NSFC-民航聯(lián)合研究基金設(shè)立15年來的效益評價

孟 欣，黨亞茹

(中國民航大學(xué) 天津300300)

聯(lián)合基金是國家自然科學(xué)基金委與地方政府、重點行業(yè)、關(guān)鍵學(xué)科聯(lián)合，針對共同感興趣的特定研究領(lǐng)域，聯(lián)合資助目標(biāo)導(dǎo)向型的基礎(chǔ)研究[1]。在行業(yè)聯(lián)合資助方面，在鋼鐵、民航和高鐵等關(guān)系國計民生的領(lǐng)域設(shè)立聯(lián)合基金，探索基礎(chǔ)性及應(yīng)用性共性技術(shù)、解決行業(yè)中存在的關(guān)鍵難題，從而促進整個行業(yè)的科技創(chuàng)新，推進行業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

鑒于民航在國家交通體系中的重要地位，中國民用航空局一直積極尋求社會科技力量的支持來應(yīng)對高速發(fā)展的形勢。國家自然科學(xué)基金委員會與中國民用航空局分別于2004年、2007年、2010年和2014年簽署了4期“國家自然科學(xué)基金-民航聯(lián)合研究基金協(xié)議”。該聯(lián)合研究基金面向全國，旨在廣泛吸引國內(nèi)高等院校及科研機構(gòu)的研究人員，參與以中國民航事業(yè)可持續(xù)發(fā)展為背景的基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)一批高水平行業(yè)科技人才，提升中國民航科技源頭自主創(chuàng)新能力，促進知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)合，為實現(xiàn)民航事業(yè)從大國走向強國作出貢獻。

本文根據(jù)民航聯(lián)合研究基金歷年資助項目的情況和2004—2017年項目的結(jié)題報告，從民航聯(lián)合基金的申請資助情況、研究領(lǐng)域分布、創(chuàng)新性研究成果等方面，對15年來民航聯(lián)合研究基金的運作進行評估和分析，并給出持續(xù)發(fā)展建議，旨在為后續(xù)資金項目管理提供參考。

1 申報與資助情況

民航聯(lián)合研究基金至今已實施15年，在中國民用航空局和國家自然科學(xué)基金委的精心組織和落實下，截至2017年底，共受理項目申請2095項，批準(zhǔn)資助項目407項，總資助經(jīng)費達(dá)到17260萬元。基金共分為4期：一期(2004—2006年)首次實施，二期(2007—2009年)增設(shè)重點項目，三期(2010—2014年)年度總經(jīng)費進一步增加，四期(2015—2017年，不完全統(tǒng)計)年度經(jīng)費資助額略有減少。各期受理與資助情況如表1所示，各年度獲得基金項數(shù)與經(jīng)費投入情況如圖1和圖2所示。

表1 各期民航聯(lián)合基金的受理與資助情況Tab.1 Acceptance and subsidy of Civil Aviation Joint Fund

圖1 民航聯(lián)合基金獲得資助項數(shù)Fig.1 Number of subsidized projects to Civil Aviation Joint Fund

圖2 民航聯(lián)合基金總經(jīng)費情況Fig.2 Total of Civil Aviation Joint Fund

1.1 資助機構(gòu)

民航聯(lián)合研究基金2004—2017年14次共批準(zhǔn)資助70所機構(gòu)的407個研究項目(重點31項，面上376項)，其中，民航直屬的8所機構(gòu)承擔(dān)209項(重點19項，面上190項)，占研究項目總數(shù)的51.35%。在總資助額17260萬元經(jīng)費中，民航直屬機構(gòu)獲得經(jīng)費9342萬元，占資助總經(jīng)費的54.12%。各年度各類機構(gòu)資助項數(shù)與經(jīng)費額度如圖3和圖4所示。

從圖3可看出：非民航機構(gòu)獲得民航聯(lián)合研究基金的數(shù)量逐年增多。第3、4期新增較多首次獲得資助的非民航直屬機構(gòu)，如上海交通大學(xué)、蘇州大學(xué)、武漢理工大學(xué)、香港中文大學(xué)(深圳)等。

圖3 不同機構(gòu)獲民航聯(lián)合研究基金資助項數(shù)Fig.3 Number of different institutions’ projects funded by the Civil Aviation Joint Research Fund

圖4 不同機構(gòu)獲民航聯(lián)合研究基金經(jīng)費情況Fig.4 Funds of different institutions’ projects funded by the Civil Aviation Joint Research Fund

由圖4中每年經(jīng)費投入情況可以看出：第4期資助民航機構(gòu)的資助額從2015年的959萬元降到了2017年的736萬元，而國內(nèi)高校獲得的研究基金額從672萬元增加到910萬元。這充分說明了民航基金正在引入社會優(yōu)秀的科技力量，將資源向非民航機構(gòu)傾斜，也充分印證了民航聯(lián)合研究基金設(shè)置的初衷，即引入社會優(yōu)秀的科技力量，提升民航整體的科研水平。

1.2 資助方向

從以往4期已獲審批的民航聯(lián)合研究基金項目看，研究領(lǐng)域包括飛行、民用機場、民航運輸、安全、空中交通管制、航空器維修和信息七大民航核心領(lǐng)域。從第3、4期資助的項目來看，資助的重點領(lǐng)域集中在機場、空管和維修三大領(lǐng)域。如表2和圖5所示。

表2 資助方向分布Tab.2 Distribution of funding directions

圖5 各期研究領(lǐng)域資助經(jīng)費情況Tab.5 Subsidized funds for research areas in various periods

從第4期已申請的項目來看，研究方向大多為目前民航發(fā)展急需解決的熱點問題，顯然，民航聯(lián)合研究基金已成為中國民航科技創(chuàng)新的引擎。重點項目與中國民航“十三五”提出的完善機場布局體系，加快機場樞紐設(shè)施建設(shè)、推進航空服務(wù)質(zhì)量提升和航空物流發(fā)展等目標(biāo)具有很高的契合度。對于信息、安全和運輸?shù)阮I(lǐng)域，資金投入仍稍顯不足，安全和信息傳輸對于民航的正常運營起著至關(guān)重要的作用，項目資金應(yīng)多向這些領(lǐng)域傾斜。

2 結(jié)題項目研究成果

民航聯(lián)合研究基金2004—2017年應(yīng)結(jié)題301項，共獲得59個依托單位完成的299項結(jié)題報告，對這299項結(jié)題報告進行總結(jié)分析可知，研究成果[2]主要從人才培養(yǎng)、創(chuàng)新性成果及合作交流3方面進行評估，取得成果的具體情況如表3所示。

表3 2004—2017年民航聯(lián)合研究基金結(jié)題項目成果評估Tab.3 Evaluation of results of joint research fund for civil aviation projects in 2004-2017

根據(jù)民航聯(lián)合研究基金299個結(jié)題項目被國際著名三大檢索系統(tǒng)(SCI、EI、ISTP)收錄論文的統(tǒng)計(表4)，50個機構(gòu)的288個項目共發(fā)表SCI論文700篇，平均每項收錄2.4篇；52個機構(gòu)的289個項目共發(fā)表EI論文1827篇，平均每項收錄6.32篇；19個機構(gòu)的229個項目共發(fā)表ISTP論文181篇，平均每項收錄0.79篇。中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、大連交通大學(xué)、中國科學(xué)院大學(xué)、國家無線電監(jiān)測中心、吉林大學(xué)幾所機構(gòu)SCI項均和EI項均基本達(dá)到10篇/項目以上，科研產(chǎn)出較高。

表4 部分依托單位被三大檢索系統(tǒng)收錄論文統(tǒng)計Tab.4 Statistical analysis of published papers of partial dependent units recorded by three retrieval systems in 2004-2017

3 民航聯(lián)合研究基金對民航業(yè)的推動作用

在民航聯(lián)合研究基金的支持下，有大批民航直屬機構(gòu)、高校及其他研究機構(gòu)的研究人員加入民用航空科技發(fā)展的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中，并取得豐碩的研究成果，可看出民航聯(lián)合研究基金是提升民用航空科技創(chuàng)新能力和水平的源頭，是培養(yǎng)民航科技人才的有效途徑。此外，民航聯(lián)合研究基金對民航院校提高師資水平、促進學(xué)科建設(shè)和實驗室建設(shè)及在民航產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合方面也發(fā)揮了非常重要的作用。主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

①科技投入倍增，民航科研穩(wěn)步向前發(fā)展。民航聯(lián)合研究基金15年來共投資17260萬元，隨著民航聯(lián)合研究基金的持續(xù)實施，受資助的項目和投入經(jīng)費力度也在不斷增加，年度資助經(jīng)費總額已從第1期的年均400萬元增長到第4期的1680萬元，增幅達(dá)到320%，資助項目也從第1期的63個增長到第4期的103個，增幅達(dá)到63.49%。資助力度的不斷提高，是促進民航科研發(fā)展的有力保障。

②審批運作規(guī)范化，業(yè)界資助對象多樣化。民航聯(lián)合研究基金的規(guī)范化申報和審批運作模式，對項目研究的正常運作起相當(dāng)大的支持作用，保證了研究項目本身的先進性和可執(zhí)行性。此外，通過聯(lián)合資助方式，吸引了更多非民航系統(tǒng)的高水平大學(xué)及科研機構(gòu)人員，使得資助對象不斷多樣化，以更加廣闊的研究視角，解決了民航領(lǐng)域的多項科學(xué)和關(guān)鍵技術(shù)問題。同時，促進了高水平的院所與民航院所開展各種聯(lián)合與交流，進一步提升了民用航空科技的源頭創(chuàng)新能力和水平。

③促進人才培養(yǎng)，不斷推進民航科研團隊建設(shè)。民航聯(lián)合研究基金作為民航行業(yè)領(lǐng)域的國家級專項科研基金，基礎(chǔ)層次高、實用價值大、影響力強，吸引了民航業(yè)內(nèi)外近千名專家學(xué)者和青年科技工作者參與研究，形成了新的科技創(chuàng)新團隊，同時培養(yǎng)了大批民航相關(guān)專業(yè)的精英人才。這批科研人員與科研隊伍在以后的科學(xué)研究工作中，將會跟蹤國際前沿，緊密結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不斷推進中國民航產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，為國家科技創(chuàng)新能力的進步提升提供源源不斷的人才保證，對于推動中國民航領(lǐng)域科研和教育的進步都有非常重要的意義。

④創(chuàng)新性成果顯著增長，學(xué)術(shù)和產(chǎn)業(yè)影響力日益提高。通過對民航聯(lián)合研究基金獲得的創(chuàng)新性成果進行統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)：在學(xué)術(shù)成果方面，論文數(shù)量穩(wěn)中求進，而且論文質(zhì)量大幅提高，說明基于民航基金的項目所產(chǎn)生的學(xué)術(shù)影響力不斷增大；在專利的審批方面，新增專利大幅增長，說明部分研究成果能較好地結(jié)合到產(chǎn)業(yè)項目的實際中，部分甚至能夠立即投入實際應(yīng)用，和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展結(jié)合更加緊密；在獲獎方面，獲得國家級省部級項目多項，說明研究的科學(xué)目標(biāo)清晰、前瞻性強，具有很強的民航科技創(chuàng)新帶動和引領(lǐng)作用。如機場跑道端飛機攔阻系統(tǒng)的動力學(xué)模型與實驗驗證項目(U1233203)的研究成果成功轉(zhuǎn)化為EMAS產(chǎn)品，成功在云南省騰沖機場實現(xiàn)了首次工程應(yīng)用，創(chuàng)造產(chǎn)值4000萬元，實現(xiàn)了為地理環(huán)境風(fēng)險等級高的機場保障航空安全的重要社會價值，在國內(nèi)民用、軍用機場以及國外機場具有廣闊的應(yīng)用前景。

⑤學(xué)術(shù)交流顯著增長，民航國內(nèi)外影響力迅速擴大。民航聯(lián)合研究基金的部分研究人員，在項目進行過程中，積極參與各國內(nèi)外的學(xué)術(shù)交流，討論與課題有關(guān)的學(xué)術(shù)問題，及時獲取國際最新的學(xué)術(shù)資料和研究動態(tài)，并建立長期聯(lián)系，從而擴大了該聯(lián)合基金及科研人員在國內(nèi)外的影響。

4 民航聯(lián)合研究基金持續(xù)發(fā)展建議

15年來，民航聯(lián)合研究基金緊密圍繞中國民航的重大問題和戰(zhàn)略發(fā)展，吸引了全國范圍內(nèi)的科技人員參與以中國民航事業(yè)可持續(xù)發(fā)展為背景的基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，提升了中國民航科技源頭自主創(chuàng)新能力，促進了知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)合，為實現(xiàn)中國民航事業(yè)從大國走向強國的跨越作出卓越貢獻。根據(jù)以往的基金實施經(jīng)驗，對下一期民航基金的設(shè)立有如下幾點建議：

①長期設(shè)立研究基金，持續(xù)促進民航業(yè)發(fā)展。雖然民航科技已取得明顯進步，但相對于航班運量高增長、空域運行資源緊張、高鐵與航空協(xié)調(diào)發(fā)展及國際航空強國戰(zhàn)略擠壓等發(fā)展問題，民航科技發(fā)展整體水平仍有待提升。為了支持國家重大戰(zhàn)略發(fā)展，支撐民航強國建設(shè)與提升科技創(chuàng)新能力，加速民航信息化建設(shè)及促進科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化，應(yīng)持續(xù)加大民航聯(lián)合研究基金投入，穩(wěn)步提高資助率和資助強度，才能有助于吸引更多的科研人員參與進來，共同提升民用航空科技的源頭創(chuàng)新力。

②推進重點項目立項，加強中國民航科技競爭力。民航聯(lián)合研究基金下一期重點資助項目及科研方向，應(yīng)當(dāng)立足于實現(xiàn)中國夢及加快民航強國建設(shè)的愿景、中國民航“十三五”科技發(fā)展規(guī)劃和中國民航發(fā)展“十三五”規(guī)劃，面向國家重大戰(zhàn)略需求，力爭在綜合交通樞紐體系、航空監(jiān)視網(wǎng)及服務(wù)、國產(chǎn)大型客機適航審定關(guān)鍵技術(shù)等方面取得突破進展。加速提升民航發(fā)展的科技支撐能力，積極瞄準(zhǔn)國家中長期科技重大項目“大飛機”“發(fā)動機”“北斗二代”等更高層面民航科技領(lǐng)域，重點關(guān)注行業(yè)節(jié)能減排、信息安全、綠色機場、通用航空等新興民航科技領(lǐng)域。

③建立項目管理制度，加強項目評審的規(guī)范性和權(quán)威性。在科學(xué)管理方面，應(yīng)參照國家自然科學(xué)基金的管理模式，建立一整套符合行業(yè)規(guī)律的、系統(tǒng)的資助原則，組織架構(gòu)、評審和管理制度及監(jiān)督評議制度，設(shè)立專門機構(gòu)從事這項工作，以保障基金項目的高水平和嚴(yán)謹(jǐn)性；在科研項目經(jīng)費方面，應(yīng)當(dāng)遵循科研規(guī)律，堅持公正透明、擇優(yōu)扶持、?？顚Ｓ?、強化監(jiān)管的原則，建立健全上下聯(lián)動內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)管體系，強化外部監(jiān)管，開展制度化督促檢查，對100萬元以上項目建立一定比例隨機抽查審計制度，嚴(yán)格監(jiān)控經(jīng)費的管理與使用；在項目評審方面，建議建立專家?guī)臁＜义噙x的工作人員庫，建立工作人員隨機抽取制度，嚴(yán)格按照隨機、回避、更換等原則遴選評審專家，強化工作人員保密責(zé)任制，評審專家、工作人員終身留痕。

④重視基礎(chǔ)性研究和人才培養(yǎng)，不斷推進民航業(yè)的人才隊伍建設(shè)。基礎(chǔ)研究作為實現(xiàn)源頭創(chuàng)新的途徑，具有研究周期長、風(fēng)險大、厚積薄發(fā)、探索性強、進展難以預(yù)測、人才作用突出等特點[3]，其產(chǎn)出的新知識具有公共產(chǎn)品性質(zhì)，對其進行穩(wěn)定支持是中國民航業(yè)能否掌握核心技術(shù)的關(guān)鍵，也是民航產(chǎn)業(yè)能夠發(fā)展壯大的基石。此外，應(yīng)建立一種持續(xù)資助的機制，重視對青年人才特別是創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)和資助，并制定具有可操作性的政策保障措施，保證對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目、具有產(chǎn)業(yè)化前景的項目、成熟項目分別有不同的資助渠道。

⑤持續(xù)培養(yǎng)成果創(chuàng)新性較強，有較好產(chǎn)業(yè)化前景的項目?；饑@已確定的重點項目，聚焦重點領(lǐng)域、重大核心關(guān)鍵技術(shù)需求，重點支持具有自主知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新水平高、產(chǎn)業(yè)化前景良好，對提升產(chǎn)業(yè)競爭能力有重大支撐帶動作用的項目。對于已取得具有自主知識產(chǎn)權(quán)的民航高新技術(shù)應(yīng)用成果的項目，應(yīng)持續(xù)資助以促進其盡快實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；對于已實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的項目，應(yīng)持續(xù)資助使其更具產(chǎn)業(yè)競爭力，早日邁入國際先進行列。