高等醫(yī)藥院校青年教師科研誠信態(tài)度影響因素的實(shí)證研究

陳璇 李立偉 徐夢(mèng)丹

摘? 要：基于結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）研究高等醫(yī)藥院校青年教師科研誠信態(tài)度與其所處科研誠信環(huán)境、科研誠信政策、個(gè)人自律能力等內(nèi)外影響因素之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：科研誠信環(huán)境對(duì)個(gè)人自律能力、科研誠信態(tài)度均產(chǎn)生顯著負(fù)性影響;科研誠信政策、個(gè)人自律能力對(duì)科研誠信態(tài)度均產(chǎn)生顯著正性影響。對(duì)于高等醫(yī)藥院校青年教師這一特殊群體，個(gè)人自律能力是影響科研誠信態(tài)度的首要因素，在堅(jiān)持自律為主的同時(shí)應(yīng)強(qiáng)化科研誠信政策的引導(dǎo)力，不斷完善制度環(huán)境的建設(shè)是必要的;在科研誠信環(huán)境的投入和分配方面應(yīng)秉承“適配”的原則，認(rèn)識(shí)并重視科研資源分配過程中青年教師個(gè)人利益與整體利益之間的關(guān)系，堅(jiān)持預(yù)防為主的原則。

關(guān)鍵詞：科研誠信態(tài)度;科研誠信環(huán)境;科研誠信政策;個(gè)人自律;結(jié)構(gòu)方程模型

中圖分類號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2096-000X（2019）14-0014-04

Abstract： Based on structural equation model （SEM）， this paper studies the relationship between research integrity attitude of the young teachers in medical colleges and universities and the research integrity environment， research integrity policy， and personal self-discipline level. It is found that research integrity environment has a significant negative impact on individual self-discipline ability and research integrity attitude; research integrity policy and personal self-discipline ability have a significant positive impact on scientific research integrity attitude. For the special group of young teachers in medical colleges and universities， the ability of individual self-discipline is the primary factor affecting the attitude of research integrity， while adhering to self-discipline should strengthen the guiding power of research integrity policy， constantly improve the construction of the system environment is needed. When upholding the principle of "adaptation" about the research integrity environment input， we should recognize and attach importance to the relationship between the personal interests and the overall interests of young teachers in the process of allocating scientific resources， and adhere to the principle of prevention.

Keywords： research integrity attitude; research integrity environment; research integrity policy; self-discipline; SEM

近年來，偽造、篡改、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為的案件引起了公眾對(duì)科研誠信的關(guān)注。醫(yī)學(xué)研究因其研究周期長(zhǎng)、投入大、結(jié)果可重復(fù)性低的特點(diǎn)，成為科研不端行為的“重災(zāi)區(qū)”[1]。加強(qiáng)醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)，遏制科研不端行為，是我國高等醫(yī)藥院校科研管理的當(dāng)務(wù)之急?，F(xiàn)有研究表明，科研誠信行為的影響因素是多方面的，包括個(gè)人因素、組織因素、情境因素和環(huán)境因素等[2-4]。本研究將通過對(duì)高等醫(yī)藥院校青年教師醫(yī)學(xué)科研誠信行為的影響因素開展實(shí)證調(diào)查，探討影響高校青年教師醫(yī)學(xué)科研誠信態(tài)度的主要因素及其影響程度。相關(guān)研究結(jié)果對(duì)科研管理政策的制定，學(xué)術(shù)不端行為的防范有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、假設(shè)模型的建立

態(tài)度是社會(huì)心理學(xué)和教育心理學(xué)研究的重要內(nèi)容之一，主要由三個(gè)部分組成，包括認(rèn)知、情感和行為意向[5]。美國心理學(xué)家Gagne認(rèn)為：態(tài)度可以通過學(xué)習(xí)獲得，獎(jiǎng)勵(lì)、贊賞和社會(huì)認(rèn)可會(huì)對(duì)個(gè)體態(tài)度產(chǎn)生積極影響。著名學(xué)者Fishbein和Ajzen于1975年提出理性行為理論（Theory of Reasoned Action，TRA），該理論提出：任何因素只能通過態(tài)度和主觀準(zhǔn)則來間接地影響行為[6]。根據(jù)該理論，科研誠信態(tài)度作為科研誠信行為的重要影響因素，我們可通過影響研究者的科研誠信態(tài)度來間接影響其科研誠信行為[7]。Krstic認(rèn)為，不同領(lǐng)域研究者在科研誠信態(tài)度方面存在不同，良好的科研誠信制度、文化環(huán)境以及科研誠信認(rèn)知培訓(xùn)可能有助于規(guī)范科研誠信行為[8]。美國學(xué)者Gunsalu將機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)者看作是科研誠信體制文化中最重要的組成部分，提出建立有效的個(gè)人偏見和利益沖突預(yù)防機(jī)制，是機(jī)構(gòu)踐行科研誠信準(zhǔn)則的重要保障[9]。綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)可知，環(huán)境因素特別是政策環(huán)境和文化環(huán)境，會(huì)對(duì)科研誠信行為產(chǎn)生顯著影響。需要指出的是，雖然科研環(huán)境的優(yōu)化，如加大科研經(jīng)費(fèi)投入、提高科研人員收入水平等會(huì)對(duì)科研誠信建設(shè)產(chǎn)生積極的影響，但不能忽視的是，科研人員之間關(guān)于科研資源的競(jìng)爭(zhēng)同樣會(huì)顯著影響科研誠信態(tài)度。根據(jù)“馬太效應(yīng)”理論，青年教師在與經(jīng)驗(yàn)豐富教師爭(zhēng)奪科研資源時(shí)往往會(huì)處于不利地位。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國90%的科研經(jīng)費(fèi)集中在20%的科研人員手中，而65%的科研經(jīng)費(fèi)更是集中在5%的科研人員手中，高級(jí)管理人員相較于一般科研人員，研究經(jīng)費(fèi)多出近400%[10]。這種資源分配的差距，會(huì)直接影響學(xué)術(shù)成就與學(xué)術(shù)影響力，進(jìn)而影響科研人員的個(gè)人利益。為獲得更多的科研資源，青年教師可能會(huì)被迫“鋌而走險(xiǎn)“。我們發(fā)現(xiàn)，與資源分配不均類似的還有收入差距問題，現(xiàn)有研究已證實(shí)：盡管近些年我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)處于快速發(fā)展階段，但經(jīng)濟(jì)犯罪卻呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢(shì)，而且這種趨勢(shì)具有明顯的省際差異，這恰與我國不同省份發(fā)展不平衡的現(xiàn)實(shí)情況相契合[11]。由于科研資源分配不均衡進(jìn)而影響科研人員個(gè)人利益的社會(huì)現(xiàn)狀值得更深一步的關(guān)注。

為進(jìn)一步分析高等醫(yī)藥院校青年科研人員科研誠信態(tài)度的影響因素，我們對(duì)科研誠信態(tài)度（Research Integrity Attitude，RIA）的影響因素進(jìn)行了細(xì)分，包括科研誠信政策（Research Integrity Policy，RIP）、科研誠信環(huán)境（Research Integrity Environment，RIE）和個(gè)人自律水平（Personal Self-discipline Level，PSL）三個(gè)影響因素?？蒲姓\信政策是研究人員所在的機(jī)構(gòu)或部門制訂的關(guān)于職位晉升/獎(jiǎng)勵(lì)以及對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行約束/懲治的具體制度體系，與研究人員職業(yè)發(fā)展息息相關(guān);科研誠信環(huán)境主要是研究人員所處的科研資源環(huán)境和文化環(huán)境，包括研究人員的科研誠信行為環(huán)境、研究經(jīng)費(fèi)環(huán)境和研究合作機(jī)制環(huán)境等;個(gè)人自律水平，是指研究人員在科研工作中自覺遵守科研誠信規(guī)范和準(zhǔn)則的程度，是個(gè)人學(xué)術(shù)道德品質(zhì)的直觀體現(xiàn)。

根據(jù)Myers提出的態(tài)度三要素理論，科研誠信政策、科研誠信環(huán)境和個(gè)人自律水平，顯然會(huì)對(duì)研究人員的認(rèn)知、情感和行為意向產(chǎn)生均產(chǎn)生顯著影響;由于個(gè)人自律水平屬于行為道德的范疇，所以我們認(rèn)為環(huán)境因素特別是文化環(huán)境可能對(duì)個(gè)人自律水平會(huì)產(chǎn)生顯著影響?；谝陨险J(rèn)識(shí)，提出本研究的具體假設(shè)模型，如圖1所示：

H1：科研誠信政策對(duì)科研誠信態(tài)度產(chǎn)生顯著影響;

H2：科研誠信環(huán)境對(duì)科研誠信態(tài)度產(chǎn)生顯著影響;

H3：個(gè)人自律水平對(duì)科研誠信態(tài)度產(chǎn)生顯著影響;

H4：科研誠信環(huán)境對(duì)個(gè)人自律水平產(chǎn)生顯著影響;

H5：科研誠信環(huán)境可能通過個(gè)人自律水平對(duì)科研誠信態(tài)度產(chǎn)生顯著影響。

為驗(yàn)證上述提出的假設(shè)，本文在前期大量文獻(xiàn)研究和理論分析的基礎(chǔ)上，分別對(duì)科研誠信態(tài)度、科研誠信政策、科研誠信環(huán)境、個(gè)人自律水平等四個(gè)潛變量設(shè)計(jì)了李克特5點(diǎn)式量表，并根據(jù)德爾菲專家咨詢法對(duì)量表進(jìn)行了修訂完善，如表1所示。

二、數(shù)據(jù)收集與分析

（一）樣本收集

本研究選取廣東藥科大學(xué)、廣州中醫(yī)藥大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)、廣東醫(yī)科大學(xué)及廣州醫(yī)科大學(xué)五所獨(dú)立建制的高等醫(yī)藥院校進(jìn)行青年教師科研誠信態(tài)度的問卷調(diào)查，共得到252份有效問卷。表1列出了本次調(diào)研的觀測(cè)變量和潛變量的操作化定義，其中科研誠信態(tài)度、科研誠信政策、科研誠信環(huán)境和個(gè)人自律水平4個(gè)潛變量的Cronbach's α值均在0.7以上，滿足實(shí)證研究中對(duì)信度的要求。

（二）數(shù)據(jù)分析

1. 驗(yàn)證性因子分析。根據(jù)表2所列數(shù)據(jù)，本研究所有潛變量的測(cè)量指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化載荷均在0.5以上，P值顯著，且整體KMO值大于0.8，這說明本研究問卷效度良好，滿足后續(xù)SEM分析的需要。

2. 結(jié)構(gòu)方程模型分析。利用 Amos 21.0軟件進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程模型的擬合檢驗(yàn)，以極大似然估計(jì)作為估計(jì)方法，得到評(píng)估模型擬合效果的主要的模型適配度指標(biāo)。從表3可以看出，模型的絕對(duì)適配指數(shù)如CMIN/DF、GFI、RMSEA，比較適配指數(shù)如NFI、TLI、CFI的檢驗(yàn)值均滿足模型適配的要求，這表明本研究所建立的模型是較為理想的，不需要過度的修正[12]。

根據(jù)表4提供的假設(shè)路徑的標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估值及顯著性檢驗(yàn)結(jié)果，科研誠信環(huán)境對(duì)科研誠信態(tài)度和個(gè)人自律水平的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)分別為-0.194和-0.686，P值均小于0.001，這表示科研誠信環(huán)境對(duì)科研誠信態(tài)度和個(gè)人自律水平有顯著的負(fù)向影響。而科研誠信政策和個(gè)人自律水平對(duì)科研誠信態(tài)度的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)分別為0.247和0.958，P值均小于0.05，說明科研誠信政策和個(gè)人自律水平對(duì)科研誠信態(tài)度都產(chǎn)生顯著正向影響。

為進(jìn)一步探討科研誠信環(huán)境對(duì)科研誠信態(tài)度的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)，我們采用Bootstrap的檢驗(yàn)方法。通過抽取5000個(gè)Bootstrap樣本估計(jì)中介效應(yīng)的95% 置信區(qū)間。檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，科研誠信環(huán)境對(duì)科研誠信態(tài)度無間接效應(yīng)，如表5所示。從表5可以看出，科研誠信環(huán)境對(duì)科研誠信態(tài)度的間接效應(yīng)為-0.187，其間接效應(yīng)的Bootstrap偏差矯正與百分位的95%置信區(qū)間分別為[0.383，0.127]和[-0.38

3，0.135]，都包含0，說明科研誠信環(huán)境對(duì)科研誠信態(tài)度的間接效應(yīng)是不顯著的?？蒲姓\信環(huán)境對(duì)科研誠信態(tài)度的直接效應(yīng)為-0.352，直接效應(yīng)的Bootstrap偏差矯正95%置信區(qū)間為[-0.524，-0.238]，不包含0，說明科研誠信環(huán)境對(duì)科研誠信態(tài)度產(chǎn)生的影響是完全直接效應(yīng)。

三、結(jié)果與啟示

（一）研究結(jié)論

1. 科研誠信政策、個(gè)人自律水平對(duì)科研誠信態(tài)度均產(chǎn)生顯著正向影響，假設(shè)H1、H3成立;

2. 科研誠信環(huán)境對(duì)個(gè)人自律水平、科研誠信態(tài)度均產(chǎn)生顯著負(fù)向影響，假設(shè)H2、H4成立;

3. 科研誠信環(huán)境對(duì)科研誠信態(tài)度的間接效應(yīng)分析顯示，科研誠信環(huán)境并不能通過個(gè)人自律水平間接影響科研誠信態(tài)度，假設(shè)H5不成立;

（二）啟示

科研誠信態(tài)度是科研人員對(duì)科研誠信行為產(chǎn)生的穩(wěn)定的心理傾向，以及由此產(chǎn)生主觀評(píng)價(jià)和行為傾向性?；谝陨戏治?，為維護(hù)醫(yī)藥院校良好的科研誠信環(huán)境和規(guī)范青年教師科研誠信行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)：1. 堅(jiān)持以個(gè)人自律水平提高為主要培養(yǎng)原則，即通過科研誠信培訓(xùn)和教育，使科研人員樹立正確的價(jià)值觀和人生觀，形成自覺遵守并督促他人共同遵守誠實(shí)守信的學(xué)術(shù)道德規(guī)范的自律行為，這是培養(yǎng)積極科研誠信態(tài)度最重要的原則;2. 重視科研誠信政策在科研誠信態(tài)度培養(yǎng)中的引導(dǎo)作用，通過完善的科研誠信政策制度體系，特別是職位晉升/獎(jiǎng)勵(lì)政策以及學(xué)術(shù)不端行為的約束/懲治政策，是培養(yǎng)積極科研誠信態(tài)度的重要保障;3. 正確認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)環(huán)境對(duì)科研誠信態(tài)度的作用，在強(qiáng)調(diào)環(huán)境引導(dǎo)力的同時(shí)，也應(yīng)重視大量科研資源投入下年輕科研人員在資源分配中的不利地位，防范由于“馬太效應(yīng)”對(duì)年輕科研人員造成“潛在壓力”以及由此產(chǎn)生的“不平衡”心理，應(yīng)堅(jiān)持科研資源投入與科研人員現(xiàn)實(shí)需求相適配的原則;4. 關(guān)注學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的本質(zhì)原因，即關(guān)注研究者個(gè)人利益與集體利益的均衡問題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，國家自然基金委報(bào)告的學(xué)術(shù)不端案件中，約有80%的案件都發(fā)生在基金項(xiàng)目申請(qǐng)前和申請(qǐng)階段，發(fā)生這種現(xiàn)象的原因或許是迫于工作壓力和申請(qǐng)條件的限制，但本質(zhì)依舊是為了滿足個(gè)人利益的需求[13]。如何規(guī)避這種由于個(gè)人利益需求而產(chǎn)生的學(xué)術(shù)不端行為，還需要更加完善的科研誠信監(jiān)督制度，將不良事件扼殺在萌芽階段。

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