務(wù)的人員，其主管領(lǐng)導(dǎo)——法院院長對他當(dāng)然的享有職務(wù)監(jiān)督權(quán)，院長會定期對法官進(jìn)行鑒定。德國的職務(wù)鑒定制度嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，為了不破壞法官獨立行使審判權(quán)，職務(wù)鑒定程序劃定了一個禁區(qū)，即考評要區(qū)分法官行使審判職權(quán)的核心工作與事務(wù)性、輔助性的外圍工作。前者屬于法官獨立的范圍，后者屬于事務(wù)管理的范圍。二者之間關(guān)系十分復(fù)雜微妙。例如，院長可對判決書表達(dá)的邏輯性、技術(shù)性等與裁判結(jié)果無關(guān)的問題作出評價，因為這不屬于審判的核心工作范圍，但對裁判的內(nèi)容不得評價。鑒定方式多樣化，院長可以通過委托庭長聽審并向其介紹情況，以及親自查閱被鑒定法官的判決書的方式開展鑒定。鑒定的過程與結(jié)果向被鑒定人公開。鑒定書將會被歸入法官的“個人檔案”，該檔案包括了所有關(guān)于其職業(yè)生涯的材料，可查閱，可復(fù)制。

此文系湖南省哲學(xué)社會科學(xué)基金項目（項目號為：11YBB391）階段性研究成果。