基于改進(jìn)卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的人臉識別研究

薛艷杰　鄧燕妮

摘 要：由于傳統(tǒng)的深度卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)用于人臉識別時(shí)，往往結(jié)構(gòu)層數(shù)多，參數(shù)量大，訓(xùn)練難度高。本文在經(jīng)典網(wǎng)絡(luò)LeNet-5的基礎(chǔ)上提出一種新的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型來進(jìn)行人臉識別。首先，結(jié)構(gòu)上包含兩個(gè)子卷積網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)多卷積的功效;然后，對于提取人臉特征的卷積層和池化層采取融合，以減少網(wǎng)絡(luò)參數(shù)及訓(xùn)練時(shí)間;采用兩個(gè)全連接層，第一個(gè)全連接層與前面完成特征提取的每個(gè)單層連接來實(shí)現(xiàn)對多尺度特征的采集;最后的分類層采用Softmax分類器。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，與傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型相比，識別率有所提高，其訓(xùn)練速度提升了，驗(yàn)證了新網(wǎng)絡(luò)模型人臉識別方法的有效性。

關(guān)鍵詞：人臉識別;卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò);多子卷積網(wǎng)絡(luò);卷積池化層融合;多尺度特征采集

近年來，人臉識別技術(shù)進(jìn)展迅猛，在身份識別認(rèn)證、金融支付、視頻監(jiān)控等領(lǐng)域都有良好的效果。這些傳統(tǒng)的人臉識別算法通常是人工來提取特征，因而識別率普遍不高。卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（Convolutional Neural Network，CNN）在圖像處理、語音識別方面擁有其獨(dú)特的優(yōu)勢，包括局部感受野、權(quán)值共享、空間池化。有鑒于此，本文在網(wǎng)絡(luò)LeNet-5的基礎(chǔ)上改進(jìn)，提出了一種具有雙子卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的的六層卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型。

1 卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的原理

神經(jīng)認(rèn)知機(jī)是由日本學(xué)者Fukushima基于Hubel&Wiesel感受野概念提出的第一個(gè)卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。[1]卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的特有優(yōu)點(diǎn)主要有三個(gè)：局部感受野、權(quán)值共享、空間池化。現(xiàn)在的深度CNN是將深度學(xué)習(xí)概念應(yīng)用到神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，由多個(gè)單層CNN堆疊而成的多層網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，然后級聯(lián)到全連接層，最終輸出。

1.1 卷積層

卷積層主要工作是通過卷積操作來對輸入圖像提取特征，卷積核的作用相當(dāng)于濾波器，計(jì)算圖像的每一個(gè)像素以及其領(lǐng)域像素和濾波器矩陣對應(yīng)元素的乘積和，得到的結(jié)果即為輸出。若卷積層為第l層，則其卷積公式如下：

2 卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的改進(jìn)

雖然LeNet-5網(wǎng)絡(luò)在手寫字符Mnist數(shù)據(jù)集上的識別率很高，但LeNet-5不能得到很好的人臉識別率。本文在LeNet-5基礎(chǔ)上做出改進(jìn)。改進(jìn)后的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)共6層，特征提取層由兩個(gè)并行獨(dú)立的子卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)組成。網(wǎng)絡(luò)第一層為輸入層，輸入26×26大小圖片。第二層包含兩個(gè)獨(dú)立的卷積層C1、C2，卷積核數(shù)目均為40個(gè);卷積層C1卷積核大小為3×3，這樣C1大小為12×12×40;卷積層C2卷積核大小為7×7，這樣C2大小為10×10×40。第三層包含兩個(gè)獨(dú)立的卷積層C3、C4，卷積核數(shù)目均為65個(gè);卷積層C3卷積核大小為3×3，這樣C3大小為5×5×65;卷積層C4卷積核大小為3×3，這樣C4大小為4×4×65。四個(gè)卷積層的步長均為2。第四層為F1全連接層，該層設(shè)計(jì)有300個(gè)神經(jīng)元，F(xiàn)1的輸入來自C1、C2、C3、C4，對（5）式做出改進(jìn)得到F1層的公式如下：

第五層是F2全連接層，神經(jīng)元數(shù)目根據(jù)人臉種類具體情況而定，F(xiàn)2與F1采用全連接，該層公式如式（5）所示。則公式（6）中的x′為該層的輸出。第六層是輸出層，由softmax函數(shù)判斷分類。

3 實(shí)驗(yàn)及結(jié)果分析

3.1 實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)集和預(yù)處理

為了驗(yàn)證本文算法的有效性，采用AR人臉庫作為實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)集。AR數(shù)據(jù)庫是Purdue大學(xué)建立，含126個(gè)人共2600張面部圖片。這些人臉圖像有正常、光照、表情變化、姿態(tài)變化、遮擋等多種情況。每張圖片的像素大小為120×165。實(shí)驗(yàn)前，先對圖像數(shù)據(jù)集進(jìn)行預(yù)處理，圖像歸一化成大小為26×26，灰度值為[0，1]。然后從中隨機(jī)抽取100人，每人20張，共2000張圖像組成新的數(shù)據(jù)集。每人隨機(jī)抽取的15張圖片組成訓(xùn)練集，即1500張圖像用于網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練，剩下的每人5張，共計(jì)500張圖像作為測試集用于性能驗(yàn)證。由于總?cè)藬?shù)為100人，則F2層神經(jīng)元數(shù)目設(shè)置為100。學(xué)習(xí)率置為0.02，動(dòng)量置為0.9。

3.2 實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證網(wǎng)絡(luò)模型

上下兩個(gè)子卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分別稱為CNN1、CNN2，由于兩者平行獨(dú)立，這里先對CNN1進(jìn)行實(shí)驗(yàn)來獲得其最佳網(wǎng)絡(luò)參數(shù)。

首先驗(yàn)證通過改變卷積核窗口滑動(dòng)步長來取代池化層的有效性，作以下四種設(shè)置：（1）步長為1，無池化;（2）步長為1，有池化;（3）步長為2，無池化;（4）步長為3，無池化。對四種情況下的網(wǎng)絡(luò)模型分別作3次實(shí)驗(yàn)，最后取平均值。識別結(jié)果：CNN1-（1）識別率為98.21%，訓(xùn)練時(shí)間為110.8s，CNN1-（2）識別率為97.13%，訓(xùn)練時(shí)間為41.4s，CNN1-（3）識別率為9785%，訓(xùn)練時(shí)間為30.5s，CNN1-（4）識別率為97.07%，訓(xùn)練時(shí)間為18.7s。總結(jié)得出，CNN1-（3）是最佳選擇。同時(shí)驗(yàn)證了增大卷積核步長來代替池化層的方法是有效的。

本文提出的網(wǎng)絡(luò)模型各層參數(shù)，如下表所示。

接下來驗(yàn)證擁有兩個(gè)子卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的模型方法的識別率是否高于普通單個(gè)卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的識別率。對CNN1、CNN2及本文方法在數(shù)據(jù)集上分別作3次實(shí)驗(yàn)，結(jié)果取平均值。實(shí)驗(yàn)結(jié)果：本文方法測試集正確識別率為95.73%，CNN1為93.81%，CNN2為91.57%。

3.3 實(shí)驗(yàn)分析

由上表可知，CNN1的卷積核比CNN2的小，每張圖像卷機(jī)操作的次數(shù)相對增加，得到較多特征信息，則識別率比CNN2較高。兩者并行組成的本文算法的識別性能最好，驗(yàn)證了多個(gè)子卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)提取多局域特征的有效性。

由上圖可知，CNN1雖然比LeNet-5少一個(gè)卷積層，但因?yàn)槠洳捎昧硕喑叨忍卣鞑杉姆椒ǎ慈B接層分別與每一個(gè)特征提取層全連接，融合不同尺度大小的特征圖，所以CNN1的識別率比LeNet-5高，驗(yàn)證了該方法的有效性。本文方法、CNN1、LeNet-5、PCA在訓(xùn)練迭代到5000次時(shí)識別率依次為9573%、93.81%、90.15%、87.64%，本文方法得到了最佳識別率。

4 結(jié)語

本文針對人臉識別過程中受到非約束條件影響，基于已有的經(jīng)典卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)LeNet-5設(shè)計(jì)了一個(gè)六層并行雙子卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。通過多組實(shí)驗(yàn)對比，驗(yàn)證了文中各方向改進(jìn)方法的有效性。后續(xù)工作可以從增加子卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的數(shù)量以及縮小各層神經(jīng)元數(shù)目有效范圍得到精準(zhǔn)數(shù)目等方面著手，來進(jìn)一步提高網(wǎng)絡(luò)模型的識別率。

參考文獻(xiàn)：

[1]吳堯，邱衛(wèi)根.基于改進(jìn)的深度卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的人臉識別[J].計(jì)算機(jī)工程與設(shè)計(jì)，2017，38（08）.