基于創(chuàng)新價值鏈視角的我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率外溢效應研究

徐 皓， 趙 磊， 朱 亮 亮

(1.南京大學 商學院， 南京 210093；2.上海社會科學院 應用經(jīng)濟研究所，上海 200030；3.申萬菱信基金管理有限公司，上海 200001)

一、引言

21世紀以來，隨著科技革命和新經(jīng)濟的興起，各個國家都紛紛意識到技術創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結構調整和經(jīng)濟持續(xù)增長的根本動力，高技術產(chǎn)業(yè)也開始成為各國經(jīng)濟最富有活力的增長點。近些年來，我國高技術產(chǎn)業(yè)不斷加大創(chuàng)新投入，以專利為代表的創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量有了明顯的提高。但是，我國高技術產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新過程中，存在過于重視專利及科技論文數(shù)量，輕視科技成果的價值化等問題。同時，在我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新過程中，各區(qū)域高技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新能力不僅僅取決于自己的實力，還依賴于不同區(qū)域間各個創(chuàng)新主體之間的溝通與合作。當高技術產(chǎn)業(yè)內的不同創(chuàng)新主體地理位置較近或者經(jīng)濟特征比較相似時，這些創(chuàng)新主體之間就會相互影響，這也就是創(chuàng)新活動的空間外溢效應。

現(xiàn)有研究大多將高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動視為一次投入產(chǎn)出的過程，而筆者在已有研究的基礎上，依據(jù)創(chuàng)新價值鏈理論，對我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動進行細分，并運用DEA模型對我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動中各環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率進行測算，同時通過構建地理距離空間權重矩陣，運用空間計量模型對我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率的外溢效應進行實證研究，從而對我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動進行全面評價，找出我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的薄弱點與不足，為全面提升我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提供科學可靠的依據(jù)。

二、文獻綜述與理論分析

(一)文獻綜述

1.創(chuàng)新價值鏈文獻綜述

創(chuàng)新價值鏈理論出現(xiàn)得比較晚，最早由Hansen和Birkinshaw于2007年首次提出。他們認為創(chuàng)新的最終目的是獲取經(jīng)濟價值，因此在價值鏈理論的基礎上，把創(chuàng)新過程細分為創(chuàng)意的產(chǎn)生、創(chuàng)意的轉換以及創(chuàng)意的傳播三個階段，為研究創(chuàng)新活動提供了新的方法和思路。[1]

國內外學者對于創(chuàng)新價值鏈的研究主要集中在基于創(chuàng)新價值鏈理論對創(chuàng)新活動進行合理劃分，從而對創(chuàng)新各階段的創(chuàng)新效率進行測算與評價 。比如Hall和Bagchisen認為在創(chuàng)新活動中，基礎研究僅僅是創(chuàng)新活動的第一步，因此他們在價值鏈理論的基礎上，把創(chuàng)新活動分為基礎研究、應用拓展以及研究市場化三個環(huán)節(jié)。[2]Roper則運用創(chuàng)新價值鏈理論對愛爾蘭和北愛爾蘭制造業(yè)的創(chuàng)新效率進行了研究，他根據(jù)制造業(yè)創(chuàng)新的相關特點，將制造業(yè)創(chuàng)新活動分為知識獲取、知識轉化以及知識開發(fā)利用三個環(huán)節(jié)，并對三個環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率進行了測算與評價。[3]我國學者對創(chuàng)新價值鏈的研究較晚，其中，余泳澤在創(chuàng)新價值鏈理論的基礎上，通過將我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動進行細分，對我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進行了實證研究。[4]于志軍則依據(jù)創(chuàng)新價值鏈理論，并根據(jù)我國高校自身的創(chuàng)新特點，將我國高校的創(chuàng)新活動分為知識產(chǎn)出和成果轉化兩個環(huán)節(jié)，并對每個環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率進行了測算與評價。[5]

2.創(chuàng)新外溢效應文獻綜述

相比其他經(jīng)濟活動而言，創(chuàng)新更依賴于知識與技術的外溢效應。當創(chuàng)新主體區(qū)域或者經(jīng)濟特征較為相似時，這些創(chuàng)新主體之間就會相互影響，產(chǎn)生知識與技術的外溢。同時，隨著近些年來空間計量經(jīng)濟學的發(fā)展，越來越多的國內外學者開始聚焦創(chuàng)新的空間外溢效應。Monjon和Waelbroeck對企業(yè)與高校間的創(chuàng)新外溢效應進行了研究，他們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)是高校知識溢出最大的受益者，企業(yè)通過與高校進行合作，可以對高校的研究成果進行模仿創(chuàng)新。[6]而在創(chuàng)新外溢的空間距離方面，Keller發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新的外溢效應與地理距離呈反比，兩個區(qū)域的地理距離越近，創(chuàng)新的外溢效應越顯著。我國學者主要從創(chuàng)新溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響這一角度進行研究。[7]其中，余泳澤、劉大勇通過構建空間權重矩陣，運用空間誤差模型、空間杜賓模型對我國區(qū)域創(chuàng)新效率的空間外溢效應進行了研究，研究結果表明，我國區(qū)域各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率均存在顯著的空間外溢效應。[8]冷建飛、李如月則運用空間計量模型對我國工業(yè)全要素生產(chǎn)率的空間外溢效應進行了實證分析，研究結果發(fā)現(xiàn)，相比中西部地區(qū)，我國東部地區(qū)工業(yè)全要素生產(chǎn)率的外溢效應比較顯著。[9]

綜上所述，現(xiàn)有文獻從不同角度對創(chuàng)新價值鏈理論和創(chuàng)新外溢效應進行了深入的研究，為本文研究思路提供了指導。但是現(xiàn)階段對于我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的研究還比較少，在現(xiàn)有研究中，大多數(shù)學者主要將高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動視為一次投入產(chǎn)出活動，并對創(chuàng)新效率進行測算，但是這種研究視角無法找出當前我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新低效的根本原因。而本文在創(chuàng)新價值鏈理論的基礎上，通過將高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動進行細分，并對各個環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率進行測算，可以了解我國高技術產(chǎn)業(yè)各個環(huán)節(jié)的創(chuàng)新現(xiàn)狀，為全面提升我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率找到更高效的解決辦法。同時，在創(chuàng)新效率外溢效應方面，現(xiàn)有研究大多從不同區(qū)域創(chuàng)新效率的外溢效應方面進行研究，而本文則在已有研究的基礎上，通過構建空間權重矩陣，不僅研究不同區(qū)域各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率的空間外溢效應，還對各個環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率之間的外溢效應進行了實證研究，這有利于找出我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率的內在聯(lián)系與影響因素，對我國高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有較高的理論價值與實踐意義。因此，在國內外學者研究成果的基礎上，本文將基于創(chuàng)新價值鏈理論，對我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動進行細分，并運用空間計量模型對我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率的外溢效應進行研究。

(二)理論分析

1.高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評價體系

在創(chuàng)新效率評價方面，國內外學者側重于從投入產(chǎn)出角度對創(chuàng)新效率進行測算和評價。最初，大多數(shù)學者將創(chuàng)新視為一次投入產(chǎn)出過程，雖然一次投入產(chǎn)出的分析方法較為清晰明了，但是由于缺乏創(chuàng)新活動的細分，無法準確了解創(chuàng)新活動各個階段的效率與影響因素，無法找到創(chuàng)新低效的根本原因。而在價值鏈理論的基礎上，Hansen和Birkinshaw在2007年首次提出了創(chuàng)新價值鏈理論，為研究創(chuàng)新效率提供新的思路和方法。

本文在創(chuàng)新價值鏈理論的基礎上，結合我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的自身特點，通過對我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動進行細分，將我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動視為一個多投入、多產(chǎn)出的過程，從而對我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率進行測算和評價。為此，將我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動分為技術開發(fā)環(huán)節(jié)和技術成果轉化環(huán)節(jié)，其中技術開發(fā)環(huán)節(jié)是我國高技術產(chǎn)業(yè)進行技術研發(fā)、產(chǎn)出技術成果的重要環(huán)節(jié)，反映了我國高技術產(chǎn)業(yè)的技術研發(fā)能力。在技術開發(fā)環(huán)節(jié)，企業(yè)通過投入研發(fā)人員與研發(fā)經(jīng)費，經(jīng)過科研人員的研究、開發(fā)以及測試后，得到專利申請數(shù)以及新產(chǎn)品項目開發(fā)數(shù)等中間產(chǎn)出，通過對技術開發(fā)環(huán)節(jié)的投入產(chǎn)出效率進行測算，得出高技術產(chǎn)業(yè)的技術開發(fā)效率。在得到相關科研成果之后，需要將相關科研成果轉化為產(chǎn)品并推向市場，實現(xiàn)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟價值，這也就是我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的技術成果轉化環(huán)節(jié)。在技術成果轉化環(huán)節(jié)，技術開發(fā)環(huán)節(jié)的中間產(chǎn)出將作為技術成果轉化環(huán)節(jié)的創(chuàng)新投入，而技術成果轉化環(huán)節(jié)的產(chǎn)出主要包括新產(chǎn)品銷售收入等，這一環(huán)節(jié)體現(xiàn)了我國高技術產(chǎn)業(yè)的技術成果轉化效率。[10]

對我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新而言，技術開發(fā)環(huán)節(jié)是核心，技術成果轉化環(huán)節(jié)是關鍵，實現(xiàn)創(chuàng)新的經(jīng)濟價值是目標。在對我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進行研究時，只有對技術開發(fā)環(huán)節(jié)和技術成果轉化環(huán)節(jié)的效率進行綜合評價，才能找出我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的薄弱點所在，從而全面提升我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。因此，在創(chuàng)新價值鏈理論的基礎上，將我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動分為技術開發(fā)環(huán)節(jié)和技術成果轉化環(huán)節(jié)，并對兩個環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率進行測算和評價，在一定程度上彌補了一次投入產(chǎn)出分析法的不足，研究的針對性更強，研究結果也更具參考性。

2.我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率外溢效應分析

近些年來，隨著空間計量經(jīng)濟學的興起，對不同區(qū)域間創(chuàng)新效率的空間外溢效應進行研究開始成為研究創(chuàng)新活動的一個新興方向。如今，在我國大力發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)的背景下，各個區(qū)域間高技術產(chǎn)業(yè)的交流在日益頻繁，合作程度在不斷加深，因此，研究我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的空間外溢效應有非常重要的理論價值與實踐意義。同時，由于我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動是一個多投入、多產(chǎn)出、多環(huán)節(jié)的過程，因此，我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率不僅僅表現(xiàn)為不同區(qū)域之間的空間外溢效應，還包括創(chuàng)新活動中各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率的價值鏈外溢效應。本文在創(chuàng)新價值鏈理論以及創(chuàng)新生產(chǎn)模型的基礎上，構建了具有內生創(chuàng)新能力的生產(chǎn)模型，生產(chǎn)模型如(1)式所示:

F(X,I)=AeαtXβIγ

(1)

A代表了一個地區(qū)的生產(chǎn)條件(一般將A設定為外生的恒定值)，α表示外部技術條件，X表示創(chuàng)新活動中的要素投入，β表示創(chuàng)新要素的投入彈性，I表示技術創(chuàng)新能力，γ表示技術創(chuàng)新產(chǎn)出彈性。根據(jù)本文的分析，將高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動分為技術開發(fā)(M)和技術成果轉化(N)兩個環(huán)節(jié)。由于這兩個環(huán)節(jié)的投入要素不同，因此我們將技術開發(fā)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新投入要素設為m，技術成果轉化環(huán)節(jié)的創(chuàng)新要素設為n，同時將(1)式的方程進行內生化處理，即可變?yōu)椋?/p>

F(X,I)=AeαtXβI(m,n)

(2)

同時，我們假設高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動各環(huán)節(jié)產(chǎn)出與要素投入均呈線性關系，也就是：

Mi=λmi;Ni=μni

(3)

在(3)式中，λ表示技術開發(fā)環(huán)節(jié)的產(chǎn)出系數(shù)，μ表示技術成果轉化環(huán)節(jié)的產(chǎn)出系數(shù)。由于高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動是連續(xù)的，同時具有外溢性等特征，因此本文假設在高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動中，技術開發(fā)環(huán)節(jié)和技術成果轉化環(huán)節(jié)具有一定的技術空間關系。

Mi=φ(Ni,Nj);Ni=η(Mi,Mj)

(4)

根據(jù)假設，(4)式中的φ函數(shù)和η函數(shù)均滿足非遞減的凸函數(shù)性質，也就是說技術開發(fā)環(huán)節(jié)和技術成果轉化環(huán)節(jié)均存在正向的外溢效應。在(4)式基礎上，我們分析個體i的最優(yōu)化結果，得式(5):

(5)

對式(5)的方程進行求解，可以得到一組基于比較靜態(tài)分析的最優(yōu)解，最優(yōu)解如(6)式所示:

(6)

同時還滿足：

(7)

通過以上數(shù)理模型推導，我們可以發(fā)現(xiàn)，在高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動中，技術開發(fā)環(huán)節(jié)和技術成果轉化環(huán)節(jié)不僅包括空間外溢效應，兩者之間還存在一定的價值鏈外溢效應。在創(chuàng)新活動中，技術開發(fā)效率的提高有助于顯著提升技術成果轉化效率，而技術成果轉化效率提高后，會對技術開發(fā)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新資源投入與配置形成正反饋，從而提高技術開發(fā)效率，這也就是價值鏈外溢效應。至此，在創(chuàng)新價值鏈理論的基礎上，通過將高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動進行細分，我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率的外溢效應的研究就有了堅實的理論基礎。

三、研究方法

(一)數(shù)據(jù)包絡分析法(DEA)

參考現(xiàn)有研究，本文運用數(shù)據(jù)包絡分析法對我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率進行測算和評價。由于我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動是一個多投入、多產(chǎn)出、多環(huán)節(jié)的活動，每一個環(huán)節(jié)都涉及不同的投入產(chǎn)出指標，因此很難對這些指標的單位進行統(tǒng)一，而數(shù)據(jù)包絡分析法(DEA)對指標單位要求較低，不需要對指標單位進行統(tǒng)一，從而使評價我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率更具操作性。另外，由于我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動涉及多個環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)無法準確衡量各個指標的權重，而數(shù)據(jù)包絡分析法(DEA)不需要假設函數(shù)形式，也不需要對各個環(huán)節(jié)的評價指標賦予權重。因此，運用數(shù)據(jù)包絡分析法(DEA)對我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率進行測算和評價是科學合理的。

(二)空間計量模型

空間計量是以空間地理基本原理為基礎，將地理學的基本思想應用于研究區(qū)域實際問題中，主要是用于研究區(qū)域間經(jīng)濟行為空間變化規(guī)律，解決區(qū)域經(jīng)濟數(shù)據(jù)的空間性問題。[11]相比于傳統(tǒng)計量經(jīng)濟學，空間計量可以對空間因素進行分析，研究臨近事物的相互影響。本文參考已有研究經(jīng)驗，將運用空間誤差模型對我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率的外溢效應進行研究。

其中，空間誤差模型表現(xiàn)形式如(8)式所示：

Yit=α+βXit+ci+μt+νit

(8)

在(8)式中，Yit表示第i個界面單位在t時間的內生變量值，Xit表示第i個界面單位在t時間的外生變量值，β表示解釋變量的回歸系數(shù)，Wij表示n×n階的空間權重矩陣的構成元素，εit表示隨機干擾項并服從獨立分布，ci和μt分別表示空間特定效應和時間特定效應。

(三)空間權重矩陣

由于在創(chuàng)新的過程中，空間權重矩陣反映了我國高技術產(chǎn)業(yè)不同區(qū)域之間的關聯(lián)程度，因此，為了更好地研究我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的外溢效應，選取合適的空間權重矩陣至關重要。本文參考已有研究，構建地理距離空間權重矩陣進行實證分析。地理距離空間權重矩陣的依據(jù)是不同區(qū)域之間的空間相關程度與它們之間的地理距離呈負相關關系，地理距離空間權重矩陣表現(xiàn)形式如下：

(9)

四、指標選取與數(shù)據(jù)來源

(一)高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評價指標

由于本文將我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動分為技術開發(fā)環(huán)節(jié)與技術成果轉化環(huán)節(jié)，而兩者在投入產(chǎn)出指標方面存在著較大的不同，因此，在對技術開發(fā)環(huán)節(jié)和技術成果轉化環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率進行測算和評價時，將根據(jù)各個環(huán)節(jié)的自身特點，分別選取不同的投入產(chǎn)出指標。

在對技術開發(fā)環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率進行測算和評價時，本文將選取R&D人員全時當量、R&D經(jīng)費內部支出、儀器和設備原價、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出、企業(yè)辦研發(fā)機構數(shù)五個指標作為技術開發(fā)環(huán)節(jié)的投入指標。而選取專利申請數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)兩個指標作為技術開發(fā)環(huán)節(jié)的產(chǎn)出指標。[13]

在對技術成果轉化環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率進行測算和評價時，由于技術開發(fā)環(huán)節(jié)的產(chǎn)出在技術成果轉化環(huán)節(jié)將作為投入，因此本文選取專利申請數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)、技術改造經(jīng)費支出三個指標作為技術成果轉化環(huán)節(jié)的投入指標，選取新產(chǎn)品銷售收入作為技術成果轉化環(huán)節(jié)的產(chǎn)出指標。

表1 我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動各環(huán)節(jié)投入產(chǎn)出指標

(二)高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率外溢效應指標選取

由于在我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中，技術開發(fā)環(huán)節(jié)和技術成果轉化環(huán)節(jié)具有不同的特點與影響因素，因此，本文在對我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率外溢效應進行實證研究時，根據(jù)不同環(huán)節(jié)的特點，選取了不同的變量進行分析，我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率外溢效應各環(huán)節(jié)控制變量如表2所示。

在表2中，技術開發(fā)效率及技術成果轉化效率由本文測算得到，產(chǎn)學研合作水平用RD經(jīng)費外部支出來衡量，政府投入水平用政府資金占RD經(jīng)費內部支出的比例來衡量，企業(yè)規(guī)模用各區(qū)域高技術產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務收入與企業(yè)單位數(shù)的比值來衡量，生產(chǎn)制造能力用國內技術經(jīng)費引進支出來衡量，人力資本水平用各省份平均受教育年限來衡量。

表2 高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率外溢效應各環(huán)節(jié)控制變量

(三)數(shù)據(jù)來源

在對我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率進行測算時，由于創(chuàng)新活動存在時滯性，因此,本文參考現(xiàn)有研究，將各環(huán)節(jié)創(chuàng)新投入產(chǎn)出的滯后期定為一年，也就是各環(huán)節(jié)創(chuàng)新投入指標選取2011～2015年數(shù)據(jù)，創(chuàng)新產(chǎn)出指標選取2012～2016年數(shù)據(jù)。而在對我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率的外溢效應進行研究時，各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率由測算得出，為2012～2016年數(shù)據(jù)，其余變量也選取2012～2016年數(shù)據(jù)。另外，為了提高本文實證結果的科學性與可靠性，本文所有數(shù)據(jù)均來源于《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》以及國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站。

五、實證分析

(一)我國高技術產(chǎn)業(yè)分地區(qū)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率測算

本文運用DEA模型對我國高技術產(chǎn)業(yè)各地區(qū)的技術開發(fā)效率與技術成果轉化效率進行測算與評價。由于部分省份相關指標數(shù)據(jù)缺失，因此,本文將青海、寧夏、新疆、西藏、香港、澳門略去，我國高技術產(chǎn)業(yè)各地區(qū)的技術開發(fā)效率與技術成果轉化效率如表3所示。

表3 各省、直轄市技術轉化效率及技術成果轉化效率(2012～2016年均值)

通過對我國高技術產(chǎn)業(yè)各地區(qū)技術開發(fā)效率與技術成果轉化效率進行測算可以發(fā)現(xiàn)，各地區(qū)普遍存在技術開發(fā)效率較高而技術成果轉化效率較低的現(xiàn)象。這反映出在我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動中，很多企業(yè)過于重視技術開發(fā)環(huán)節(jié)，忽略了技術成果轉化的重要性。其中,在技術開發(fā)環(huán)節(jié)，通過對比不同省、直轄市技術開發(fā)環(huán)節(jié)效率可以發(fā)現(xiàn)，我國高技術產(chǎn)業(yè)技術開發(fā)效率較高的省、直轄市不僅僅包括經(jīng)濟發(fā)展水平較高的京津冀、長三角以及珠三角地區(qū)，還包括四川、重慶、貴州等省、直轄市。近些年，中西部省份高度重視高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷加大高技術產(chǎn)業(yè)的投入與政策扶持力度，中西部省份的技術開發(fā)效率取得了顯著的進步。而在技術成果轉化環(huán)節(jié)，從測算數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，我國高技術產(chǎn)業(yè)各省份技術成果轉化效率普遍較低，只有北京、天津、廣東等少數(shù)幾個省、直轄市技術成果轉化效率較高。其中，上海、浙江、江蘇、四川、重慶等省、直轄市都存在技術開發(fā)效率較高，而技術成果轉化效率不盡如人意的現(xiàn)象。這表明在不斷加大高技術產(chǎn)業(yè)投入與政策扶持力度的背景下，這些省、直轄市的科技創(chuàng)新能力雖然取得了顯著進步，但是較強的科技創(chuàng)新能力并沒有完全轉換成經(jīng)濟效益，我國高技術產(chǎn)業(yè)的技術成果轉化效率需要大力提升。

(二)我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率外溢效應研究

在對我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率進行測算后，本文構建地理距離空間權重矩陣，運用空間誤差模型(SEM)對我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率的外溢效應進行實證研究。經(jīng)過豪斯曼檢驗，本文采用固定效應模型，實證結果如表4所示。

從表4我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率外溢效應的實證結果可以看出，無論是技術開發(fā)環(huán)節(jié)還是技術成果轉化環(huán)節(jié)，在空間誤差模型下，λ都為正，且都通過了顯著性檢驗。這表明在我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新過程中，無論是技術開發(fā)效率還是技術成果轉化效率，都存在顯著的空間外溢效應，這說明一個區(qū)域的技術開發(fā)效率和技術成果轉化效率不僅與自身的投入有關系，還與其他區(qū)域息息相關，當鄰近區(qū)域技術開發(fā)效率或者技術成果轉化效率較高時，會對本區(qū)域的技術開發(fā)效率及技術成果轉化效率產(chǎn)生正向影響。另外，從我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率的價值鏈外溢效應來看，無論是技術開發(fā)環(huán)節(jié)還是技術成果轉化環(huán)節(jié)，技術開發(fā)效率與技術成果轉化效率之間均呈現(xiàn)不顯著的負相關關系。究其原因，主要因為在當前我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動中，大部分企業(yè)過于重視技術開發(fā)環(huán)節(jié)，注重專利為導向的技術成果，但是卻忽略了技術成果轉化環(huán)節(jié)，很多技術成果并沒有實現(xiàn)最終的經(jīng)濟價值，技術開發(fā)環(huán)節(jié)和技術成果轉化環(huán)節(jié)之間沒有建立起相互促進的正反饋機制。

表4 我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率外溢效應實證結果

注：LogL代表對數(shù)似然函數(shù)值，括號內為Z檢驗值；*、**、***分別表示在10%、5%、1%的顯著性水平下顯著。M代表技術開發(fā)效率；N代表技術成果轉化效率；R代表產(chǎn)學研合作水平；G代表政府投入水平；Q代表企業(yè)規(guī)模；F代表生產(chǎn)制造能力；T代表人力資本水平。

其他控制變量對技術開發(fā)效率與技術成果轉化效率的影響從實證結果可以看到，在技術開發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)學研合作水平和企業(yè)規(guī)模對技術開發(fā)效率有顯著的正向影響，而政府投入水平對技術開發(fā)效率有顯著的負向影響。這表明在我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的技術開發(fā)環(huán)節(jié)，政府投入雖然必不可少，但如果政府投入過多，反而會給企業(yè)創(chuàng)新資源投入帶來擠出效應，從而降低技術開發(fā)效率。而在技術成果轉化環(huán)節(jié)，企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)制造水平以及人力資本水平均對技術成果轉化效率有顯著的正向影響。這表明在技術成果轉化環(huán)節(jié)，不僅僅需要依靠資金投入，還要不斷提升生產(chǎn)制造能力和人力資本水平，同時擴大企業(yè)規(guī)模，技術成果轉化效率才能不斷提升。

六、結論與建議

(一)結論

本文基于創(chuàng)新價值鏈理論，通過將我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動分為技術開發(fā)環(huán)節(jié)和技術成果轉化環(huán)節(jié)，并運用DEA模型對技術開發(fā)環(huán)節(jié)和技術成果轉化環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率進行了測算，同時構建地理距離空間權重矩陣，運用空間誤差模型對我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率的外溢效應進行了實證研究，得到研究結論如下：

1.我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動存在技術開發(fā)效率較高而技術成果轉化效率較低的問題。在技術開發(fā)環(huán)節(jié)，我國各省、自治區(qū)、直轄市技術開發(fā)效率的高低并不完全與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平相一致，除了經(jīng)濟比較發(fā)達的東部省份外，四川、貴州等中西部省份技術開發(fā)效率也較高。而在技術成果轉化環(huán)節(jié)，除了北京、廣東等少數(shù)幾個省、直轄市外，其他地區(qū)都存在技術成果轉化效率較低的問題，這表明當前我國高技術產(chǎn)業(yè)較強的科技創(chuàng)新能力并沒有創(chuàng)造出相應的經(jīng)濟價值。

2.就我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率的空間外溢效應方面，技術開發(fā)效率與技術成果轉化效率均存在顯著的空間外溢效應。這表明在我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動中，一個區(qū)域高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率不僅與自身的創(chuàng)新能力以及創(chuàng)新投入息息相關，還與周邊區(qū)域高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率有著密切的關系，當周邊區(qū)域高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率較高時，會對本區(qū)域高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率起到正向的促進作用。

3.就我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的價值鏈外溢效應方面，根據(jù)實證結果，我國高技術產(chǎn)業(yè)技術開發(fā)效率與技術成果轉化效率之間沒有存在顯著的價值鏈外溢效應。由此可見，在我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動中，技術開發(fā)環(huán)節(jié)和技術成果轉化環(huán)節(jié)連接較為松散，很多企業(yè)過于重視技術開發(fā)環(huán)節(jié)，在創(chuàng)新活動中只重視專利的研發(fā)，而忽視了技術成果轉化環(huán)節(jié)，造成技術開發(fā)效率與技術成果轉化效率之間沒有存在顯著的價值鏈外溢效應。

4.在我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率影響因素方面，在技術開發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)學研合作水平和企業(yè)規(guī)模對技術開發(fā)效率有顯著的正向影響，而政府投入水平對技術開發(fā)效率有顯著的負向影響，這表明過多的政府投入不僅不會提高企業(yè)的創(chuàng)新效率，還會對企業(yè)的創(chuàng)新投入造成擠出效應，從而對我國高技術產(chǎn)業(yè)技術開發(fā)效率產(chǎn)生負向影響。而在技術成果轉化環(huán)節(jié)，企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)制造水平以及人力資本水平均對技術成果轉化效率有顯著的正向影響。

(二)政策建議

根據(jù)研究結論，本文提出以下幾點建議：

1.針對我國高技術創(chuàng)新活動中存在技術開發(fā)效率較高而技術成果轉化效率較低的問題，我們應該加強高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動中不同環(huán)節(jié)的聯(lián)系，促進技術開發(fā)環(huán)節(jié)和技術成果轉化環(huán)節(jié)的協(xié)同發(fā)展。由于我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動是一個多投入、多產(chǎn)出、多環(huán)節(jié)的過程，某一環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率的提高并不能完全提升我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。在我國高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，我們要打破當前存在的重專利、輕應用的思想，加大我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動中技術成果轉化環(huán)節(jié)的投入力度，從而使更多的創(chuàng)新成果能夠真正地轉化成經(jīng)濟價值。同時，我們還應該構建完善的創(chuàng)新效率評價體系，對我國高技術產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)的創(chuàng)新活動進行科學有效的評價，針對其中的薄弱環(huán)節(jié)進行重點扶持，只有這樣，我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動才能形成一個完整的閉環(huán)，我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力才能得到全面提升。

2.針對我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動中各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率均存在顯著空間外溢效應的問題，我們應該注重不同區(qū)域高技術產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同發(fā)展。從實證結果我們可以發(fā)現(xiàn)，我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提高不僅僅依賴于自身的投入與創(chuàng)新能力，還與周邊區(qū)域高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的高低息息相關。針對這個問題，政府應該加強引導，不斷優(yōu)化高技術產(chǎn)業(yè)的資源配置，加強各省份高技術產(chǎn)業(yè)之間的交流，在提升自身創(chuàng)新效率的同時，對周邊省份的高技術產(chǎn)業(yè)進行一定程度的扶持，從而全面提升我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。

3.針對政府投入水平對技術開發(fā)效率有顯著負向影響這一問題，我們應當明確在高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動中，政府的支持與投入是必要的，但是如果政府投入過多，反而會給企業(yè)投入帶來擠出效應，從而抑制高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。因此，在高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中，政府應該完善投入制度，對不同階段的高技術企業(yè)進行差別補貼，同時建立完善的政府投入評價機制，督促高技術產(chǎn)業(yè)合理使用政府資金，從而讓政府投入真正有效地提升高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率。比如，政府在對高技術產(chǎn)業(yè)進行扶持時，可以減少一次性扶持的方式，對于扶持企業(yè)，應該根據(jù)創(chuàng)新進度分階段對企業(yè)進行資金補貼，這樣才能對企業(yè)創(chuàng)新形成正向促進作用。另外，政府除了對高技術進行資金扶持外，還應該豐富扶持方式，比如可以搭建產(chǎn)學研合作平臺，加強我國高技術企業(yè)與高校以及科研院所之間的聯(lián)系，通過多樣化的扶持為我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供支持。

4.針對我國高技術產(chǎn)業(yè)技術成果轉化效率較低的問題，我們應該全面提升我國高技術產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)制造能力。在我國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動中，專利僅僅是創(chuàng)新的第一步，只有將專利等技術轉化成產(chǎn)品并推向市場實現(xiàn)經(jīng)濟價值，并再次增加對創(chuàng)新的投入，創(chuàng)新活動才是一個完整的閉環(huán)，而在這個閉環(huán)中，加強高技術產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)制造能力是關鍵所在。因此，只有對高技術產(chǎn)業(yè)自身生產(chǎn)制造能力進行更新和優(yōu)化，積極引進先進的生產(chǎn)設備和工藝水平，才能將研發(fā)成果轉變?yōu)楫a(chǎn)品并實現(xiàn)經(jīng)濟價值，全面提升我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率。