科技成果轉(zhuǎn)化常見法律風(fēng)險與防范措施

潘廣悅 范 強 劉 貞 /文

《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式并提出轉(zhuǎn)化各方“應(yīng)當(dāng)尊重市場規(guī)律”，“遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則”，“享有權(quán)益，承擔(dān)風(fēng)險”?？梢姡萍汲晒D(zhuǎn)化的本質(zhì)是民事法律行為，但作為客體的科技成果具有創(chuàng)造性、新穎性、獨特性等特征，因此在價值評估、生產(chǎn)應(yīng)用、市場前景等方面存在較大的不確定性，使轉(zhuǎn)化過程潛藏著更多難以預(yù)測的風(fēng)險。在諸多風(fēng)險中，法律風(fēng)險可控性較高，通過審查法律文件、擬定法律文書、留存證據(jù)材料等手段能夠有效預(yù)測、識別和防范。

科技成果權(quán)屬風(fēng)險及防范措施

現(xiàn)代科技學(xué)科分工日益精細(xì)化，成果產(chǎn)生需要大量物質(zhì)條件和智力集成，個人發(fā)明占比趨小，職務(wù)科技成果成為轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和實施的主要對象。以專利為例，據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《專利統(tǒng)計年報2017》顯示，2017 年，全國職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請量為2732229，占全部發(fā)明創(chuàng)造專利申請量的77.3%；全國職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請授權(quán)量為1364223，占全部發(fā)明創(chuàng)造專利申請授權(quán)量的79.3%。

我國法律明確規(guī)定職務(wù)科技成果的相關(guān)權(quán)利歸屬于單位?！秾＠ā芬?guī)定，“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人?！薄洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》為鼓勵國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校職務(wù)科技成果完成人和參加人的轉(zhuǎn)化積極性，規(guī)定成果完成人和參加人可以進行成果轉(zhuǎn)化，但前提是不變更科技成果權(quán)屬。但同時，科技成果離不開科研人員投入的智力勞動，技術(shù)掌握者（自然人）與權(quán)利享有者（法人）處于分離的狀態(tài)?？蒲腥藛T未經(jīng)協(xié)議以個人名義對職務(wù)科技成果實施轉(zhuǎn)化的行為時有發(fā)生，這既侵害了單位的合法權(quán)益，又對成果受讓方造成經(jīng)濟損失。

科技成果權(quán)屬風(fēng)險防范應(yīng)做好科技成果轉(zhuǎn)化前的權(quán)屬調(diào)查工作。對取得專利授權(quán)的科技成果，應(yīng)當(dāng)要求專利權(quán)人提供專利證書、權(quán)利要求書、專利年費繳納憑證等。專利權(quán)授予后，專利的法律狀態(tài)發(fā)生變更的，無法通過專利證書查明，因而還應(yīng)查詢專利登記簿副本，查明專利有無權(quán)利轉(zhuǎn)移、質(zhì)押、保全、實施許可或強制許可等情形。職務(wù)科技成果或者共有科技成果還應(yīng)由單位或者共有人出具同意轉(zhuǎn)化的書面意見等。

合同風(fēng)險及防范措施

合同無效風(fēng)險

科技成果轉(zhuǎn)化中合同無效的情形主要有：非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同；超越專利權(quán)的存續(xù)期間的專利實施許可合同；未采取書面形式并向國務(wù)院專利行政部門登記的轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的合同。由于合同無效屬于締約過失責(zé)任，賠償損失的范圍不包括預(yù)期可得利益，合同當(dāng)事人為訂立合同和履行合同所付出的一切均無法得到回報。

為避免合同無效，在訂立合同前，應(yīng)對相對方是否具有主體資格、代理權(quán)限、履約能力、資產(chǎn)狀況、內(nèi)部管理、信用情況等進行全面調(diào)查。技術(shù)受讓方應(yīng)當(dāng)重點調(diào)查出讓方是否為出讓的技術(shù)的原始所有者，對技術(shù)是否具有合法處置權(quán)或者得到有效授權(quán)；被轉(zhuǎn)讓技術(shù)的適用性、保護狀況、專利狀態(tài)、有無其他許可、許可的類型等；技術(shù)出讓方應(yīng)當(dāng)重點調(diào)查受讓方的經(jīng)營狀況、財務(wù)情況、支付能力、技術(shù)實施能力和后續(xù)改進創(chuàng)新能力等。

合同訂立風(fēng)險

技術(shù)合同的交付以技術(shù)資料為主，技術(shù)指導(dǎo)為輔。技術(shù)資料的形式包括：產(chǎn)品設(shè)計、工藝規(guī)程、材料配方和其他圖紙、論文、報告等技術(shù)文件；磁帶、磁盤、計算機軟件；動物或者植物的新品種、微生物菌種；樣品、樣機；成套技術(shù)設(shè)備等。技術(shù)合同對交付事項約定范圍過大的，可能導(dǎo)致技術(shù)供方的技術(shù)秘密泄露；范圍過小的，可能導(dǎo)致技術(shù)受方不能充分實現(xiàn)合同目的。技術(shù)合同還可以對技術(shù)秘密約定保密范圍和期限，當(dāng)事人往往重視對保密范圍的約定，忽視對保密期限的約定，導(dǎo)致合同終止，保密期限也隨之終止，技術(shù)秘密遭到擴散。

訂立合同應(yīng)當(dāng)保證合同文本表述具體、明確，權(quán)利保護范圍全面。對技術(shù)不僅約定交付技術(shù)資料的內(nèi)容、形式、數(shù)量，還應(yīng)寫明需要技術(shù)供方為實施技術(shù)提供的技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等；對合同價款應(yīng)按照合同內(nèi)容分項目逐一列明并約定每項費用的付款條件、付款期限、付款比例；對保密內(nèi)容、保密責(zé)任人員的規(guī)定要全面，保密期限必要時可約定永久保密；對后續(xù)產(chǎn)生的技術(shù)成果的歸屬、風(fēng)險承擔(dān)、違約責(zé)任、爭議解決等重要條款也要做出詳盡的約定。

合同履行風(fēng)險

技術(shù)開發(fā)活動是高風(fēng)險性的探索活動，在合同履行中，由于技術(shù)困難導(dǎo)致研發(fā)失敗會給當(dāng)事人造成嚴(yán)重的經(jīng)濟損失。因此一方當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致研發(fā)失敗的風(fēng)險，有義務(wù)及時通知另一方并采取措施減少損失，否則須對損失承擔(dān)責(zé)任。合同履行時，還要特別注意法律對于權(quán)利行使期限的規(guī)定。例如，當(dāng)對方出現(xiàn)違約行為致使合同目的無法實現(xiàn)時，要及時與對方解除合同，超出解除權(quán)行使期限，當(dāng)事人無法利用解除權(quán)避免自己的損失擴大。

在合同履行過程中，應(yīng)建立有效的溝通聯(lián)絡(luò)機制，及時了解合同履行進度和效果，發(fā)現(xiàn)技術(shù)風(fēng)險要及時通知對方并采取措施避免或減小損害；發(fā)生可能導(dǎo)致合同無法履行的情況要及時與對方協(xié)商，變更或解除合同；發(fā)現(xiàn)對方有不履行合同或延遲履行合同的行為應(yīng)進行催告，對方無正當(dāng)理由仍不履行的，可以行使同時履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)等。對合同履行中的各個環(huán)節(jié)應(yīng)通過發(fā)函、會議紀(jì)要、補充協(xié)議、鑒定評估意見等書面形式予以記錄，并保留原始證明材料。

經(jīng)營法律風(fēng)險及防范措施

企業(yè)形式的選擇

企業(yè)形式主要有個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)和公司等。個人獨資企業(yè)投資人和普通合伙企業(yè)合伙人要以個人財產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任；公司是企業(yè)法人，具有獨立的法人財產(chǎn)，對于公司債務(wù)以公司全部財產(chǎn)為限承擔(dān)責(zé)任，公司股東沒有發(fā)生法律規(guī)定的需要承擔(dān)連帶責(zé)任之行為的，不須對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

科技成果轉(zhuǎn)化是一項高風(fēng)險的探索性活動，為避免轉(zhuǎn)化失敗產(chǎn)生對外負(fù)債給投資人帶來的經(jīng)濟損失，同時也為保護債權(quán)人的財產(chǎn)安全，在經(jīng)營機構(gòu)形式上應(yīng)當(dāng)以成立公司為優(yōu)先選擇。

科技成果的作價出資

《公司法》規(guī)定股東可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財產(chǎn)作價出資并且取消了其在注冊資本中所占比例的限制。但考慮到現(xiàn)代技術(shù)替代周期越來越短及專利技術(shù)受到有效期限制等因素，對科技成果估值不宜過高。如果公司大部分資本來源于科技成果價值，則技術(shù)貶值會使公司資本明顯不足，影響債權(quán)人對公司經(jīng)營狀況、償還能力的判斷，使公司陷入不利局面。

避免該風(fēng)險應(yīng)規(guī)范科技成果估值流程，聘請專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)和律師事務(wù)所對科技成果進行全面審核，并按照相關(guān)法規(guī)辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。

技術(shù)人員的保密義務(wù)和競業(yè)限制

企業(yè)經(jīng)營離不開各種人才，科技型企業(yè)要保持競爭力必須有相對穩(wěn)定的研發(fā)人才隊伍。核心技術(shù)人員離職的同時往往伴隨著企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的泄露，輕則造成研發(fā)項目進度拖延，重則導(dǎo)致企業(yè)優(yōu)勢地位喪失，因此科技型企業(yè)要特別重視對技術(shù)人員保密義務(wù)和競業(yè)限制的規(guī)定。

除在企業(yè)管理制度中規(guī)定保密義務(wù)和保密范圍外，企業(yè)還應(yīng)與關(guān)鍵技術(shù)人員簽訂保密協(xié)議約定競業(yè)限制條款，明確員工在解除或者終止勞動合同后的競業(yè)限制期限、不得從事的具有競爭性關(guān)系的業(yè)務(wù)，并依照《勞動合同法》按月給予勞動者經(jīng)濟補償?shù)臄?shù)額。

科技成果轉(zhuǎn)化涉及的法律風(fēng)險，既有一般民事法律行為共同點，又因科技成果自身特點而具有特殊性。無論科技成果持有方還是轉(zhuǎn)化實施方，都應(yīng)加強法律風(fēng)險防控意識，設(shè)立專門的法律事務(wù)崗位或者聘請有實踐經(jīng)驗的專業(yè)律師參與各類合同、公司章程、管理制度等重要文件的制定和重大經(jīng)營決策活動，及時預(yù)測風(fēng)險、識別風(fēng)險、應(yīng)對風(fēng)險、消除風(fēng)險，為企業(yè)提供良好的發(fā)展環(huán)境，進而促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。