機(jī)械類專利申請(qǐng)創(chuàng)造性判斷分析

王宏鈞

摘要：在進(jìn)行機(jī)械類專利申請(qǐng)創(chuàng)造性判斷分析時(shí)，要把握發(fā)明的實(shí)質(zhì)，從發(fā)明構(gòu)思和技術(shù)方案的整體性來考慮。如對(duì)比文件本身所要解決的技術(shù)問題，從最接近的對(duì)比文件的技術(shù)方案整體來考慮其是否有改進(jìn)的動(dòng)機(jī)，其他對(duì)比文件雖然公開了區(qū)別技術(shù)特征，但是不一定有結(jié)合的技術(shù)啟示，不能簡(jiǎn)單僵化地得出是否具有創(chuàng)造性的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：機(jī)械;專利申請(qǐng);創(chuàng)造性;三步法

中圖分類號(hào)：G306

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOI： 10.15913/j.cnki.kjycx.2019.10.011

1 引言

創(chuàng)造性是衡量一項(xiàng)專利對(duì)現(xiàn)有技術(shù)貢獻(xiàn)的大小，中國(guó)專利法第22條第3款對(duì)其有明確規(guī)定，創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。在專利申請(qǐng)的具體審查過程中，一般采用“三步法”進(jìn)行判斷[1]：①確定最接近的現(xiàn)有技術(shù);②確定發(fā)明的區(qū)別技術(shù)特征和其實(shí)際解決的技術(shù)問題;③判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是否顯而易見。其中在第③步判斷是否顯而易見時(shí)，要確定的是現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)中是否將上述區(qū)別技術(shù)特征應(yīng)用到最接近現(xiàn)有技術(shù)，以解決其存在的技術(shù)問題的啟示。

三步法是判斷創(chuàng)造性最常用的基準(zhǔn)，審查員要嚴(yán)格進(jìn)行特征對(duì)比，找到區(qū)別技術(shù)特征，尋找技術(shù)啟示。在沒有充分領(lǐng)會(huì)三步法背后體現(xiàn)的創(chuàng)造性中非顯而易見的深層含義的情況下，很容易僅進(jìn)行機(jī)械的特征對(duì)比，過分關(guān)注特征的對(duì)比和對(duì)應(yīng)，不能把握發(fā)明的實(shí)質(zhì)，無視發(fā)明構(gòu)思和技術(shù)方案的整體性考慮，簡(jiǎn)單僵化得到是否具有創(chuàng)造性的結(jié)論。機(jī)械領(lǐng)域中的常見機(jī)械產(chǎn)品基本上都是由各個(gè)部件組成的，如果在評(píng)判創(chuàng)造性時(shí)不進(jìn)行整體性考慮，僅進(jìn)行機(jī)械割裂式的特征對(duì)比，則容易造成創(chuàng)造性判斷上的不準(zhǔn)確。創(chuàng)造性是專利性判斷中使用最多，也是最難以把握的條款，以下通過具體案例來說明創(chuàng)造性判斷中可能存在的誤區(qū)。

2 具體案例解析

2.1 案例1

申請(qǐng)?zhí)枺?009100204065;發(fā)明名稱：井下專用液壓裝卸車[2]。

根據(jù)特殊的井下工作場(chǎng)合設(shè)計(jì)的平板結(jié)構(gòu)寬度小，適合狹窄巷道，但是由于平板車架重量輕，無法直接單獨(dú)安裝旋轉(zhuǎn)裝置和起吊裝置，會(huì)導(dǎo)致傾斜時(shí)無法工作。通過采用頂部和底部同時(shí)支撐，起吊生根牢靠，提高了吊裝作業(yè)的可靠性。

權(quán)利要求1：一種井下專用液壓裝卸車，如圖1所示，包括平板車架，其特征是所述車架底部設(shè)置有能夠與導(dǎo)軌配合的行走輪和支撐機(jī)構(gòu)，所述車架上固定安裝有液壓升降立柱，液壓升降立柱的頂端設(shè)置有頂盤，車架上還設(shè)置有旋轉(zhuǎn)裝置，旋轉(zhuǎn)裝置上設(shè)置有起吊裝置，所述車架底部設(shè)置的支撐機(jī)構(gòu)包括與車架四個(gè)角連接的支撐液壓缸，液壓缸的活塞桿下端固定連接有支撐座。

對(duì)比文件1（ CN212934IY）如圖2所示。

在進(jìn)行創(chuàng)造性判斷時(shí)，對(duì)比文件1（ CN212934IY）公開了如下內(nèi)容：一種井下專用液壓裝卸車，其包括車架，車架底部設(shè)置有能夠與導(dǎo)軌配合的行走輪和支腿（相當(dāng)于支撐機(jī)構(gòu)），車架上設(shè)置有焊為一體的轉(zhuǎn)盤和回轉(zhuǎn)架（相當(dāng)于旋轉(zhuǎn)裝置），回轉(zhuǎn)架上設(shè)置有力臂和抓斗（相當(dāng)于起吊裝置）;

對(duì)比文件1（ CN212934IY）沒有公開：①車架是平板車架;②車架上固定安裝有液壓升降立柱，液壓升降立柱的頂端設(shè)置有頂盤;③車架底部設(shè)置的支撐機(jī)構(gòu)包括與車架四個(gè)角連接的支撐液壓缸，液壓缸的活塞桿下端固定連接有支撐座。

對(duì)比文件2（ CN87205395U）公開了一種具有防倒、防滑裝置的切頂支柱，并公開了安裝液壓升降立柱1，液壓升降立柱1的頂端設(shè)置有頂盤。另外針對(duì)車架為平板結(jié)構(gòu)以及車架底部設(shè)置液壓支撐缸屬于本領(lǐng)域常用技術(shù)手段。

案例分析：對(duì)比文件1（ CN212934IY）公開了井下液壓裝卸車的基本結(jié)構(gòu)，對(duì)比文件2（ CN87205395U）則公開了設(shè)置有頂盤的液壓升降立柱，且該技術(shù)特征在對(duì)比文件2（ CN87205395U）中所起的作用與其在本申請(qǐng)中所起的作用相同，即在井下通過液壓立柱的伸縮來支撐巷道頂壁，達(dá)到保持設(shè)備穩(wěn)定的目的。是否從對(duì)比文件1（ CN212934IY）和對(duì)比文件（ CN87205395U）2的結(jié)合就能顯而易見地得到本申請(qǐng)權(quán)利要求1的技術(shù)方案呢？

對(duì)于機(jī)械類案件，不能簡(jiǎn)單進(jìn)行機(jī)械的特征對(duì)比，過分關(guān)注特征的對(duì)比和對(duì)應(yīng)，同時(shí)要把握發(fā)明的實(shí)質(zhì)，從發(fā)明構(gòu)思和技術(shù)方案的整體性考慮，考慮現(xiàn)有技術(shù)中是否將上述區(qū)別特征應(yīng)用到最接近現(xiàn)有技術(shù)，以解決其存在的技術(shù)問題的啟示。即使對(duì)比文件2（ CN87205395U）中設(shè)置液壓升降立柱是為了保持設(shè)備穩(wěn)定，這一點(diǎn)與其在本申請(qǐng)中作用相同，但是對(duì)比文件1（ CN212934IY）說明書中公開了其為“自重一噸左右的液壓抓斗上料機(jī)”，對(duì)于這樣重量的上料機(jī)，設(shè)備的穩(wěn)定性是沒有任何問題的，本領(lǐng)域技術(shù)人員不會(huì)考慮再在其上設(shè)置液壓升降立柱來保持設(shè)備穩(wěn)定。由此，在對(duì)比文件1（ CN212934IY）和對(duì)比文件2（CN87205395U）的基礎(chǔ)上并不能顯而易見地得到本申請(qǐng)權(quán)利要求的技術(shù)方案。

2.2 案例2

申請(qǐng)?zhí)枺?010102484561;發(fā)明名稱：圓頂狀彈簧及開關(guān)[3]。

本申請(qǐng)采用六次方以上偶函數(shù)表示的非球面形狀以減小圓頂狀彈簧高度，同時(shí)能可靠地進(jìn)行點(diǎn)擊操作。

權(quán)利要求1：-種圓頂狀彈簧，如圖3所示，通過下壓而引起壓曲，其特征在于，該圓頂狀彈簧壓曲時(shí)的可動(dòng)部分至少一半的中性面為非球面形狀，上述非球面形狀用六次方以上的偶函數(shù)表示，將與上述圓頂狀彈簧的中心及外徑之間的位置相對(duì)應(yīng)的上述偶函數(shù)的拐點(diǎn)上的該圓頂狀彈簧與接觸該圓頂狀彈簧端部的基板之間的角度設(shè)為α，將與該圓頂狀彈簧的外徑相對(duì)應(yīng)的上述偶函數(shù)的拐點(diǎn)上的該圓頂狀彈簧與上述基板之間的角度設(shè)為β時(shí)，滿足α<β。

對(duì)比文件1（ CN100490036C）如圖4所示。

在進(jìn)行創(chuàng)造性判斷時(shí)，對(duì)比文件1（ CN100490036C）公開了一種圓頂狀彈簧，通過下壓而引起壓曲，該圓頂狀接點(diǎn)彈簧基本上為一體成型的半球形狀，接點(diǎn)彈簧內(nèi)側(cè)中央為可動(dòng)接點(diǎn)部（相當(dāng)于壓曲時(shí)的可動(dòng)部分），在可動(dòng)接點(diǎn)部制設(shè)一圓形凹陷部，在凹陷部周圍形成邊緣部，該凹陷部及邊緣部的設(shè)置使得可動(dòng)部分至少一半的中性面為非球面形狀。

對(duì)比文件1（ CN100490036C）沒有公開：非球面形狀用六次方以上的偶函數(shù)表示，將與圓頂狀彈簧的中心及外徑之間的位置相對(duì)應(yīng)的上述偶函數(shù)的拐點(diǎn)上的該圓頂狀彈簧與接觸該圓頂狀彈簧端部的基板之間的角度設(shè)為α，將與該圓頂狀彈簧的外徑相對(duì)應(yīng)的上述偶函數(shù)的拐點(diǎn)上的該圓頂狀彈簧與基板之間的角度設(shè)為β時(shí)，滿足α<β。 針對(duì)該區(qū)別技術(shù)特征，對(duì)比文件2[4]公開了非球面方程，且其為六次方以上的偶函數(shù)。因此認(rèn)為，采用六次方以上偶函數(shù)表示非球面形狀是已知的，無論是在光學(xué)領(lǐng)域還是在其他技術(shù)領(lǐng)域，均可以采用非球面形狀的標(biāo)準(zhǔn)方程，即用六次方以上的偶函數(shù)來表示非球面形狀。

案例分析：盡管對(duì)比文件1（ CN100490036C）公開了可動(dòng)部分的至少一半的中性面為非球面形狀，但是其設(shè)置的目的是使可動(dòng)接點(diǎn)部的邊緣部成環(huán)狀線接觸固定接點(diǎn)部的表面，從而使接觸壓力升高，接觸安定性大幅度改善，從而使電氣性能更為良好。對(duì)比文件1（ CN100490036C）并沒有給出通過設(shè)置凹陷部（或非球面形狀）以降低圓頂狀彈簧高度的技術(shù)啟示。因此，在對(duì)比文件1（ CN100490036C）的基礎(chǔ)上，本領(lǐng)域技術(shù)人員難以想到減小其圓頂狀彈簧的高度，進(jìn)而使開關(guān)小型化。

對(duì)比文件2公開了從測(cè)量值計(jì)算非球面參數(shù)，為了解決按測(cè)量值計(jì)算非球面光學(xué)系統(tǒng)成像質(zhì)量的問題，其公開的六次方以上偶函數(shù)作為光學(xué)系統(tǒng)常見的非球面形式，用于常規(guī)成像，并沒有涉及降低構(gòu)件高度以使裝置小型化的技術(shù)問題，即六次方以上偶函數(shù)表示的非球面形狀在對(duì)比文件2中所起的作用與其在本申請(qǐng)中所起的作用不同?？梢?，對(duì)比文件2并沒有給出結(jié)合上述區(qū)別技術(shù)特征的技術(shù)啟示。

3 總結(jié)與結(jié)論

在進(jìn)行機(jī)械類發(fā)明專利創(chuàng)造性判斷時(shí)，要把握發(fā)明的實(shí)質(zhì)，從發(fā)明構(gòu)思和技術(shù)方案的整體性來考慮，如對(duì)比文件本身所要解決的技術(shù)問題，從最接近的對(duì)比文件技術(shù)方案的整體來考慮其是否有改進(jìn)的動(dòng)機(jī)，其他對(duì)比文件雖然公開了區(qū)別技術(shù)特征，但是不一定有結(jié)合的技術(shù)啟示，不能簡(jiǎn)單僵化地得到是否具有創(chuàng)造性的結(jié)論。

參考文獻(xiàn)：

[1]中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

[2]兗州煤業(yè)股份有限公司.井下專用液壓裝卸車：中國(guó)，101519951[P].2009-09-02.

[3]三美電機(jī)株式會(huì)社.圓頂狀彈簧及開關(guān)：中國(guó)，101996804[P] .2011-03-30.

[4]黃大剛，王寶光，辛運(yùn)幃，等.從測(cè)量值計(jì)算非球面參數(shù)[J].納米技術(shù)與精密工程，2018，6（3）： 212-216.