遼寧省碳市場能力建設(shè)現(xiàn)狀與對策研究

王磊　劉文超

[內(nèi)容提要]碳市場是中國應(yīng)對氣候變化的重大體制創(chuàng)新，是企業(yè)“去產(chǎn)能、去庫存、低成本減排”的重要抓手;能力建設(shè)是碳市場建設(shè)的重中之重，是開展碳排放權(quán)交易的重要保障。在碳市場建設(shè)有序推進(jìn)及2018年度省級碳核查工作全面開展的大背景下，遼寧省應(yīng)進(jìn)一步系統(tǒng)性強(qiáng)化碳市場能力建設(shè)，提高各方參與碳市場交易的意識和能力。

[關(guān)鍵詞]遼寧 碳市場 能力建設(shè)

能力建設(shè)是碳市場建設(shè)的重中之重，是碳排放權(quán)交易順利開展的重要保障。2017年底《全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》正式印發(fā)，標(biāo)志著我國通過市場機(jī)制控制和減少碳排放工作正式啟動。生態(tài)環(huán)境部辦公廳于2019年初發(fā)布《關(guān)于做好2018年度碳排放報(bào)告與核查及排放監(jiān)測計(jì)劃制定工作的通知》（環(huán)辦氣候函[2019]71號），標(biāo)志著2018年度核查工作正式拉開序幕;隨后生態(tài)環(huán)境部就《全國碳排放權(quán)配額總量設(shè)定與分配方案（征求意見稿）》《全國碳排放權(quán)交易第三方核查機(jī)構(gòu)管理辦法（試行）》《重點(diǎn)排放單位溫室氣體排放報(bào)告管理辦法（試行）》和《溫室氣體自愿減排交易管理辦法》初稿等相繼組織多部門專家研討，并于4月初發(fā)布《碳排放權(quán)交易管理暫行條例（征求意見稿）》，該條例未來正式出臺后將標(biāo)志著全國碳市場建設(shè)運(yùn)行正式確立基礎(chǔ)法律框架。預(yù)計(jì)2020年左右，將正式啟動配額現(xiàn)貨交易，并在發(fā)電行業(yè)穩(wěn)定運(yùn)行的情況下，逐步擴(kuò)大市場覆蓋范圍。遼寧省作為非試點(diǎn)地區(qū)，全省碳市場基礎(chǔ)能力還較薄弱，在全國碳市場建設(shè)快速推進(jìn)及2018年度碳核查工作全面開展的背景下，省政府相關(guān)主管部門應(yīng)根據(jù)國家碳市場建設(shè)進(jìn)度安排，結(jié)合省情實(shí)際情況，加快開展能力建設(shè)，強(qiáng)化培訓(xùn)活動，以期盡快提高各方參與碳市場的意識和能力，以適應(yīng)遼寧省參與全國碳市場建設(shè)的實(shí)際需要。

一、遼寧省碳市場能力建設(shè)工作開展現(xiàn)狀

1.開展溫室氣體排放核查及復(fù)核工作。近年來，省發(fā)展改革委已對全省（不含大連）重點(diǎn)溫室氣體排放企業(yè)開展了2013-2015年度、2016-2017年度兩次核查工作。根據(jù)八大行業(yè)企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報(bào)告指南核算（全口徑）和補(bǔ)充數(shù)據(jù)報(bào)告模板核算（國家碳配額分配依據(jù)）分別統(tǒng)計(jì)碳排放數(shù)據(jù)總量，并按照國家要求分類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上報(bào)。同時(shí)，組織復(fù)查專家對2016—2017年重點(diǎn)企業(yè)溫室氣體排放核查報(bào)告進(jìn)行了復(fù)核。核查機(jī)構(gòu)按照專家評審意見及復(fù)核報(bào)告進(jìn)行對照修改完善后，再進(jìn)行第二輪復(fù)核評審，確認(rèn)出具最終的核查報(bào)告。截至2018年5月，全省重點(diǎn)企業(yè)2016年、2017年溫室氣體排放報(bào)告的核查與復(fù)核工作全部完成。

2.多次開展全省碳市場建設(shè)培訓(xùn)工作。一是開展重點(diǎn)企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告基礎(chǔ)能力建設(shè)培訓(xùn)。主要針對全省發(fā)展改革系統(tǒng)及重點(diǎn)排放單位，重點(diǎn)解讀國家碳市場建設(shè)相關(guān)政策，介紹不同行業(yè)企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告數(shù)據(jù)核查及編制監(jiān)測計(jì)劃的方法，幫助企業(yè)了解和掌握溫室氣體排放報(bào)告的基本要求;確保核算方法與報(bào)告格式的規(guī)范性和可比性，引導(dǎo)企業(yè)優(yōu)質(zhì)高效地配合第三方機(jī)構(gòu)做好2016—2017年度查復(fù)查工作。二是開展第三方核查機(jī)構(gòu)培訓(xùn)。針對第三方核查機(jī)構(gòu)，就八大行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告及補(bǔ)充數(shù)據(jù)表核查，排放監(jiān)測計(jì)劃審核工作方法及技術(shù)要點(diǎn)等方面內(nèi)容進(jìn)行培訓(xùn);總結(jié)2013—2015年度遼寧省重點(diǎn)企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告核查工作中遇到的問題及相關(guān)工作要求;部署2016年度、2017年度遼寧省碳排放第三方核查機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理要求。三是開展兩次碳市場能力建設(shè)培訓(xùn)。第一次培訓(xùn)召集了全省碳市場建設(shè)相關(guān)主體，普及碳市場基礎(chǔ)知識，做2013-2015年度核查及復(fù)核工作總動員;第二次培訓(xùn)主要針對全省生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)及重點(diǎn)排放單位，助力應(yīng)對氣候變化工作職能由發(fā)展改革系統(tǒng)順利對接到生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)，同時(shí)部署2018年度核查及復(fù)核工作。此外，遼寧省還組織召開了“中歐碳交易能力建設(shè)合作項(xiàng)目遼寧省培訓(xùn)研討會”，配合國家氣候戰(zhàn)略中心召開了“企業(yè)溫室氣體排放數(shù)據(jù)直報(bào)系統(tǒng)”（遼寧?。┠芰ㄔO(shè)培訓(xùn)研討班。通過多輪培訓(xùn)，各市、省內(nèi)相關(guān)單位、重點(diǎn)企業(yè)累計(jì)2000多人次參加了相關(guān)培訓(xùn)，提高了相關(guān)從業(yè)人員能力水平，為遼寧省順利對接全國碳市場打下初步基礎(chǔ)。

3.研究制定相關(guān)管理辦法及工作規(guī)范。一是開展《遼寧省配額分配方案》研究工作，提出適合于省情實(shí)際情況的配額分配方案，以此推動全省配額分配管理工作。二是開展《遼寧省碳排放權(quán)重點(diǎn)排放單位履約管理暫行辦法》研究工作，以此加強(qiáng)遼寧省對重點(diǎn)排放單位碳排放權(quán)履約事前和事后管理，督導(dǎo)重點(diǎn)排放單位履約，規(guī)范碳排放權(quán)交易市場的建設(shè)和運(yùn)行，激勵促進(jìn)企業(yè)碳減排。三是編寫《遼寧省碳排放核查實(shí)施細(xì)則》《遼寧省第三方核查報(bào)告編寫指南》《遼寧省碳排放核查問題解答匯編》，直接用于指導(dǎo)遼寧省2016—2017年度核查和復(fù)核工作。

4.開展碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)清理整頓工作。經(jīng)過審查和驗(yàn)收，最終保留沈陽環(huán)境資源交易所有限責(zé)任公司、遼寧碳排放權(quán)交易中心有限公司兩家交易場所，力爭將其打造成為輻射遼寧及東北地區(qū)的碳交易中心。

5.穩(wěn)步推進(jìn)全省低碳發(fā)展。一是遼寧省沈陽市、大連市、朝陽市獲批為國家第三批低碳城市試點(diǎn)，大連市、朝陽市獲批為國家氣候適應(yīng)型城市建設(shè)試點(diǎn)。二是編制完成了2005年、2010年、2012年、2014年遼寧省省級溫室氣體清單報(bào)告，進(jìn)一步夯實(shí)全省應(yīng)對氣候變化基礎(chǔ)性工作。三是積極開展清潔發(fā)展機(jī)制基金項(xiàng)目，完成了《遼寧省重點(diǎn)企（事）業(yè)單位溫室氣體排放報(bào)告相關(guān)制度研究》《沈陽市城市溫室氣體排放管理平臺項(xiàng)目》《沈陽市“十三五”低碳發(fā)展行動方案》等五個(gè)中國清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收并上報(bào)國家。

二、遼寧省碳市場能力建設(shè)初步成效

通過上述工作的開展，遼寧省開展全國碳市場能力建設(shè)取得了一定成效，主要表現(xiàn)如下幾個(gè)方面。

1.政府機(jī)構(gòu)。一是深化了對國家碳排放權(quán)交易相關(guān)政策的理解，對全省碳市場建設(shè)情況有了全面的認(rèn)識。二是建立了與重點(diǎn)排放企業(yè)、核查機(jī)構(gòu)及科研機(jī)構(gòu)等相關(guān)參與主體的溝通渠道，提高了管理能力和溝通協(xié)調(diào)能力。三是規(guī)范了核查和復(fù)核工作流程，制定了溫室氣體排放報(bào)告、監(jiān)測計(jì)劃、核查報(bào)告模板，不斷加強(qiáng)對第三方核查機(jī)構(gòu)及核查與復(fù)核報(bào)告質(zhì)量的管理。四是基本掌握了全省重點(diǎn)企業(yè)溫室氣體排放情況，督促企業(yè)加強(qiáng)碳排放管理，為參與碳排放權(quán)交易做好充分準(zhǔn)備。

2.重點(diǎn)排放單位。一是提高了節(jié)能減碳意識，初步了解國家和遼寧省碳交易機(jī)制相關(guān)政策。二是能夠按照企業(yè)所屬行業(yè)溫室氣體排放核算和報(bào)告方法的要求及全省統(tǒng)一模板，上報(bào)溫室氣體排放數(shù)據(jù)。三是能夠協(xié)調(diào)司部門人員準(zhǔn)備核查與復(fù)核所需的相關(guān)數(shù)據(jù)資料，回答核查員提出的問題;對核查報(bào)告進(jìn)行審核并確認(rèn)。四是部分重點(diǎn)排放企業(yè)已成立低碳發(fā)展職能部門，積極主動應(yīng)對碳排放權(quán)交易，落實(shí)綠色低碳發(fā)展理念。

3.核查機(jī)構(gòu)。省內(nèi)核查機(jī)構(gòu)經(jīng)過全國專業(yè)核查機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)和實(shí)際工作的錘煉，一是提高了自身的專業(yè)水平，提高了核查員的業(yè)務(wù)能力，積累了一定的核查經(jīng)驗(yàn)，為日后獨(dú)立開展核查工作奠定了基礎(chǔ)。二是能按照省級主管部門對于第三方核查工作及溫室氣體排放報(bào)告的相關(guān)要求，在專業(yè)機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)下完成企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告、補(bǔ)充數(shù)據(jù)表、監(jiān)測計(jì)劃等一系列文件的收集、匯總和整理工作，并按期提交、匯總及上報(bào)核查報(bào)告及復(fù)核報(bào)告。

三、推進(jìn)遼寧省碳市場能力建設(shè)的對策建議

碳市場能力建設(shè)是一項(xiàng)全新的工作，具有專業(yè)性、系統(tǒng)性、挑戰(zhàn)性、前沿性的特點(diǎn)。一是需要通過持續(xù)開展能力建設(shè)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)碳市場建設(shè)相關(guān)知識，切實(shí)提高業(yè)務(wù)能力和水平。二是需要扎實(shí)推進(jìn)碳市場建設(shè)各項(xiàng)工作，堅(jiān)持“學(xué)中干、干中學(xué)”，將培訓(xùn)所學(xué)知識與工作實(shí)踐相結(jié)合，二者相互促進(jìn)，用工作實(shí)踐來檢驗(yàn)理論知識，隨時(shí)更新知識儲備，讓理論知識更好地指導(dǎo)實(shí)際工作，不斷推進(jìn)全省碳市場能力建設(shè)相關(guān)工作的開展，為遼寧省順利納入全國碳排放權(quán)交易市場做好充分的準(zhǔn)備。

1.持續(xù)開展能力建設(shè)培訓(xùn)。一是電力行業(yè)能力建設(shè)培訓(xùn)。國家發(fā)展改革委公布的《全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》，將以發(fā)電行業(yè)為突破口，率先啟動全國碳排放交易體系。按照方案部署，電力行業(yè)將在2020年左右開始正式的碳配額交易。因此，應(yīng)重點(diǎn)針對電力行業(yè)擬納入全國碳市場的企業(yè)開展能力建設(shè)培訓(xùn)，再分階段、有步驟地逐步推進(jìn)其他行業(yè)碳市場能力建設(shè)工作。培訓(xùn)內(nèi)容主要包括國家碳交易體系進(jìn)展、最新電力行業(yè)配額分配制度、MRV、履約、交易、碳資產(chǎn)管理及碳交易互動模擬等課程。二是第三方核查機(jī)構(gòu)培訓(xùn)。針對“2018年度遼寧省重點(diǎn)企業(yè)溫室氣體排放數(shù)據(jù)核查和排放監(jiān)測計(jì)劃審核”項(xiàng)目中標(biāo)的第三方核查機(jī)構(gòu)的核查人員開展培訓(xùn)。首先，就八大行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告及補(bǔ)充數(shù)據(jù)表核查、排放監(jiān)測計(jì)劃審核工作方法及技術(shù)要點(diǎn)等方面內(nèi)容進(jìn)行培訓(xùn);其次，總結(jié)2013—2017年度遼寧省重點(diǎn)企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告核查工作中遇到的問題，對解決辦法進(jìn)行培訓(xùn);最后，由省生態(tài)環(huán)境廳部署2018年度核查工作任務(wù)、公布工作流程和監(jiān)督管理規(guī)定、發(fā)布核查報(bào)告模板等。三是碳交易互動模擬培訓(xùn)。根據(jù)碳交易的基本原理并結(jié)合國內(nèi)碳市場試點(diǎn)的實(shí)際案例進(jìn)行模擬演練。充分調(diào)動參會學(xué)員的互動積極性，幫助了解和掌握碳排放權(quán)交易市場的規(guī)則和制度，以及市場價(jià)格的形成機(jī)制。四是碳資產(chǎn)管理培訓(xùn)。主要針對擬納入碳市場的重點(diǎn)排放企業(yè)開展碳資產(chǎn)管理培訓(xùn)。培訓(xùn)課程主要包括：確定減排目標(biāo)、制定減排策略、建立碳資產(chǎn)管理體系、如何在碳市場開展交易等內(nèi)容。五是全省應(yīng)對氣候變化能力建設(shè)培訓(xùn)。對全省生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)開展應(yīng)對氣候變化能力建設(shè)培訓(xùn)，目的是順利做好應(yīng)對氣候變化職能銜接工作，進(jìn)一步做好應(yīng)對氣候變化相關(guān)工作，提高生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)能力和水平，推進(jìn)全省應(yīng)對氣候變化工作進(jìn)展。主要培訓(xùn)全球氣候變化治理與中國低碳發(fā)展思路、全省應(yīng)對氣候變化工作開展情況介紹、全省碳市場建設(shè)與實(shí)踐、全省溫室氣體清單編制情況介紹等方面內(nèi)容。

2.扎實(shí)推進(jìn)碳市場建設(shè)各項(xiàng)工作。一是強(qiáng)化組織保障。加強(qiáng)組織調(diào)度，形成強(qiáng)大合力，打造省市縣生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)上下聯(lián)動、省級有關(guān)部門協(xié)同配合的高效運(yùn)作的組織平臺。首先，建立完善控制溫室氣體排放的管理和監(jiān)督機(jī)制，省生態(tài)環(huán)境廳引領(lǐng)市縣生態(tài)環(huán)境局有效組織當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)企業(yè)開展溫室氣體排放報(bào)告工作，督促其建立溫室氣體排放管理制度，并強(qiáng)化跟蹤監(jiān)督，做好相關(guān)情況的匯總上報(bào);其次，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理，省生態(tài)環(huán)境廳會同省有關(guān)部門推動建立健全遼寧省溫室氣體排放報(bào)告核算體系;然后，統(tǒng)籌重點(diǎn)排放企業(yè)做好碳排放數(shù)據(jù)報(bào)送及核查、復(fù)查、專家評審工作，省生態(tài)環(huán)境廳引領(lǐng)市縣生態(tài)環(huán)境局建立健全政府、當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)排放企業(yè)、第三方核查機(jī)構(gòu)之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，組織當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)排放企業(yè)配合做好上述工作，確保碳排放數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性;最后，組織專業(yè)技術(shù)人員，針對溫室氣體排放報(bào)告及核查復(fù)查等工作過程中遇到的疑難問題給予權(quán)威解答。二是夯實(shí)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。首先，重點(diǎn)摸清2013—2018年八大行業(yè)中任一年溫室氣體排放量達(dá)2.6萬噸二氧化碳當(dāng)量（綜合能源消費(fèi)量約1萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤）及以上的企業(yè)數(shù)量、基本情況及溫室氣體排放量，夯實(shí)碳市場建設(shè)數(shù)據(jù)基礎(chǔ);其次，摸清省內(nèi)及全國專業(yè)核查機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)水平、核查員數(shù)量及核查質(zhì)量等情況，有效保障核查數(shù)據(jù)質(zhì)量;最后，制定嚴(yán)格的核查復(fù)查要求和管理規(guī)定，對核查復(fù)核的工作流程、時(shí)間要求、成果質(zhì)量、報(bào)告模板等內(nèi)容都作出嚴(yán)格的規(guī)定，并建立健全完善的第三方機(jī)構(gòu)監(jiān)督和評估體系，不斷提高核查報(bào)告的質(zhì)量和核查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。三是開展課題研究。充分利用低碳專項(xiàng)資金、世界銀行市場伙伴基金等支持研究機(jī)構(gòu)開展碳市場相關(guān)基礎(chǔ)課題研究。首先，在基礎(chǔ)研究之上制定出臺配額分配方案、碳排放核查實(shí)施細(xì)則、重點(diǎn)排放單位履約管理辦法、企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告制度等碳交易政策法規(guī)、技術(shù)規(guī)范等一系列文件，為開展碳市場做好政策支撐;其次，研究開發(fā)重點(diǎn)企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告系統(tǒng)、遼寧省碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)等，用于開展MRV及碳排放權(quán)交易的實(shí)踐操作。