淺議國(guó)際法淵源之一般法律原則的困境

紀(jì)寧寧

摘要：作為國(guó)際法淵源的權(quán)威說(shuō)明，《國(guó)際法院規(guī)約》第38條第1款明確將一般法律原則納入其中。然而由于該條款的制定背景以及一般法律原則本身內(nèi)涵的不確定性，在國(guó)際司法實(shí)踐中，一般法律原則的適用處于十分尷尬的境地。

關(guān)鍵詞：一般法律原則;國(guó)際法淵源;國(guó)際法院規(guī)約

中圖分類(lèi)號(hào)：D99 ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-2177（2019）07-0005-03

1 問(wèn)題緣起

隨著各國(guó)之間的交往日益頻繁，當(dāng)國(guó)家間發(fā)生爭(zhēng)端時(shí)，僅靠一國(guó)國(guó)內(nèi)法是難以解決的，故國(guó)際法的作用日益凸顯出來(lái)。如何運(yùn)用國(guó)際法解決國(guó)際爭(zhēng)端，這必然涉及對(duì)其淵源的適用。《國(guó)際法院規(guī)約》第38條被視為對(duì)國(guó)際法淵源的權(quán)威說(shuō)明，但是針對(duì)該條款的爭(zhēng)議一直不斷，尤其是第38條第1項(xiàng)第3款，即“一般法律原則為文明各國(guó)所承認(rèn)者”。一般法律原則是否屬于國(guó)際法淵源，國(guó)際法學(xué)者們眾說(shuō)紛紜。在國(guó)際法實(shí)踐中，國(guó)際法院亦很少運(yùn)用一般法律原則作為解決爭(zhēng)端的依據(jù)。為何一般法律原則會(huì)面臨如此窘境呢？

2 一般法律原則的內(nèi)涵

一般法律原則之所以陷入困境當(dāng)中，這與其內(nèi)涵有著緊密的關(guān)系。正如童金所言：“一般法律原則”問(wèn)題一直是熱烈討論的對(duì)象。[1]在《常設(shè)國(guó)際法院規(guī)約》制定之初，是否將一般法律原則納入國(guó)際法淵源就飽受爭(zhēng)議。持否定觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為一般法律原則的內(nèi)涵具有不確定性，因而法院難以根據(jù)一般法律原則具體判案。持肯定觀點(diǎn)的學(xué)者提出在實(shí)踐中運(yùn)用一般法律原則審理國(guó)際爭(zhēng)端的先例已經(jīng)存在，故其確具可適用性。最終《常設(shè)國(guó)際法院規(guī)約》在吸收了一般法律原則的基礎(chǔ)上，增加了“為文明各國(guó)所承認(rèn)”的限制性條件。但是一般法律原則的內(nèi)涵并未隨之確定下來(lái)。

有學(xué)者認(rèn)為，一般法律原則指國(guó)際法的基本原則。[1]然此觀點(diǎn)混淆了國(guó)際法的基本原則與一般法律原則。第一，根據(jù)《國(guó)際法院規(guī)約》第38條第1款，國(guó)際條約、國(guó)際習(xí)慣與一般法律原則并列存在，三者之間并無(wú)包含與被包含的關(guān)系。而國(guó)際法的基本原則已經(jīng)被包括在國(guó)際條約或者國(guó)際習(xí)慣中，故據(jù)此推斷，國(guó)際法的基本原則不會(huì)再被重復(fù)納入一般法律原則中。第二，國(guó)際法的基本原則與一般法律原則的外延并不一致：前者存在于國(guó)家之間的法律關(guān)系中，而后者來(lái)源于國(guó)內(nèi)法。另有學(xué)者認(rèn)為，一般法律原則指“一般法律意識(shí)”或者所謂“文明國(guó)家的法律良知”。由于該自然法學(xué)派的觀點(diǎn)過(guò)于空洞、抽象，如“正義”、“衡平”等原則，其在實(shí)踐中很難被具體適用，故不被大多數(shù)國(guó)際法學(xué)者所接受。

筆者認(rèn)為“一般法律原則”的內(nèi)涵應(yīng)回歸到對(duì)《國(guó)際法院規(guī)約》第38條第1款第3項(xiàng)的解釋?zhuān)础耙话惴稍瓌t為文明各國(guó)所承認(rèn)者”。從該條文本身可以得出構(gòu)成“一般法律原則”的限定詞，即一般、原則、各國(guó)、文明國(guó)家、承認(rèn)?！耙话恪?、“各國(guó)”表示該原則必須為大多數(shù)國(guó)家所認(rèn)可，是可以普遍適用，而非區(qū)域性的;“原則”亦指適用范圍廣、一般性的規(guī)定;“文明國(guó)家”在現(xiàn)在的國(guó)際法中，被解釋為主權(quán)獨(dú)立的國(guó)家;何為“承認(rèn)”？“承認(rèn)”一詞值得斟酌。正如王鐵崖教授所言，一般法律原則是各國(guó)法律體系所共有的原則，各國(guó)的法律體系是各國(guó)立法機(jī)構(gòu)自行制定的，這已體現(xiàn)了各國(guó)國(guó)家意志，故各國(guó)的承認(rèn)已經(jīng)包含在各國(guó)的法律體系中。[2]

綜上所述，一般法律原則是各國(guó)法律體系所共有的原則。[3]由于各國(guó)在制定法律之際，都會(huì)借鑒與之政治經(jīng)濟(jì)體制相似的他國(guó)之成熟的法律，故不同國(guó)家的國(guó)內(nèi)法有相通之處。如若一國(guó)法律中的基本原則通過(guò)不斷地適用，得到越來(lái)越多國(guó)家的認(rèn)可與適用，則該國(guó)內(nèi)法中的基本原則將上升為國(guó)際法中的一般法律原則。通過(guò)解讀《國(guó)際法院規(guī)約》第9條的規(guī)定，筆者認(rèn)為，國(guó)際法院的法官必須“確能代表世界各大文化幾個(gè)主要法系”。[2]這亦是基于對(duì)上述因素的考量，為在不同國(guó)家的法律體系中發(fā)現(xiàn)共同的法律原則提供可能。

3 一般法律原則的困境

一般法律原則從被提出之日起，就一直處于尷尬的境地。雖一般法律原則已被明確規(guī)定在《國(guó)際法院規(guī)約》第38條中，但是關(guān)于其是否屬于獨(dú)立的國(guó)際法淵源這一爭(zhēng)論一直無(wú)休。正如上文所述，一般法律原則的內(nèi)涵具有不確定性，國(guó)際法理論界對(duì)此莫衷一是。具有模糊性的一般法律原則如何能夠被運(yùn)用于國(guó)際法的實(shí)踐中，這不禁引人深思。我國(guó)周耿生教授就否認(rèn)在條約與習(xí)慣之外還存在第三種國(guó)際法淵源。[4]亦有學(xué)者認(rèn)為，“國(guó)際法院只是在沒(méi)有國(guó)際條約或國(guó)際習(xí)慣規(guī)則可供適用的情況下，才會(huì)求助于這幾項(xiàng)規(guī)定，與國(guó)際條約相比，他們只能是處于次要的、從屬的地位，起輔助性的作用?！?/p>

筆者認(rèn)為，首先從實(shí)踐中來(lái)說(shuō)，國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)或國(guó)際法院?jiǎn)为?dú)運(yùn)用一般法律原則來(lái)裁判案件的實(shí)例雖然相對(duì)于國(guó)際條約、國(guó)際習(xí)慣的適用來(lái)說(shuō)較少，但不可否認(rèn)其確實(shí)存在?！翱奇诤{案”、“隆端寺案件”、“北海大陸架案”等紛紛運(yùn)用了一般法律原則作為判案依據(jù)。這也足以說(shuō)明其在實(shí)踐中具有適用價(jià)值。其次，根據(jù)《國(guó)際法院規(guī)約》第38條第1款規(guī)定，即“法院對(duì)于陳訴各項(xiàng)爭(zhēng)端，應(yīng)以國(guó)際法裁判之，裁判時(shí)應(yīng)適用：（子）不論普通或特別國(guó)際協(xié)約，確立訴訟當(dāng)事國(guó)明白承認(rèn)之規(guī)條者;（丑）國(guó)際習(xí)慣，作為通例之證明而經(jīng)接受為法律者;（寅）一般法律原則為文明各國(guó)所承認(rèn)者;（卯）在第59條規(guī)定下，司法判例及各國(guó)權(quán)威最高之公法學(xué)家的學(xué)說(shuō)，作為確定法律原則之補(bǔ)助資料者?！蓖ㄟ^(guò)對(duì)該條款的邏輯結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，筆者得出，由于卯項(xiàng)明確規(guī)定是“作為確定法律原則之補(bǔ)助資料”，所以卯項(xiàng)不是國(guó)際法的淵源，而子項(xiàng)、丑項(xiàng)與寅項(xiàng)相互并列，皆為案件裁判時(shí)應(yīng)當(dāng)適用的國(guó)際法淵源。如若寅項(xiàng)不是國(guó)際法的淵源，則其完全可以納入卯項(xiàng)之中，并無(wú)單獨(dú)列出一項(xiàng)之必要。由此推斷，一般法律原則的確屬于國(guó)際法的淵源之一。

通說(shuō)認(rèn)為一般法律原則屬于國(guó)際法的淵源，但是在此基礎(chǔ)上，誕生了新的分歧，即一般法律原則能否作為獨(dú)立的國(guó)際法淵源。首先從理論上說(shuō)，根據(jù)《國(guó)際法院規(guī)約》第38條第1款第3項(xiàng)的規(guī)定，“一般法律原則為文明各國(guó)所承認(rèn)者”是指各國(guó)法律體系中所共有的原則。正如上文所述，各國(guó)法律體系的制定因相互借鑒，故具有共通性，這為一般法律原則的獨(dú)立適用創(chuàng)造了可能性。其次從實(shí)踐中來(lái)說(shuō)，國(guó)際上已經(jīng)有諸多運(yùn)用一般法律原則解決國(guó)際爭(zhēng)端的案例。例如在“霍茹夫工廠案”中，運(yùn)用了“判決確定力”、“對(duì)協(xié)議的任何違反都會(huì)引起賠償義務(wù)”等一般法律原則。

基于從理論與實(shí)踐兩方面的分析，一般法律原則是國(guó)際法淵源之一且可獨(dú)立適用，其對(duì)于解決國(guó)際爭(zhēng)端具有不可替代的作用。那為何在國(guó)際法學(xué)界與國(guó)際司法實(shí)踐中，一般法律原則的作用卻總是被忽視。該現(xiàn)狀由來(lái)已久。

4 造成一般法律原則之困境的原因

在國(guó)際案件的裁判中，國(guó)際法院通常避免適用一般法律原則，或不以“一般法律原則”的名義適用之。一般法律原則雖亦獨(dú)立的國(guó)際法淵源，但卻沒(méi)有受到與國(guó)際條約、國(guó)際習(xí)慣同等的待遇。造成此現(xiàn)狀的原因需追溯至其制定背景。

4.1 “一般法律原則”的制定背景

“一般法律原則”首次規(guī)定于《常設(shè)國(guó)際法院規(guī)約》中。由于作為實(shí)在法的國(guó)際條約與國(guó)際習(xí)慣具有不全面性，其難以涵蓋所有國(guó)際爭(zhēng)端的法律適用問(wèn)題。故一般法律原則是為了彌補(bǔ)國(guó)際條約和國(guó)際習(xí)慣的不足，“迫不得已”下才被提出。[5]所以從一般法律原則產(chǎn)生之初，其就被貼上“輔助”國(guó)際條約和國(guó)際習(xí)慣的標(biāo)簽，并持續(xù)至今。由此導(dǎo)致在理論界與實(shí)踐中對(duì)一般法律原則的獨(dú)立性持懷疑態(tài)度者頗多。

但是《常設(shè)國(guó)際法院規(guī)約》制定之時(shí)，正是實(shí)在法學(xué)大行其道之時(shí)。[5]在此背景下，作為自然法的一般法律原則并不會(huì)受到實(shí)在法學(xué)派的認(rèn)可，故其作用被削減。但是時(shí)至今日，通過(guò)不斷地司法實(shí)踐，一般法律原則顯然具備獨(dú)立解決國(guó)際爭(zhēng)端的能力。且自然法學(xué)與實(shí)在法學(xué)并行，應(yīng)相輔相成，共同致力于國(guó)際法的發(fā)展。故國(guó)際法學(xué)者應(yīng)站在客觀的立場(chǎng)，正視一般法律原則的地位。

4.2 “一般法律原則為文明各國(guó)所承認(rèn)者”的雙重屬性

在《國(guó)際法院規(guī)約》第38條第1款第3項(xiàng)——“一般法律原則為文明各國(guó)所承認(rèn)者”中，“一般法律原則”具有“自然法”的屬性，而“為文明各國(guó)所承認(rèn)”卻屬于“實(shí)在法”上的束縛。一般法律原則的雙重屬性導(dǎo)致其既不能充分發(fā)揮自然法的作用，亦不屬于實(shí)在法。故國(guó)際法院很少運(yùn)用一般法律原則作為判案依據(jù)。這亦導(dǎo)致了一般法律原則的困境。

實(shí)在法學(xué)派的觀點(diǎn)固然可取，但是自然法學(xué)派的觀點(diǎn)也并非洪水猛獸。[6]一般法律原則雖具抽象性，但同時(shí)其全面性是國(guó)際條約、國(guó)際習(xí)慣難以媲美的優(yōu)點(diǎn)。無(wú)論是對(duì)《國(guó)際法院規(guī)約》第38條第1款的解讀，抑或?qū)?guó)際實(shí)踐的分析，一般法律原則存在重要價(jià)值，可以獨(dú)立解決國(guó)際爭(zhēng)端。國(guó)際法學(xué)界應(yīng)正視“一般法律原則”的作用，不可因?qū)W派傾向而歧視一般法律原則。

5 結(jié)語(yǔ)

正如勞特派特所言：將“一般法律原則”確定為國(guó)際法的第三法律淵源，在國(guó)際法學(xué)史上具有重要意義。[3]一直以來(lái)，一般法律原則在內(nèi)涵上的模糊性導(dǎo)致其被“歧視”的現(xiàn)狀。但是通過(guò)對(duì)其制定背景的梳理以及條文本身的解釋?zhuān)话惴稍瓌t的內(nèi)涵應(yīng)被確定下來(lái)。國(guó)際法學(xué)界不應(yīng)因流派的區(qū)別而對(duì)一般法律原則有任何誤解;國(guó)際法院或國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循之間的先例，正視一般法律原則在獨(dú)立解決國(guó)際爭(zhēng)端上的作用。只有擺正一般法律原則的地位，認(rèn)識(shí)到其屬于獨(dú)立的國(guó)際法淵源之一，其才能更好地在國(guó)際司法實(shí)踐中適用與發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1]童金.國(guó)際法理論問(wèn)題[M].劉慧珊譯.北京：世界知識(shí)出版社，1965.

[2]王鐵崖.國(guó)際法[M].北京：法律出版社，1995.

[3]奧本海.國(guó)際法[M].王鐵崖譯.北京：商務(wù)印書(shū)館，1972.

[4]周耿生.國(guó)際法（上冊(cè)）[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1976.

[5]羅國(guó)強(qiáng).一般法律原則的困境與出路——從《國(guó)際法院規(guī)約》第38條的悖論談起.法學(xué)評(píng)論[J].2010（2）：77-83.

[6]陳勇.論國(guó)際法淵源之“一般法律原則”.廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)[J].2012（3）：65-68.