新型研發(fā)機構成長路徑及其特征：科技創(chuàng)新視角

劉貽新，歐春堯，張光宇，楊詩煒

（1. 廣東工業(yè)大學 管理學院，廣東 廣州 510520；2. 廣東省決策咨詢研究基地 廣東工業(yè)大學創(chuàng)新理論與創(chuàng)新管理研究中心，廣東 廣州 510520）

近年來，新型研發(fā)機構發(fā)展勢頭迅猛，創(chuàng)新成效凸顯. 這種新興的研發(fā)機構在技術研發(fā)與轉化、高新企業(yè)孵化及創(chuàng)新資源整合中做出了全新的探索，為深化我國科技體制改革及推行現(xiàn)代科研院所制度提供了新的思路，已成為建設國家創(chuàng)新體系的一支生力軍[1]. 2016年，中共中央、國務院印發(fā)的《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和國務院印發(fā)的《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，都提出了“要發(fā)展和培育面向市場的新型研發(fā)機構，構建更加高效的科研組織體系”，這是在國家層面首次明確新型研發(fā)機構在創(chuàng)新驅動發(fā)展和科研組織體系建設的職能與使命. 當前，學界對于新型研發(fā)機構的研究還處于起步階段，部分學者對新型研發(fā)機構進行了一定探索，如張玉磊等[2]以廣東省為例分析了新型研發(fā)機構的發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題，提出新型研發(fā)機構的質和量不高、可持續(xù)發(fā)展能力不強等問題；吳衛(wèi)等[3]、陳紅喜等[4]基于巴斯德象限，分別分析了新型研發(fā)機構的功能定位以及技術轉化模式類型特征；夏太壽等[5]從實踐探索出發(fā)，對新型研發(fā)機構的協(xié)同創(chuàng)新模式及其優(yōu)勢進行研究. 但總的來說，目前從宏觀層面系統(tǒng)梳理新型研發(fā)機構的發(fā)展歷程及其特征的相關研究還比較缺乏.

新型研發(fā)機構的誕生和發(fā)展是當前我國大力實施創(chuàng)新驅動發(fā)展和科技產(chǎn)業(yè)革命浪潮的必然需求.深入審視新型研發(fā)機構的發(fā)展歷程及其特征，有助于精準把握新型研發(fā)機構在當前我國科技體制改革中的職能使命，以及準確研判其未來的發(fā)展方向. 鑒于此，本文以經(jīng)濟、科技和教育3個維度，將新型研發(fā)機構的發(fā)展歷程劃分為“因勢而動、順勢而為、造勢而起和乘勢而上”4個具有時代特征的階段，并系統(tǒng)分析了不同階段新型研發(fā)機構成長的綜合影響因素. 同時，從國家與地方在政策設計和實踐探索兩個角度，凝練新型研發(fā)機構的發(fā)展特征，旨在對新型研發(fā)機構作全景式透視，為進一步剖析我國新型研發(fā)機構的戰(zhàn)略定位、本質特征和功能作用等方面奠定前期基礎.

1 新型研發(fā)機構發(fā)展的階段劃分

章熙春等[6]認為新型研發(fā)機構的興起，是伴隨著科技創(chuàng)新革命、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟變革和高等教育改革的綜合影響，因此，本文按照科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和高等教育3個維度對新型研發(fā)機構發(fā)展的影響，將新型研發(fā)機構在我國的興起歷程劃分為4個階段，如圖1所示.

圖 1 新型研發(fā)機構的發(fā)展階段(來源：根據(jù)重大事件或政策的出臺時間整理)Fig.1 The development stage of a new type of R&D institution

1.1 因勢而動

上世紀九十年代，大量創(chuàng)新型企業(yè)的涌現(xiàn)為發(fā)達國家的經(jīng)濟增長提供了新的發(fā)展動力，尤其是科研成果轉化效率的提升，直接影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉型的成功和經(jīng)濟發(fā)展的質量. 諸多國家逐漸認識到了創(chuàng)新的重要驅動力，強調以技術創(chuàng)新為核心的經(jīng)濟發(fā)展，充分發(fā)揮市場的調配作用，增強科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻，從而形成新的增長動力源. 但在實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略過程中，各國都碰到幾乎同樣的困境：國立研究機構、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟和產(chǎn)學研聯(lián)盟等傳統(tǒng)科研組織由于自身體制的缺陷和運行機制的不足，無法有效解決科技成果有效轉化這一難題[7]. 為此，不少國家和區(qū)域以科研組織的制度創(chuàng)新作為主要抓手，著手進行科技體制的改革，從而涌現(xiàn)了一批具有突出創(chuàng)新效率和嶄新的科研組織.

“新型研發(fā)機構”是我國對上述這種新興科研組織的一種特有稱謂. 事實上，作為連接創(chuàng)新主體，推進技術研發(fā)的創(chuàng)新中介組織，國外早已出現(xiàn)較多類似的科研組織. 國外科研組織在經(jīng)歷“科學家或研究人員自組織—國家科研組織的建立—科研院所體制出現(xiàn)新的組織形式”這3個階段的演化發(fā)展之后，國外政府普遍認識到了創(chuàng)新的巨大力量，科研組織的價值也在不斷凸顯，其建設模式、運行機制和治理體系也在進行不斷的探索與嘗試. 當時，美國、歐盟和日本等國家和地區(qū)都積極鼓勵和支持發(fā)展這種創(chuàng)新科研組織，加大對其扶持力度，以促進持續(xù)性創(chuàng)新和顛覆性創(chuàng)新，這也導致在世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了不少各具特色的新型科研組織，譬如美國的德什潘德技術創(chuàng)新中心、德國的弗勞恩霍應用促進協(xié)會和史太白經(jīng)濟促進基金會、日本的科技振興機構和臺灣的工業(yè)技師研究院等，培育新型研發(fā)機構已成為大勢所趨[8].

上世紀90年代末期，我國社會經(jīng)濟增速減緩、產(chǎn)業(yè)發(fā)展動力不足，科技創(chuàng)新與科技體制發(fā)展遭遇發(fā)展瓶頸. 而2008年金融危機更讓人們認識到技術創(chuàng)新對于社會經(jīng)濟發(fā)展的重要作用，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在逐步興起，技術創(chuàng)新的重要性不斷提升，創(chuàng)新鏈條逐步延伸乃至成熟，提升了技術轉移轉化效率，加快了產(chǎn)業(yè)變革進程，使得區(qū)域的創(chuàng)新往來不斷密切，這也為研發(fā)機構的組織形式突破提出了必要性. 正是在這種發(fā)展的時代特征下，我國不少區(qū)域開始嘗試組建新型的研發(fā)機構. 1996年12月，清華大學與深圳市政府開啟先河，組建了面向市場、以企業(yè)化方式運作、理事會領導下院長負責制的深圳清華大學研究院，形成了“政?產(chǎn)?學?研?資”為一體的科技創(chuàng)新體系，在技術研發(fā)、成果轉化、企業(yè)孵化和人才培養(yǎng)等方面彰顯出比傳統(tǒng)研發(fā)機構更高效率的功能作用，引起了政府和社會的高度關注. 隨后，以深圳華大基因研究院和光啟高等理工研究院、浙江加州國際納米技術研究院、昆山工業(yè)技術研究院等為代表并具有非營利性特點的新型研發(fā)機構紛紛成立. 自此，新型研發(fā)機構在珠三角地區(qū)乃至全國地區(qū)逐步興起.

1.2 順勢而為

21世紀初期，隨著我國社會經(jīng)濟的加速發(fā)展，企業(yè)對技術創(chuàng)新的需求日益強烈，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進入了轉型升級階段，迫切需要加快科技成果產(chǎn)業(yè)化. 但由于長期以來科技與經(jīng)濟結合不夠緊密，出現(xiàn)了譬如傳統(tǒng)制造業(yè)的創(chuàng)新不足走向衰落、“科技與經(jīng)濟兩張皮”、“成果轉化率不高”等矛盾問題. 技術創(chuàng)新的供需雙側矛盾日益突出，倒逼科技創(chuàng)新體制機制的變革. 因此，當時國家制定了鼓勵產(chǎn)學研合作、協(xié)同創(chuàng)新等相關政策. 這種形勢環(huán)境的變化，為新型科研組織的產(chǎn)生與發(fā)展提供了良好土壤，這個時期的新型研發(fā)機構漸露“尖尖角”[9]. 當時，不少地區(qū)成立了一批建設模式新、體制機制新的新型研發(fā)機構，例如陜西工業(yè)技術研究院、中科院深圳先進技術研究院等.總體來說，這一階段新型研發(fā)機構在我國沿海省市尤其是廣東省地區(qū)快速發(fā)展，主要得益于以下3個因素的影響.

第一，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新體系不斷深化，創(chuàng)新資源力量有效整合. 省部院產(chǎn)學研結合. 成為當時廣東服務國家創(chuàng)新戰(zhàn)略目標、建設創(chuàng)新型廣東的重大戰(zhàn)略舉措. 在省部級相關部門的大力推行下，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新體系建設的力度不斷加大，這為新型研發(fā)機構的快速發(fā)展創(chuàng)造了機遇和奠定了良好基礎. 傳統(tǒng)的產(chǎn)學研合作體系很難突破組織形式限制，需要建設能直接支撐產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的新型研發(fā)機構，實現(xiàn)對“政?產(chǎn)?學?研?資”等多種創(chuàng)新資源的重構整合，從而填補區(qū)域創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)的缺失. 新型研發(fā)機構作為一個新生事物，其成長發(fā)展不僅有賴于國家層面的高度重視，也離不開地方政府對于產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新體系建設的不懈努力，在此基礎上還提升了對于高端科研團隊和領軍人才的引進力度與激勵力度，讓創(chuàng)新團隊和人才快速進入到各類產(chǎn)學研創(chuàng)新平臺中，形成一批具有較強平臺優(yōu)勢、人才質量較高的新型創(chuàng)新平臺.

第二，創(chuàng)新需求與轉型升級呼聲漸漲，體制創(chuàng)新助推優(yōu)化升級. 面對“技術需求不斷增長，有效技術供給不足”的矛盾，2005年廣東省在全國率先實施的“三部兩院一省”的產(chǎn)學研合作，提出通過構建“大科技、大開放、大合作” 區(qū)域創(chuàng)新體系，作為創(chuàng)新地方產(chǎn)學研合作機制的重要抓手，重點提升自主創(chuàng)新研發(fā)效率，吸引了全國600多所高校、科研組織及超過兩萬名專家實地考察與合作. 企業(yè)組織實施的創(chuàng)新合作項目總計1 200多項，年均增長43%. 此外，產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟模式成為當時廣東開展科技合作的重要平臺，曾承擔了省部級以上科技項目1 000多項，合同經(jīng)費超過41億元；引進20多個領軍創(chuàng)新人才和團隊，為企業(yè)培養(yǎng)了上萬名高層次創(chuàng)新人才.

第三，區(qū)域經(jīng)濟社會環(huán)境創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍較好，提供了開放良好的市場環(huán)境. 廣東省作為改革開放以來開放程度最高、市場環(huán)境最優(yōu)、包容性最強的省份之一，為新型研發(fā)機構的快速發(fā)展提供了肥沃的土壤. 廣東省經(jīng)濟發(fā)展程度較高，基礎設施建設良好，高新技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模龐大，高新技術產(chǎn)品進出口總額位于全國前列，是我國新技術產(chǎn)業(yè)化發(fā)展最優(yōu)的省份之一. 此外，廣東省有著雄厚的經(jīng)濟基礎以及超前的創(chuàng)新意識，同時還具有公平開放的社會經(jīng)濟以及人才環(huán)境，這為新型研發(fā)機構快速發(fā)展提供了有力支撐.

1.3 造勢而起

在人口紅利逐步消失、經(jīng)濟增長明顯放緩的新常態(tài)下，提高我國的自主創(chuàng)新能力和科技水平成為新時期的重要目標之一. 為此，我國政府明確要大力實施創(chuàng)新驅動發(fā)展這一重要戰(zhàn)略，提出要依靠科技創(chuàng)新培育經(jīng)濟增長新動能，推動產(chǎn)業(yè)轉型升級和經(jīng)濟提質增效. 在此背景下，國家和地方政府都強調要大力發(fā)揮科研組織的作用，鼓勵民營科研組織、企業(yè)研發(fā)機構以及產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟等科研機構的發(fā)展，并出臺了不少民辦非企業(yè)和民營科研機構的扶持政

策[10].

進入21世紀后，國家出臺了一系列法律法規(guī)，如《關于非營利性科研機構管理的若干意見(試行)》、《財政部國家稅務總局關于非營利性科研機構稅收政策的通知》等，加強對非營利性科研機構的支持力度，同時完善非營利性科研機構有關稅收優(yōu)惠政策. 2016年國家正式頒布了《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，正式提出“發(fā)展面向市場的新型研發(fā)機構”，標志著新型研發(fā)機構正式納入國家創(chuàng)新體系.2016年國務院印發(fā)了《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，提出“培育面向市場的新型研發(fā)機構，構建更加高效的科研組織體系，同時實施促進科技成果轉移轉化行動，完善科技成果轉移轉化機制，大力推進軍民融合科技創(chuàng)新等”，在宏觀層面為新型研發(fā)機構的快速發(fā)展指明了方向. 在宏觀政策指引下，江蘇、福建、內(nèi)蒙古等多個省份也相繼出臺相關政策，積極壯大本地新型研發(fā)機構發(fā)展規(guī)模. 2016年～2017年，新型研發(fā)機構在全國快速興起；2018年，廣東、江蘇等多個省份不斷完善新型研發(fā)機構的政策扶持體系. 在國家和地方政策的大力扶持下，這一階段的新型研發(fā)機構實現(xiàn)了井噴式發(fā)展，各地掀起了新型研發(fā)機構的建設熱潮，新型研發(fā)機構已然成為地方深化科技體制改革的突破口.

1.4 乘勢而上

隨著“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”浪潮的掀起，新型研發(fā)機構以其特殊的創(chuàng)新中介身份以及其獨特的功能作用受到社會各界關注. 2018年3月第十三屆全國人大第一次會議開幕式上，政府工作報告首次提出“以企業(yè)為主體加強技術創(chuàng)新體系建設，涌現(xiàn)一批具有國際競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)和新型研發(fā)機構”，正式將新型研發(fā)機構納入國家的頂層設計中，與科研院所、高校、企業(yè)內(nèi)部研發(fā)機構等構成國家創(chuàng)新體系的重要驅動力，形成當前我國創(chuàng)新體系的重中之重[11]. 新型研發(fā)機構的星星之火將成燎原之勢，2017年中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院陳寶明提到，“抓住新型研發(fā)機構的發(fā)展，就是把握未來發(fā)展的先機”.

新一輪科技革命的快速推進使得全球技術創(chuàng)新進入密集活躍時期，以移動互聯(lián)、大數(shù)據(jù)、云計算、智能終端、高端芯片為特征的新一代信息技術深度應用成為催生產(chǎn)業(yè)變革的重要引擎. 顛覆性創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展“拐點”突顯，顛覆性創(chuàng)新成為科技革命和產(chǎn)業(yè)變革時期的突出特征，新技術新產(chǎn)業(yè)厚積薄發(fā)，很多產(chǎn)業(yè)接近轉型升級的拐點. 因此，社會發(fā)展所面臨的創(chuàng)新需求也出現(xiàn)了新變化：技術創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化路徑縮短，基礎研究與應用研究的交叉互動日益頻繁，要求科研組織方式更加貼近市場需求，在科技研發(fā)上需求、生產(chǎn)、市場、資本能夠融為一體. 顛覆性創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)拐點不斷涌現(xiàn)，要求科研組織方式能夠激發(fā)科研人員的積極性，破除原有“立項—科研—轉化”的傳統(tǒng)模式. 國家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的蓬勃興起，要求科研機構的組織形式能夠更加開放包容，便于從全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中汲取營養(yǎng). 交叉融合群體突破性創(chuàng)新要求加強產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新協(xié)同開放共享. 產(chǎn)業(yè)價值鏈體系與產(chǎn)業(yè)組織形式實現(xiàn)新的重塑，產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新逐步向深層次、緊密化、實體化方向發(fā)展. 創(chuàng)新要素加速流動，要求用新體制、新機制來吸引和集聚全球創(chuàng)新人才、資本. 所以建設新型研發(fā)機構就成為我國與世界主要國家開展競爭的重要機制. 相比傳統(tǒng)研發(fā)機構，新型研發(fā)機構的組織形式更容易吸引和培育高端人才，真正實現(xiàn)各類優(yōu)質創(chuàng)新要素和創(chuàng)新資源的高密度聚集，能有效完善區(qū)域創(chuàng)新體系.隨著新型研發(fā)機構的高質量發(fā)展，可以預判其將成為國家創(chuàng)新體系中的主力軍.

2 新型研發(fā)機構發(fā)展的特征分析

根據(jù)上述發(fā)展階段的分析，發(fā)現(xiàn)新型研發(fā)機構的興起與傳統(tǒng)國立科研院所的組建有著明顯不同的發(fā)展特征. 相對而言，傳統(tǒng)國立科研院所更多地是先由中央層面根據(jù)實際需要主導設計，再向地方下設各種分機構. 而新型研發(fā)機構的興起與發(fā)展卻是先從廣東省部分地級市(深圳、東莞等)萌芽開始，經(jīng)全省推廣后引起中央政府部門重視，再普及到其他省份. 通過梳理國家和地方層面正式頒布且首次提到新型研發(fā)機構的政策文本序列表(見表1)，可挖掘其中的內(nèi)在規(guī)律[12].

表 1 國家和地方層面明確新型研發(fā)機構的文件序列表(部分)Tab.1 Document sequence list of new R&D institutions at national and local levels (part)

本文認為新型研發(fā)機構的發(fā)展特征可凝練成2個方面：一是“地方先行先試—中央頂層設計—地方全面突破”；二是“認定與管理—可持續(xù)發(fā)展—高質量發(fā)展”，這促使新型研發(fā)機構被寄托為我國當前探索建立現(xiàn)代科研院制度的“特區(qū)”和國家科技體制改革的“試驗田”，新型研發(fā)機構的發(fā)展特征如圖2所示.

圖 2 新型研發(fā)機構的發(fā)展特征Fig.2 Development characteristics of new R&D institutions

2.1 地方先行先試—中央頂層設計—地方全面突破

從空間維度來看，新型研發(fā)機構在我國的興起經(jīng)歷了“地方先行先試—中央頂層設計—地方全面突破”的發(fā)展特征，逐步實現(xiàn)由“一枝獨秀”向“百花齊放”的重大轉變.

2.1.1 地方先行先試

作為我國改革開放的排頭兵和創(chuàng)新發(fā)展的先行者，廣東省對于新型研發(fā)機構的實踐探索取得了很多值得總結推廣的好經(jīng)驗好做法. 從表1可知，在地方先行先試的環(huán)節(jié)中，廣東省及其地級市是全國最早出臺與新型研發(fā)機構管理有關政策文件的省份.而最早的新型研發(fā)機構——深圳清華大學研究院就落戶于深圳，開啟了新型科研機構的嶄新探索. 隨后深圳市政府圍繞科技體制改革重點，面向市場需求提供了系統(tǒng)性的政策支持，培育出了一批如中科院深圳先進技術研究院、華大基因研究院、光啟高等理工研究院等具有代表性的新型研發(fā)機構. 2014年5月深圳市頒布了《加強新型科研機構使用市科技研發(fā)資金人員相關經(jīng)費管理的意見(試行)》(深財規(guī)〔2014〕7號)，該文件雖然沒有正式使用“新型研發(fā)機構”這一表述，但界定了“新型科研機構”的定義，并從保障科研人員合理待遇、完善科研經(jīng)費管理制度、加強科研資金執(zhí)行監(jiān)管、提高財政科研投入資金績效等方面做出具體要求，旨在促進深圳市新型科研機構發(fā)展[13].

2014年9月，東莞市出臺了《東莞市加快新型研發(fā)機構發(fā)展的扶持辦法》，首次使用“新型研發(fā)機構”這一術語，并明確其內(nèi)涵本質“是指東莞市轄區(qū)內(nèi)符合法律法規(guī)投資設立的，以市場為導向、以創(chuàng)新創(chuàng)富為動力、以驅動經(jīng)濟社會發(fā)展為目標，以企業(yè)化運作為模式，有效運用國內(nèi)外科研院所、高等院校的人才和技術，主要從事技術開發(fā)、技術轉讓、技術咨詢與服務、檢驗檢測、工業(yè)設計、成果轉化、產(chǎn)業(yè)孵化及高科技創(chuàng)業(yè)投資等經(jīng)營活動，獨立核算、自主經(jīng)營、自負盈虧、可持續(xù)發(fā)展的新型法人組織”. 同時，該辦法圍繞“以增強運營管理機制靈活性為主線、以推動技術成果轉化和產(chǎn)業(yè)孵化為核心、以提高財政扶持經(jīng)費使用績效為導向、以激發(fā)人才團隊創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力為支撐”為原則建立政策框架，在扶持對象、扶持手段、扶持額度等方面作了詳細規(guī)定，通過加大建設和運營的財稅扶持、加快技術創(chuàng)新的成果轉化、促進技術服務與企業(yè)孵化良性互動、完善對科技項目的投融資功能、推動各類科技資源開展協(xié)同創(chuàng)新及幫助引進和留住高水平人才等37項細化措施扶持新型研發(fā)機構發(fā)展. 該文件可以說是我國早期最細化全面支持新型研發(fā)機構發(fā)展的政府部門文件.

2.1.2 中央頂層設計

新型研發(fā)機構建設在各地興起，得到了中央政府的高度關注. 新模式下各類創(chuàng)新主體以新型研發(fā)機構為載體，能更好地跨界聯(lián)接創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈，形成協(xié)同創(chuàng)新的新格局. 廣東省政府于2014年末在東莞市召開了新型研發(fā)機構建設經(jīng)驗現(xiàn)場會，對深圳、東莞和中山等地市的建設經(jīng)驗進行總結匯報，多數(shù)與會者對廣東全省新型研發(fā)機構的組建模式、運作機制和治理體系等方面的創(chuàng)新成效有了更直觀和深刻的認識. 廣東省相關領導提出以東莞市新型研發(fā)機構發(fā)展為樣板，將其發(fā)展經(jīng)驗在全省范圍內(nèi)推廣，提倡發(fā)揮優(yōu)勢、主動作為，更好地促進新型研發(fā)機構在廣東落地生根，發(fā)揮其創(chuàng)新加速作用.2015年5月廣東省科技廳聯(lián)合10個部門正式頒布了《廣東省關于支持新型研發(fā)機構發(fā)展的試行辦法》(粵科產(chǎn)學研字〔2015〕69號)這一標志性的文件，正式開啟了廣東省新型研發(fā)機構的建設熱潮，其他地級市紛紛出臺相關的管理認定和扶持新型研發(fā)機構發(fā)展的政策文件[14].

2.1.3 地方全面突破

在宏觀政策鼓舞下，廣東省新型研發(fā)機構的先行先試積累了豐富的經(jīng)驗. 新型研發(fā)機構引起了國家以及其他省份的廣泛興趣和高度重視，紛紛組織有關部門來粵調研. 在2011年，時任國務院發(fā)展研究中心主任陳清泰向廣東省省委領導提交了關于新型研發(fā)機構的第一份較為完善的政策框架建議《支持源頭技術創(chuàng)新機構發(fā)展的建議》. 該建議得到省領導的大力支持，并提出要從源頭活化技術創(chuàng)新，促進新型研發(fā)機構的快速發(fā)展. 同年，科技部、廣東省科技廳及相關部門成立聯(lián)合調研組，對廣州、深圳和東莞等地的新型研發(fā)機構基本類型、發(fā)展態(tài)勢及運作方式以及政策需求進行深入調研. 2012年12月，習總書記率隊考察深圳光啟高等理工研究院，對研究院的技術研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化模式進行深入了解，高度贊同該研究院的發(fā)展模式. 2013年全國政協(xié)教科文衛(wèi)體委員會調研組也到了廣東省部分地區(qū)進行調研，與政府領導、機構人員等進行座談交流，對多個具有重要價值的研發(fā)機構及高新企業(yè)進行考察，起草了《關于深化科技體制改革 促進新型研發(fā)組織發(fā)展的報告》[15].

2.2 認定與管理—可持續(xù)發(fā)展—高質量發(fā)展

從時間維度來看，新型研發(fā)機構在我國的興起經(jīng)歷了“認定與管理—可持續(xù)發(fā)展—高質量發(fā)展”的發(fā)展特征，努力實現(xiàn)由“以量謀大”向“以質圖強”的重大轉變.

2.2.1 認定與管理

在新型研發(fā)機構興起的初期，政府更注重的是考慮如何加快推進新型研發(fā)機構的認定與規(guī)范性管理，主要包括新型研發(fā)機構處于初創(chuàng)期階段的身份認定、建設規(guī)制、項目補助等. 各地市根據(jù)新型研發(fā)機構管理辦法，重點對處于初創(chuàng)階段的新型研發(fā)機構給予政策扶持，其評定標準主要是在技術研發(fā)轉化、人才培育和企業(yè)孵化等方面具有領先優(yōu)勢的機構，其目的在于集聚一批具有較強創(chuàng)新能力、創(chuàng)新意識超前的高層次創(chuàng)新人才，加快建設促進地方經(jīng)濟快速發(fā)展并具有產(chǎn)業(yè)聯(lián)動作用的新型研發(fā)機構[16].如，廣東省早在2014年就召開了新型研發(fā)機構的現(xiàn)場會議，在全國率先開展了省級新型研發(fā)機構的評審認定工作. 同時，為促進和規(guī)范新型研發(fā)機構發(fā)展，2017年6月廣東省在全國率先出臺了規(guī)范性管理文件《關于新型研發(fā)機構管理的暫行辦法》，從而有效推動各類創(chuàng)新資源向新型研發(fā)機構聚集.

2.2.2 可持續(xù)發(fā)展

在前期積累規(guī)范性管理經(jīng)驗后，政府開始關注新型研發(fā)機構自身可持續(xù)發(fā)展的問題. 根據(jù)不同類型新型研發(fā)機構的特點，采取分類認定、分類扶持、分類評價等的動態(tài)管理機制以及政府補貼的及時退坡機制，進一步完善不同層面以及不同區(qū)域新型研發(fā)機構管理模式和扶持機制，促使新型研發(fā)機構的可持續(xù)發(fā)展. 如，2018年河南省出臺的《新型研發(fā)機構備案和績效評價辦法(試行)》提出：一是實行備案制度，經(jīng)備案的省級新型研發(fā)機構才能享受相應的扶持政策，并由省科技廳負責組織開展新型研發(fā)機構的備案和動態(tài)管理工作；二是要求省科技廳每兩年組織開展績效評價，績效評價結果分為優(yōu)秀、合格和不合格3個檔次，根據(jù)績效評價結果擇優(yōu)給予經(jīng)費后補助. 又如，2019年上海出臺的《關于促進新型研發(fā)機構創(chuàng)新發(fā)展的若干規(guī)定(試行)》中，對屬于事業(yè)單位性質的新型研發(fā)機構和對于社會力量興辦的新型研發(fā)機構采取了細化的分類引導與扶持，其中對屬于事業(yè)單位性質的新型研發(fā)機構，提出不定行政級別，實行編制動態(tài)調整，不受崗位設置和工資總額限制，實行綜合預算管理，而對于社會力量興辦的新型研發(fā)機構，允許通過定向委托、擇優(yōu)委托等形式予以財政支持.

2.2.3 高質量發(fā)展

結合當前我國經(jīng)濟由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段的特點，接下來政府更關注的是凝練和推廣新型研發(fā)機構的發(fā)展模式，促進其高質量發(fā)展，重點培育一批高水平的新型研發(fā)機構. 例如，2018年廣東省科技廳通過資助科技項目的方式，組織實施“促進新型研發(fā)機構高質量發(fā)展”專項，來探索新型研發(fā)機構未來發(fā)展模式，以此為平臺匯聚國內(nèi)外科技創(chuàng)新資源. 通過建設高水平新型研發(fā)機構，補齊廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)機構不足的短板，解決制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵核心技術問題，為提升產(chǎn)業(yè)的核心競爭力、推進高質量經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮重要支撐作用[17].2019年4月，江蘇省為了持續(xù)推進新型研發(fā)機構高質量發(fā)展，在南京市新港高新園舉行新型研發(fā)機構高質量發(fā)展座談會，聚焦討論新型研發(fā)機構發(fā)展過程中所遇到的相關共性問題、難點痛點問題，尤其是研究院管理、基金組建、企業(yè)孵化等方面體制機制創(chuàng)新. 2019年4月，上海市提出要著力引導新型研發(fā)機構健康有序發(fā)展，形成各類研究機構優(yōu)勢互補、合作共贏的發(fā)展格局，從而促進上海市科技創(chuàng)新和經(jīng)濟高質量發(fā)展. 關鍵舉措包括：一是通過第三方績效評價，對經(jīng)認定符合條件的科技類社會組織和研發(fā)服務類企業(yè)等新型研發(fā)機構給予研發(fā)后補助，支持新型研發(fā)機構開展研發(fā)創(chuàng)新活動；二是經(jīng)認定的從事戰(zhàn)略性、前瞻性、顛覆性、交叉性領域研究的戰(zhàn)略科技力量，按一所(院)一策原則，予以支持.

3 結語

作為我國當前探索建立現(xiàn)代科研院制度的“特區(qū)”和國家科技體制改革最具活力的“試驗田”，新型研發(fā)機構的誕生與發(fā)展，不僅是我國現(xiàn)行科技體制下對科技發(fā)展的內(nèi)在需要，也為我國實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略提供持續(xù)且穩(wěn)定的驅動力，必將在我國的創(chuàng)新發(fā)展之路上發(fā)揮著更重要的作用. 文章以新時代背景下的經(jīng)濟、科技和教育3大要素對新型研發(fā)機構綜合影響為依據(jù)，將其發(fā)展歷程劃分為“因勢而動—順勢而為—造勢而起—乘勢而上”的4個階段，并從空間和時間兩大維度，提出新型研發(fā)機構具有 “地方先行先試—中央頂層設計—地方全面突破”和“認定與管理—可持續(xù)發(fā)展—高質量發(fā)展”的兩大發(fā)展特征，從而為新型研發(fā)機構在我國的興起與成長作一個全景式透視，為進一步把握新時代新型研發(fā)機構的職能定位以及研判其未來發(fā)展趨勢提供研究基礎.