河南省高校專利產(chǎn)出特征研究與分析

趙苗苗 李耀峰 劉方 王磊

引 言

高校與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步有著密不可分的關(guān)系，高校是人才的集中地，是提高國(guó)家創(chuàng)新能力的主要主體。河南省處于我國(guó)中部地區(qū)，中部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)全國(guó)創(chuàng)新水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要影響，對(duì)于實(shí)現(xiàn)我國(guó)“十三五”規(guī)劃目標(biāo)具有重要的戰(zhàn)略意義，專利又是技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的重要體現(xiàn)，理清河南省134所高校專利現(xiàn)狀，為高校學(xué)科建設(shè)、科研決策提供翔實(shí)的情報(bào)信息和數(shù)據(jù)資源，推動(dòng)高校創(chuàng)新能力，提高科研轉(zhuǎn)化率有著積極重要的意義。本文主要利用新一代專利檢索與分析系統(tǒng)及patviewer檢索平臺(tái)檢索2000年到2018年河南省高校專利申請(qǐng)趨勢(shì)、技術(shù)申請(qǐng)趨勢(shì)及申請(qǐng)人申請(qǐng)趨勢(shì)等活動(dòng)特征。

專利現(xiàn)狀

專利申請(qǐng)總體情況

通過利用專利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索得出河南省134所高校自1985年以來專利申請(qǐng)情況。由圖1可知，2000—2018年，河南省高校的專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)。具體來看，河南省134所高校專利申請(qǐng)量在2005年以前基本處于停滯不前的狀態(tài)，2005—2009年河南省高校專利申請(qǐng)量有緩慢增長(zhǎng)，在2010年開始進(jìn)入爆發(fā)期，2016—2017年專利數(shù)量處于平緩趨勢(shì)，2018年的高校專利申請(qǐng)數(shù)量有所下降，但較2015年之前專利申請(qǐng)量還是有很大提升。這也說明了河南省高校對(duì)專利申請(qǐng)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作日益重視，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)增強(qiáng)，并且開始呈現(xiàn)從數(shù)量取勝向質(zhì)量提升的趨勢(shì)。圖3為河南省專利數(shù)量位居前十的高校排名，由圖3可以看出截至2018年，河南科技大學(xué)在專利數(shù)量上排名第一，鄭州大學(xué)、河南理工大學(xué)分別位居第二、第三，這也說明了這些高校更加注重專利的申請(qǐng)和保護(hù)。

高校專利申請(qǐng)技術(shù)構(gòu)成情況

圖4展示的是申請(qǐng)人在各技術(shù)領(lǐng)域在專利申請(qǐng)的占比情況。通過該分析可以從技術(shù)出發(fā)，研究主要申請(qǐng)人側(cè)重的技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)方向和技術(shù)實(shí)力。

由圖5可知，近18年來，河南省高校的專利轉(zhuǎn)移大體呈遞增趨勢(shì)，高校技術(shù)近些年來的技術(shù)合作、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用較為活躍，隨著國(guó)家和河南省技術(shù)轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)移的政策導(dǎo)向及顯示需求，未來幾年河南省高校的專利轉(zhuǎn)移會(huì)持續(xù)遞增，市場(chǎng)化環(huán)境會(huì)更加良好。

專利產(chǎn)出特征分析

根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，我們可以看出，河南省高校專利產(chǎn)出具備較為明顯的特征，不同高校個(gè)體間的差異也很明顯，這些特征主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。

河南省134所高校專利工作開展情況良好，專利產(chǎn)出呈線性增長(zhǎng)趨勢(shì)

河南省高校近20年來，專利整體工作狀況良好，專利申請(qǐng)量和公開量都呈現(xiàn)良好趨勢(shì)，這都表明河南省高校對(duì)科研工作的重視程度也在逐年增長(zhǎng)，科研工作者對(duì)專利工作的認(rèn)識(shí)也在逐年增加。從數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果中可以看到，可以將河南省近十年專利工作分為三個(gè)增長(zhǎng)階段進(jìn)行考量。第一階段（2008—2010年），專利工作處于萌芽期，這階段河南省高校專利申請(qǐng)量和公開量略顯平緩，第二階段（2011—2015年），這階段可以視為河南省高校專利快速增長(zhǎng)區(qū)，這階段高校專利快速增長(zhǎng)原因可能是因?yàn)槭艿酱蟓h(huán)境影響，此期間，國(guó)家、省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策頻出，給全國(guó)各企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作營(yíng)造了一個(gè)良好的開展環(huán)境，第三階段（2016—2018年），河南省高校專利產(chǎn)出趨近平穩(wěn)，也是說明我省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)增強(qiáng)，開始注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，開始進(jìn)入提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量新時(shí)代。

河南省高校在專利活動(dòng)存在很大差異

統(tǒng)計(jì)結(jié)構(gòu)顯示，河南省高校的專利發(fā)展水平存在不均衡現(xiàn)象，高校申請(qǐng)技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)方向和技術(shù)實(shí)力存在很大的差異性。從IPC構(gòu)成現(xiàn)象來看，排名前十的高校在每個(gè)領(lǐng)域著重點(diǎn)大不相同，例如G01N在前十名的高校中均有涉及，其中河南理工大學(xué)申請(qǐng)量最多，但是在整體IPC構(gòu)成來看，河南理工大學(xué)在其他領(lǐng)域的申請(qǐng)量相對(duì)薄弱，有些領(lǐng)域還處于未申請(qǐng)狀態(tài)，;另外鄭州大學(xué)IPC構(gòu)成情況來看，基本每個(gè)領(lǐng)域均有申請(qǐng)，并且數(shù)量都處于領(lǐng)先的位置，這些都說明了高校科研方向、技術(shù)水平及專利水平存在不平衡現(xiàn)象。這種情況可能是源于以下兩種原因：（1）每個(gè)高?？蒲匈Y源不同，人才資源存在差異，研究方向發(fā)展不均衡，鄭州大學(xué)本身優(yōu)勢(shì)明顯，屬于河南省雙一流高校，其人才儲(chǔ)備、科研條件和科研環(huán)境等條件都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他高校，并且鄭州大學(xué)自身還建設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，這都為自身專利工作的開展提供了便利的條件;（2）考評(píng)制度約束，這個(gè)考評(píng)制度包含了職稱晉級(jí)制度和科研人員考評(píng)制度。在職稱評(píng)定上，若高校將專利作為科研成果的一種類型，用于評(píng)審資料中，就會(huì)造成高校專利量大增。

河南省高校專利生命周期短，專利轉(zhuǎn)化率低

根據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，河南省近年來高校技術(shù)合作、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用趨勢(shì)表現(xiàn)良好，產(chǎn)出數(shù)量趨增，但是整體來看河南省高校專利轉(zhuǎn)化率并不是特別明顯，專利申請(qǐng)量與專利轉(zhuǎn)移不能構(gòu)成正比，這也會(huì)造成專利的浪費(fèi)。從另一方面來看，說明高校專利產(chǎn)出含金量不高，現(xiàn)有科研項(xiàng)目與市場(chǎng)實(shí)際需求不相符，處于脫節(jié)狀態(tài)，這都不利于高校專利轉(zhuǎn)化。

對(duì)策建議

提升高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，制定相關(guān)科研戰(zhàn)略

河南省各個(gè)高校自身基礎(chǔ)條件不同，對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)及人力投入都存在差異，這都會(huì)影響高校專利的產(chǎn)出量、質(zhì)量及轉(zhuǎn)化率。有學(xué)者從波特基本戰(zhàn)略理論出發(fā)，構(gòu)建了科研組織的四種競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略模式：精益化戰(zhàn)略、平臺(tái)化戰(zhàn)略、卓越化戰(zhàn)略和邊緣化戰(zhàn)略。這四種戰(zhàn)略就是根據(jù)科研組織的智力資本水平的高低不同而構(gòu)建的，河南省高校應(yīng)該結(jié)合自身高校的特色及人才資源選擇適合自身的發(fā)展戰(zhàn)略，這樣才能更好地促進(jìn)高?？蒲邪l(fā)展?？蒲袘?zhàn)略的制定是一個(gè)系統(tǒng)化的工作，整個(gè)工作貫徹高校管理全流程，這就對(duì)管理者和科技工作人員提出了新要求，管理者需要提高自身的能力，確保戰(zhàn)略制定和戰(zhàn)略執(zhí)行路徑的通暢，科技工作人員需要定期參與專項(xiàng)培訓(xùn)，提高自身工作素養(yǎng)，確保戰(zhàn)略執(zhí)行工作的精準(zhǔn)完成。

完善專利管理制度，提高專利產(chǎn)出質(zhì)量

建立相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。河南省高校要加強(qiáng)專利管理的頂層設(shè)計(jì)，目前河南省高校針對(duì)專利管理體系重視度不高，極少的高校有完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，這也是導(dǎo)致高校間專利工作發(fā)展不均衡的根本原因，因此河南省高校在專利工作體系方面，結(jié)合自身高校的實(shí)際情況，設(shè)立相關(guān)的專利管理工作部門。配備專人專職從事專利管理工作，逐步實(shí)現(xiàn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作專業(yè)化。其次要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作規(guī)范化，提高專利產(chǎn)出質(zhì)量。

建立完善的人員培訓(xùn)制度，提高高校專利人才培養(yǎng)能力。高校應(yīng)當(dāng)注重專利人才的培養(yǎng)工作，加大科研人員培訓(xùn)力度，定期開展專項(xiàng)培訓(xùn)，提高專利人才的務(wù)實(shí)能力，確保高校專利工作的穩(wěn)步開展。一方面開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳教育活動(dòng)，普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化知識(shí)，整體提高全體師生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí);另一方面定期開展專項(xiàng)培訓(xùn)，聘請(qǐng)專家進(jìn)行培訓(xùn)，或者定期選派科技人員參加專業(yè)技能培訓(xùn)，以提高高校工作人員的專利信息運(yùn)用能力，確保高校專利工作的順暢開展。

探索高?？蒲袇f(xié)作機(jī)制，搭建成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)

探索高?？蒲袇f(xié)作機(jī)制，提高個(gè)體創(chuàng)新能力。因?yàn)楦鞲咝Ｋ@得的科研資助、科研人員素質(zhì)及學(xué)術(shù)積累都不盡相同，所以就造成了科研成果的產(chǎn)出上不同高校間存在著很大的差異性，科研發(fā)展水平不平衡。為了解決這種情況，可以加強(qiáng)高校間的協(xié)同創(chuàng)新水平，整體水平較強(qiáng)的高校發(fā)揮其科研優(yōu)勢(shì)，與普通高校在各個(gè)領(lǐng)域開展合作，發(fā)展“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”“強(qiáng)弱合作”模式，水平高的高校發(fā)揮“傳幫帶”作用，與其他高校協(xié)同創(chuàng)新，共同進(jìn)步。

搭建成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，提高高校專利轉(zhuǎn)化率。第一，高校可利用自身資源或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)建立專利專題數(shù)據(jù)庫(kù)，依托高校自身信息平臺(tái)，開辟專項(xiàng)展示空間，集中推送展示專利項(xiàng)目;第二，在全國(guó)高校系統(tǒng)內(nèi)建立信息共享機(jī)制，通過行政管理部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)搭建共享平臺(tái)，形成河南省高校間的專利信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)成果內(nèi)部消化;第三，構(gòu)建合理有效的委托開發(fā)機(jī)制，探索建立完善政府主導(dǎo)的基礎(chǔ)研究、企業(yè)需求的定向研發(fā)等多種委托開發(fā)模式，實(shí)現(xiàn)研發(fā)需求精準(zhǔn)化。

結(jié) 論

河南省高校所呈現(xiàn)出的各種問題，在我國(guó)其他地區(qū)也普遍存在，但目前這種狀況遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)現(xiàn)在日益復(fù)雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門應(yīng)做好頂層設(shè)計(jì)和政策支持。高校應(yīng)更好地利用自身的人才資源優(yōu)勢(shì)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面做好全方面工作安排，加大資金投入，真正實(shí)現(xiàn)專利數(shù)量向?qū)＠|(zhì)量的轉(zhuǎn)變。對(duì)于人才培養(yǎng)，政府要做好引導(dǎo)，高校要完善人才培養(yǎng)制度，培養(yǎng)出一批優(yōu)秀的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍。另外，高校也要注重成果的轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)與相關(guān)企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的合作，更好地促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

作者簡(jiǎn)介：趙苗苗（1991—），女，碩士研究生，河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心助理工程師，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán);李耀峰（1986—），男，碩士研究生，河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心工程師，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán);劉方（1970—），大專，河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心助理工程師，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán);王磊（1969—），男，本科，河南省中醫(yī)藥研究院，研究方向：經(jīng)濟(jì)管理。