新中國70年產(chǎn)權(quán)改革： 歷史脈絡(luò)、演進經(jīng)驗與改革展望

石穎

[摘要]

產(chǎn)權(quán)一直是經(jīng)濟制度的核心議題，而產(chǎn)權(quán)改革是貫穿新中國70年、特別是改革開放40年來經(jīng)濟體制改革的主線之一。新中國成立以來，我國產(chǎn)權(quán)制度和實踐發(fā)生了巨大變化，有力地適應(yīng)和推動了國民經(jīng)濟的飛速發(fā)展。新中國70年產(chǎn)權(quán)改革經(jīng)歷了國有產(chǎn)權(quán)“一統(tǒng)天下”、民資外資“逐步引入”、產(chǎn)權(quán)改革“方向漸清”、多種產(chǎn)權(quán)“遍地開花”以及產(chǎn)權(quán)混合“破局領(lǐng)路”五個階段探索。本文介紹了我國產(chǎn)權(quán)改革以馬克思主義產(chǎn)權(quán)思想和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論為指導(dǎo)，并結(jié)合國情堅持了“漸進式+增量+內(nèi)生性”方法的重要演進經(jīng)驗。最后，對新時代進一步完善產(chǎn)權(quán)改革進行展望。

[關(guān)鍵詞]

產(chǎn)權(quán) 產(chǎn)權(quán)改革 新中國70年 改革開放

產(chǎn)權(quán)一般涉及法學和經(jīng)濟學范疇，代表著占有、使用、以及轉(zhuǎn)讓等在內(nèi)的排他性財產(chǎn)所有權(quán)。一個經(jīng)濟體產(chǎn)權(quán)的界定和安排往往決定著其經(jīng)濟制度的性質(zhì)和結(jié)構(gòu)，并很大程度上影響資源配置效率和市場運行成本。1949年新中國成立以來，我國經(jīng)濟社會發(fā)展的各個方面均取得輝煌成就，對經(jīng)濟體制改革的爭論和探索從未間斷。在此過程中，對產(chǎn)權(quán)的認識是不斷修正、更新和深入的，隨之產(chǎn)權(quán)制度和實踐也發(fā)生了巨大的變化。時至今日，產(chǎn)權(quán)改革仍在不斷完善和適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的過程中。

1? ?新中國70年產(chǎn)權(quán)改革的歷史脈絡(luò)

根據(jù)改革側(cè)重點的變化，新中國70年產(chǎn)權(quán)改革之路大致可以歸結(jié)為五個階段，分別是1949—1977年國有產(chǎn)權(quán)“一統(tǒng)天下”的階段，1978—1983年民資外資“逐步引入”的階段，1984—1991年產(chǎn)權(quán)改革“方向漸清”的階段，1992—2011年多種產(chǎn)權(quán)“遍地開花”的階段，以及2012年至今產(chǎn)權(quán)混合“破局領(lǐng)路”的階段。具體來看：

1.1? 國有產(chǎn)權(quán)“一統(tǒng)天下”（1949—1977年）

其實在新中國成立前，中國已經(jīng)有了股份制企業(yè)和證券市場，但在新中國成立后都暫時退出了歷史舞臺。從1949年至1977年，產(chǎn)權(quán)改革以建立單一公有制、發(fā)展國營企業(yè)為主要目的。1952年下半年，我國開始對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)的社會主義改造，到1956年基本完成，社會主義公有制在國民經(jīng)濟中占主導(dǎo)地位。從宏觀上看，到1956年初，已有99%的資本主義工商業(yè)進行了社會主義改造，生產(chǎn)資料由私有制轉(zhuǎn)變?yōu)楣兄疲ɑ旧鲜菄鵂I經(jīng)濟），社會主義制度基本建立起來，我國進入社會主義初級階段，這種狀態(tài)一直持續(xù)到1977年。

1.2? 民資外資“逐步引入”（1978—1983年）

1978年，黨的十一屆三中全會正式拉開了改革開放的大幕，這是一次偉大的轉(zhuǎn)折，我國的工作重心開始轉(zhuǎn)移到社會主義現(xiàn)代化建設(shè)當中，改革首先在農(nóng)村地區(qū)興起。

一是農(nóng)村地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的興起。自下而上的農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制不改變土地產(chǎn)權(quán)屬性，而是將土地分開承包，農(nóng)民以戶為單位與國家簽訂承包合同，激發(fā)了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制同時釋放了大量的農(nóng)村勞動力，富余勞動力開始萌生集資辦企業(yè)的想法。當時的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)包括個人、合作、集體出資等多種形式，從事的行業(yè)門類也是豐富多樣的，尤其在江浙一帶，成千上萬的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)大量涌現(xiàn)，比如浙江的橫店、萬向，以及引領(lǐng)全國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的“蘇南模式”。這些鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在這一時期萌芽并逐漸發(fā)展壯大，對帶動地區(qū)經(jīng)濟，滿足民用需求做出巨大貢獻。

二是對國有企業(yè)“放權(quán)讓利”。起初，國有企業(yè)改革將“承包制”和“放權(quán)讓利”作為重點內(nèi)容，將國有企業(yè)上繳利潤轉(zhuǎn)變?yōu)樯侠U所得稅，同時明確了承包經(jīng)營責任制的內(nèi)容和具體形式，國有企業(yè)有更多自主經(jīng)營權(quán)，在一定程度上激發(fā)了國企和員工的積極性。然而，此時的改革舉措并未改變國民經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)體制的基本格局，政府在國企虧損時給予資金輸血，國企依然稱不上是獨立的經(jīng)濟實體。

三是外資企業(yè)的引入。改革開放初期，隨著中美建交、中日建交，惠普、松下等一批優(yōu)質(zhì)外資企業(yè)開始進入中國，帶來先進技術(shù)、生產(chǎn)模式和管理經(jīng)驗。當時由于拿不準引入外資企業(yè)的后果，外商直接投資基本上是以合資企業(yè)的形式存在。

1.3? 產(chǎn)權(quán)改革“方向漸清”（1984—1991年）

1984年，黨的十二屆三中全會標志著改革的重心由農(nóng)村轉(zhuǎn)向城市，產(chǎn)權(quán)改革亦是如此。當時對改革路線的選擇，經(jīng)濟學界有兩種不同的聲音，一是仿效西德，以價格改革為主線。然而，僅僅是價格闖關(guān)的傳言，就導(dǎo)致了1988年一場席卷全國的搶購熱潮。事實證明，價格改革的思路不適用于我國國情;二是以產(chǎn)權(quán)改革，特別是企業(yè)體制改革為主線。1986年，厲以寧先生提出了關(guān)鍵的主張，認為我國以國有企業(yè)為主體，與西德以私營企業(yè)為主的經(jīng)濟體制存在巨大區(qū)別，力推所有制改革。在此背景下，股份制改革探索產(chǎn)生了很多標志性事件，如1984年以北京天橋百貨公司為代表的國有大中型企業(yè)進行股份制試點，第一家私營企業(yè)光彩實業(yè)公司受國務(wù)院批準成立，上海飛樂音響發(fā)行了第一只股票;1985年，廣州絹麻廠、明生制藥廠、僑光制革廠等三家國有中小企業(yè)進行股份制試點等等。然而，1986年后，股份制改革開始受到一些人批判而遭遇挫折。

1.4? 多種產(chǎn)權(quán)“遍地開花”（1992—2011年）

1992年，鄧小平同志“南巡講話”提振了全國上下建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟的信心，更新了對股份制、國企改革、外資企業(yè)等相關(guān)問題的認識，消除了理論界的諸多質(zhì)疑，微觀產(chǎn)權(quán)改革成為這一階段的改革重點。

一是更新對股份制的認識。1992年10月，黨的十四大明確提出建立社會主義市場經(jīng)濟體制的改革目標，隨即開始積極試點股份制。1997年9月，黨的十五大將公有制與公有制實現(xiàn)形式進行了剝離，提出公有制實現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當多樣化。1998年12月，第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過《中華人民共和國證券法》，股份制改革和企業(yè)上市實現(xiàn)有法可依。從1992年到1998年，我國A股上市公司數(shù)量從52家增加到823家，增長了15倍，股票市值從1050億元增加到19400億元，實現(xiàn)了17倍的增長。

二是更新對國企改革的認識。20世紀90年代初，國有企業(yè)虧損和負擔的問題日漸明顯，到1998年，25萬家國有企業(yè)的利潤總和僅214億元。中央認識到問題的嚴重性，于黨的十五大提出，利用三年左右的時間使大多數(shù)國有大中型企業(yè)擺脫困境，并按照“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學”的要求建立現(xiàn)代企業(yè)制度，加快微觀國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的整體進程。這一時期國有企業(yè)的改革力度加大，以制度創(chuàng)新為特征，推進政企分開，然而“下崗分流”等問題給職工就業(yè)、收入、生活帶來了較大的困難。

三是更新對“三資企業(yè)”的認識。鄧小平同志南巡講話中進一步指出，“三資企業(yè)”（中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)、外商獨資企業(yè)）是社會主義經(jīng)濟的有益補充。改革春風帶來20世紀80年代完成初步試探的國外企業(yè)紛紛涌入中國。從1993年起，我國就連續(xù)成為引進外資企業(yè)數(shù)量僅次于美國的國家。

1.5? 產(chǎn)權(quán)混合“破局領(lǐng)路”（2012年至今）

黨的十八大以來，我國經(jīng)濟體制改革進入新時代，產(chǎn)權(quán)改革更具綜合性、系統(tǒng)性，主要表現(xiàn)為四個方面：

一是發(fā)展混合所有制改革。黨的十八屆三中全會提出，國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟，是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式?；旌纤兄聘母锾峁┝艘环N國資、民資、外資共生融合發(fā)展的新模式，使得各種所有制在產(chǎn)權(quán)融合的基礎(chǔ)上實現(xiàn)優(yōu)勢互補、健康發(fā)展。當前，我國國企混改的步伐不斷加快，已經(jīng)相繼有四批試點企業(yè)進行不同程度的混改探索。

二是實行分類改革。2015年9月，《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》明確提出國有企業(yè)今后將進行分類改革，根據(jù)功能定位的不同，國資委文件將國有企業(yè)分為商業(yè)一類、商業(yè)二類和公益類兩大類三小類國有企業(yè)。分類是避免改革舉措“一刀切”的前提，更是對復(fù)雜多樣的國有企業(yè)在認識上的深化。因企施策、分類監(jiān)管，改革舉措更具針對性。

三是從“管資產(chǎn)”到“管資本”轉(zhuǎn)變。黨的十八屆三中全會提出，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，減少事前審批，加強事后監(jiān)督，更大程度激發(fā)企業(yè)家活力。

四是更加強調(diào)產(chǎn)權(quán)制度的重要性。黨的十九大報告提出，“經(jīng)濟體制改革必須以完善產(chǎn)權(quán)制度和要素市場化配置為重點，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)有效激勵、要素自由流動、價格反應(yīng)靈活、公平競爭有序、企業(yè)優(yōu)勝劣汰”。過去產(chǎn)權(quán)界定、配置、流動、保護等諸多遺留問題，只有靠更加深入的改革來解決。

2? 新中國70年產(chǎn)權(quán)改革的演進經(jīng)驗

新中國的70年產(chǎn)權(quán)改革是一個充滿巨大挑戰(zhàn)的探索過程，我國沒有現(xiàn)成理論可以套用，更沒有成功實踐可以拿來參考?？梢哉f，我國是在吸取馬克思主義產(chǎn)權(quán)思想、借鑒西方產(chǎn)權(quán)理論精華的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新性的走出了一條“漸進式+增量+內(nèi)生性”的產(chǎn)權(quán)改革之路。

2.1? 馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論是新中國產(chǎn)權(quán)改革的思想源泉

馬克思很早就提出了完整的產(chǎn)權(quán)理論，德州農(nóng)工大學教授斯韋托扎爾·平喬維奇曾有過評論，認為馬克思是第一位提出產(chǎn)權(quán)理論的社會科學理論家。馬克思在著作中并沒有對產(chǎn)權(quán)具體概念和范疇進行界定，但是他創(chuàng)建了體系完整的資本主義產(chǎn)權(quán)關(guān)系理論，認為產(chǎn)權(quán)是涉及所有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)、繼承權(quán)、剩余索取權(quán)等的一系列“權(quán)力束”。值得注意的是，馬克思關(guān)注的重點是社會生產(chǎn)關(guān)系和所有制關(guān)系，而非重點關(guān)注法律范疇的產(chǎn)權(quán)，他的思想是著眼于解決世界觀和方法論問題的。馬克思產(chǎn)權(quán)理論具有開創(chuàng)性和辯證性，被一百年以后西方新制度經(jīng)濟學家證明，且為我國產(chǎn)權(quán)改革提供了有益的啟發(fā)和思考，是新中國產(chǎn)權(quán)改革的思想基礎(chǔ)。

2.2? 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論為新中國產(chǎn)權(quán)改革實踐提供理論借鑒

20世紀60年代以來，受馬克思產(chǎn)權(quán)論述的影響，諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者科斯開創(chuàng)了新制度經(jīng)濟學現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論，后經(jīng)威廉姆森、斯蒂格勒、阿爾欽、德姆塞茨、張五常等人不斷發(fā)展完善?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論從法學上的權(quán)利出發(fā)，核心觀點是強調(diào)產(chǎn)權(quán)在市場交易和資源配置中的作用，認為產(chǎn)權(quán)（rights of property）具有明確性、專有性、可轉(zhuǎn)讓性、可操作性等特性。產(chǎn)權(quán)界定不清晰的社會是效率低下、資源配置無效的社會，也就是說，只要產(chǎn)權(quán)界定清晰，市場就自然會實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。20世紀80年代以來，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論不斷受到推崇并傳入中國，中國經(jīng)濟學者希望利用這一理論來解決中國的產(chǎn)權(quán)問題。然而，事實證明，西方產(chǎn)權(quán)理論是資本主義私有產(chǎn)權(quán)的辯護詞，生搬硬套到中國產(chǎn)權(quán)改革中是不切實際的，進而產(chǎn)生了腐敗滋生、國有資產(chǎn)流失、員工權(quán)利被侵害等現(xiàn)象。西方現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論為我們提供了理論精華供我們吸收、學習、借鑒，但是每個國家的產(chǎn)權(quán)制度復(fù)雜多樣，中國產(chǎn)權(quán)改革需要以實踐和應(yīng)用為導(dǎo)向，充分考慮到國情和條件限制，解決中國化的產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)問題。

2.3? 堅持“漸進式+增量+內(nèi)生性”的產(chǎn)權(quán)改革方法論經(jīng)驗

新中國產(chǎn)權(quán)改革的一個重要經(jīng)驗和創(chuàng)新便是堅持“漸進式+增量+內(nèi)生性”的方法論指導(dǎo)。一是漸進式產(chǎn)權(quán)改革。與蘇聯(lián)、東歐激進式改革“休克療法”相對，新中國采取了一條漸進式產(chǎn)權(quán)改革之路，也就是分步走、逐步開展的改革，而不是一步到位的，比如先農(nóng)村改革、后城市改革，非國有經(jīng)濟從萌芽到發(fā)展壯大、然后在一定程度上改變了整個經(jīng)濟的所有制結(jié)構(gòu)等等?；剡^頭來看，這條道路無疑是穩(wěn)定的、正確的選擇;二是增量產(chǎn)權(quán)改革。我國的產(chǎn)權(quán)改革并不是直接對舊體制進行存量改革，而是當存量改革面臨困境的時候，繞道而行轉(zhuǎn)而對增量進行改革，增量改革不斷積累達到量變，從而實現(xiàn)存量改革的最終目的。諾斯曾用“Incremental reform”（漸進式改革）的概念加以概括，來表述這一增量改革過程;三是內(nèi)生性產(chǎn)權(quán)改革。從中國最初的農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制到后來的對企業(yè)下放自主權(quán)，產(chǎn)權(quán)改革雖然從形式上表現(xiàn)為自上而下的文件制定實施，實質(zhì)上是農(nóng)民的內(nèi)生要求和國有企業(yè)長期未解決的問題，而不是外生強加的，這說明我國的產(chǎn)權(quán)改革自始至終是以問題為導(dǎo)向的。

3? 新時代產(chǎn)權(quán)改革展望

我國產(chǎn)權(quán)改革經(jīng)歷了理論爭論、實踐探索的漸進改革過程。為了進一步鞏固社會主義市場經(jīng)濟體制改革和產(chǎn)權(quán)改革的成果，新時代產(chǎn)權(quán)改革還需明確三個關(guān)鍵性問題，一是產(chǎn)權(quán)改革必須堅持我國的基本經(jīng)濟制度;二是進一步探索社會主義產(chǎn)權(quán)改革的新形式;三是協(xié)同推進產(chǎn)權(quán)制度改革和要素市場化改革。

3.1? 產(chǎn)權(quán)改革必須堅持我國的基本經(jīng)濟制度

產(chǎn)權(quán)改革務(wù)必始終堅持我國的基本經(jīng)濟制度不動搖。第一，在思想認識上要統(tǒng)一。我國經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟體制，這是黨的十四大提出的核心論述。憲法第六條明確規(guī)定，“國家在社會主義初級階段，堅持公有制為主體，各種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度”。黨的十八屆三中全會也指出，“必須毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，堅持公有制主體地位，發(fā)揮國有經(jīng)濟主導(dǎo)作用，不斷增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力”。所以，我們務(wù)必清醒地認識到，產(chǎn)權(quán)改革不論走何種道路、采取何種方式，最終的目的是增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力，而不是簡單的“產(chǎn)權(quán)私有化”;第二，在指導(dǎo)理論上要明確。中國的產(chǎn)權(quán)改革是以馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論結(jié)合中國社會主義初級階段的基本國情為指導(dǎo)的，這樣的指導(dǎo)理論必須明確和清晰。以什么理論指導(dǎo)，實際上決定了產(chǎn)權(quán)改革的成敗。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論與私有化、自由化、市場化相結(jié)合是新自由主義理論所指導(dǎo)的，必然走向產(chǎn)權(quán)私有化的道路，這是十分危險的;第三，貫徹執(zhí)行要中性。統(tǒng)一思想、弄清理論之后，我國在對待市場中不同所有制的企業(yè)時，需要消除因所有制不同而帶來的區(qū)別對待，強調(diào)按照競爭中性原則，對國資、民資、外資企業(yè)一視同仁，形成不同所有制企業(yè)在同一個市場體系里公平競爭的氛圍，而不涉及意識形態(tài)、政治體制的意義，共同為我國經(jīng)濟增長和穩(wěn)定就業(yè)作出貢獻。

3.2? 進一步探索社會主義產(chǎn)權(quán)改革的新形式

產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)形式是在一種所有制內(nèi)部配置、組織各項權(quán)利的格局和方式。產(chǎn)權(quán)屬性改變，產(chǎn)權(quán)性質(zhì)才會發(fā)生變化，但產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)形式的改變并不改變產(chǎn)權(quán)的基本性質(zhì)，只是內(nèi)部的組合和配置發(fā)生變化。第一，新中國成立以來我國產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)形式日趨豐富。黨的十五大曾提出公有制實現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當多樣化。新中國成立70年來，不斷探索出租賃、承包、股份合作制、股份制等社會主義基本經(jīng)濟制度的實現(xiàn)形式，推動了國民經(jīng)濟發(fā)展快速發(fā)展;第二，還需要進一步探索更加多樣有效的產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)形式。黨的十八屆三中全會提出，混合所有制經(jīng)濟是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式，這是豐富中國基本經(jīng)濟制度實現(xiàn)形式的新突破。為了更好地堅持我國基本經(jīng)濟制度、完善社會主義市場經(jīng)濟體制，需要進一步探索和豐富社會主義產(chǎn)權(quán)改革的新形式。這需要我們繼續(xù)深化認識、大膽創(chuàng)新，不斷回應(yīng)和解決新實踐、新問題、新困難，不斷探索所有制改革的新形式。

3.3? 協(xié)同推進產(chǎn)權(quán)制度改革和要素市場化改革

十九大報告指出，以完善產(chǎn)權(quán)制度和要素市場化配置為重點加快經(jīng)濟體制改革，這是新時代經(jīng)濟體制改革的基本取向。在這個總綱的指導(dǎo)下，產(chǎn)權(quán)制度改革需要與要素市場化改革同步調(diào)以保證高效，產(chǎn)權(quán)明晰界定，資源等要素有市場可以流動，有效的資源配置才會實現(xiàn)。進一步的，產(chǎn)權(quán)制度改革的工作重點，如國有企業(yè)改革、農(nóng)村土地制度改革、自然資源產(chǎn)權(quán)制度改革、民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)保護等，需要與財政體制改革、科技體制改革、投融資體制改革等市場化改革相配套，最大限度地發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，減少政府對市場的直接干預(yù)，發(fā)揮政府“守夜人”的監(jiān)督職能。

（作者為中央財經(jīng)大學博士后，國家發(fā)展和改革委員會經(jīng)濟體制與管理研究所助理研究員）

參考文獻

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