基于DEA的新疆物流效率研究

李亞男

（伊犁師范大學(xué) 法學(xué)院，新疆 伊寧 835000）

自改革開放以來，新疆社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速。2016年，新疆實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）2631.67億元，其中第三產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)增加值1813億元，增長18.6%，拉動經(jīng)濟(jì)增長11.56個(gè)百分點(diǎn)，第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比率為68.9%。其中，交通運(yùn)輸業(yè)占新疆第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出的比率為18.53%，批發(fā)零售占第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出的比率為13.53%。由此可見，與物流有關(guān)的行業(yè)在新疆經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出占據(jù)重要位置，而新疆獨(dú)特的地理區(qū)位優(yōu)勢為其大力發(fā)展物流業(yè)提供了自然資源。由于現(xiàn)代化物流是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)和“命脈”，快速增長的經(jīng)濟(jì)對物流產(chǎn)業(yè)提出巨大需求，暢通的物流可以降低經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變，保持經(jīng)濟(jì)社會的健康穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。

從2013年9月7日，習(xí)近平總書記在哈薩克斯坦納扎爾巴耶夫大學(xué)發(fā)表演講時(shí)提出共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”到2014年11月8日，在加強(qiáng)互聯(lián)互通伙伴關(guān)系對話會上，習(xí)近平指出：中國將同各國一道，加快推進(jìn)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)，至此“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想被廣為認(rèn)知。新疆根據(jù)其自然資源和地理優(yōu)勢，提出了打造絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上的交通樞紐中心、商貿(mào)物流中心、金融中心、文化科技中心、醫(yī)療服務(wù)中心的規(guī)劃，為新疆的物流發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。

一、文獻(xiàn)綜述與問題的提出

目前關(guān)于物流效率的研究文獻(xiàn)基本上從兩個(gè)方面進(jìn)行研究。一方面學(xué)者從物流效率影響因素方面進(jìn)行研究：Meidute（2008）將市場需求、交通基礎(chǔ)設(shè)施和信息技術(shù)作為影響物流效率的主要因素。RIico Merkert（2014）認(rèn)為偏遠(yuǎn)地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和利用率對物流效率影響顯著。秦雯（2016）認(rèn)為人力資源、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、物流業(yè)資源利用率、物流業(yè)專業(yè)化程度對物流效率的影響較為顯著。王雪梅（2013）認(rèn)為影響物流效率的因素還包括該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、區(qū)位優(yōu)勢和市場化程度。另一方面，從物流效率的評價(jià)方法進(jìn)行研究：Schinnar A P（1980）使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法評價(jià)物流企業(yè)的效率，以達(dá)到選擇第三方物流企業(yè)的目的。Rogers K J（2007）運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型對美國的19家倉儲業(yè)的效率進(jìn)行評價(jià)與分析。田宇（2000）對評價(jià)物流效率的作業(yè)基礎(chǔ)成本法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、層次分析法、指標(biāo)數(shù)法的優(yōu)缺點(diǎn)做了簡要的分析。帥斌（2006）將數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）和主成分分析法（PCA）結(jié)合對物流效率進(jìn)行綜合評價(jià)。劉翠萍、李武（2016）對知網(wǎng)檢索的基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的文獻(xiàn)做了簡要的文獻(xiàn)綜述，認(rèn)為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法是一種能夠定量分析物流效率的有效方法。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者對于物流效率方面的研究都取得了一定的成果，這為本文的研究打下了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。研究視角從單一的物流企業(yè)效率的微觀層面上升到某一地區(qū)或某一國家的宏觀層面。但研究也存在一定的不足：主要是缺乏對新疆的物流效率水平的評價(jià)及相應(yīng)的冗余分析研究?；诖耍疚膹囊韵聨讉€(gè)方面進(jìn)行推進(jìn)研究：（1）針對新疆物流的投入和產(chǎn)出的構(gòu)成，按照一定原則建立評價(jià)物流效率的指標(biāo)體系。（2）運(yùn)用DEA評價(jià)模型從規(guī)模效率、純技術(shù)效率和綜合技術(shù)效率三個(gè)方面對2002-2015年的物流效率進(jìn)行分析與比較。（3）對于物流效率無效的年份進(jìn)行投入與產(chǎn)出的冗余分析。

二、核心概念界定

本文以新疆的物流效率為研究對象，因此筆者首先要明確什么是物流？什么是物流業(yè)？什么是物流業(yè)效率？2006年國家對2001年發(fā)布的《中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)物流術(shù)語》中進(jìn)行了簡要的修訂，認(rèn)為物品的實(shí)體流動過程就是物流。我國國務(wù)院發(fā)布的《物流業(yè)發(fā)展中長期規(guī)劃（2014-2020）》認(rèn)為物流業(yè)是融合了運(yùn)輸、倉儲、貨代、信息等產(chǎn)業(yè)的復(fù)合型服務(wù)業(yè)。而筆者在本文的研究對象為物流效率，但是在談?wù)撐锪餍手埃瑧?yīng)該首先明確什么是效率。效率指在特定時(shí)間內(nèi)，組織的各種投入與產(chǎn)出之間的比率關(guān)系。因此，本文研究的物流效率為物流業(yè)總投入與物流業(yè)總產(chǎn)出之間的比率關(guān)系，可以用物流業(yè)產(chǎn)出與物流業(yè)投入的比值來衡量物流業(yè)的效率。

三、新疆物流效率的整體評價(jià)

（一）評價(jià)方法的選擇

目前研究物流業(yè)效率的方法主要包括以下四種方法：作業(yè)基礎(chǔ)成本法、指標(biāo)樹法、層次分析法和前沿分析方法。其中指標(biāo)樹法和層次分析法在考核過程中，存在一定的主觀性。二者較缺乏科學(xué)性。而針對物流效率的研究不簡單的是單因素的投入與產(chǎn)出分析，所以作業(yè)基礎(chǔ)成本法不適合本文的研究。前沿分析考查的是既定的投入下產(chǎn)出的增加能力或者在既定的產(chǎn)出下投入的減少能力。前者以隨機(jī)前沿分析（SFA）方法為代表，后者以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法為代表。但是隨機(jī)前沿分析方法的假設(shè)較復(fù)雜，而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法不需要相應(yīng)的假設(shè)，可以直接進(jìn)行效率分析。以上方法進(jìn)行比較，本文認(rèn)同劉翠萍、李武（2016）的觀點(diǎn)，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法更適合進(jìn)行物流效率的分析。

（二）評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

為了分析新疆物流效率，本文在以往學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合新疆物流的發(fā)展情況，從人力、物力、資本三個(gè)方面選取投入指標(biāo)；產(chǎn)出的指標(biāo)主要從物流業(yè)產(chǎn)值、貨運(yùn)量和貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量三個(gè)方面選取。主要指標(biāo)體系如表1所示。

表1 新疆物流業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

（三）數(shù)據(jù)收集與整理

本文所需數(shù)據(jù)均來自新疆統(tǒng)計(jì)年鑒，為筆者自己整理的。本文所說的物流業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)為交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)數(shù)據(jù)。本文選取2002-2015年的數(shù)據(jù)對新疆14年的物流效率進(jìn)行分析，同時(shí)，針對“一帶一路”戰(zhàn)略的提出，進(jìn)而分析對物流效率是否有顯著的影響。

（四）整體評價(jià)與結(jié)果分析

運(yùn)用DEAP2.1軟件，針對以上指標(biāo)，計(jì)算2002-2015年綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報(bào)酬特征。物流效率計(jì)算結(jié)果表格如表2所示：

表2 新疆2002-2015年物流效率評價(jià)表

1.物流效率分析。由表2可知，新疆2002-2015年物流綜合技術(shù)效率中2003年、2004年、2012年和2015年達(dá)到了CCR有效和BCC有效，前者表現(xiàn)為綜合效率值為1，后者表現(xiàn)為純技術(shù)效率為1。也表示這四年間，物流投入合理，產(chǎn)出效率達(dá)到了最大化。從綜合技術(shù)效率方面來看，其他年份的物流效率均為DEA無效，平均綜合技術(shù)效率值為0.851，新疆物流綜合技術(shù)效率不高；從純技術(shù)效率來看，平均技術(shù)效率達(dá)到了0.938，表明新疆的物流發(fā)展中，技術(shù)仍需要不斷地改善；從規(guī)模效率來看，新疆的平均規(guī)模效率為0.907，表明物流產(chǎn)業(yè)規(guī)模小仍然制約著新疆物流的發(fā)展。

2.投入冗余及產(chǎn)出不足分析。進(jìn)一步對新疆物流效率為DEA無效的年份進(jìn)行分析，找出其存在的投入冗余情況和產(chǎn)出不足情況。以DMU1（2002年）為例，技術(shù)效率為0.999，規(guī)模效率為0.959。產(chǎn)出指標(biāo)目標(biāo)值為168.76億元，已實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出為168.58億元，產(chǎn)出可以增加的值為0.18億元。從投入角度分析，在產(chǎn)出一定的情況下，物流業(yè)從業(yè)人員數(shù)冗余為14.92萬人，物流業(yè)固定資產(chǎn)投入剛好。其余年份的產(chǎn)出不足與投入冗余分析如表3所示：

表3 新疆2002-2015年物流要素投入冗余及產(chǎn)出不足分析表

由表3可見，新疆物流效率近幾年還是比較合理的。從產(chǎn)出角度看：2002年-2015年平均產(chǎn)出不足達(dá)到13.84億元，其中2005年、2006年及2011年的產(chǎn)出不足均達(dá)到了30億元以上。從投入角度分析：物流業(yè)從業(yè)人員平均投入冗余為1.6萬人，其中2002年份物流業(yè)從業(yè)人員冗余超14萬余人；物流業(yè)固定資產(chǎn)投資總額平均冗余為48.39億元，其中2009年、2010年固定資產(chǎn)投入冗余均超過200億元，投入的資源并未轉(zhuǎn)化為物流效益。

四、研究結(jié)論及政策建議

（一）研究結(jié)論

本文通過DEA對2002-2015年新疆物流效率進(jìn)行分析，研究發(fā)現(xiàn)新疆的物流效率處于一個(gè)發(fā)展比較合理的狀態(tài)。平均綜合技術(shù)效率值為0.851，平均純技術(shù)效率0.938，平均規(guī)模效率為0.907，綜合技術(shù)效率呈現(xiàn)波動發(fā)展趨勢。在對物流效率進(jìn)行投入冗余及產(chǎn)出不足分析的過程中，發(fā)現(xiàn)新疆在擴(kuò)大物流規(guī)模的同時(shí)，需要兼顧其物流效益和物流質(zhì)量，以使其達(dá)到投入與產(chǎn)出的合理化。

（二）新疆物流發(fā)展的政策建議

1.契合“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略，不斷完善新疆物流基礎(chǔ)設(shè)施。新疆處于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的核心位置，應(yīng)發(fā)揮自身的地理優(yōu)勢，以此帶動新疆的物流發(fā)展。對于新疆物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，由以上數(shù)據(jù)分析可知，每年的物流業(yè)固定資產(chǎn)投入平均冗余達(dá)48.39億元。資金到位，但是新疆物流在發(fā)展過程中并未把這部分資金的投入轉(zhuǎn)為真正的物流效益。因此，應(yīng)合理利用資金，加快建設(shè)新疆的鐵路及公路設(shè)施，為新疆與中亞、新疆與俄羅斯等國際貨運(yùn)班列的業(yè)務(wù)拓展提供基礎(chǔ)設(shè)施上的保障，同時(shí)，還應(yīng)該積極拓展新疆與中西亞和歐洲其他一些國家的貨運(yùn)班列業(yè)務(wù)。另外，從航線規(guī)劃上，還可以以烏魯木齊機(jī)場為中心，將其建設(shè)為“東西成扇、疆內(nèi)成網(wǎng)、四通八達(dá)”航線網(wǎng)絡(luò)。利用固定資產(chǎn)投入冗余，在完善公路、鐵路基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)上，積極拓展物流航空路線，做到真正將投入產(chǎn)生的冗余轉(zhuǎn)化為真實(shí)可見的效益。

2.加強(qiáng)高素質(zhì)物流人才的培養(yǎng)與投入。從上述分析可知，部分年份的人才投入存在一定的冗余。但是在存在人才投入冗余的年份，該年度物流技術(shù)效率未達(dá)到DEA有效。因此，新疆物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，物流人才的投入并沒有完全轉(zhuǎn)化為物流產(chǎn)業(yè)的效益。綜上所述，筆者認(rèn)為在培養(yǎng)物流高素質(zhì)人才方面，可以采用政府、企業(yè)和校園三方面合作的有效措施。政府為培養(yǎng)物流人才提供一定的政策優(yōu)惠和保障，學(xué)校為物流專業(yè)的相關(guān)學(xué)生提供理論知識的學(xué)習(xí)，而企業(yè)可以為物流專業(yè)的人才提供實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)的場所，讓其在學(xué)校學(xué)習(xí)的相關(guān)知識可以應(yīng)用到物流企業(yè)的實(shí)踐中。以期為新疆物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展培養(yǎng)出高素質(zhì)、高標(biāo)準(zhǔn)、高學(xué)歷的從業(yè)人員。為后期物流產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型與變革提供最基本的保障，為物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供高端人才，進(jìn)而提高新疆物流產(chǎn)業(yè)的效率。在不斷加大對物流人才投入的同時(shí)，應(yīng)該更注重物流人才的質(zhì)量，提高物流人才投入對新疆物流產(chǎn)業(yè)效益的貢獻(xiàn)度。

3.提升物流企業(yè)的規(guī)模效率。由DEA分析模型可知，2002-2015年物流企業(yè)規(guī)模效率為0.907，規(guī)模效率相對較低。針對新疆物流產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率較低，物流綜合技術(shù)效率受到規(guī)模效率影響的現(xiàn)象，筆者認(rèn)為應(yīng)該做大做強(qiáng)物流業(yè)，以取得一定的規(guī)模效率。筆者認(rèn)為應(yīng)該從以下三個(gè)方面提高物流企業(yè)的規(guī)模效率：首先，政府應(yīng)該對物流企業(yè)進(jìn)行合理化分工，簡化物流企業(yè)的工序，去掉冗雜的中間環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)新疆與周邊國家或與內(nèi)地之間的生產(chǎn)要素達(dá)到自由流動的狀態(tài)，以使物流資源達(dá)到合理配置；其次，政府可以出臺相應(yīng)的優(yōu)惠措施，吸引一部分物流企業(yè)向新疆轉(zhuǎn)移，加強(qiáng)疆內(nèi)物流企業(yè)的互相合作，使其形成產(chǎn)業(yè)集群式發(fā)展，已取得相應(yīng)的規(guī)模收益。最后，應(yīng)加強(qiáng)培育具有核心競爭力的物流龍頭企業(yè)，以帶動本土物流小企業(yè)的發(fā)展，以此改善現(xiàn)在存在的物流企業(yè)規(guī)模小、物流市場散亂、無規(guī)律、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問題，達(dá)到提升物流專業(yè)化程度的目的。通過以上三方面的措施，以期達(dá)到提升物流規(guī)模效率的目的，進(jìn)而提高物流企業(yè)發(fā)展綜合技術(shù)效率。

4.提升物流企業(yè)的技術(shù)效率。由DEA分析模型可知，2002年-2015年物流企業(yè)純技術(shù)效率為0.938，純技術(shù)效率相對較低。對新疆物流產(chǎn)業(yè)純技術(shù)效率較低，物流綜合技術(shù)效率受到純技術(shù)效率影響的現(xiàn)象，筆者認(rèn)為應(yīng)該從以下兩個(gè)方面提高物流企業(yè)的純技術(shù)效率：一是應(yīng)該注重培養(yǎng)物流企業(yè)的創(chuàng)新能力。任何一個(gè)行業(yè)，離開了創(chuàng)新，都可能出現(xiàn)止步不前的狀態(tài)，因此，應(yīng)該鼓勵物流企業(yè)進(jìn)行技術(shù)的革新與創(chuàng)新，提高物流企業(yè)在技術(shù)方面的投入，開發(fā)高端物流產(chǎn)業(yè)，以創(chuàng)新推動當(dāng)前物流的發(fā)展與改革。其次，應(yīng)該引進(jìn)國內(nèi)外先進(jìn)的管理理念和技術(shù)。新疆的物流產(chǎn)業(yè)存在信息技術(shù)低下、信息平臺未實(shí)現(xiàn)全面共享的問題，因此，新疆需要大力推進(jìn)信息技術(shù)在物流產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用，開發(fā)可以實(shí)現(xiàn)全面信息共享的物流統(tǒng)一信息平臺，使物流企業(yè)之間可以做到信息與資源共享統(tǒng)一信息平臺和信息系統(tǒng)。

綜上所述，為了使新疆物流產(chǎn)業(yè)更好的發(fā)展，滿足周邊國家及內(nèi)地的市場需求，新疆應(yīng)不斷地提升自己的物流效率。在一帶一路戰(zhàn)略背景下，利用自身的地緣優(yōu)勢，爭取將新疆打造成為我國向西開放和雙向輻射的國際物流組織及運(yùn)營中心的發(fā)展目標(biāo)。