專(zhuān)利審查過(guò)程中對(duì)權(quán)利要求的解讀

張立靜 何婷婷

摘要：正確解讀權(quán)利要求是授權(quán)審查和侵權(quán)判定的依據(jù)，本文結(jié)合三個(gè)具體案例，從說(shuō)明書(shū)對(duì)于權(quán)利要求的解釋作用、技術(shù)效果類(lèi)特征對(duì)權(quán)利要求保護(hù)范圍的影響、各個(gè)權(quán)利要求間的相互關(guān)聯(lián)對(duì)權(quán)利要求保護(hù)范圍的影響三個(gè)方面闡述了如何正確解讀權(quán)利要求。

關(guān)鍵詞：權(quán)利要求;保護(hù)范圍;本領(lǐng)域技術(shù)人員

中圖分類(lèi)號(hào)：G306? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1003-5168（2019）30-0062-03

Properly Understanding of Claims

ZHANG Lijing HE Tingting

（Patent Examination Cooperation Henan Center of the Patent Office，CNIPA，Zhengzhou Henan 450018）

Abstract： Patent examination and infringement judgments are based on properly understanding of claims， using three specific examples， this paper describes how to understand claims properly in three aspects comprising the interpretation of description on claims， the impacts of technical features related to technical effects or the like and the coadjustment of claims on the scope of claim.

Key words： claim; scope of protection; person skilled in the art

1 引言

正確認(rèn)定權(quán)利要求保護(hù)范圍是專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)、專(zhuān)利確權(quán)乃至專(zhuān)利侵權(quán)的判定基礎(chǔ)，更是高效檢索和獲取有效對(duì)比文件的基礎(chǔ)。故為了提高審查效率同時(shí)保證審查的準(zhǔn)確性，在新穎性和創(chuàng)造性審查之前應(yīng)首先正確理解權(quán)利要求并對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍進(jìn)行準(zhǔn)確的界定。

關(guān)于權(quán)利要求的保護(hù)范圍，《專(zhuān)利法》第59條第1款規(guī)定，發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍以權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。同時(shí)，《專(zhuān)利審查指南》第二部分第二章有如下規(guī)定：通常情況下，在確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)，其中的所有特征均應(yīng)當(dāng)予以考慮，而每一個(gè)特征的實(shí)際限定作用應(yīng)當(dāng)最終體現(xiàn)在該權(quán)利要求所要求保護(hù)的主題上[1]。

由上可知，權(quán)利要求的保護(hù)范圍以權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，但一定情況下可引入說(shuō)明書(shū)和附圖對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行解釋。同時(shí)，權(quán)利要求應(yīng)作為一個(gè)整體進(jìn)行考慮，不僅要考慮權(quán)利要求中的所有特征，還要考慮特征之間的相互聯(lián)系和作用。但在實(shí)際審查中，審查員很容易將不同權(quán)利要求之間的特征孤立考慮，且對(duì)用途限定對(duì)主題的限定作用、何時(shí)引入說(shuō)明書(shū)對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行解釋方面存在不足，導(dǎo)致對(duì)權(quán)利要求的解讀方面存在偏差?；诖?，下面筆者將結(jié)合三個(gè)具體案例來(lái)對(duì)如何正確解讀權(quán)利要求進(jìn)行探討和分析，以期提高審查質(zhì)量和審查效率。

2 解讀權(quán)利要求保護(hù)范圍的幾個(gè)著眼點(diǎn)

2.1 說(shuō)明書(shū)對(duì)于權(quán)利要求的解釋作用

在對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行解讀時(shí)，應(yīng)當(dāng)以權(quán)利要求為基礎(chǔ)，參照說(shuō)明書(shū)和附圖理解權(quán)利要求中限定的詞語(yǔ)，但在進(jìn)行上述理解時(shí)，要注意避免在權(quán)利要求沒(méi)有相關(guān)記載的情況下，引入說(shuō)明書(shū)中的內(nèi)容對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行限制，從而造成權(quán)利要求的不當(dāng)解讀。

下面結(jié)合具體案例進(jìn)行闡述：

案例1：權(quán)利要求1要求保護(hù)一種包括外環(huán)、內(nèi)凸環(huán)及兩者之間的中間凸環(huán)的吸盤(pán)罩（如圖1所示），以增大吸盤(pán)上的吸盤(pán)罩與彈性膠體之間的施壓接觸面積，進(jìn)而提高吸盤(pán)與墻面件的摩擦力，具體如下：1.一種吸盤(pán)罩，包括底板，在底板外緣設(shè)有外環(huán)，在底板中部設(shè)有通孔，在通孔外圍設(shè)有內(nèi)凸環(huán)，在內(nèi)凸環(huán)與外環(huán)之間設(shè)有中間凸環(huán)。對(duì)比文件1也公開(kāi)了一種吸盤(pán)罩，且具有底板、外環(huán)、內(nèi)凸環(huán)、中間凸環(huán)等結(jié)構(gòu)（如圖2所示），對(duì)比文件1是否破壞權(quán)利要求1的新穎性？

一種觀點(diǎn)是：因說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求，對(duì)權(quán)利要求的理解與認(rèn)定應(yīng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，基于權(quán)利要求的文字記載，結(jié)合對(duì)說(shuō)明書(shū)的理解，確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍。而根據(jù)案例1說(shuō)明書(shū)描述的技術(shù)效果以及具體實(shí)施例的描述，結(jié)合說(shuō)明書(shū)附圖可知，為了達(dá)到預(yù)期的效果，案例1中的“外環(huán)”應(yīng)解釋為頂壓在彈性膠體背部的環(huán)狀部，而對(duì)比文件1中的“外環(huán)”位于彈性膠體外側(cè)，故對(duì)比文件1無(wú)法破壞權(quán)利要求1的新穎性。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為：權(quán)利要求1并未對(duì)外環(huán)是否與獨(dú)立于吸盤(pán)罩的其他部件，例如外環(huán)與彈性膠體的位置關(guān)系進(jìn)行限定，說(shuō)明書(shū)也未將吸盤(pán)罩的外環(huán)未頂壓于彈性膠體背部的這一結(jié)構(gòu)明確排除，且包含該結(jié)構(gòu)的吸盤(pán)罩或吸盤(pán)在一定程度上同樣能夠解決吸盤(pán)吸力不夠大的技術(shù)問(wèn)題，因此，本專(zhuān)利的權(quán)利要求1中的外環(huán)不應(yīng)僅被理解為頂壓于彈性膠體背部的外環(huán)，具有未頂壓于彈性膠體背部的外環(huán)的吸盤(pán)罩同樣包含在權(quán)利要求1的保護(hù)范圍內(nèi)，即對(duì)比文件1已可破壞權(quán)利要求1新穎性。

那么存在如下思考：對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行解讀時(shí)，說(shuō)明書(shū)及附圖何時(shí)可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容？何時(shí)不可以呢？

筆者認(rèn)為：雖然說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權(quán)利要求，但若對(duì)權(quán)利要求解讀時(shí)發(fā)現(xiàn)該權(quán)利要求方案清楚完整，且其已限定了解決相應(yīng)技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)特征并可達(dá)到相應(yīng)的效果，則解讀權(quán)利要求時(shí)不應(yīng)帶入說(shuō)明書(shū)內(nèi)容。比如案例1，其權(quán)利要求1是一個(gè)完整的技術(shù)方案，通過(guò)設(shè)置外環(huán)、內(nèi)凸環(huán)、中間凸環(huán)來(lái)解決吸力不夠大的技術(shù)問(wèn)題，不管外環(huán)是否頂壓于彈性膠體背部，其均能達(dá)到增大吸盤(pán)上的吸盤(pán)罩與彈性膠體之間的施壓接觸面積，進(jìn)而提高吸盤(pán)與墻面件的摩擦力的技術(shù)效果，其實(shí)質(zhì)上是限定了一個(gè)較大的保護(hù)范圍，在解讀權(quán)利要求時(shí)，并不能將“外環(huán)”解釋為頂壓在彈性膠體背部的環(huán)狀部來(lái)人為縮小其保護(hù)范圍。

2.2 技術(shù)效果類(lèi)特征對(duì)權(quán)利要求保護(hù)范圍的影響

權(quán)利要求的撰寫(xiě)中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)技術(shù)效果類(lèi)（作用、效果）的技術(shù)特征，其是否會(huì)對(duì)權(quán)利要求保護(hù)范圍產(chǎn)生限定作用？下面結(jié)合具體案例進(jìn)行分析：

案例2：一種控制內(nèi)燃發(fā)動(dòng)機(jī)的速度的方法，該方法包括：關(guān)閉進(jìn)入氣缸的燃料流以降低內(nèi)燃發(fā)動(dòng)機(jī)的速度（特征A）;以及為發(fā)動(dòng)機(jī)的交流發(fā)電機(jī)提供電力負(fù)載，進(jìn)一步降低發(fā)動(dòng)機(jī)的速度（特征B），其中，提供電力負(fù)載使得加熱裝置在發(fā)動(dòng)機(jī)減速時(shí)，維持排氣催化劑的操作溫度（特征C）。

對(duì)比文件1：關(guān)閉進(jìn)入氣缸的燃料流以降低內(nèi)燃發(fā)動(dòng)機(jī)的速度，為發(fā)動(dòng)機(jī)的交流發(fā)電機(jī)提供電力負(fù)載使得加熱裝置在內(nèi)燃發(fā)動(dòng)機(jī)減速時(shí)，維持排氣催化劑的操作溫度。

一種觀點(diǎn)是：對(duì)比文件1為發(fā)動(dòng)機(jī)的交流發(fā)電機(jī)提供電力負(fù)載，雖然沒(méi)有公開(kāi)是由發(fā)動(dòng)機(jī)提供發(fā)電所需的動(dòng)力，但是在車(chē)輛上提供動(dòng)力的一般都是發(fā)動(dòng)機(jī)，因此，為交流發(fā)電機(jī)提供電力負(fù)載的操作事實(shí)上可以起到進(jìn)一步降低發(fā)動(dòng)機(jī)的速度的效果，如果認(rèn)為“進(jìn)一步降低發(fā)動(dòng)機(jī)的速度”僅是“為發(fā)動(dòng)機(jī)的交流發(fā)電機(jī)提供電力負(fù)載”所達(dá)到的效果，那么可以認(rèn)為對(duì)比文件1公開(kāi)了特征B，其可以評(píng)價(jià)案例2的新穎性。

另一種觀點(diǎn)是：案例2的目的是減速，通過(guò)為發(fā)電機(jī)提供電力負(fù)載實(shí)現(xiàn)降低發(fā)動(dòng)機(jī)速度;而對(duì)比文件1是為了維持排氣催化劑的操作溫度而為發(fā)電機(jī)提供電力負(fù)載，兩者為發(fā)電機(jī)提供電力負(fù)載的主要目的不同，且對(duì)比文件1也沒(méi)有明確公開(kāi)由發(fā)動(dòng)機(jī)為交流發(fā)電機(jī)提供發(fā)電所需的動(dòng)力，更沒(méi)有意識(shí)到可以進(jìn)一步降低發(fā)動(dòng)機(jī)速度，即沒(méi)有改進(jìn)的動(dòng)機(jī)。也就是說(shuō)，對(duì)比文件1并未公開(kāi)特征B，其不能評(píng)述案例的新穎性，甚至不存在改進(jìn)動(dòng)機(jī)，即也不能評(píng)述案例的創(chuàng)造性。

那么存在如下思考：“進(jìn)一步降低發(fā)動(dòng)機(jī)的速度”是否存在限定作用？對(duì)比文件1是否公開(kāi)了特征B？

筆者認(rèn)為，在劃定權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)，發(fā)明所解決的技術(shù)問(wèn)題和產(chǎn)生的技術(shù)效果都應(yīng)考慮在內(nèi)。由權(quán)利要求的主題名稱(chēng)“一種控制內(nèi)燃發(fā)動(dòng)機(jī)的速度的方法”可知，該方法是用于控制發(fā)動(dòng)機(jī)的速度的，特征B中的“進(jìn)一步降低發(fā)動(dòng)機(jī)的速度”屬于“為發(fā)動(dòng)機(jī)的交流發(fā)電機(jī)提供電力負(fù)載”這一操作的目的，其限定了這一操作是出于進(jìn)一步降低發(fā)動(dòng)機(jī)速度的目的，由該限定可以得出交流發(fā)電機(jī)的發(fā)電所需的能量是由發(fā)動(dòng)機(jī)提供的，即其對(duì)于權(quán)利要求的保護(hù)范圍具有實(shí)際限定作用。在對(duì)比文件1并未提及交流發(fā)電機(jī)的動(dòng)力源的情況下，其不能評(píng)述案例的新穎性，基于對(duì)比文件1公開(kāi)的內(nèi)容，本領(lǐng)域技術(shù)人員無(wú)法得到為交流發(fā)電機(jī)提供電力負(fù)載以進(jìn)一步降低發(fā)動(dòng)機(jī)速度的啟示。因此，其也不存在改進(jìn)動(dòng)機(jī)，不能用于評(píng)述案例的創(chuàng)造性。

2.3 各個(gè)權(quán)利要求間的相互關(guān)聯(lián)對(duì)權(quán)利要求保護(hù)范圍的影響

實(shí)際審查中，關(guān)注的重點(diǎn)往往放在獨(dú)立權(quán)利要求中，對(duì)于從屬權(quán)利要求，往往孤立地考慮其附加技術(shù)特征，而沒(méi)有將從屬權(quán)利要求所引用獨(dú)權(quán)內(nèi)容作為一個(gè)整體進(jìn)行理解，不利于正確引導(dǎo)申請(qǐng)人修改權(quán)利要求的保護(hù)范圍。下面結(jié)合具體案例進(jìn)行闡述：

案例3：權(quán)利要求1：一種系統(tǒng)，其包括：停止-起動(dòng)模塊，其在點(diǎn)火系統(tǒng)接通且發(fā)動(dòng)機(jī)處于怠速的同時(shí)駕駛員下壓制動(dòng)踏板時(shí)停止發(fā)動(dòng)機(jī)并由此中斷發(fā)動(dòng)機(jī)循環(huán)，并且在駕駛員釋放制動(dòng)踏板時(shí)重新起動(dòng)發(fā)動(dòng)機(jī);以及燃料控制模塊，當(dāng)發(fā)動(dòng)機(jī)被重新起動(dòng)時(shí)，隨著氣缸完成被中斷的發(fā)動(dòng)機(jī)循環(huán)，其基于對(duì)應(yīng)在活塞被停止時(shí)活塞在氣缸內(nèi)的位置與上止點(diǎn)之間的差的曲軸旋轉(zhuǎn)量，選擇性地噴射燃料進(jìn)入發(fā)動(dòng)機(jī)的氣缸。

權(quán)利要求2：如權(quán)利要求1所述的系統(tǒng)，還包括，火花控制模塊。

對(duì)比文件1公開(kāi)了一種包括柴油機(jī)的系統(tǒng)，其可以用于評(píng)述權(quán)利要求1的新創(chuàng)性。那么存在如下?tīng)?zhēng)議：對(duì)比文件1能否影響權(quán)利要求2的創(chuàng)造性？

一種觀點(diǎn)是：從屬權(quán)利要求2的附加技術(shù)特征較為簡(jiǎn)單，僅僅是進(jìn)一步限定了該系統(tǒng)包括火花控制模塊，而在本領(lǐng)域，火花塞是發(fā)動(dòng)機(jī)上的常規(guī)配置，其相對(duì)于對(duì)比文件1和本領(lǐng)域的公知常識(shí)不具有創(chuàng)造性。

另一種觀點(diǎn)是：權(quán)利要求2是權(quán)利要求1的從屬權(quán)利要求，構(gòu)成的是一個(gè)完整的技術(shù)方案，而獨(dú)立權(quán)利要求1要求保護(hù)一種包括“發(fā)動(dòng)機(jī)”的系統(tǒng)，其從屬權(quán)利要求2中限定了該系統(tǒng)具有火花控制模塊，用于在氣缸內(nèi)產(chǎn)生火花。也就是說(shuō)，權(quán)利要求2將所述發(fā)動(dòng)機(jī)具體限定成為一種可火花點(diǎn)火的發(fā)動(dòng)機(jī)，即典型的汽油機(jī)燃燒模式。然而，在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上，由于柴油機(jī)一般無(wú)需另外的點(diǎn)火裝置，本領(lǐng)域技術(shù)人員沒(méi)有動(dòng)機(jī)去設(shè)置火花控制模塊，在這種情況下，就不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為權(quán)利要求2的附加技術(shù)特征為公知常識(shí)。

那么存在如下思考：對(duì)比文件1是否能繼續(xù)評(píng)述權(quán)利要求2的創(chuàng)造性？

筆者認(rèn)為：不能孤立地看待從屬權(quán)利要求的附加技術(shù)特征，而應(yīng)將其置于從屬權(quán)利要求構(gòu)成的完整的技術(shù)方案中，考慮其在整體的技術(shù)方案中所起的作用。在該案例中，火花控制模塊的直接作用是點(diǎn)火，但考慮其對(duì)發(fā)動(dòng)機(jī)類(lèi)型產(chǎn)生了重要影響，而對(duì)比文件1的柴油機(jī)顯然不存在改進(jìn)基礎(chǔ)，因此不能用于評(píng)述權(quán)利要求2的創(chuàng)造性。

3 結(jié)語(yǔ)

權(quán)利要求的準(zhǔn)確解讀對(duì)審查工作至關(guān)重要，它不僅影響到檢索的進(jìn)行、三性的評(píng)判，且影響到最終保護(hù)范圍的界定。而這個(gè)過(guò)程不僅要站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，還要綜合考慮權(quán)利要求的技術(shù)方案是否清楚完整，判斷是否需要引入說(shuō)明書(shū)和附圖對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行解釋?zhuān)⒑侠砼卸ㄏ嚓P(guān)技術(shù)特征、不同權(quán)利要求所限定技術(shù)方案之間的關(guān)聯(lián)和配合。如此才能對(duì)權(quán)利要求范圍界定的清楚適當(dāng)，才能保證專(zhuān)利權(quán)人所獲得的權(quán)益與其對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)相吻合，才能更好地維護(hù)權(quán)利要求書(shū)作為法律文件的公示性、確定性以及穩(wěn)定性。

參考文獻(xiàn)：

[1] 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專(zhuān)利審查指南[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

[2] 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局學(xué)術(shù)委員會(huì)，審查業(yè)務(wù)管理部.審查業(yè)務(wù)通訊，第22卷第7期，2016.7.15.