基于CORPS模式的高校二級(jí)學(xué)院績(jī)效評(píng)價(jià)研究

孫桂娟,苑春薈,張亞凡

(北京郵電大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100876)

引 言

《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》明確指出，高等教育應(yīng)改進(jìn)管理模式，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)行績(jī)效評(píng)估，并完善學(xué)校目標(biāo)管理和績(jī)效管理機(jī)制[1]。

高校的績(jī)效廣義上可以分為外部績(jī)效和內(nèi)部績(jī)效[2]。外部績(jī)效是指高校作為一個(gè)整體接受上級(jí)或者外部第三方機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)[3-4]，而內(nèi)部績(jī)效是指對(duì)高校內(nèi)部的二級(jí)部門進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)[5-6]。對(duì)高等學(xué)校而言，內(nèi)部績(jī)效和外部績(jī)效同等重要，提高內(nèi)部績(jī)效，必然會(huì)帶動(dòng)其外部績(jī)效的提高。因此，在對(duì)高校進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，也應(yīng)該重視對(duì)高校內(nèi)部二級(jí)部門的績(jī)效評(píng)價(jià)。

隨著高校管理改革的持續(xù)推進(jìn)，我國(guó)許多高校已經(jīng)開(kāi)始實(shí)行績(jī)效管理，并通過(guò)一些考核辦法對(duì)二級(jí)學(xué)院的績(jī)效進(jìn)行考核，但大多仍采用“績(jī)、勤、德、能、廉”的考核評(píng)價(jià)管理體系。這種考核管理體系在優(yōu)化二級(jí)學(xué)院的教育資源配置以及控制教育成本方面起到了一定作用，但其更側(cè)重于事后控制，存在許多弱點(diǎn)與不足。本文的目的就是尋找一套適合高校二級(jí)學(xué)院的內(nèi)部績(jī)效評(píng)價(jià)體系，為提高高校二級(jí)學(xué)院的辦學(xué)效益以及實(shí)現(xiàn)高校二級(jí)學(xué)院的目標(biāo)管理提供參考依據(jù)。

一、基于CORPS模式的二級(jí)學(xué)院績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

CORPS模式最初由臺(tái)灣管理大師司徒達(dá)賢[7]研究非盈利組織的經(jīng)營(yíng)管理時(shí)提出，因此被引入到高校的經(jīng)營(yíng)管理中來(lái)具有一定的合理性。CORPS分別代表：C—服務(wù)對(duì)象(Client)、O—業(yè)務(wù)運(yùn)作(Operation)、R—資源(Resources)、P—人力資源(Participants)、S—服務(wù)(Services)。

服務(wù)對(duì)象(Client)指非營(yíng)利性組織所服務(wù)的目標(biāo)主體，也就是組織服務(wù)的需求者。服務(wù)對(duì)象可能是某些特定的群體，也可能是廣大的社會(huì)公眾，視其所提供的內(nèi)容而定。高校的服務(wù)對(duì)象為學(xué)生、家長(zhǎng)、社會(huì)。

業(yè)務(wù)運(yùn)作(Operation)是指非營(yíng)利性組織為服務(wù)對(duì)象所提供的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容。高校的業(yè)務(wù)運(yùn)作主要是教育與科研，為社會(huì)培養(yǎng)合格的本碩博學(xué)生。

資源(Resources)指非營(yíng)利性組織為提供服務(wù)所需要的物力、財(cái)力資源。這些資源可以來(lái)源于政府撥款、收費(fèi)、捐贈(zèng)等。對(duì)于高校而言，資源主要是指為維持學(xué)校正常運(yùn)行所需的資金以及固定資產(chǎn)等。

人力資源(Participants)指參與非營(yíng)利性組織活動(dòng)的工作人員，主要包括職工與志愿者兩種。高校的人力資源主要包括本校的教職工以及兼職教師等。

圖1 CORPS模式

服務(wù)(Services)是指非營(yíng)利組織通過(guò)組織運(yùn)營(yíng)為服務(wù)對(duì)象所提供的價(jià)值。價(jià)值的內(nèi)容因業(yè)務(wù)運(yùn)作以及服務(wù)對(duì)象的不同而不同。為了量化高校為社會(huì)所提供的服務(wù)價(jià)值，本文把服務(wù)定義為學(xué)術(shù)成果，如發(fā)表的論文、申請(qǐng)的專利等。

運(yùn)用CORPS模式分析非營(yíng)利組織的運(yùn)營(yíng)管理需要有一個(gè)決策核心(decision core)，即是這個(gè)組織運(yùn)營(yíng)的權(quán)責(zé)所在。C、O、R、P、S五者相互影響，但都與決策核心密切相關(guān)。CORPS模式的基本運(yùn)作程序是非營(yíng)利組織結(jié)合人力資源P，財(cái)力資源和物力資源R，通過(guò)組織的業(yè)務(wù)運(yùn)作O，為服務(wù)對(duì)象C提供價(jià)值的服務(wù)S。CORPS模式如圖1所示。

根據(jù)CORPS模式及其運(yùn)作程序，結(jié)合二級(jí)學(xué)院的運(yùn)行特點(diǎn)，本文擬建立如下的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，如表1和表2所示。

表1 績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系1

表2 績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系2

二、基于主成分分析法的DEA評(píng)價(jià)模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis,DEA)是1978年由運(yùn)籌學(xué)家Charnes等[8]提出。該方法的主要原理是借助數(shù)學(xué)規(guī)劃等計(jì)算工具，在確定決策單元(Decision Making Units,DMU)的輸入和輸出后，得到相對(duì)有效的生產(chǎn)前沿面，再將各個(gè)決策單元的輸入和輸出投影到生產(chǎn)前沿面上，通過(guò)比較決策單元與有效生產(chǎn)前沿面的偏離程度來(lái)確定其相對(duì)有效性。該方法主要考慮決策單元的輸入輸出，排除了其他主觀因素的干擾，因而在對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行衡量時(shí)更加客觀公正，且該方法對(duì)于復(fù)雜系統(tǒng)的多輸入多輸出問(wèn)題的分析具有獨(dú)到之處。

(一)DEA方法在教育系統(tǒng)的適用性

教育系統(tǒng)具有非盈利性，無(wú)法像企業(yè)一樣把利潤(rùn)作為評(píng)價(jià)績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)，而更多采用社會(huì)效益等非量化指標(biāo)。由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法中投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)值的量綱選取與相對(duì)效率結(jié)果無(wú)關(guān)，因此使用該模型無(wú)須對(duì)實(shí)際數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，這也是使用DEA模型的優(yōu)勢(shì)之一。

教育系統(tǒng)投入產(chǎn)出關(guān)系復(fù)雜，難以對(duì)投入產(chǎn)出之間的關(guān)系進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的計(jì)算與衡量。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法在使用時(shí)不需要對(duì)投入和產(chǎn)出之間的關(guān)系進(jìn)行假設(shè)，并且能夠?qū)σ欢〞r(shí)間段內(nèi)的投入產(chǎn)出進(jìn)行評(píng)價(jià)，解決了教育評(píng)價(jià)系統(tǒng)在時(shí)間上和方法上存在的問(wèn)題。

(二)運(yùn)用主成分分析法簡(jiǎn)化指標(biāo)體系

受DEA方法的限制，DEA要求決策單元數(shù)至少是投入和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)之和的兩倍，如果指標(biāo)數(shù)超過(guò)或者約等于決策單元數(shù)，就會(huì)導(dǎo)致分析結(jié)果中存在大量的有效決策單元，無(wú)法區(qū)分各個(gè)有效決策單元的績(jī)效，喪失了評(píng)價(jià)的意義。因此需要對(duì)投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行一定的處理，在保留指標(biāo)信息的基礎(chǔ)上削減指標(biāo)數(shù)量。本文選擇用主成分分析法進(jìn)行處理。

主成分分析法是一種將變量信息“降維”的方法。利用主成分分析法，可以將指標(biāo)體系中眾多的相關(guān)變量變換成少數(shù)不相關(guān)的變量。通過(guò)提取的主成分因子來(lái)描述許多指標(biāo)或因素之間的聯(lián)系，這樣既滿足DEA對(duì)數(shù)據(jù)的要求，減少了數(shù)據(jù)的重疊，又盡可能避免了數(shù)據(jù)信息的丟失。

主成分分析的基礎(chǔ)思想是將數(shù)據(jù)原來(lái)的p個(gè)指標(biāo)作線性組合,作為新的綜合指標(biāo)(F1,F2,…,FP)。其中F1是“信息最多”的指標(biāo)，即原指標(biāo)所有線性組合中使var(F1)最大的組合對(duì)應(yīng)的指標(biāo)，稱之為第一主成分。F2為除F1外信息最多的指標(biāo)，即cov(F1,F2)=0，且var(F2)最大，稱為第二主成分，依次類推。易知F1,F2,…,FP互不相關(guān)且方差遞減。實(shí)際處理中一般只選取前幾個(gè)最大的主成分(總貢獻(xiàn)率達(dá)到85%)，達(dá)到了降維目的。

某高校如果有n個(gè)二級(jí)學(xué)院參加評(píng)價(jià)，則決策單元為DMU1,DMU2,…,DMUn。每個(gè)DMU有m種不同類型指標(biāo)的投入和t種不同類型指標(biāo)的產(chǎn)出。

本將利用SPSS軟件來(lái)實(shí)現(xiàn)主成分分析。

(三)運(yùn)用DEA模型進(jìn)行分析評(píng)價(jià)

DEA的CCR模型主要用于評(píng)價(jià)決策單元的綜合效率，包括規(guī)模有效性和技術(shù)有效性。CCR模型是假設(shè)有n個(gè)決策單元DMUj(j=1,2,…,n)，每個(gè)決策單元DMU都有m種類型的投入指標(biāo)Xj=(x1j,x2j,…，xmj)T以及t種類型的輸出指標(biāo)Yj=(y1j,y2j,…,ymj)T，則第j0個(gè)DMU效率評(píng)估的CCR模型為：

(1)

(2)

(3)

式(3)中，θtsuper為決策單元的超效率值。

三、實(shí)證分析

本文對(duì)北京郵電大學(xué)的二級(jí)學(xué)院進(jìn)行實(shí)證研究。該校是一所以信息科技為特色，工學(xué)門類為主體，管理學(xué)、文學(xué)、理學(xué)等多個(gè)學(xué)科門類協(xié)調(diào)發(fā)展的全國(guó)重點(diǎn)大學(xué)，系國(guó)家“211工程”“985工程優(yōu)勢(shì)學(xué)科創(chuàng)新平臺(tái)”項(xiàng)目重點(diǎn)建設(shè)學(xué)校。

選取該高校13個(gè)二級(jí)學(xué)院作為評(píng)價(jià)對(duì)象，標(biāo)注為學(xué)院A，學(xué)院B，…，學(xué)院M。并選取這13個(gè)二級(jí)學(xué)院的人力資源及財(cái)務(wù)資源為投入指標(biāo)，選取在校及畢業(yè)生人數(shù)、專業(yè)數(shù)量以及學(xué)術(shù)成果為產(chǎn)出指標(biāo)[10-11]。

(一)運(yùn)用主成分分析法簡(jiǎn)化指標(biāo)體系

分別把CORPS五個(gè)部分的指標(biāo)數(shù)據(jù)代入SPSS軟件進(jìn)行主成分分析，以資金投入為例，得出結(jié)果如表3和表4所示。

表3 解釋的總方差

注：提取方法為主成份分析。

表4 成分矩陣a

注：提取方法為主成份分析，a已提取了1個(gè)成份。

由表3和表4可知，資金投入中的兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行“降維”后，提取到一個(gè)主成分，該主成分對(duì)整個(gè)資金投入指標(biāo)的貢獻(xiàn)率達(dá)到92.3%，可以將該主成分作為資金投入指標(biāo)的代表。以此類推，CORPS五個(gè)部分都進(jìn)行“降維”之后，分別得到五個(gè)代表指標(biāo)及五個(gè)代表指標(biāo)的主成分因子得分表。因子得分分別乘以相對(duì)應(yīng)的特征跟的算數(shù)平方根，得到13個(gè)學(xué)院的投入產(chǎn)出指標(biāo)的主成分得分，如表5所示。

表5 投入產(chǎn)出指標(biāo)的主成分得分

由于投入產(chǎn)出指標(biāo)出現(xiàn)負(fù)數(shù)，因此可以在同一指標(biāo)上加上或減去相同的正數(shù)，其DEA有效性不變。根據(jù)這條定理對(duì)以上的五個(gè)指標(biāo)進(jìn)行處理，處理后的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)如表6所示。

表6 處理后的投入產(chǎn)出數(shù)值

(二)運(yùn)用DEA模型進(jìn)行分析評(píng)價(jià)

將處理后的投入產(chǎn)出指標(biāo)運(yùn)用DEAP2.1軟件進(jìn)行分析,結(jié)果如表7所示。

表7 二級(jí)學(xué)院DEA模型計(jì)算結(jié)果

表中列出了3列效率值和1列規(guī)模報(bào)酬。其中:綜合效率是指規(guī)模報(bào)酬不變時(shí)的效率；純技術(shù)效率是指當(dāng)規(guī)模報(bào)酬可變時(shí)，被評(píng)價(jià)的決策單元與有效生產(chǎn)前沿面的距離；規(guī)模效率是指規(guī)模報(bào)酬不變與規(guī)模報(bào)酬可變的有效生產(chǎn)前沿面之間的距離；規(guī)模報(bào)酬中的drs表示規(guī)模報(bào)酬遞減，投入增加一倍，產(chǎn)出增加則少一倍：“-”表示規(guī)模報(bào)酬不變時(shí)，投入增加與產(chǎn)出成正比；irs表示規(guī)模報(bào)酬遞增，投入增加一倍，產(chǎn)出則增加一倍以上。

(三)分析結(jié)論

根據(jù)DEA模型的結(jié)果得出以下結(jié)論。五個(gè)學(xué)院DEA有效，說(shuō)明這5個(gè)學(xué)院總體資源的投入產(chǎn)出效率較好，在現(xiàn)有投入條件下，其產(chǎn)出達(dá)到了最大值。另外8個(gè)學(xué)院DEA無(wú)效，說(shuō)明其資源利用率未達(dá)到最佳。8個(gè)DEA無(wú)效的決策單元按照綜合效率進(jìn)行排序?yàn)椋瑢W(xué)院M、學(xué)院J、學(xué)院K、學(xué)院C、學(xué)院H、學(xué)院I、學(xué)院D、學(xué)院E。其中，學(xué)院I、J、K、M處于規(guī)模報(bào)酬遞增，可以適當(dāng)擴(kuò)大規(guī)模，達(dá)到最佳狀態(tài)。學(xué)院C、D、E、H規(guī)模報(bào)酬遞減，表明產(chǎn)出的增長(zhǎng)率小于投入的增長(zhǎng)率，不適于擴(kuò)大規(guī)模，應(yīng)該在現(xiàn)有的規(guī)模下積極提高技術(shù)效率。

5個(gè)DEA有效的學(xué)院無(wú)法進(jìn)行排名，因此將DEA有效的二級(jí)學(xué)院做進(jìn)一步分析。選擇所有DEA有效單元中各個(gè)投入指標(biāo)最小值和產(chǎn)出指標(biāo)最大值，組成一組“理想單元”，則該決策單元效率最高。把理想單元與原有效決策單元放在一起，進(jìn)行新一輪的評(píng)價(jià)。理想單元效率為1，而原有效決策單元會(huì)因理想單元的存在導(dǎo)致效率值發(fā)生變化，因此可以依據(jù)新的效率值進(jìn)行排序。在本案例中，對(duì)5個(gè)DEA有效決策單元進(jìn)行處理時(shí)，選出“理想單元”，即(7.785 811，4.566 693，7.374 000，0.949 065，0.142 909)，把該理想單元與其余5個(gè)有效決策單元組成新的待評(píng)價(jià)決策單元，如表8所示：

表8 新的待評(píng)價(jià)決策單元

隨后，將5個(gè)有效決策單元按照綜合效率進(jìn)行排名，依次為，學(xué)院A、學(xué)院G、學(xué)院B、學(xué)院L、學(xué)院F，如表9所示。

表9 第二次DEA結(jié)果

綜合DEA無(wú)效的8個(gè)決策單元排序，可以得出13個(gè)學(xué)院的綜合排名為，學(xué)院A、學(xué)院G、學(xué)院B、學(xué)院L、學(xué)院F、學(xué)院M、學(xué)院J、學(xué)院K、學(xué)院C、學(xué)院H、學(xué)院I、學(xué)院D、學(xué)院E。

四、研究啟示

高校二級(jí)學(xué)院進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的最終目標(biāo)是形成一種有效的激勵(lì)與約束機(jī)制。合理設(shè)計(jì)學(xué)校人力資源與公共服務(wù)體系，改進(jìn)資源配置方式，實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)的按需分配到按績(jī)效分配的轉(zhuǎn)變，完善學(xué)院內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，激發(fā)學(xué)院辦學(xué)活力，充分發(fā)揮廣大的教職工的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，以實(shí)現(xiàn)高等院校發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。因此，科學(xué)有效地對(duì)高校二級(jí)學(xué)院進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，對(duì)提高高校二級(jí)學(xué)院的辦學(xué)效益以及教育質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)學(xué)校自身的可持續(xù)性發(fā)展目標(biāo)、推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

另外，對(duì)于績(jī)效考核評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用以及提出可操作性的解決方案，是未來(lái)的研究方向。