創(chuàng)新集群中有意識的知識溢出與創(chuàng)新促進(jìn)機(jī)制研究

張文鋒，李 娟，李 宇

(1.大連海洋大學(xué) 海洋法律與人文學(xué)院，遼寧 大連 116025；2.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，遼寧 大連 116025；3.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)遼寧(大連)自貿(mào)區(qū)研究院，遼寧 大連 116025)

一、引言

創(chuàng)新集群是近年來興起的高效配置網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新資源的有效形式，由于創(chuàng)新集群的構(gòu)成主體具有知識生產(chǎn)和知識聯(lián)結(jié)的特性，在共同參與改進(jìn)和應(yīng)用共性技術(shù)的研發(fā)與生產(chǎn)配套活動中，就會因大量異質(zhì)性和互補(bǔ)性創(chuàng)新資源的集中，而使知識溢出頻繁和集中呈現(xiàn)。盡管創(chuàng)新集群也是知識溢出的主要研究情境，但是現(xiàn)有關(guān)于知識溢出效應(yīng)的研究仍集中于FDI情景，或?qū)⑦@一情境下知識溢出被動性和非自愿性等特征[1]在創(chuàng)新集群情境下進(jìn)行簡單移植。事實(shí)上，關(guān)于這類知識溢出導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)公有化、知識資產(chǎn)流失，以及高投入低收益抑制了創(chuàng)新主體積極性等方面的負(fù)面效應(yīng)[2]，卻并未在創(chuàng)新集群中必然的出現(xiàn)。知識溢出使企業(yè)之間形成良性互動，是集群創(chuàng)新的內(nèi)在原因[3]，那么創(chuàng)新集群本身有哪些特殊機(jī)制抑制了知識溢出的負(fù)效應(yīng)，或者說發(fā)生在創(chuàng)新集群中的知識溢出是否是一種特殊的知識溢出呢？

大量對知識溢出負(fù)效應(yīng)的研究都指向了一個(gè)共同的特征：FDI條件下知識溢出的無意識性[4]。無意識性又是被動性和非自愿性的直接原因，這是因?yàn)闊o意識的知識溢出會損害創(chuàng)新者的應(yīng)得利益，促使其加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。FDI背景下傳統(tǒng)的知識溢出往往是企業(yè)不愿看到的，但又無法避免的，企業(yè)通過知識價(jià)值鏈與外部環(huán)境的知識體系連接，部分外部知識是無償獲取的。那么無意識性是否是知識溢出的根本特征呢？事實(shí)上，出于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略需要，降低知識溢出所帶來的負(fù)效應(yīng)，一些企業(yè)會自發(fā)聯(lián)合起來共享知識。企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身戰(zhàn)略時(shí)需要消耗資源，通過有意識的知識溢出獲取稀缺資源[5]。在專利交易、勞動力市場、企業(yè)合作研發(fā)知識產(chǎn)品等情況下，知識溢出具有強(qiáng)烈的知識傳遞的主動性及新知識的創(chuàng)造意愿[6-7]。具有知識優(yōu)勢的一方有意識地與知識劣勢的一方進(jìn)行知識與信息方面的傳輸，通過知識與信息的合作共享方式促進(jìn)雙方在技術(shù)創(chuàng)新方面的合作績效，以達(dá)到外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)[8]。知識資產(chǎn)所有者充分利用知識的外溢性，變被動外溢為主動外溢，向合作方傳遞良好合作意向的信號，從而使合作方信任合作的誠意，以相應(yīng)的積極態(tài)度回報(bào)，降低合作的門檻[9]。

這是不同的知識溢出特征，具有知識溢出方向接收方傳遞的主動性，也就是說，知識溢出的無意識性至少在知識溢出的預(yù)期結(jié)果上是可以打破的，而創(chuàng)新集群為打破知識溢出的無意識性提供了最為理想的情景。在創(chuàng)新集群網(wǎng)絡(luò)中，合作創(chuàng)新是主要的創(chuàng)新模式[10]。產(chǎn)業(yè)集聚可以通過促進(jìn)集聚區(qū)內(nèi)知識溢出的產(chǎn)生來推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長[11]。價(jià)值鏈不同環(huán)節(jié)核心能力的企業(yè)，以知識、項(xiàng)目、產(chǎn)品或服務(wù)為中心，通過各種契約合作方式構(gòu)建企業(yè)聯(lián)合體進(jìn)行合作研發(fā)和分工協(xié)作[12]。技術(shù)分享和知識共享是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)集群的重要推動力，通過知識和技術(shù)的溢出，創(chuàng)新集群能夠衍生大量的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)異質(zhì)性資源互動[13]。知識創(chuàng)新主體按照合作創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定主動將知識提供給其他合作主體，或主動與其他合作主體進(jìn)行交流而產(chǎn)生知識溢出。知識溢出供給方能夠以積極的態(tài)度去傳播知識，充分發(fā)揮知識溢出對其合作伙伴的引導(dǎo)，使知識溢出轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)雙方合作的資源性投入，向接收方表達(dá)一種積極的、具有高度信任的合作態(tài)度，共同開發(fā)創(chuàng)意和新技能。接收方在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上的自主創(chuàng)新，不僅具有創(chuàng)新性特征，而且具有跟隨性特征，具有后發(fā)優(yōu)勢[14]。

然而，已有文獻(xiàn)對創(chuàng)新集群背景下的有意識的知識溢出研究未受到高度關(guān)注，諸如：如何在具體情境下明確區(qū)分出有意識的知識溢出？有意識的知識溢出是否主要以產(chǎn)業(yè)集群為載體？有意識的知識溢出是否總是對產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極作用？這些都是重要且迫切需要解決的問題。而構(gòu)建理論或通過經(jīng)驗(yàn)性研究解決這些問題的重要前提，是要先解決有意識的知識溢出的構(gòu)念，及在此基礎(chǔ)上的測量問題。因此，本文力圖在知識溢出現(xiàn)有的理論基礎(chǔ)上，從企業(yè)動機(jī)視角出發(fā)，通過理論推演與質(zhì)性研究，對有意識的知識溢出的概念進(jìn)行界定，并從有意識的知識溢出的形成過程構(gòu)建其三個(gè)維度，探索構(gòu)建一套相對全面、可靠和有效的測量有意識的知識溢出的工具。

二、有意識的知識溢出的構(gòu)念

(一)內(nèi)生知識溢出理論基礎(chǔ)

傳統(tǒng)認(rèn)識認(rèn)為，知識溢出是FDI初級階段由資本雇用被動承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而在產(chǎn)業(yè)鏈低端集聚的資源性或生產(chǎn)性產(chǎn)業(yè)集群中的一種知識溢出。知識溢出方和接收方之間并沒有發(fā)生就技術(shù)轉(zhuǎn)讓的正式市場交易，溢出方主觀上會刻意對其知識技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，以保證其競爭優(yōu)勢地位，但是由于研發(fā)人員的流動、自我保密措施不健全，以及知識本身的公共產(chǎn)品性質(zhì)和可流動性而導(dǎo)致了知識外部性[8]。溢出方不了解什么時(shí)候、什么地點(diǎn)、通過什么人、經(jīng)過什么方式被接收方獲取了溢出性知識。溢出過程中受多種因素制約，一些隱性的知識難以用語言文字表達(dá)，具有高度個(gè)性化的特征，只能通過不斷重復(fù)的接觸和面對面的交流來傳播，接收方吸收的知識也是有限的。

事實(shí)上，現(xiàn)有研究認(rèn)為知識溢出有外生溢出和內(nèi)生溢出兩類[15]。外生溢出是指企業(yè)所無法控制的、自然和不可避免的溢出，即傳統(tǒng)上的知識溢出。而內(nèi)生溢出是指企業(yè)所愿意的、可選擇的溢出。內(nèi)生知識溢出是可以自愿傳播的，一些高科技企業(yè)采用開放的研究環(huán)境，甚至允許其他企業(yè)獲取他們的開源性知識。同一創(chuàng)新集群中的公司在相互學(xué)習(xí)方面有很大的優(yōu)勢，它們共享信息，利用相同的技術(shù)的程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過偶發(fā)的無意識信息泄露。研究表明，企業(yè)自愿披露信息的動機(jī)包括：企業(yè)可以通過直接向競爭對手公開知識來避免勞動力偷獵或與集群中的企業(yè)創(chuàng)造良好的關(guān)系，互利互惠，還可以通過共享信息來獲得優(yōu)于外部公司的優(yōu)勢[13]。內(nèi)生知識溢出是一種主動的知識溢出，知識溢出方是明確的，但是知識接收方可以是明確的，也可以是不確定的，可以是競爭對手，也可以是合作者。有意識的知識溢出特指基于合作關(guān)系的、溢出方和接受方都是明確的主動知識溢出。

因此，相比于傳統(tǒng)上的知識溢出基于產(chǎn)業(yè)鏈要素的銜接關(guān)系，有意識的知識溢出則基于溢出雙方市場交易中的價(jià)值共享。創(chuàng)新集群中的企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈和知識鏈形成戰(zhàn)略聯(lián)盟或各種合作。涉及價(jià)值創(chuàng)造與分配的各利益相關(guān)主體由傳統(tǒng)的價(jià)值沖突轉(zhuǎn)變?yōu)閮r(jià)值共享，價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)基于各自的優(yōu)勢與其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)建立緊密的協(xié)作關(guān)系，合作創(chuàng)造并共同分享更多的價(jià)值增值[16]，其中伴隨著大量的知識流動和知識創(chuàng)造過程。它們共享信息利用相同技術(shù)的程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過偶發(fā)的無意識信息泄露，知識在專利交易、企業(yè)合作研發(fā)產(chǎn)品等市場交易中通過價(jià)值共享得以溢出。企業(yè)自愿選擇信息共享，實(shí)現(xiàn)技術(shù)互補(bǔ)，創(chuàng)造良好的關(guān)系，互利互惠[17]。在有意識的知識溢出中，知識溢出方主動將知識提供給其他合作主體，或主動與其他合作主體進(jìn)行交流，接收方獲取新知識，結(jié)合本身所特有的知識，創(chuàng)造出新知識、新技術(shù)和新產(chǎn)品，進(jìn)而完成更新。

(二)概念析出

本研究通過訪談發(fā)現(xiàn)，在管理實(shí)踐中，自愿及主動性的知識溢出大量存在。有意識的知識溢出具有以下三方面突出特性：

(1)主動性

按照知識溢出主體的“意識狀態(tài)”，有意識的知識溢出是主動的。為了改善技術(shù)和市場條件，企業(yè)會將選擇性披露作為一種戰(zhàn)略機(jī)制，特別是在合作伙伴高度不確定，協(xié)調(diào)成本高，已知合作伙伴不愿意合作等條件下，選擇性揭示是一種更好的合作機(jī)制。企業(yè)主動地選擇一些內(nèi)部開發(fā)的知識，使其能夠被外部合作者訪問，通常是自由的，沒有合同要求[18]。在創(chuàng)新集群中，企業(yè)的利潤來源由單一企業(yè)的價(jià)值鏈演進(jìn)到虛擬企業(yè)、戰(zhàn)略聯(lián)盟的價(jià)值網(wǎng)。集群空間價(jià)值鏈上各環(huán)間的企業(yè)一般屬于上下游企業(yè)或者互補(bǔ)企業(yè)，這就提供了企業(yè)合作的基礎(chǔ)[19]。合作企業(yè)間緊密的互補(bǔ)性，更是加強(qiáng)了企業(yè)活動的溢出效應(yīng)。溢出方按照合作創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定主動將知識提供給其他合作主體，或主動與其他合作主體進(jìn)行交流，通過人才和技術(shù)的互補(bǔ)發(fā)揮協(xié)同作用，取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。

(2)方向性

有意識的知識溢出具有方向性，溢出方和接收方都是明確的。雙方基于各自的經(jīng)濟(jì)利益建立合作關(guān)系，一般屬于上下游企業(yè)或者互補(bǔ)企業(yè)，溢出方為了有效節(jié)約生產(chǎn)成本，主動與接收方進(jìn)行知識共享。接收方往往是相對規(guī)模較小的企業(yè)，自身沒有能力進(jìn)行大規(guī)模的研發(fā)活動，需要吸納和利用溢出方溢出的知識[20]。這種知識溢出無論對知識溢出方還是知識接收方都具有積極作用，對于提高知識的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步有極好的引導(dǎo)作用。如豐田公司與其供應(yīng)商，豐田將自己的產(chǎn)品圖紙?zhí)峁┙o供應(yīng)商，供應(yīng)商生產(chǎn)出符合豐田要求的產(chǎn)品，雙方分工協(xié)作，擴(kuò)展了企業(yè)解決方案和應(yīng)對市場需求快速變化的能力[21]。

(3)創(chuàng)造性

有意識的知識溢出強(qiáng)調(diào)新知識的創(chuàng)造。為了追求最大利益，知識接收方不可能只是簡單的模仿和復(fù)制，需不斷地進(jìn)行知識的交流和技術(shù)的學(xué)習(xí)，將從合作伙伴獲得的知識與自己現(xiàn)存的知識相結(jié)合，對已經(jīng)學(xué)習(xí)來的新技術(shù)進(jìn)行二次創(chuàng)新，進(jìn)而進(jìn)一步推動企業(yè)之間的再交流、再學(xué)習(xí)[22-23]。溢出和接收雙方之間相互借鑒和學(xué)習(xí)，從而提高生產(chǎn)效率，形成強(qiáng)大的集群生產(chǎn)能力、高效的經(jīng)濟(jì)效益，并最終形成具有競爭力的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)?；谝陨戏治?，本研究將創(chuàng)新集群中有意識的知識溢出界定為：知識溢出方以實(shí)現(xiàn)價(jià)值共享為目的，在專利交易、合作研發(fā)知識產(chǎn)品等交易中，主動將自有知識提供給知識接收方，實(shí)現(xiàn)新知識創(chuàng)造的一種知識行為。

(三)維度構(gòu)建

計(jì)劃行為理論認(rèn)為，個(gè)體的意識由行為態(tài)度、主觀準(zhǔn)則和知覺行為控制三個(gè)維度構(gòu)成，這三個(gè)維度共同影響著個(gè)體的行為意向，而行為意向則能最終決定或預(yù)測個(gè)體的行為，該理論經(jīng)過實(shí)證分析，在很多研究態(tài)度和行為的社會心理學(xué)領(lǐng)域都得到了很好的認(rèn)證。本文認(rèn)為，有意識的知識溢出屬于企業(yè)有意識的行為模式，包括有意識的推行想法、有意識的解決問題、產(chǎn)生可預(yù)期的結(jié)果等，因此本文將借鑒行為科學(xué)理論，并向企業(yè)層面擴(kuò)展，將有意識的知識溢出分為三個(gè)維度：溢出意愿、溢出行為和溢出效果。

溢出意愿是指知識溢出方想要通過知識溢出實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。如豐田公司總裝廠將零部件的設(shè)計(jì)和開發(fā)要求指標(biāo)交給零部件供應(yīng)商，供應(yīng)商自己畫出圖紙和做出原型，然后憑借自己靈活的生產(chǎn)體系和快速的工程化能力，將豐田公司的“設(shè)計(jì)思想”和圖紙轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品，為豐田提供更高質(zhì)量的產(chǎn)品。

溢出準(zhǔn)備是指企業(yè)根據(jù)需要選擇合適的企業(yè)建立合作關(guān)系，為實(shí)現(xiàn)知識溢出所做的準(zhǔn)備工作。如豐田公司在供應(yīng)商的選擇上就十分嚴(yán)格，不僅注重供應(yīng)商的生產(chǎn)設(shè)備和質(zhì)量水準(zhǔn)，而且特別重視它們的研發(fā)能力。經(jīng)過層層篩選剩下的少數(shù)最終供應(yīng)商，豐田希望與它們建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，維持穩(wěn)定的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

溢出行為是指知識溢出方會采取具體的措施保證知識向接受方擴(kuò)散，主動向知識接受方提供技術(shù)支持，分享經(jīng)驗(yàn)等。豐田針對供應(yīng)商生產(chǎn)中遇到的特定問題，專門派出專家顧問，指導(dǎo)供應(yīng)商改進(jìn)生產(chǎn)工藝、創(chuàng)新產(chǎn)品制造。而經(jīng)銷商也會得到豐田的技術(shù)支持，豐田會向經(jīng)銷商商提供技術(shù)培訓(xùn)，并幫助經(jīng)銷商提供相關(guān)售后服務(wù)。

三、實(shí)證分析過程

本研究依據(jù) Hinkin(1995)量表開發(fā)程序[24]，編制有意識的知識溢出測量量表，也是對上述質(zhì)性研究結(jié)論的修正與檢驗(yàn)。開發(fā)過程主要包括三個(gè)步驟: 題項(xiàng)開發(fā)、量表開發(fā)及量表評估。

(一)初始題項(xiàng)的確定

本研究通過發(fā)放開放性問卷，以及深入訪談等形式，結(jié)合概念界定研究階段關(guān)于有意識的知識溢出收集到的信息，深入挖掘有意識的知識溢出的題項(xiàng)。本研究采用小組訪談法和深入焦點(diǎn)訪談法，收集企業(yè)有意識的知識溢出的行為表現(xiàn)與特征的資料，進(jìn)而提煉其概念內(nèi)涵與維度構(gòu)成。訪談內(nèi)容主要是本企業(yè)或集群中其他企業(yè)存在的主動或自愿的知識溢出行為的具體表現(xiàn)事例及其產(chǎn)生原因，使用內(nèi)容分析法，進(jìn)行編碼、歸納與邏輯關(guān)系分析。

(1) 關(guān)鍵事例收集

請被調(diào)研人員依據(jù)本研究所界定的有意識的知識溢出的概念內(nèi)涵，回憶本企業(yè)或本集群中有意識的知識溢出印象最深的事例。事例收集方法為開放式問卷與深入訪談相結(jié)合: ①發(fā)放開放式問卷。通過向前文所提到的研究者所在學(xué)校EDP學(xué)員和MBA/EMBA共41名(不包括質(zhì)性研究調(diào)研過的15名學(xué)生)，以及兩家汽車企業(yè)研發(fā)部門資深設(shè)計(jì)人員34名，以紙質(zhì)問卷和電子郵件形式發(fā)放；②深入訪談。對兩家研究機(jī)構(gòu)與三家研發(fā)型企業(yè)的17名管理人員或資深研發(fā)人員進(jìn)行深入訪談，現(xiàn)場收集有意識的知識溢出的事例。

(2)關(guān)鍵事件整理

將整理收集到的事例與質(zhì)性研究階段得到的事例整合，形成事例庫，對語義重復(fù)的事例進(jìn)行合并，共得到43個(gè)事例。對收集到的43個(gè)事例進(jìn)行整理和分類，力求對概念的理解和描述的事件語義清晰準(zhǔn)確，并符合行為事件的篩選標(biāo)準(zhǔn)[25]: ①事例要描述清晰，不可含混其辭；②該事例必須是企業(yè)表現(xiàn)出來的特征。通過刪除不符合有意識的知識溢出概念的事例，最后收集到26條符合標(biāo)準(zhǔn)的事例。

(二)問卷編制與數(shù)據(jù)收集

(1)預(yù)測試與調(diào)研問卷形成

在正式調(diào)研之前，選取了50名企業(yè)研發(fā)及管理人員，分別圍繞測量內(nèi)容、題項(xiàng)選擇、問卷格式、問卷易懂性、問題的重復(fù)性、術(shù)語準(zhǔn)確性等方面進(jìn)行預(yù)測試[26]，根據(jù)反饋對難懂及重復(fù)題項(xiàng)予以刪除，最后得到19個(gè)題項(xiàng)。由此構(gòu)建有意識的知識溢出初始量表，見表1。

以上述初始量表為基礎(chǔ)形成調(diào)查問卷。在問卷中，首先給出有意識的知識溢出的定義，然后請回答者根據(jù)實(shí)際情況，針對各情境能否用來準(zhǔn)確衡量有意識的知識溢出進(jìn)行評分。問卷采用李克特5點(diǎn)計(jì)分方法( 1=“非常不同意”，5 =“非常同意”) 。然后，通過開展大規(guī)模調(diào)研，確定最終量表。

(2)數(shù)據(jù)收集與樣本情況

本文選取沈陽、大連、天津、山東等地創(chuàng)新集群中的企業(yè)，對其研發(fā)、設(shè)計(jì)、技術(shù)及管理人員展開大樣本調(diào)研，問卷發(fā)放采取現(xiàn)場填寫、問卷郵寄、電子郵件的方式進(jìn)行。發(fā)放600份問卷，回收526份(回收率87.67%)，有效問卷480份(有效率91.25%)。將數(shù)據(jù)隨機(jī)分成兩部分，數(shù)據(jù) A(N=240) 用以對有意識的知識溢出的結(jié)構(gòu)進(jìn)行探索性因子分析；數(shù)據(jù) B(N=240) 用以做驗(yàn)證性因子分析。兩組數(shù)據(jù)的獨(dú)立樣本t檢驗(yàn)顯示，數(shù)據(jù)在企業(yè)所屬行業(yè)、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、成立年限等變量上沒有顯著差異(p 值均高于0.10)。

表1 有意識的知識溢出事例條目

(三)量表檢驗(yàn)

(1)初始量表凈化

本研究使用 Cronbach’sα系數(shù)進(jìn)行信度檢驗(yàn)，來評價(jià)多維量表的內(nèi)部一致性，并結(jié)合單項(xiàng)——總體相關(guān)系數(shù)(CITC) 凈化測量題項(xiàng)。根據(jù)Nunnally(1978)探索性研究采用的標(biāo)準(zhǔn)，因子的α系數(shù)內(nèi)部一致性大于0.6，且 CITC 指數(shù)不低于0.5才可保留[27]，否則應(yīng)刪除對應(yīng)題項(xiàng)。本研究以A部分?jǐn)?shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用SPSS24.0，取 Cronbach’s α系數(shù)與 CITC 指數(shù)基本要求的交集，如表4所示。發(fā)現(xiàn) X19(向外部組織宣傳本企業(yè)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn))的CITC 指數(shù)為0.430，低于0.5，故刪除此項(xiàng)。該因子被刪除的原因可能是管理經(jīng)驗(yàn)屬于隱性知識，在企業(yè)合作過程中無意識的溢出，難以被感知。最后保留了18個(gè)題項(xiàng)，如表2所示。

表2 題項(xiàng)總計(jì)統(tǒng)計(jì)

(2)探索性因子分析

對A部分?jǐn)?shù)據(jù)做KMO和巴特利特球形檢驗(yàn)，結(jié)果顯示KMO值為0.952，高于經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)0.70，表明變量間的共同因子較多。巴特利特球形檢驗(yàn)的χ2值為4950.061，達(dá)到顯著性水平(p <0.001)，代表母群體的相關(guān)矩陣間有共同因素存在，適合做因子分析。

使用主成分分析法，采取最大變異法旋轉(zhuǎn)，選取特征根大于1的因子。為了獲得具有理論意義的因子結(jié)構(gòu)，刪除符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一的題項(xiàng)[28]：第一，題項(xiàng)因子載荷低于0.5；第二，與其它題項(xiàng)的交叉負(fù)荷高于0.4；第三，某一題項(xiàng)的偏離其預(yù)計(jì)維度。分析結(jié)果表明提取出三個(gè)因子，所有題項(xiàng)的因子載荷在0.783-0.859之間，總方差累計(jì)貢獻(xiàn)率為78.306%，基本保留了前述提出的3個(gè)維度(見表3)。

(四)驗(yàn)證性因子分析

為檢驗(yàn)量表的結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，本研究進(jìn)行了驗(yàn)證性因子分析，一階驗(yàn)證性分析結(jié)果表明各題項(xiàng)因子載荷都大于0.5，2/df=2.464、RMSEA=0.078、CFI=0.953、NFI=0.924。由于在測量模型中溢出意愿、溢出準(zhǔn)備、溢出行為三個(gè)變量作為一階因子，而有意識的知識溢出作為二階因子被提出用來解釋三個(gè)維度之間的相互關(guān)系。且這三個(gè)變量是潛變量，不能直接觀測，故需做二階驗(yàn)證性因子分析，結(jié)果如表4所示。

表3 探索性因子分析結(jié)果

表4 驗(yàn)證性因子分析擬合指標(biāo)

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)有意識的知識溢出的3因子模型(模型1)是最優(yōu)，本研究采用競爭模型比較策略，以B組的240份樣本數(shù)據(jù)，進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析。將維度進(jìn)行兩兩組合，設(shè)定4個(gè)競爭模型：模型2，將溢出意愿與溢出準(zhǔn)備合一，形成與溢出行為的2因子模型；模型3，將溢出意愿與溢出行為合一，形成與溢出準(zhǔn)備的2因子模型；模型4，將溢出準(zhǔn)備與溢出行為合一，形成與溢出意愿的2因子模型；模型5，溢出意愿、溢出準(zhǔn)備、溢出行為合一的單因子模型，采用AMOS24.0軟件對這些競爭模型進(jìn)行檢驗(yàn)分析。結(jié)果表明三因子模型對的各項(xiàng)擬合指標(biāo)均優(yōu)于競爭模型(見表5)。

表5 競爭模型擬合情況

(五)信度檢驗(yàn)

采用Chronbach’s α系數(shù)檢驗(yàn)量表的可靠性，以評價(jià)量表的內(nèi)部一致性。根據(jù)Nunnally的觀點(diǎn)，Chronbach’s α的可接受值為0.70[25]，吳明隆認(rèn)為高質(zhì)量的總量表信度系數(shù)在0.80以上[29]。本研究發(fā)現(xiàn)的有意識的知識溢出3個(gè)因子的分量表的信度系數(shù)分別為0.944、0.93和0.945，總量表的信度系數(shù)為0.937，均大于0.90，證明本設(shè)計(jì)的有意識的知識溢出量表具有較高的信度。

(六)效度檢驗(yàn)

本研究通過對內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度來判定本量表的效度水平。內(nèi)容效度是指項(xiàng)目對預(yù)測的內(nèi)容或行為范圍取樣的適當(dāng)程度。本研究的量表是通過文獻(xiàn)研究和訪談研究而得，為使問卷內(nèi)容更具完整性且題意清楚明了，在問卷初稿完成后，請專家就題意和表述進(jìn)行了定性分析，并以定量分析的手法刪除了不合適的條目。所以有意識的知識溢出的量表從條目的合理性來判斷，內(nèi)容效度是合適的。

結(jié)構(gòu)效度包含收斂效度和區(qū)分效度。根據(jù)Fornell等的觀點(diǎn)[30]，標(biāo)準(zhǔn)化的因子荷載大于0.5、組成信度大于0.7且平均變異數(shù)抽取量( AVE) 超過 0.5說明量表具有較好的收斂效度。若各維度的AVE的平方根大于各維度間的相關(guān)系數(shù)，則表明各維度間具有較好的區(qū)分效度。如表9結(jié)果表明，各維度AVE值均超過0.5，意味著量表具有良好的收斂效度。同時(shí)各維度的AVE的平方根大于維度間的相關(guān)系數(shù)，說明量表具有較好的區(qū)分效度(見表6)。

四、結(jié)論與對策建議

(一)研究結(jié)論

從實(shí)證的角度識別出溢出意愿、溢出準(zhǔn)備、溢出行為三個(gè)關(guān)鍵維度，構(gòu)建一套相對全面、可靠和有效測量有意識的知識溢出的工具。對于創(chuàng)新集群中的企業(yè)而言，一是可運(yùn)用本研究所提供的有效量表，確定自己在與其他企業(yè)合作中究竟做得如何。二是可將其作為一種有效的診斷工具，用以識別需要改進(jìn)的具體領(lǐng)域和突出在價(jià)值共享實(shí)踐中需要重點(diǎn)從事的活動，充分利用知識的外溢性，變被動外溢為主動外溢，向合作方傳遞良好合作意向的信號，從而使合作方信任合作的誠意，以相應(yīng)的積極態(tài)度回報(bào)，降低合作的門檻。三是可以通過該工具識別出與本企業(yè)合作關(guān)系密切的企業(yè)，并據(jù)此設(shè)計(jì)出有針對性的策略來維持較高的關(guān)系水平，或識別出合作關(guān)系較低但對企業(yè)長期發(fā)展十分重要的企業(yè)并設(shè)計(jì)出有效的策略來提升關(guān)系水平。

表6 有意識的知識溢出三因子相關(guān)系數(shù)表

注：對角線括號內(nèi)為因子的AVE系數(shù)的平方根，***表示P<0.001。

(二)對策建議

基于以上研究結(jié)果，為進(jìn)一步促進(jìn)我國創(chuàng)新集群發(fā)展，提出以下相關(guān)對策建議：

第一，大力提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力。為了提升原始創(chuàng)新能力，創(chuàng)新集群企業(yè)必須不斷學(xué)習(xí)新知識和新技術(shù)，當(dāng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新積累到一定程度的時(shí)候，便會出現(xiàn)技術(shù)飛升，企業(yè)經(jīng)過對技術(shù)的重新聚集與組合，能夠不斷提高自我創(chuàng)新能力。建議大力培育創(chuàng)新集群，發(fā)掘集群持續(xù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制，將傳統(tǒng)的以要素為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐詣?chuàng)新為中心的驅(qū)動模式，使創(chuàng)新集群向規(guī)?；?、商端化、自主化衍生，從而提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

第二，推動創(chuàng)新集群發(fā)展動力變革，完善創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是提升產(chǎn)業(yè)集群競爭力的根本途徑。目前，以資源高投入高消耗、標(biāo)準(zhǔn)化大規(guī)模生產(chǎn)、效率至上為特征的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)體系呈現(xiàn)向更節(jié)約、更高效、更清潔、更惠民的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系轉(zhuǎn)變的發(fā)展態(tài)勢，提升產(chǎn)業(yè)集群競爭力必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動。建議建立以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，特別是充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群集聚發(fā)展、協(xié)力創(chuàng)新的優(yōu)勢，加快形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。加強(qiáng)對技術(shù)研發(fā)潛力大的產(chǎn)業(yè)集群的支持，依托重點(diǎn)骨干企業(yè)建立產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)平臺，加強(qiáng)核心領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，不斷促進(jìn)技術(shù)外溢與轉(zhuǎn)移。積極參與或主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)制定，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提升產(chǎn)業(yè)集群整體創(chuàng)新能力，推動中國創(chuàng)造向全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈高端躍升。

第三，營造創(chuàng)新集群發(fā)展的良好環(huán)境。遵循創(chuàng)新集群發(fā)展規(guī)律，科學(xué)制定區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，創(chuàng)新組織制度，優(yōu)化結(jié)構(gòu)和空間布局。吸引企業(yè)向創(chuàng)新集中，擴(kuò)大集群規(guī)模，加強(qiáng)創(chuàng)新集群內(nèi)企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)、組織的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和技術(shù)合作，著力培育和發(fā)揮創(chuàng)新集群的核心優(yōu)勢。建議進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革，完善市場運(yùn)行機(jī)制和價(jià)格機(jī)制，健全產(chǎn)權(quán)制度，規(guī)范市場秩序，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，著力營造公平競爭、優(yōu)勝劣汰的市場環(huán)境。

第四，加強(qiáng)創(chuàng)新集群的國際化合作。在企業(yè)提高獨(dú)立開發(fā)全新技術(shù)并實(shí)現(xiàn)商業(yè)化過程的同時(shí)，還要形成資源共享的動態(tài)合作機(jī)制，因此要加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作，可以核心技術(shù)單位為中心，組成創(chuàng)新集群。當(dāng)前，我國正面臨低端產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的巨大壓力，打造大規(guī)模產(chǎn)業(yè)集群和發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主要策略和目標(biāo)，建議通過引進(jìn)FDI增加創(chuàng)新集群的資本存量，使企業(yè)引進(jìn)更為先進(jìn)的技術(shù)和知識，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新集群持續(xù)性、多樣性、創(chuàng)造性的發(fā)展，以此帶動我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、提升創(chuàng)新集群國際競爭力。