基于某普通高職院?？蒲性u(píng)價(jià)體系的實(shí)例分析①

閆志剛 呂凡任 李瑞賢

[摘 ? ? ? ? ? 要] ?結(jié)合國(guó)內(nèi)高職院?？蒲芯C合評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀，以揚(yáng)州職業(yè)大學(xué)為實(shí)例，分析高職院?？蒲芯C合評(píng)價(jià)的實(shí)施現(xiàn)狀、激勵(lì)效果及存在的問(wèn)題。針對(duì)存在的“職稱型”科研導(dǎo)致科研可持續(xù)發(fā)展不足、團(tuán)隊(duì)建設(shè)薄弱等問(wèn)題，提出個(gè)人科研成效與團(tuán)隊(duì)建設(shè)考核并重的原則，采用層次分析法構(gòu)建普通高職院?？蒲芯C合評(píng)價(jià)改進(jìn)方案。

[關(guān) ? ?鍵 ? 詞] ?高職院校;綜合評(píng)價(jià);層次分析法

[中圖分類號(hào)] ?G717 ? ? ? ? ? ? ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)志碼] ?A ? ? ? ? ? ?[文章編號(hào)] ?2096-0603（2019）16-0040-03

一、引言

近年來(lái)我國(guó)高等職業(yè)教育發(fā)展速度較快，教學(xué)科研已經(jīng)取得較大進(jìn)步，但是高等職業(yè)院校的教科研水平與教學(xué)研究型和研究型大學(xué)存在較大差距。高職院校存在科研管理體制不健全、科研成果轉(zhuǎn)化率低、教師科研定位不明確，“職稱型”科研等諸多問(wèn)題。

目前，國(guó)內(nèi)對(duì)高職院校綜合評(píng)價(jià)研究多處于理論探索階段，張學(xué)敏（2013）等人采用文獻(xiàn)分析法、觀察法分析高等職業(yè)院?？蒲畜w系現(xiàn)狀，并提出應(yīng)建立定性與定量結(jié)合的評(píng)價(jià)方法;謝源、楊嶺等人（2014）提出多維立體激勵(lì)手段，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)并舉提升激勵(lì)效果;孫振業(yè)（2017）提出從公平原則、物質(zhì)與精神激勵(lì)、文化激勵(lì)等方面構(gòu)建有效的高職院校綜合評(píng)價(jià);董存仁（2017）針對(duì)具體學(xué)院分析高職院?？蒲芯C合評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題，對(duì)科研綜合評(píng)價(jià)實(shí)施效果進(jìn)行比較。

二、高職院校科研綜合評(píng)價(jià)現(xiàn)狀

（一）科研基礎(chǔ)薄弱，重教學(xué)、輕科研

我國(guó)高職院校建校時(shí)間普遍較短，以江蘇省為例，20世紀(jì)80年代初開(kāi)始設(shè)立高職層次的高等院校，很多高職院校都是由原來(lái)的中職院校升級(jí)而來(lái)。高職院校的定位多為教學(xué)型學(xué)校，長(zhǎng)期以來(lái)側(cè)重教學(xué)，對(duì)科研認(rèn)識(shí)不足，缺乏對(duì)科研與學(xué)校長(zhǎng)期發(fā)展的正確認(rèn)識(shí)，對(duì)科研投入不足，科研管理機(jī)制不完善。

（二）科研合作少、團(tuán)隊(duì)建設(shè)不足，科研連續(xù)性差

由于缺乏有效支持的科研平臺(tái)，教師缺乏申報(bào)項(xiàng)目、提高科研能力的渠道，加之業(yè)績(jī)考核主要側(cè)重在教學(xué)方面，對(duì)科研要求不高，導(dǎo)致教師“職稱型”科研成為高職院校科研的普遍現(xiàn)象。教師僅為達(dá)到職稱要求的科研成果而被動(dòng)進(jìn)行科研，往往是教師個(gè)人的科研行為，較少有科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)，科研多數(shù)為“間斷式科研”，缺乏連續(xù)性。

（三）科研導(dǎo)向不合理、前瞻性不足，不能適應(yīng)綜合評(píng)價(jià)效果的可持續(xù)性發(fā)展要求

高職院?？蒲性u(píng)價(jià)體系分為強(qiáng)調(diào)指標(biāo)的“業(yè)績(jī)型”和注重考核的“績(jī)效型”高職院校。業(yè)績(jī)型考核過(guò)分強(qiáng)調(diào)指標(biāo)，通過(guò)提高指標(biāo)，凸顯指標(biāo)實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)提升，科研導(dǎo)向不夠合理，不能促進(jìn)科研水平的長(zhǎng)期均衡發(fā)展;而注重考核的績(jī)效型評(píng)價(jià)體系雖然較業(yè)績(jī)型科研體系有所進(jìn)步，但是過(guò)分強(qiáng)調(diào)指標(biāo)的統(tǒng)一性與可比性，不能適應(yīng)各專業(yè)學(xué)科科研的最新趨勢(shì)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)教師科研應(yīng)對(duì)最新趨勢(shì)的側(cè)重與引導(dǎo)，導(dǎo)致高職院校教師研究的驅(qū)動(dòng)力不足，不利于促進(jìn)教師創(chuàng)新能力的提升，推動(dòng)學(xué)校整體科研水平的提高。

針對(duì)高職院校科研綜合評(píng)價(jià)的研究多為理論分析或者具體實(shí)例分析，但是對(duì)具體構(gòu)建科研體系對(duì)個(gè)人與團(tuán)隊(duì)建設(shè)之間的考核，缺少對(duì)科研可持續(xù)性發(fā)展均為涉及。

三、普通高職院?？蒲芯C合評(píng)價(jià)效果實(shí)例分析

2011年揚(yáng)州職業(yè)大學(xué)開(kāi)始在該校土木工程學(xué)院試點(diǎn)，推出《土木工程學(xué)院教科研工作量考核及獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，把獎(jiǎng)勵(lì)和資助的科研項(xiàng)目進(jìn)行了分類，對(duì)各類項(xiàng)目的成果等級(jí)界定、獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)以及獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的說(shuō)明。

2011版獎(jiǎng)勵(lì)辦法考核項(xiàng)目有：（1）教科研論文;（2）主編教材;（3）精品課程;（4）教學(xué)競(jìng)賽;（5）學(xué)術(shù)報(bào)告;（6）教科研項(xiàng)目;（7）科技服務(wù)項(xiàng)目;（8）專利;（9）教科研成果獲獎(jiǎng)。為了適應(yīng)建筑工業(yè)化的快速發(fā)展，于2016年對(duì)原有的2011版考核辦法進(jìn)行了修訂。為適應(yīng)建筑工業(yè)化對(duì)高職院校的教科研新要求，除了2011版原有獎(jiǎng)勵(lì)的各類課題、項(xiàng)目、論文、著作、教材之外增加了建筑工業(yè)化相關(guān)的工法、專利、獲獎(jiǎng)成果等方面的獎(jiǎng)勵(lì)力度。比較揚(yáng)州職業(yè)大學(xué)土木工程學(xué)院自2011年試點(diǎn)科教研考核辦法實(shí)施以來(lái)，該院以下方面的科研成果有較大變化：

（1）論文。論文發(fā)表情況如表1所示。2011年實(shí)施《科教研考核辦法》以來(lái)，論文總量整體呈上升趨勢(shì)。但是核心期刊、SCI、EI收錄等高水平論文卻呈下降趨勢(shì)。究其原因是隨著高職院校不斷擴(kuò)容，辦學(xué)定位逐漸清晰，高職院校成為與普通本科院校辦學(xué)方向和理念有明確區(qū)別的高等學(xué)校層次。中文核心期刊等高水平期刊審查作者出身現(xiàn)象越來(lái)越普遍，高職院校教師的文章難以被本科院校學(xué)報(bào)以及中文核心期刊采用。再者，高職院校教師由于研究平臺(tái)及研究條件限制，科研水平較普通本科院校仍有較大差距?！犊平萄锌己宿k法》具有良好的激勵(lì)作用，高職院校教師科研熱情較高，論文總量在增加，但是高水平論文數(shù)量有降低的趨勢(shì)。

（2）教材與專利。教材的數(shù)量自2011年以來(lái)波動(dòng)比較明顯，如圖2所示。原因是高職院校的教材建設(shè)處于逐步完善狀態(tài)，所編寫(xiě)教材多為急需的校本教材，填補(bǔ)教材空白。同時(shí)，編著隨著教學(xué)計(jì)劃的調(diào)整，教學(xué)內(nèi)容的整合波動(dòng)，2013年以及2015年教材編寫(xiě)數(shù)量激增就是由于教學(xué)計(jì)劃的變動(dòng)引起的。隨著教材建設(shè)的逐步完善，該層次的教材趨于飽和狀態(tài)，教材編寫(xiě)量逐漸減少。

專利則與教材有很大不同，2014年以前專利為空白狀態(tài)，隨著建筑工業(yè)化的不斷深入，高職院校教師對(duì)建筑工業(yè)化的新工藝新技術(shù)研究投入不斷增加，為適應(yīng)這一變化，《科教研考核辦法》在2013年進(jìn)行微調(diào)，積極引導(dǎo)，2014年后相關(guān)專利的授權(quán)數(shù)量從無(wú)到有，逐步增加，起到較好的激勵(lì)效果。

（3）科技項(xiàng)目和科技服務(wù)。2011年《教科研管理辦法》實(shí)施以來(lái)，市級(jí)以上科技項(xiàng)目穩(wěn)中有增，較好地促進(jìn)了學(xué)院整體科研水平的提高。但是存在的問(wèn)題在于，教師對(duì)實(shí)踐性教學(xué)+科研與企業(yè)對(duì)接的科技服務(wù)積極性不高。高職院校的辦學(xué)定位決定了教師科研必須圍繞科研成果對(duì)接企業(yè)，注重科研成果的轉(zhuǎn)化和服務(wù)能力。所以在2016版的《科教研考核辦法》修訂中適時(shí)加大服務(wù)于建筑企業(yè)的引導(dǎo)力度，學(xué)院面對(duì)企業(yè)的科技服務(wù)項(xiàng)目數(shù)量在實(shí)施后的2016、2017年激增。說(shuō)明通過(guò)綜合評(píng)價(jià)引導(dǎo)教師科研的方向和科研服務(wù)對(duì)象的成效比較顯著。

綜上所述，科教研考核辦法的出臺(tái)，在一定程度上對(duì)學(xué)院的科研水平起到積極的推動(dòng)作用。但是由于指標(biāo)型考核體系的局限，重視定量評(píng)價(jià)，不能做到定性定量評(píng)價(jià)相結(jié)合，導(dǎo)致高水平科研成果較少，“職稱型”科研依然普遍存在?？蒲械目沙掷m(xù)發(fā)展動(dòng)力不足，科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)考核力度薄弱等問(wèn)題比較突出。

四、普通高職院?？蒲芯C合評(píng)價(jià)對(duì)策

（一）科研綜合評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題

科研綜合評(píng)價(jià)在一定程度上促進(jìn)了土木學(xué)院的論文、專利、科研項(xiàng)目等方面指標(biāo)性科研成果的顯著增加。以指標(biāo)型考核為主，補(bǔ)短板突出單項(xiàng)指標(biāo)的效果雖然比較明顯，但是科研成果的數(shù)量仍然不足，高質(zhì)量、高層次的科研成果仍然偏少的問(wèn)題比較突出。以論文為例，論文作為科研成果中比較重要的考核指標(biāo)，反映出土木學(xué)院科研教師的科研熱情較高，但是高質(zhì)量論文數(shù)量表現(xiàn)出明顯下降的趨勢(shì)。除了科研平臺(tái)較少、團(tuán)隊(duì)建設(shè)不足等客觀因素之外，也主要是由于教師科研仍然以職稱型科研為主，職稱評(píng)定完成之后科研熱情下降，加之科研綜合評(píng)價(jià)沒(méi)有相應(yīng)的考核要求，導(dǎo)致教師對(duì)科研梯隊(duì)的建設(shè)及培養(yǎng)缺乏有效推動(dòng)力，科研課題及論文成果的深度廣度以及可持續(xù)性都明顯不足?，F(xiàn)有的科研綜合評(píng)價(jià)，無(wú)法從根本上改變高職院校教師“職稱型”科研傾向?？蒲芯C合評(píng)價(jià)的改進(jìn)應(yīng)考慮從機(jī)制上有效引導(dǎo)教師從單純的職稱型科研轉(zhuǎn)變?yōu)閳F(tuán)隊(duì)協(xié)作、梯隊(duì)合理的科研氛圍，保證科研的可持續(xù)發(fā)展。

教材與專利成果在綜合評(píng)價(jià)中僅僅考核了成果的數(shù)量，考核教材的數(shù)量?jī)H適用于建設(shè)空白階段予以激勵(lì)，目前學(xué)院已經(jīng)基本完成自編教材的全學(xué)科覆蓋，綜合評(píng)價(jià)更應(yīng)準(zhǔn)確反映教材編寫(xiě)的質(zhì)量水平以及適合高職的特色程度。科研綜合評(píng)價(jià)考核應(yīng)從對(duì)教材和專利成果的數(shù)量考核轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)教材質(zhì)量以及專利成果水平的考核。

科研項(xiàng)目?jī)H僅從數(shù)量單維度考核也缺乏公正性，科研項(xiàng)目往往需要科研平臺(tái)與科研團(tuán)隊(duì)的支撐，現(xiàn)有的科研項(xiàng)目多是教師為申報(bào)職稱而獨(dú)立完成，缺乏科研團(tuán)隊(duì)的培育及激勵(lì)效應(yīng)，無(wú)法形成可持續(xù)發(fā)展的科研綜合實(shí)力，導(dǎo)致科研項(xiàng)目研究難以持續(xù)深入研究，成果水平無(wú)法穩(wěn)步提高。所以科研綜合評(píng)價(jià)的考核應(yīng)側(cè)重科研團(tuán)隊(duì)的培育和建設(shè)，增加科研團(tuán)隊(duì)培育與梯隊(duì)建設(shè)考核指標(biāo)。

（二）層次分析法模糊評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

結(jié)合已有的科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系，高職院?？蒲芯C合評(píng)價(jià)的改進(jìn)方案應(yīng)從以下方面入手：改變教師“職稱型”科研的趨勢(shì)，重視科研團(tuán)隊(duì)的培育和梯隊(duì)建設(shè)考核，形成高職院校團(tuán)隊(duì)協(xié)作、科研平臺(tái)齊全的可持續(xù)發(fā)展氛圍。考核指標(biāo)的構(gòu)建應(yīng)從對(duì)成果單純的數(shù)量考核轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)量與質(zhì)量并重。

下面采用層次分析法分析綜合評(píng)價(jià)體系，構(gòu)建高職院校改進(jìn)綜合層次模型?？偣卜譃?個(gè)總目標(biāo)層，總目標(biāo)層向下包含4個(gè)分準(zhǔn)則層，又將分準(zhǔn)則層向下分解出21個(gè)因素指標(biāo)項(xiàng)，是對(duì)準(zhǔn)則層的具體化和細(xì)分。準(zhǔn)則層主要涉及科研成果指標(biāo)（B1）、教研成果指標(biāo)（B2）、科教研項(xiàng)目指標(biāo)（B3）和科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)指標(biāo)（B4）等四個(gè)方面。

結(jié)合揚(yáng)州職業(yè)大學(xué)及國(guó)內(nèi)高職院?？蒲鞋F(xiàn)狀、高職院校科研的可持續(xù)發(fā)展水平，采用問(wèn)卷調(diào)查法確定判斷矩陣，邀請(qǐng)校內(nèi)外相關(guān)專家對(duì)指標(biāo)的重要性程度兩兩對(duì)比進(jìn)行指標(biāo)打分，比例標(biāo)度采用1～9級(jí)，專家主要包括科研管理領(lǐng)域教授、企業(yè)相關(guān)管理人員、高職院校科研高層管理人員等。最后對(duì)回收的有效問(wèn)卷調(diào)查表的打分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行均值處理，構(gòu)造出相應(yīng)的判斷矩陣。判斷矩陣具有如下特點(diǎn)：aij>0，aji=1/aij>0，aii=1（i，j=1，2，3，…，n）。準(zhǔn)則層判斷矩陣構(gòu)造如表1所示。

利用求根法對(duì)準(zhǔn)則層判斷矩陣進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理特征向量及最大特征根的求解、一致性偏離度的檢驗(yàn)等數(shù)學(xué)計(jì)算，可得四個(gè)指標(biāo)的因素權(quán)重值為：0.203，0.256，0.207，0.334。

根據(jù)高職院?？蒲械默F(xiàn)狀及可持續(xù)發(fā)展要求，構(gòu)建因素層指標(biāo)。因素層指標(biāo)綜合考慮高職院校成果評(píng)定以及高職院?？蒲袆?chuàng)新能力等各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。指標(biāo)的選定考慮科研綜合評(píng)價(jià)的可操作性，定性與定量相結(jié)合，對(duì)成果的數(shù)量與質(zhì)量并重的原則進(jìn)行選取。同樣采取問(wèn)卷調(diào)查法構(gòu)建判斷矩陣，利用求根法計(jì)算各因素的相對(duì)權(quán)重，進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。評(píng)價(jià)體系各個(gè)因素權(quán)重如表2所示。

表2綜合評(píng)價(jià)的指標(biāo)中，定性指標(biāo)與定量指標(biāo)相結(jié)合。定量指標(biāo)有：C11論文數(shù)量、C13專利授權(quán)、C21教材、C23專著、C25教研成果獲獎(jiǎng)、C31橫向科研項(xiàng)目、C32縱向科研項(xiàng)目、C33項(xiàng)目到賬經(jīng)費(fèi)、C43團(tuán)隊(duì)成員成果等，定量指標(biāo)分值設(shè)定為相對(duì)分值，將學(xué)院成果年度匯總排序，將排名首位成果得分定為基數(shù)，其余成果與首位相除，得到百分比乘以基數(shù)100即為成果得分。其余指標(biāo)為考核成果質(zhì)量的定性指標(biāo)，主要考核教師最高研究水平，著重質(zhì)的考核。成果等級(jí)分為國(guó)際水平、國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、市校級(jí)以及院級(jí)，得分依次為：國(guó)際水平100分、國(guó)家級(jí)水平90分、省部級(jí)85分、市校級(jí)75分、院級(jí)60分。將每一個(gè)指標(biāo)的權(quán)重與得分匯總，最終即為考核結(jié)果。

上述綜合評(píng)價(jià)體系的改進(jìn)，綜合考慮了科研成果、科研項(xiàng)目以及團(tuán)隊(duì)建設(shè)能力評(píng)價(jià)。實(shí)行定量定性評(píng)價(jià)相結(jié)合，采用發(fā)展型評(píng)價(jià)的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)及激勵(lì)。高職院校科研綜合評(píng)價(jià)體系各指標(biāo)的構(gòu)建，可以結(jié)合各學(xué)校自身發(fā)展定位以及科研水平設(shè)定不同比重，滿足各類學(xué)校不同的科研評(píng)價(jià)要求。教師個(gè)人科研能力培養(yǎng)與成長(zhǎng)型科研團(tuán)隊(duì)培育相結(jié)合，使個(gè)體與團(tuán)隊(duì)發(fā)揮各自獨(dú)有的科研特點(diǎn)，開(kāi)展高職院?？蒲谢顒?dòng)。

總之，高職院校已經(jīng)逐步從完全教學(xué)型逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榻虒W(xué)為主、科研并重的新常態(tài)，高職院?？蒲邪l(fā)展存在基礎(chǔ)薄弱、可持續(xù)發(fā)展性差，團(tuán)隊(duì)性合作平臺(tái)匱乏等諸多問(wèn)題。高職院?？蒲芯C合評(píng)價(jià)制定應(yīng)適應(yīng)高職院校科研發(fā)展的現(xiàn)狀，不能完全照搬一般本科院校的發(fā)展模式。改變高職院?？蒲衅毡榇嬖诮處煛奥毞Q型科研”導(dǎo)致科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)不足、科研可持續(xù)性動(dòng)力不足等問(wèn)題，應(yīng)結(jié)合各?？蒲兴讲煌l(fā)展階段制定考核指標(biāo)。指標(biāo)的選取應(yīng)將定性與定量相結(jié)合，個(gè)人科研成效與團(tuán)隊(duì)建設(shè)考核并重，關(guān)注綜合評(píng)價(jià)的可持續(xù)性，構(gòu)建高職院校科研綜合評(píng)價(jià)改進(jìn)方案。

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編輯 王 敏