東北振興背景下遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

王雪婷 孫曉雅

摘要：研究有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，依托遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新研發(fā)能力和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化產(chǎn)出能力三個(gè)方面入手，構(gòu)建遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系?；谝蜃臃治龇▽?duì)2008～2015年的樣本數(shù)據(jù)降維處理，最終得出各年份技術(shù)創(chuàng)新因子得分情況，根據(jù)研究結(jié)果給出針對(duì)性的建議。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè);遼寧省;創(chuàng)新能力;因子分析法

一、引言

2016年，發(fā)改委正式推出《東北振興“十三五”規(guī)劃》，規(guī)劃提出東北振興離不開(kāi)裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。技術(shù)創(chuàng)新能力是制造業(yè)行業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新性發(fā)展決定性條件之一，遼寧省尚存在技術(shù)創(chuàng)新水平低下、核心競(jìng)爭(zhēng)不足和企業(yè)體制不健全等問(wèn)題。因此，通過(guò)因子分析法對(duì)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，歸納制約制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的影響因子，從而提供更具有針對(duì)性和現(xiàn)實(shí)意義的轉(zhuǎn)型策略。

二、裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于創(chuàng)新能力的研究不在少數(shù)，已有的指標(biāo)體系較為成熟。在此基礎(chǔ)上，依據(jù)遼寧省統(tǒng)計(jì)年鑒的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，遵循代表性、可比性和可操作性的原則， 從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新研發(fā)能力和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化產(chǎn)出能力三個(gè)方面選取各類(lèi)二級(jí)指標(biāo)，最終構(gòu)建裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見(jiàn)表1。

三、 創(chuàng)新能力發(fā)展演變分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源及相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)

本文所采用的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒2017》統(tǒng)計(jì)資料和遼寧科技統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站等相關(guān)網(wǎng)站。各指標(biāo)數(shù)據(jù)的度量單位不同，故采取Z-score標(biāo)準(zhǔn)化方法使得各變量處于同一量級(jí)符合可比性特點(diǎn)。在正式因子分析之前，首先需要進(jìn)行相關(guān)分析，從表2可看出，相關(guān)系數(shù)矩陣中的大部分相關(guān)系數(shù)大于0.3，即通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)適合做因子分析。

（二）因子提取和命名解釋

使用SPSS 22分析數(shù)據(jù)，基于主成分分析法共提取4個(gè)因子，旋轉(zhuǎn)后因子累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)92.503%，表明4個(gè)因子所抽取的信息可以反映出絕大部分的原始信息。為了更好的解釋變量，選取最大方差法正交旋轉(zhuǎn)因子載荷矩陣，結(jié)果見(jiàn)表4?？梢钥闯?，第一公因子（F1）的成分變量主要體現(xiàn)在科技活動(dòng)人員、有科技活動(dòng)的企業(yè)數(shù)、R&D人員和有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)等方面，可定義為創(chuàng)新實(shí)力儲(chǔ)備因子。第二公因子（F2）在科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出方面的相關(guān)性較強(qiáng)，命名創(chuàng)新費(fèi)用支出因子。第三公因子（F3）的因子載荷在R&D項(xiàng)目數(shù)與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)比例明顯，歸納為創(chuàng)新項(xiàng)目因子。第四公因子（F4）體現(xiàn)在消化吸收經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品出口銷(xiāo)售收入兩指標(biāo)上，體現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成果因子。

（三）計(jì)算因子得分

因子得分是因子變量構(gòu)造的最終體現(xiàn)，在不同因子上的權(quán)重值與每個(gè)樣本數(shù)據(jù)值相乘求和，根據(jù)因子得分系數(shù)矩陣，可得到計(jì)算因子得分函數(shù)。

F1=0.074X1+0.422X2+…-0.171X13

F2=-0.60X1-0.274X2+…+0.054X13

F3=0.201X1-0.084X2+…+0.135X13

F4=0.089X1-0.137X2+…-0.542X13

計(jì)算遼寧省2008～2015年裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力因子得分見(jiàn)表5，可以發(fā)現(xiàn)：1.在2008～2012年期間制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入不足，缺乏技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)I(yè)人才與相關(guān)專(zhuān)利。尤其是2010和2011年創(chuàng)新能力呈現(xiàn)退化趨勢(shì)，人才儲(chǔ)備和創(chuàng)新成果方面遠(yuǎn)小于前兩年的因子得分。2.2015年的得分排名是第五，在新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)和創(chuàng)新成果兩因子得分卻很低，新產(chǎn)品出口銷(xiāo)售收入還有待提高。3.從2013年開(kāi)始，遼寧省開(kāi)始重視創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量增加，加強(qiáng)了技術(shù)創(chuàng)新軟實(shí)力。4.創(chuàng)新費(fèi)用支出因子得分從2011年開(kāi)始逐年下降，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)費(fèi)用是保障創(chuàng)新能力的財(cái)政支持。

四個(gè)公因子的累計(jì)貢獻(xiàn)率是92.053%，采用歸一法處理，得到綜合評(píng)價(jià)方法F=（0.29428*F1+0.23921*F2+0.23383*F3+0.15321*F4）/0.92053，并按綜合評(píng)價(jià)得分進(jìn)行排序。圖1為從2008～2015年遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力趨勢(shì)圖。

從2008～2014年評(píng)價(jià)得分一直在逐漸上升，其中2011年和2012年處于持平狀態(tài)，得分開(kāi)始為正數(shù)。但是2014～2015年創(chuàng)新能力得分大幅度下降，直接步入負(fù)數(shù)，在新項(xiàng)目開(kāi)發(fā)和出口銷(xiāo)售這兩方面表現(xiàn)弱勢(shì)。企業(yè)應(yīng)該重視此現(xiàn)象的發(fā)生，究其根本原因，找到解決辦法盡快提升創(chuàng)新能力，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)。

四、結(jié)論與建議

從技術(shù)創(chuàng)新的投入能力、研發(fā)能力和轉(zhuǎn)化產(chǎn)出能力三個(gè)方面入手，通過(guò)因子分析法將數(shù)據(jù)降維處理，在創(chuàng)新實(shí)力儲(chǔ)備因子、創(chuàng)新費(fèi)用支出、創(chuàng)新項(xiàng)目因子和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成果因子四個(gè)因子基礎(chǔ)上，加權(quán)計(jì)算得出2008～2015年遼寧省裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力得分及排名情況。研究結(jié)果表明遼寧省裝備制造業(yè)要加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、提升產(chǎn)品核心競(jìng)爭(zhēng)力以及加快轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)現(xiàn)徹底地東北振興，要做到以下幾點(diǎn)。

第一、加強(qiáng)科技人才隊(duì)伍建設(shè)。2012年以前，創(chuàng)新實(shí)力儲(chǔ)備因子得分很低，說(shuō)明企業(yè)的科研實(shí)力和人才優(yōu)勢(shì)不強(qiáng)。裝備制造業(yè)必須加強(qiáng)科研人員隊(duì)伍建設(shè)，依托遼寧省高校資源和產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合策略，完善人才機(jī)制，優(yōu)化人才發(fā)展的環(huán)境。采用激勵(lì)措施如高薪福利待遇、開(kāi)設(shè)研發(fā)項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)和增加科研費(fèi)用等保留東北本土人才。先通過(guò)本地的科技教育機(jī)構(gòu)的相關(guān)技術(shù)人才增加省內(nèi)制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力。只有當(dāng)科技活動(dòng)有一定規(guī)?；A(chǔ)和科研實(shí)力之后，才有可能利用人才吸引的優(yōu)惠政策，引進(jìn)更多高科技人才在遼寧成家立業(yè)。

第二、增大科研經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度。創(chuàng)新費(fèi)用支出因子得分情況只有2011年分?jǐn)?shù)為1.06853，其余年份得分均小于1，其中2014年的費(fèi)用支出得分為負(fù)數(shù)。政府為裝備制造業(yè)提供政策扶持，在供給側(cè)改革背景下鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)研發(fā)新項(xiàng)目和申請(qǐng)專(zhuān)利和加大科研經(jīng)費(fèi)的投入。依托于遼寧省傳統(tǒng)制造業(yè)的工業(yè)優(yōu)勢(shì)和完善的生產(chǎn)體制，增加技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的資金投入力度，是實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑之一。

第三、重視科研創(chuàng)新成果。創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成果因子的因子得分并不高，除了2008年、2011年和2014年這三個(gè)年份的得分為正數(shù)，其余年份得分全部小于0?！爸袊?guó)制造2025”指出要優(yōu)先發(fā)展高端裝備制造業(yè)，優(yōu)化傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)設(shè)備，研發(fā)高科技新產(chǎn)品。要大膽引進(jìn)的高科技設(shè)備與技術(shù)，不斷嘗試研發(fā)新產(chǎn)品，以形成自主創(chuàng)新體系的制造業(yè)品牌。增加對(duì)外出口貿(mào)易銷(xiāo)售量，推動(dòng)遼寧省的裝備制造走出國(guó)門(mén)，打響中國(guó)制造的品牌效應(yīng)。

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