基于自組織理論視角的中國(guó)周邊安全體系模式歷史變遷

【摘要】：中國(guó)周邊安全體系是一個(gè)復(fù)雜開放的巨系統(tǒng)。從歷史變遷來(lái)看，中國(guó)周邊安全體系經(jīng)過(guò)了以中國(guó)為中心的朝貢體系模式、以西方列強(qiáng)為中心的半殖民地體系模式和以美蘇超級(jí)大國(guó)為中心的爭(zhēng)霸體系模式。冷戰(zhàn)結(jié)束后，中國(guó)周邊安全體系正在形成與朝貢體系完全不一樣的以中國(guó)為中心的和諧共贏模式雛形。運(yùn)用自組織理論可以考查中國(guó)周邊安全體系的變遷規(guī)律，可以分析今天以及未來(lái)中國(guó)周邊安全環(huán)境的前提，從中可以發(fā)現(xiàn)構(gòu)建以中國(guó)為中心的和諧模式的啟示。

【關(guān)鍵詞】：自組織理論 安全體系模式 歷史變遷 啟示

從地緣政治的角度來(lái)看，與其他主要世界大國(guó)相比較而言，中國(guó)的地緣政治環(huán)境是最為復(fù)雜的。從地理和鄰國(guó)角度來(lái)看，中國(guó)周邊鄰國(guó)有21個(gè)，其中海上鄰國(guó)為9個(gè)，陸上鄰國(guó)是14個(gè)。從周邊地區(qū)特點(diǎn)來(lái)看，中國(guó)周邊國(guó)家人口稠密，周邊鄰國(guó)差異顯著，周邊地區(qū)歷史和現(xiàn)實(shí)矛盾最為突出。處理同周邊國(guó)家和地區(qū)的關(guān)系始終在中國(guó)的對(duì)外關(guān)系中占據(jù)著相當(dāng)重要的地位，處理與周邊鄰國(guó)關(guān)系和構(gòu)建安全的周邊環(huán)境歷來(lái)是中國(guó)統(tǒng)治者關(guān)注的問(wèn)題之一。四鄰不穩(wěn)，中國(guó)不安。這句話形象地反映了中國(guó)周邊的地緣政治環(huán)境的特殊性和安全體系的不穩(wěn)定性。而方方面面的因素組成了中國(guó)周邊安全體系這一開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)，從歷史變遷來(lái)看其具有典型的自組織特征。

一、自組織理論概述

自組織理論（也被稱之為復(fù)雜性科學(xué)）是研究自組織系統(tǒng)現(xiàn)象（如生命系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)）發(fā)生與發(fā)展機(jī)制的一種集合。它創(chuàng)立于20世紀(jì)70年代以后，是20世紀(jì)中葉以后系統(tǒng)論、信息論和控制論基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的由耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同學(xué)、突變論、超循環(huán)論、分形理論和混沌理論所構(gòu)成的理論群。

17世紀(jì)的力學(xué)和機(jī)械論世界觀為世界添加了秩序，以牛頓—笛卡爾為代表的近代科學(xué)范式一直統(tǒng)治著科學(xué)思維， 它以簡(jiǎn)單、還原、線性方法描繪了宏觀世界的現(xiàn)象與規(guī)律。但科學(xué)家發(fā)現(xiàn)復(fù)雜系統(tǒng)有自我演化的機(jī)制， 突破了簡(jiǎn)單性思維的局限， 提出了不同于傳統(tǒng)的演化圖景， 即自組織理論。自組織（Self-organization）現(xiàn)象最早由法國(guó)青年物理學(xué)家貝納德于1900年發(fā)現(xiàn)。1969年比利時(shí)科學(xué)家伊利亞普利高津提出耗散結(jié)構(gòu)理論（Dissipative Structure Theory），并和他的同事在1977年最先提出和使用了“自組織”這個(gè)概念，用來(lái)描述自發(fā)出現(xiàn)或形成有序結(jié)構(gòu)的過(guò)程。1970年德國(guó)科學(xué)家哈肯在斯圖加特大學(xué)的演講中首次引入了協(xié)同學(xué)（Synergetics）一詞，1975年在美國(guó)《現(xiàn)代物理評(píng)論》和德國(guó)《物理雜志》分別發(fā)表了題為《原理平衡及非物理系統(tǒng)的合作效應(yīng)》、《關(guān)于廣義金茲堡—朗道方程》的兩篇論文，第一次完整地表述了協(xié)同學(xué)的中心原理—伺服原理。這標(biāo)志著一門新的橫斷學(xué)科的建立。1972年，法國(guó)數(shù)學(xué)家托姆發(fā)表的《結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性和形態(tài)發(fā)生學(xué)》一書的問(wèn)世宣告了突變論（Catastrophe Theory）的誕生。超循環(huán)理論 （Hypercycle Theory）分形理論（Fractal Theory）和混沌理論（Chaos Theory）在科學(xué)界相繼誕生它們分別從不同角度豐富了自組織理論的研究體系和內(nèi)容。

系統(tǒng)理論認(rèn)為，組織是指系統(tǒng)內(nèi)部諸多要素的有序結(jié)構(gòu)。協(xié)同學(xué)創(chuàng)始人哈肯首次根據(jù)組織的進(jìn)化形式將組織劃分為自組織與他組織兩大類。自組織是相對(duì)于靠外部指令而形成的他組織而言的。自組織理論認(rèn)為， 復(fù)雜事物或系統(tǒng)從無(wú)序走向有序或從較低級(jí)有序到較高級(jí)有序有兩種方式：一種是組織力來(lái)自事物內(nèi)部的組織過(guò)程， 這種方式稱作自組織，另一種是組織力來(lái)自事物外部的組織過(guò)程， 這種方式稱作他組織或被組織。

自組織理論的研究對(duì)象主要是復(fù)雜組織系統(tǒng)（生命系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)等）的形成和發(fā)展機(jī)制問(wèn)題，即在一定條件下，系統(tǒng)是如何自動(dòng)地由無(wú)序走向有序，由低級(jí)有序走向高級(jí)有序的。其本質(zhì)內(nèi)涵：系統(tǒng)的開放性是系統(tǒng)產(chǎn)生自組織行為的先決條件;非線性機(jī)制是系統(tǒng)產(chǎn)生自組織行為的根本依據(jù);遠(yuǎn)離平衡狀態(tài)是系統(tǒng)產(chǎn)生自組織行為的必要條件;漲落是調(diào)整系統(tǒng)自組織行為的重要契機(jī)。自組織形成所需要的條件開放性、遠(yuǎn)離平衡態(tài)、非線性與漲落是其應(yīng)用到復(fù)雜組織系統(tǒng)，借以分析其自組織現(xiàn)狀的有力指標(biāo)，這四個(gè)方面的類比研究會(huì)為復(fù)雜組織系統(tǒng)的自組織過(guò)程完善提供理論借鑒。

自組織理論揭示了構(gòu)成一個(gè)宏觀系統(tǒng)的大量子系統(tǒng)，如何自行組織，實(shí)現(xiàn)從無(wú)序到有序（或者從低級(jí)有序到高級(jí)有序）演化的一般條件、機(jī)制和規(guī)律性。自組織理論雖然誕生在自然科學(xué)領(lǐng)域， 但作為方法論和研究范式，已被廣泛應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，正深化著人們對(duì)世界圖景的重新認(rèn)識(shí)，改變著人們傳統(tǒng)的思維方式。就自組織與他組織對(duì)非線性結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的組織效果而言，自組織較他組織“具有更強(qiáng)的駕馭復(fù)雜性的能力，更強(qiáng)的適應(yīng)環(huán)境的能力，更強(qiáng)的自行趨優(yōu)的能力 。

二、中國(guó)周邊安全體系模式的歷史變遷

中國(guó)周邊安全體系是一個(gè)復(fù)雜開放的巨系統(tǒng)，其符合自組織理論的規(guī)律。歷史演變中，圍繞中國(guó)這個(gè)地理中心，在自組織理論規(guī)律的作用下，不同國(guó)家力量此消彼長(zhǎng)，形成不同國(guó)家為主導(dǎo)中心的安全體系模式。中國(guó)、周邊鄰國(guó)、西方列強(qiáng)成為了這個(gè)安全體系模式中的要素國(guó)家。

（一）以中國(guó)為中心的朝貢體系模式

從公元前221年秦統(tǒng)一中國(guó)到1840年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)之前，中國(guó)正如其名稱的字面意思一般，作為“中央王國(guó)”基本上都是在東亞相對(duì)孤立的地緣環(huán)境中生存和發(fā)展。與當(dāng)時(shí)世界上存在著相對(duì)獨(dú)立的多種所謂的“地區(qū)體系”或者“區(qū)域體系”一樣，東亞形成了以中華文明為中心、以中國(guó)中原帝國(guó)為主要核心的等級(jí)制網(wǎng)狀政治秩序體系——“朝貢體系”。在“朝貢體系”中，中國(guó)實(shí)際上是這個(gè)地區(qū)主導(dǎo)國(guó)家或者領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家，左右或指導(dǎo)著其周邊國(guó)家的行為。中國(guó)與周邊國(guó)形成了“宗主國(guó)與藩屬國(guó)”關(guān)系，當(dāng)時(shí)中國(guó)與周邊國(guó)家唯一的對(duì)外關(guān)系就是定期向中國(guó)王朝皇帝稱臣納貢。在朝貢體系影響下，東亞地區(qū)逐漸形成一個(gè)以漢字、儒家、佛教為核心的東亞文化圈。在中國(guó)強(qiáng)大的軍事、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等方面的物質(zhì)優(yōu)勢(shì)下，中國(guó)的政治和文化等軟實(shí)力又維持著朝貢體系。當(dāng)時(shí)中國(guó)周邊安全主要威脅來(lái)自北方的游牧民族，個(gè)別時(shí)間段中日本和沙俄是安全威脅的來(lái)源之一。

（二）以西方列強(qiáng)為中心的半殖民地體系模式

在中國(guó)編年史上，中國(guó)近代史發(fā)端于1840年的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)，是一個(gè)非同尋常的標(biāo)志，也是以西方列強(qiáng)為中心的半殖民地體系模式形成的標(biāo)志。在西方列強(qiáng)船堅(jiān)利炮的沖擊，東亞地區(qū)告別了地緣上的孤立，納入到了以西方列強(qiáng)為中心的近代國(guó)際關(guān)系體系之中。以中國(guó)為中心的朝貢體系徹底崩潰，中國(guó)及周邊國(guó)家和地區(qū)都逐漸淪為殖民地或半殖民地。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)失敗，1842年8月29日中國(guó)與英國(guó)簽訂了首個(gè)屈辱性條約《南京條約》，之后中國(guó)又相繼與西方列強(qiáng)簽訂了包括《天津條約》、《北京條約》、《馬關(guān)條約》和《辛丑條約》等諸多喪權(quán)辱國(guó)的條約。西方列強(qiáng)成為了中國(guó)周邊安全主要威脅，條約體系牢牢地套住了中國(guó)。明治維新后，日本逐漸成為亞洲資本主義新興強(qiáng)國(guó)，構(gòu)成了中國(guó)國(guó)家安全的最大威脅。這一威脅一直延續(xù)到1945年抗日戰(zhàn)爭(zhēng)勝利。

（三）以美蘇超級(jí)大國(guó)為中心的爭(zhēng)霸體系模式。

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，中國(guó)周邊安全與形勢(shì)世界政治形勢(shì)急劇變化。1946年3月，英國(guó)前首相丘吉爾在美國(guó)富爾頓發(fā)表反蘇、反共的鐵幕演說(shuō)，正式拉開了冷戰(zhàn)的序幕。二戰(zhàn)中反法西斯的兩大主要國(guó)家美國(guó)和蘇聯(lián)成為國(guó)際舞臺(tái)上最強(qiáng)大的國(guó)家或超級(jí)大國(guó)，戰(zhàn)后國(guó)際力量對(duì)比表現(xiàn)出“兩極化”特征。1947年至1991年間，在“兩極霸權(quán)”的爭(zhēng)霸體系模式中，美國(guó)和蘇聯(lián)及他們的盟友追求相互沖突的國(guó)家利益，信奉截然相反的意識(shí)形態(tài)，逐漸從合作走向?qū)?，在世界范圍?nèi)在政治和外交上展開了激烈的對(duì)抗、沖突和競(jìng)爭(zhēng)。此期間中國(guó)周邊安全環(huán)境主要威脅源也主要來(lái)自這兩大霸權(quán)國(guó)家，在不同的時(shí)間段表現(xiàn)為不同的形式。中國(guó)的外交方針先后經(jīng)歷“一邊倒”、“兩個(gè)拳頭打人”、“一大片、一條線”和“無(wú)敵國(guó)外交”等不同的階段，這正是對(duì)不同安全威脅的應(yīng)對(duì)。

（四）以中國(guó)為中心的和諧共贏體系模式雛形

1991年，蘇聯(lián)解體和東歐劇變，世界格局發(fā)生深刻變化，世界多極化形勢(shì)日益深入。隨著中蘇關(guān)系和中俄關(guān)系的改善，中國(guó)周邊安全環(huán)境中來(lái)自蘇聯(lián)的主要威脅徹底解除。改革開放四十多年的不懈努力和發(fā)展，中國(guó)逐漸實(shí)現(xiàn)了和平發(fā)展，在2010年末GDP總量超過(guò)日本躍居世界第二。2012年11月29日， 中共中央總書記習(xí)近平在國(guó)家博物館參觀“復(fù)興之路”展覽時(shí)，第一次闡釋了“中國(guó)夢(mèng)”的概念。他認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興，就是中華民族近代以來(lái)最偉大的夢(mèng)想。 2013年10月24日，中共中央總書記、國(guó)家主席、中央軍委主席習(xí)近平在周邊外交工作座談會(huì)上發(fā)表重要講話。他強(qiáng)調(diào)，做好周邊外交工作，是實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)的需要，要更加奮發(fā)有為地推進(jìn)周邊外交，為我國(guó)發(fā)展?fàn)幦×己玫闹苓叚h(huán)境，使我國(guó)發(fā)展更多惠及周邊國(guó)家，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。我國(guó)周邊外交的基本方針，就是堅(jiān)持與鄰為善、以鄰為伴，堅(jiān)持睦鄰、安鄰、富鄰，突出體現(xiàn)親、誠(chéng)、惠、容的理念。從公開發(fā)布的講話可知，中國(guó)周邊外交方針中增加“奮發(fā)有為”的新內(nèi)容，凸顯了構(gòu)建以中國(guó)為中心的和諧共贏模式雛形的巨大意愿。近年來(lái)，2013年“一帶一路”倡議的提出、2019年亞洲文化對(duì)話大會(huì)等主場(chǎng)外交的頻繁舉行，這無(wú)不體現(xiàn)了中國(guó)正在主動(dòng)作為，以區(qū)別于傳統(tǒng)安全體系模式變遷的方式，塑造一種全新的以中國(guó)為中心的和諧共贏體系模式。

三、基于自組織理論視角的中國(guó)周邊安全體系模式變遷的歷史啟示

（一）基于耗散結(jié)構(gòu)論

耗散結(jié)構(gòu)是在遠(yuǎn)離平衡區(qū)的非線性系統(tǒng)中所產(chǎn)生的一種穩(wěn)定化的自組織結(jié)構(gòu)。在一個(gè)非平衡系統(tǒng)內(nèi)有許多變化著的因素，它們相互聯(lián)系、相互制約，并決定著系統(tǒng)的可能狀態(tài)和可能的演變方向。這些因素基本可以歸為兩類：廣義流和廣義力，廣義流依賴于廣義力。一般地說(shuō)，這兩類因素之間的相互依賴關(guān)系是一個(gè)復(fù)雜的非線性函數(shù)。一個(gè)典型的耗散結(jié)構(gòu)的形成與維持至少需要具備三個(gè)基本條件：一是系統(tǒng)必須是開放系統(tǒng)，孤立系統(tǒng)和封閉系統(tǒng)都不可能產(chǎn)生耗散結(jié)構(gòu);二是系統(tǒng)必須處于遠(yuǎn)離平衡的非線性區(qū)，在平衡區(qū)或近平衡區(qū)都不可能從一種有序走向另一更為高級(jí)的有序;三是系統(tǒng)中必須有某些非線性動(dòng)力學(xué)過(guò)程，如正負(fù)反饋機(jī)制等，正是這種非線性相互作用使得系統(tǒng)內(nèi)各要素之間產(chǎn)生協(xié)同動(dòng)作和相干效應(yīng)，從而使得系統(tǒng)從雜亂無(wú)章變?yōu)榫挥行颉?/p>

耗散結(jié)構(gòu)理論主要討論了系統(tǒng)在與外界環(huán)境交換物質(zhì)和能量的過(guò)程中從混沌向有序轉(zhuǎn)化的機(jī)理、條件和規(guī)律。耗散結(jié)構(gòu)理論強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的開放性，對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，“開放”是至關(guān)重要的。明朝以前，中國(guó)是當(dāng)時(shí)世界上經(jīng)濟(jì)、科學(xué)最發(fā)達(dá)的國(guó)家。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前清政府采取閉關(guān)鎖國(guó)的政策，限制和禁止對(duì)外交通、貿(mào)易的政策。這一政策的長(zhǎng)期推行產(chǎn)生了極為嚴(yán)重的負(fù)面影響，致使中國(guó)與世界隔絕，嚴(yán)重地阻礙了資本主義的萌芽發(fā)展，在文化上、經(jīng)濟(jì)上、科學(xué)上無(wú)法和世界接軌，各種先進(jìn)技術(shù)思想難以發(fā)展，整體上呈現(xiàn)帝國(guó)黃昏現(xiàn)象。是導(dǎo)致近代中國(guó)落后挨打的重要原因之一。而鄰國(guó)日本通過(guò)通過(guò)明治維新，“脫亞入歐”學(xué)習(xí)西方，最終成為中國(guó)近代周邊安全環(huán)境最大的威脅。

（二）基于協(xié)同理論

協(xié)同理論主要研究遠(yuǎn)離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)在與外界有物質(zhì)或能量交換的情況下，如何通過(guò)自己內(nèi)部協(xié)同作用，自發(fā)地出現(xiàn)時(shí)間、空間和功能上的有序結(jié)構(gòu)。協(xié)同理論的主要內(nèi)容可以概括為三個(gè)方面：協(xié)同效應(yīng)、伺服原理和自組織原理。協(xié)同效應(yīng)是指由于協(xié)同作用而產(chǎn)生的結(jié)果，是指復(fù)雜開放系統(tǒng)中大量子系統(tǒng)相互作用而產(chǎn)生的整體效應(yīng)或集體效應(yīng)。伺服原理是指快變量服從慢變量，序參量支配子系統(tǒng)行為。其實(shí)質(zhì)在于規(guī)定了臨界點(diǎn)上系統(tǒng)的簡(jiǎn)化原則—— “快速衰減組態(tài)被迫跟隨于緩慢增長(zhǎng)的組態(tài)”。自組織則指系統(tǒng)在沒(méi)有外部指令的條件下，其內(nèi)部子系統(tǒng)之間能夠按照某種規(guī)則自動(dòng)形成一定的結(jié)構(gòu)或功能，具有內(nèi)在性和自生性特點(diǎn)。

協(xié)同作用是系統(tǒng)有序結(jié)構(gòu)形成的內(nèi)驅(qū)力。任何復(fù)雜系統(tǒng)，當(dāng)在外來(lái)能量的作用下或物質(zhì)的聚集態(tài)達(dá)到某種臨界值時(shí)，子系統(tǒng)之間就會(huì)產(chǎn)生協(xié)同作用。朝貢體系的瓦解從自組織理論視角的本質(zhì)來(lái)看，是西方列強(qiáng)船堅(jiān)利炮的外來(lái)能量作用下，東亞朝貢體系的各個(gè)子系統(tǒng)瓦解的集合。在中國(guó)明清兩代長(zhǎng)期的閉關(guān)鎖國(guó)下，逐年積累所產(chǎn)生的中國(guó)落后和自大的序參量以“雪崩”之勢(shì)席卷整個(gè)朝貢體系，主宰系統(tǒng)演化的整個(gè)過(guò)程，“天朝上國(guó)”為中心的東亞朝貢體系在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后土崩瓦解。而2013年11月12日中國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)的成立有助于提高中國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)家安全挑戰(zhàn)的靈活性，2013年10月24日中國(guó)周邊外交工作座談會(huì)有助于提高應(yīng)中國(guó)對(duì)周邊安全環(huán)境威脅的針對(duì)性。

（三）基于突變理論

突變理論研究的是從一種穩(wěn)定組態(tài)躍遷到另一種穩(wěn)定組態(tài)的現(xiàn)象和規(guī)律。它指出自然界或人類社會(huì)中任何一種運(yùn)動(dòng)狀態(tài)，都有穩(wěn)定態(tài)和非穩(wěn)定態(tài)之分。在微小的偶然擾動(dòng)因素作用下，仍然能夠保持原來(lái)狀態(tài)的是穩(wěn)定態(tài);而一旦受到微擾就迅速離開原來(lái)狀態(tài)的則是非穩(wěn)定態(tài)，穩(wěn)定態(tài)與非穩(wěn)定態(tài)相互交錯(cuò)。非線性系統(tǒng)從某一個(gè)穩(wěn)定態(tài)（平衡態(tài)）到另一個(gè)穩(wěn)定態(tài)的轉(zhuǎn)化，是以突變形式發(fā)生的。著名的洛侖茲蝴蝶效應(yīng)現(xiàn)象是突變理論最好的印證，是指事物發(fā)展的結(jié)果對(duì)初始條件和邊界條件具有極為敏感的依賴性。

目前，相比較而言，中國(guó)周邊安全環(huán)境得到極大的改善，中國(guó)早就告別了以西方列強(qiáng)為中心的半殖民地體系模式和以美蘇超級(jí)大國(guó)為中心的爭(zhēng)霸體系模式下的生死存亡狀態(tài)。但環(huán)顧中國(guó)周邊，中國(guó)的和平發(fā)展引發(fā)了周邊鄰國(guó)以及區(qū)域外大國(guó)的擔(dān)憂，“中國(guó)威脅論”甚囂塵上。朝核問(wèn)題、釣魚島問(wèn)題、南海問(wèn)題等諸多周邊問(wèn)題哪一處理不當(dāng)都會(huì)引起突變，最終影響“中國(guó)夢(mèng)”的實(shí)現(xiàn)。

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作者簡(jiǎn)介：張鋒（1981—），男，漢，浙江省余姚市人，北京第二外國(guó)語(yǔ)學(xué)院英語(yǔ)學(xué)院講師、中共中央黨校戰(zhàn)略研究院博士研究生 ，研究方向：思想政治教育、形勢(shì)與政策