淺談合乎邏輯的分析推理在創(chuàng)造性審查中的應(yīng)用

朱曉燕

【摘 要】本文通過一個案例，對合乎邏輯的分析推理在創(chuàng)造性審查中的應(yīng)用進行了探討，指出合理邏輯的分析推理是所屬領(lǐng)域技術(shù)人員所具備的能力，也是評價創(chuàng)造性時應(yīng)當(dāng)考慮的因素之一。

【關(guān)鍵詞】合乎邏輯的分析推理;所屬領(lǐng)域技術(shù)人員;創(chuàng)造性

中圖分類號： G306 文獻標(biāo)識碼： A 文章編號： 2095-2457（2019）23-0253-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.23.120

0 引言

《專利審查指南》規(guī)定“如果發(fā)明是所屬領(lǐng)域技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上僅僅通過合乎邏輯的分析、推理或者有限的實驗可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見的”?？梢?，在顯而易見的判斷環(huán)節(jié)中，除了考慮現(xiàn)有技術(shù)為基礎(chǔ)外，還應(yīng)考慮所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員所具有的合乎邏輯的分析、推理能力以及應(yīng)用常規(guī)實驗手段的能力。這種能力是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在存在確定的邏輯規(guī)律指引情況下，有預(yù)期地對現(xiàn)有技術(shù)中公開的技術(shù)方案進行組合或改造的能力。本文將通過一個案例，對合理邏輯的分析推理在創(chuàng)造性判斷中的應(yīng)用進行探討。

1 案例分析

本案例涉及一種預(yù)測玻璃制光學(xué)元件的折射率的方法、調(diào)整成分后的玻璃坯料的制造方法，由于玻璃的光學(xué)特性是由其成分和制造光學(xué)元件時的熱歷史來確定的，有時光學(xué)玻璃生產(chǎn)者和使用該光學(xué)玻璃的光學(xué)元件生產(chǎn)者不同，在該情況下，光學(xué)玻璃的生產(chǎn)者雖然可以調(diào)整玻璃成分，但不能選擇最終決定光學(xué)元件的折射率和阿貝數(shù)的退火速度，另一方面，光學(xué)元件的生產(chǎn)者雖然可以設(shè)定退火速度等在生產(chǎn)光學(xué)元件過程中的遇熱經(jīng)歷，但不能調(diào)整玻璃成分。在不能共有玻璃生產(chǎn)者所具有的關(guān)于成分的信息和光學(xué)元件生產(chǎn)者所具有的關(guān)于退火的信息的情況下，對高效生產(chǎn)具有期望光學(xué)特性的光學(xué)元件造成了妨礙。

權(quán)利要求1：一種預(yù)測在玻璃制光學(xué)元件制造方法中獲得的玻璃制光學(xué)元件的折射率的方法，該玻璃制光學(xué)元件制造方法包含對沖壓成型而獲得的玻璃制光學(xué)元件進行退火的工序，其中，該預(yù)測方法包含以下工序：

工序（1），使用作為具有任意成分的玻璃坯料的玻璃坯料A，來求出用于對上述玻璃制光學(xué)元件進行退火的退火裝置所具有的實效冷卻速度;

工序（2），針對用于制造玻璃制光學(xué)元件的玻璃坯料B求出規(guī)定波長下的基準(zhǔn)折射率，其中，玻璃坯料B具有不同于玻璃坯料A的成分;以及

工序（3），根據(jù)上述實效冷卻速度和基準(zhǔn)折射率，求出利用在與工序（1）相同條件下運轉(zhuǎn)的上述退火裝置進行退火而獲得的、由玻璃坯料B構(gòu)成的玻璃制光學(xué)元件在規(guī)定波長下的折射率。

對比文件公開了一種預(yù)測光學(xué)玻璃退火后的折射率的方法，并具體公開了：對于光學(xué)玻璃而言，由于退火后玻璃的結(jié)構(gòu)變得緊密，因此其光學(xué)常數(shù)也會有一定的變化，這點我們根據(jù)達鈕雪夫斯基公式（1）可以預(yù)測退火后玻璃的Nd。

這個公式在實踐中，可選擇合適的v2，并事先模擬精密退火的曲線測定計算出每一個牌號相應(yīng)的β值，用該方法預(yù)測出玻璃的折射率Nd準(zhǔn)確性在10×10-5范圍內(nèi)。如果從臨界區(qū)域的上部開始使玻璃線性冷卻（相當(dāng)于公開了權(quán)利要求1所述的對玻璃制光學(xué)元件進行退火的工序），則在達到室溫后，玻璃的折射率值n既與溫度無關(guān)，也與冷卻開始時的折射率無關(guān);只與玻璃的冷卻速度h有關(guān)，冷卻速度與折射率n的關(guān)系以下式表示：

這也就是公式（1），被稱為達鈕雪夫斯基公式，是在退火工藝中最為重要的一個公式，當(dāng)對一塊玻璃設(shè)定一個標(biāo)準(zhǔn)退火的冷卻速度h1，并以此測出其相對應(yīng)的折射率 n1（該過程必然要求這塊玻璃具有一確定的坯料組成和在一定波長下測試折射率，即相當(dāng)于公開了權(quán)利要求1工序（2）所述的針對用于制造玻璃制光學(xué)元件的玻璃坯料求出規(guī)定波長下的基準(zhǔn)折射率），那么便可計算出以冷卻速度h2（相當(dāng)于公開了權(quán)利要求1工序（1）中所述的對玻璃制光學(xué)元件進行退火的退火裝置所具有的實效冷卻速度）的另一種工藝退火后該玻璃的折射率（相當(dāng)于公開了權(quán)利要求1工序（3）所述的根據(jù)實效冷卻速度和基準(zhǔn)折射率，求出利用與工序（1）相同條件下運轉(zhuǎn)的上述退火裝置進行退火而獲得的一定組成的玻璃制光學(xué)元件在規(guī)定波長下的折射率）是如何變化的。因此只要準(zhǔn)確計算出每一個牌號玻璃的m值便可以預(yù)先計算出其按不同工藝退火后應(yīng)具有的折射率。

因此，權(quán)利要求1所要求保護的技術(shù)方案與對比文件1所公開的內(nèi)容相比，主要區(qū)別在于權(quán)利要求1限定了在實效冷卻速度未知時，先根據(jù)玻璃坯料A求出該參數(shù)，再來預(yù)測不同于玻璃坯料A成分的玻璃坯料B在該退火工藝后的折射率，而對比文件1僅公開了預(yù)測同一種成分的玻璃坯料在不同退火條件下的折射率的方法。

針對該區(qū)別特征，由于對比文件1已經(jīng)公開了預(yù)測一種牌號某一組成的玻璃（記為玻璃A）在不同工藝退后應(yīng)具有的折射率的方法。在此基礎(chǔ)上，當(dāng)設(shè)定的冷卻速度h2未知時，先根據(jù)玻璃A設(shè)定或測定的已知參數(shù)（m、h1、n1、n2），利用對比文件1中公式（3）便可計算出冷卻速度h2;對同一牌號另一組成的玻璃元件（記為玻璃B）采用冷卻速度h2退火時，根據(jù)玻璃B的已知參數(shù)（m、h1、h2、n1），同樣借助對比文件1中公式（3）便可以計算出玻璃B在冷卻速度為h2時對應(yīng)的折射率n2，即相當(dāng)于權(quán)利要求1所述的根據(jù)玻璃坯料A的參數(shù)來預(yù)測玻璃坯料B在相同退火工藝后的折射率。因此，本領(lǐng)域技術(shù)人員在對比文件1的基礎(chǔ)上僅僅通過合乎邏輯的分析、推理便可得到區(qū)別特征所限定的技術(shù)內(nèi)容，即權(quán)利要求1這種預(yù)測折射率的方法是基于現(xiàn)有技術(shù)給定的信息，可以計算推導(dǎo)得出的，其是顯而易見的。

由此可見，上述顯而易見的判斷過程，實際上是站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，在基于已知客觀事實的基礎(chǔ)上，通過遵循邏輯規(guī)律的思維活動，分析推理得出相關(guān)事實的過程，在區(qū)別特征作為技術(shù)手段已被現(xiàn)有技術(shù)公開的前提下，如果所屬領(lǐng)域技術(shù)人員能夠經(jīng)過邏輯分析和推理，合理預(yù)見到將該技術(shù)手段應(yīng)用于最接近的現(xiàn)有技術(shù)后能夠解決相應(yīng)的技術(shù)問題，則會產(chǎn)生改進該最接近的現(xiàn)有技術(shù)的動機，故合乎邏輯的分析、推理的運用是有前提的[1]。

在本案中分析推理方法應(yīng)用到了計算推導(dǎo)，而歸納演繹、圖表分析、假設(shè)法等也屬于常見的邏輯分析推理方法，在針對分析推理說理過程中，必須與所屬領(lǐng)域技術(shù)人員所應(yīng)具備的水平相稱，一定要避免主觀刻意性，著重關(guān)注于解決技術(shù)問題的目的、改造的動機和難易程度以及基于普通技術(shù)知識所進行的思維活動在智力方面付出的難度。

2 結(jié)論

合乎邏輯的分析推理能力是所屬領(lǐng)域技術(shù)人員所具備的能力之一，這種能力直接地反映在對發(fā)明是否顯而易見的判斷過程中，為了避免出現(xiàn)審查員的主觀性判斷，必須基于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的知識和能力來評價。在實際審查過程中，需要準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思，對現(xiàn)有技術(shù)公開的事實做出客觀的認定，對本領(lǐng)域技術(shù)人員運用分析推理做出改進的動機、難易程度進行考量，以保證審查的客觀、公正、準(zhǔn)確。

【參考文獻】

[1]國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會.以案說法—專利復(fù)審、無效典型案例指引[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2018：190-193.