基于要素配置效率和利用效率視角的全要素生產(chǎn)率研究

俞 林 馮依然 胡夢(mèng)飛

(1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100836；2.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 金融學(xué)院，北京 100029；3.中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資運(yùn)營(yíng)中心，北京 100080)

一、引 言

改革開放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期受益于資本和勞動(dòng)力“雙高”投入的要素驅(qū)動(dòng)方式。1987年至2011年間我國(guó)經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)率達(dá)9.7%，遠(yuǎn)高于同期其他國(guó)家2.7%的平均增速水平，但從2011年開始我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速逐步下行，要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率也不斷降低，原先依靠要素投入拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式已難以為繼。在這一背景下，社會(huì)各界逐漸將目光轉(zhuǎn)向全要素生產(chǎn)率，欲將其作為突破口尋求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力，以適應(yīng)新時(shí)代下我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求。

全要素生產(chǎn)率通常被用于衡量技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，它體現(xiàn)了一國(guó)科技創(chuàng)新的能力。本文認(rèn)為全要素生產(chǎn)率并不完全是由技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的，因?yàn)閷?duì)大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步的本質(zhì)不是研發(fā)創(chuàng)新而是引進(jìn)和模仿，企業(yè)購(gòu)買國(guó)外專利和高端設(shè)備所引入的技術(shù)其實(shí)是一種與資本結(jié)合在一起的技術(shù)，這部分在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算時(shí)就已被納入資本要素，因此，將全要素生產(chǎn)率等同于技術(shù)進(jìn)步率的處理方法并不全面，還應(yīng)該考慮資本、土地以及勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的配置效率和利用效率，全要素生產(chǎn)率正是這兩種效率的體現(xiàn)。另外，我國(guó)仍是發(fā)展中國(guó)家，生產(chǎn)要素配置效率和利用效率對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響大于技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。我國(guó)全要素生產(chǎn)率的提高還受到長(zhǎng)期城鄉(xiāng)二元化結(jié)構(gòu)對(duì)勞動(dòng)力、資本以及土地等生產(chǎn)要素配置效率的影響。因此，從這些角度來(lái)看，生產(chǎn)率的提高既包括了微觀層面企業(yè)引入專利技術(shù)和先進(jìn)設(shè)備所帶來(lái)的生產(chǎn)效率的提高，還包括了宏觀層面提高要素資源利用效率和配置效率所帶來(lái)的勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、居民可支配收入的提高，而宏觀層面的優(yōu)化需要通過經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的提高以及制度的創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)。

從以往對(duì)全要素生產(chǎn)率的誤解中可以看出，大家對(duì)創(chuàng)新的理解長(zhǎng)期停留在技術(shù)層面，常常忽略了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的提高與制度的創(chuàng)新，而后者才是提升全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的提高可以提高生產(chǎn)要素利用效率，制度的創(chuàng)新可以提高生產(chǎn)要素配置效率。技術(shù)創(chuàng)新確實(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有巨大推動(dòng)作用，但往往伴隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)體負(fù)擔(dān)較高的成本與風(fēng)險(xiǎn)；而只有當(dāng)一個(gè)國(guó)家的制度非常完善時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)優(yōu)化要素資源整合的作用才會(huì)被放大。因此，對(duì)正處于新時(shí)代下經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的中國(guó)而言，要素利用效率和配置效率的提高應(yīng)優(yōu)先于技術(shù)創(chuàng)新。

縱觀我國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的幾個(gè)階段，都是制度創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率提高的結(jié)果。比如改革開放后我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度從計(jì)劃模式轉(zhuǎn)軌到市場(chǎng)模式，先后建立了經(jīng)濟(jì)特區(qū)、沿海開放城市、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和自貿(mào)區(qū)，層層遞進(jìn)，形成了全方位、多層次、寬領(lǐng)域全面開放體系，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步方面均取得了巨大成就，其中貢獻(xiàn)最大的就是制度創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的改善。但也應(yīng)看到，我國(guó)尚存在城鄉(xiāng)二元化發(fā)展不平衡的現(xiàn)實(shí)問題。2018年經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù)顯示，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入為39 251元，扣除價(jià)格因素，實(shí)際增長(zhǎng)5.6%；農(nóng)村居民人均可支配收入為14 617元，扣除價(jià)格因素，實(shí)際增長(zhǎng)6.6%。城鄉(xiāng)居民人均收入倍差2.69(1)數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《2018年居民收入和消費(fèi)支出情況》，2019年1月21日，http://www.stats.gov.cn/ztjc/qjd/tjdt/201906/t20190604_1668661.html，2019年6月20日。。城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的差距極大地影響了勞動(dòng)力市場(chǎng)、土地市場(chǎng)以及資本市場(chǎng)等要素市場(chǎng)，而目前大部分研究雖然認(rèn)同城鄉(xiāng)一元化發(fā)展是不全面的，但大都忽視了我國(guó)城鄉(xiāng)二元化的特征，少有文獻(xiàn)涉及。

基于以上觀點(diǎn)，本文認(rèn)為，新時(shí)代下我國(guó)面臨的高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求不能依靠傳統(tǒng)要素大量投入的路徑，更應(yīng)該注重全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)質(zhì)量全面提升的作用，必須結(jié)合我國(guó)城鄉(xiāng)二元化發(fā)展的國(guó)情，意識(shí)到生產(chǎn)要素的有效配置和利用比單純引入技術(shù)所帶來(lái)的“技術(shù)進(jìn)步”對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高作用更為顯著，只有通過體制創(chuàng)新完善制度環(huán)境、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，才能提升全要素生產(chǎn)率，并最終形成一個(gè)閉環(huán)。本文的余下部分先梳理關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和全要素生產(chǎn)率的相關(guān)文獻(xiàn)，然后從要素配置效率和利用效率兩個(gè)角度構(gòu)建全要素生產(chǎn)率的分析模型：要素配置效率可看作橫向的效率提高，主要影響因素為城鄉(xiāng)之間的生產(chǎn)要素流動(dòng)；要素利用效率可看作縱向的效率提高，主要影響因素包括投資增速和研發(fā)投入。本文設(shè)置的指標(biāo)體系包括農(nóng)民工數(shù)量、城鄉(xiāng)收入比、工業(yè)產(chǎn)能利用率以及科研經(jīng)費(fèi)率，分析各個(gè)指標(biāo)對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制，最后從優(yōu)化產(chǎn)能以提高要素利用效率、破解城鄉(xiāng)二元化以提高要素配置效率以及加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度以促進(jìn)創(chuàng)新等方面，對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提出一些政策建議。

二、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

全要素生產(chǎn)率最初由新古典增長(zhǎng)理論的奠基人Solow提出，1956年他通過建立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的外生變量[1]。但這一理論過于強(qiáng)調(diào)資本的作用而忽略了其他影響因素。后來(lái)的學(xué)者基于Solow的研究，肯定了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，并將其運(yùn)用于分析各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問題。Young[2]以及劉遵義、汪同三[3]等人就1993年世界銀行提出的“東亞奇跡”做了研究，他們肯定了資本積累和勞動(dòng)積累在20世紀(jì)60—90年代對(duì)東亞經(jīng)濟(jì)奇跡般增長(zhǎng)產(chǎn)生的重要作用，但由于這些學(xué)者對(duì)各經(jīng)濟(jì)體全要素生產(chǎn)率的測(cè)算結(jié)果大相徑庭，他們的結(jié)論并未在學(xué)界達(dá)成共識(shí)。后來(lái)Krugman深入探究發(fā)現(xiàn)東亞各經(jīng)濟(jì)體的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)緩慢，因此預(yù)言未來(lái)東亞經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度勢(shì)必會(huì)放慢甚至停滯[4]。而現(xiàn)實(shí)情況是，以亞洲四小龍為代表的這些東亞國(guó)家和地區(qū)利用人口優(yōu)勢(shì)發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，顯著提升了全要素生產(chǎn)率，它們積極引入外資和設(shè)備，加強(qiáng)創(chuàng)新研發(fā)并學(xué)習(xí)更高效的管理模式，成功跨越了中等收入陷阱。林毅夫和任若恩指出，這是因?yàn)镵rugman的方法和立論有誤，他利用了新古典增長(zhǎng)理論邊際效益遞減的假設(shè)，而忽視了人力資本、知識(shí)等要素的非邊際收益遞減特性[5]。另一項(xiàng)以全要素生產(chǎn)率為研究對(duì)象的實(shí)例是20世紀(jì)90年代的日本，當(dāng)時(shí)日本面臨著人口紅利消失的困境，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期低迷不見起色，日本政府完全沒有注意到當(dāng)時(shí)與發(fā)達(dá)國(guó)家間的巨大技術(shù)差異，反而以資本密集投放的方式應(yīng)對(duì)危機(jī)。日本的資本深化率由1985—1991年間的51%快速上漲到1991—2000年間的94%，同期全要素生產(chǎn)率則由37%降至15%。Hayashi和Prescott對(duì)此的解釋是政府對(duì)本應(yīng)淘汰的“僵尸企業(yè)”所進(jìn)行的大量補(bǔ)貼屬于無(wú)效率投資，而真正有用的投資屈指可數(shù)，資本的帶動(dòng)作用不強(qiáng)，使得全要素生產(chǎn)率一直保持低位，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期低迷[6]。

隨后的新增長(zhǎng)理論放寬了新古典增長(zhǎng)理論的假定，這一學(xué)派的代表人物有Lucas[7]、Barro[8]，他們將技術(shù)進(jìn)步視為一個(gè)內(nèi)生變量，認(rèn)為企業(yè)為追求利潤(rùn)不斷進(jìn)行技術(shù)升級(jí)而帶來(lái)的好處從微觀層面?zhèn)鲗?dǎo)到了宏觀層面，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。新增長(zhǎng)理論不僅肯定了技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升作用，還將經(jīng)濟(jì)制度視為外生變量，引出了豐富的政策內(nèi)涵，為各國(guó)政府制定經(jīng)濟(jì)政策提供了一定的參考價(jià)值。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論基于以上兩個(gè)理論將制度納入模型和分析框架，比較著名的有制度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，代表人物為1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者North，他從制度變遷對(duì)交易費(fèi)用的影響的角度來(lái)分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[9]，具有一定的創(chuàng)新性。直到現(xiàn)在，學(xué)界仍在不斷豐富對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究，并兼顧其他諸如地理、自然資源和人口等因素。

關(guān)于制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，我國(guó)學(xué)者王小魯從要素、制度、結(jié)構(gòu)和外部環(huán)境等方面分析了從改革開放開始到2000年左右的20多年間我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的原因，并測(cè)算了這些因素的剩余潛力，研究了制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)外因素，他認(rèn)為除了資本投入，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更多是依靠制度變革帶動(dòng)的資源重新配置[10]。易綱等肯定了改革開放后制度變遷的重要作用，此外還有技術(shù)進(jìn)步、人力資本、匯率走勢(shì)和官方儲(chǔ)備的增長(zhǎng)，批判性地指出，對(duì)新興市場(chǎng)國(guó)家的全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方法不同于發(fā)達(dá)國(guó)家，且與發(fā)達(dá)國(guó)家不具有可比性，由于兩種經(jīng)濟(jì)體技術(shù)進(jìn)步的機(jī)理和投資方向不同，若不剔除新興市場(chǎng)國(guó)家資本存量中的技術(shù)進(jìn)步因素，則會(huì)低估全要素生產(chǎn)率[11]。傅曉霞等[12]參考了金玉國(guó)[13]的方法，用非國(guó)有化率、市場(chǎng)化程度、國(guó)家財(cái)政收入占GDP比重和對(duì)外開放度這四個(gè)變量描述制度因素，并引入生產(chǎn)函數(shù)，發(fā)現(xiàn)非國(guó)有化率、市場(chǎng)化程度和對(duì)外開放度是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度支持。王瑞澤認(rèn)為制度具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，制度和技術(shù)進(jìn)步一樣具有溢出和擴(kuò)散效應(yīng)，通過改變要素報(bào)酬率在方向和幅度兩方面影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(2)參見王瑞澤《制度變遷下的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究》，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)2006年博士學(xué)位論文。。邱曉華等用非國(guó)有工業(yè)總產(chǎn)值比重和進(jìn)出口貿(mào)易額占GDP比重的平均數(shù)代替制度變量，將其帶入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，發(fā)現(xiàn)1980—2004年制度變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的年均拉動(dòng)率為0.3%，年均貢獻(xiàn)率達(dá)到3.1%[14]。林毅夫等認(rèn)為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換要圍繞要素價(jià)格體系進(jìn)行改革，當(dāng)企業(yè)實(shí)際支付的要素價(jià)格符合我國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)時(shí)，企業(yè)會(huì)優(yōu)化行為，進(jìn)而優(yōu)化整個(gè)經(jīng)濟(jì)[15]。蔡昉認(rèn)為應(yīng)通過國(guó)內(nèi)版的“雁陣”模型和“創(chuàng)造性毀滅”的政策調(diào)整，改善資源配置效率，以實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率支撐模式下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變[16-17]。樊綱等用1997—2007年間各省份市場(chǎng)化進(jìn)程相對(duì)指數(shù)考察市場(chǎng)化改革對(duì)全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，他們發(fā)現(xiàn)這一時(shí)期全要素生產(chǎn)率中約40%是由市場(chǎng)化改革貢獻(xiàn)的，如果考慮到市場(chǎng)化對(duì)要素的投入、科技進(jìn)步的加速以及基礎(chǔ)設(shè)施條件的改善作用，則其實(shí)際貢獻(xiàn)可能更大，由此斷言，我國(guó)市場(chǎng)化改革還有較大空間[18]。劉偉等進(jìn)一步對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行剖析，認(rèn)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)過去主要靠第三產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)，而第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必須以第一、第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為前提[19]。盧中原等發(fā)現(xiàn)由市場(chǎng)化改革產(chǎn)生的新體制因素能降低經(jīng)濟(jì)波動(dòng)幅度，改善經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)特性[20]。

以上的文獻(xiàn)研究表明，目前學(xué)界對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究的關(guān)注點(diǎn)已經(jīng)從要素論逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槿厣a(chǎn)率，全要素生產(chǎn)率甚至被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起決定性作用的因素。此外，對(duì)全要素生產(chǎn)率的研究范圍也從最初定義的技術(shù)進(jìn)步逐漸拓寬，形成了一輪新的研究趨勢(shì)，但這些研究很少明確技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率的區(qū)別，以及全要素生產(chǎn)率作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的底層機(jī)制。因此，本文重新解讀了全要素生產(chǎn)率的含義，從要素配置效率和利用效率兩方面考察了全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制，拓寬了全要素生產(chǎn)率的研究范圍。

三、全要素生產(chǎn)率影響因素模型構(gòu)建

參考曹吉云[21]、單豪杰[22]的方法，改革開放至今我國(guó)的全要素生產(chǎn)率經(jīng)歷了兩輪較大幅度的波動(dòng)，第一次是在改革開放后至1993年，第二次是在2008年金融危機(jī)前后?？傮w來(lái)看，波動(dòng)逐漸變緩，峰值依次出現(xiàn)在1984年、1987年、1992年和2007年，而在1988—1990年間、2008年和2009年均出現(xiàn)了較大幅度的下滑，分階段來(lái)看，情況如下：

1979—1984年間，我國(guó)全要素生產(chǎn)率得到了較大的提升。黨的十一屆三中全會(huì)標(biāo)志著國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)整和改革的開始，改革從農(nóng)村的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制開始，逐步向城市推進(jìn)；開展國(guó)有企業(yè)擴(kuò)大自主試點(diǎn)，集體經(jīng)濟(jì)與個(gè)人經(jīng)濟(jì)逐步恢復(fù)發(fā)展；推行兩步“利改稅”，進(jìn)行“劃分收支，分級(jí)包干”的財(cái)稅體制改革；廢除農(nóng)副產(chǎn)品的統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷制度，培育農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)；對(duì)外開放從興辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)開始向沿海、沿江乃至內(nèi)地推廣。這一時(shí)期是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的探索階段，重點(diǎn)在于如何正確處理計(jì)劃和市場(chǎng)的關(guān)系。農(nóng)業(yè)和國(guó)企放權(quán)讓利等一系列改革措施，解放了農(nóng)村的生產(chǎn)力，充分調(diào)動(dòng)了勞動(dòng)者和企業(yè)管理層的生產(chǎn)積極性。

1985—1993年間，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革處于不斷摸索階段，尤其是1988年由于價(jià)格放開、工資上漲，“搶購(gòu)風(fēng)”席卷全國(guó)，通貨膨脹嚴(yán)重。為此，我國(guó)不得不進(jìn)行為期3年的整頓治理。這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)變化頻繁且劇烈，新舊制度間存在沖突，全要素生產(chǎn)率大幅下降。1992年鄧小平同志南方談話后，黨的十四大進(jìn)一步提出了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)，隨后圍繞產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)體系、收入分配、社會(huì)保障和宏觀調(diào)控方式這五個(gè)環(huán)節(jié)建立了相應(yīng)的法律體系，并配合一系列改革制度的創(chuàng)新，取得了良好的效果。

1994—2000年間是我國(guó)市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)改革和對(duì)外開放的深化期。1994年確立了以“分稅制”為核心的財(cái)政體制框架和以增值稅為主的流轉(zhuǎn)稅體系。黨的十五大又確立了以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，一系列推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革和國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整等的制度改革卓有成效。但1997年?yáng)|南亞經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)，我國(guó)也受到了各種不確定因素的影響，全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)緩慢下降的趨勢(shì)，直到2000年下降趨勢(shì)才停止。

2001—2007年，我國(guó)開始采取積極的財(cái)政政策，宏觀環(huán)境逐漸好轉(zhuǎn)。2001年我國(guó)加入WTO，激發(fā)了企業(yè)引入先進(jìn)設(shè)備和前沿技術(shù)，增加研發(fā)支出，借鑒學(xué)習(xí)高效的現(xiàn)代企業(yè)管理制度，同時(shí)注重經(jīng)營(yíng)效能，全要素生產(chǎn)率在這一時(shí)期穩(wěn)步提升。

2008年金融危機(jī)至今，全球經(jīng)濟(jì)逐漸復(fù)蘇，但其不確定性也同時(shí)上升，世界經(jīng)濟(jì)面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。2009年全要素生產(chǎn)率下滑是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)危機(jī)后的4萬(wàn)億元投資計(jì)劃刺激放大了資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。總體上看，這一時(shí)期我國(guó)全要素生產(chǎn)率處于較低水平，全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率也較低。同期，人口紅利正在不斷消失，存在勞動(dòng)力數(shù)量和勞動(dòng)生產(chǎn)率雙雙降低的問題。

通過上述分析可以看出，過去我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠資本投入，但資本投入的邊際貢獻(xiàn)率日益降低；同時(shí)，人口紅利消失，勞動(dòng)要素的貢獻(xiàn)率也逐漸降低。全要素生產(chǎn)率則與我國(guó)一系列制度改革有著明顯關(guān)聯(lián)。

本文的關(guān)注點(diǎn)在于考察要素配置效率和利用效率對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，主要從要素配置效率、要素經(jīng)濟(jì)效率以及鼓勵(lì)創(chuàng)新等角度入手，結(jié)合城鄉(xiāng)二元化以及國(guó)民收入差距等現(xiàn)實(shí)國(guó)情來(lái)具體分析。據(jù)此，本文構(gòu)建全要素生產(chǎn)率(TFP)的影響機(jī)制的動(dòng)態(tài)面板模型如下：

ln TFPt=α0+α1ln OPt+α2ln CUt+α3ln IRt+α4ln RDt+ε

其中，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，OP為外出農(nóng)民工數(shù)量，CU為工業(yè)產(chǎn)能利用率，IR為城鄉(xiāng)收入比，RD為科研經(jīng)費(fèi)率，α0為截距，α1、α2、α3、α4分別為外出農(nóng)民工數(shù)量、工業(yè)產(chǎn)能利用率、城鄉(xiāng)收入比以及科研經(jīng)費(fèi)率對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。

本文各個(gè)核心解釋指標(biāo)如下：

(1)外出農(nóng)民工數(shù)量。從生產(chǎn)要素配置效率來(lái)看，當(dāng)勞動(dòng)力要素從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)向非農(nóng)業(yè)部門時(shí)，在新的環(huán)境中投入相同的勞動(dòng)力創(chuàng)造更多的GDP；當(dāng)勞動(dòng)力要素流入非農(nóng)業(yè)部門的速度較快時(shí)，全要素生產(chǎn)率會(huì)相應(yīng)提高。因此，可以使用外出農(nóng)民工數(shù)量來(lái)表示城鄉(xiāng)二元化背景下生產(chǎn)要素的配置效率。

(2)工業(yè)產(chǎn)能利用率。工業(yè)產(chǎn)能利用率是工業(yè)總產(chǎn)出與生產(chǎn)設(shè)備的比率，反映的是實(shí)際生產(chǎn)能力有多少在發(fā)揮作用，可以用來(lái)表示要素利用效率，也能用于判斷是否出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的情況。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)能利用率低于75%，表明嚴(yán)重產(chǎn)能過剩。產(chǎn)能過剩時(shí)，全要素生產(chǎn)率對(duì)GDP增長(zhǎng)的比率也會(huì)降低。

(3)城鄉(xiāng)收入比。城鄉(xiāng)收入比可以用來(lái)衡量城鄉(xiāng)收入差距，通過這一指標(biāo)，可以將全要素生產(chǎn)率的影響因素分析放在宏觀經(jīng)濟(jì)框架中進(jìn)行，綜合考慮城鄉(xiāng)二元化背景下城鄉(xiāng)收入差距的變化對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。

(4)科研經(jīng)費(fèi)率?？蒲薪?jīng)費(fèi)率代表了鼓勵(lì)研發(fā)創(chuàng)新的制度變量，近年來(lái)，我國(guó)對(duì)研發(fā)的鼓勵(lì)政策包括完善科技創(chuàng)新體制、發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)、鼓勵(lì)技術(shù)開發(fā)投入、鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)、增加教育和科技投入等。這些政策在微觀層面表現(xiàn)為企業(yè)研發(fā)支出的增加，因此，本文選取科研經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重代表國(guó)家鼓勵(lì)研發(fā)創(chuàng)新的制度變量。

四、全要素生產(chǎn)率影響機(jī)制分析

構(gòu)建模型后，本文運(yùn)用VAR模型來(lái)分析各個(gè)因素對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制，選取了2001—2017年間與全要素生產(chǎn)率、外出農(nóng)民工數(shù)量、工業(yè)產(chǎn)能利用率、城鄉(xiāng)收入比、科研經(jīng)費(fèi)率相關(guān)的變量的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。

VAR向量自回歸模型是一種常用的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型,其核心思想是把每一個(gè)外生變量作為所有內(nèi)生變量滯后值的函數(shù)來(lái)構(gòu)造模型，由于變量的系數(shù)較多，VAR模型的分析重點(diǎn)并不是每個(gè)變量的系數(shù)，而是通過格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)、方差分析和IRF脈沖響應(yīng)函數(shù)等工具對(duì)各個(gè)變量進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)可以檢驗(yàn)?zāi)硞€(gè)變量的滯后項(xiàng)是否對(duì)其他的一個(gè)或者幾個(gè)變量的當(dāng)期值有影響；方差分析可以將VAR模型一個(gè)變量的方差分解到其他各個(gè)擾動(dòng)項(xiàng)上；IRF脈沖響應(yīng)函數(shù)可以比較全面地反映各個(gè)變量之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。本文對(duì)各個(gè)變量取對(duì)數(shù)來(lái)構(gòu)建自向量模型，并對(duì)變量穩(wěn)定性以及沖擊模型檢驗(yàn)進(jìn)行分析。

在設(shè)置VAR模型參數(shù)時(shí)，選取滯后期為1，內(nèi)生變量設(shè)置為全要素生產(chǎn)率、外出農(nóng)民工數(shù)量、工業(yè)產(chǎn)能利用率、城鄉(xiāng)收入比、科研經(jīng)費(fèi)率等指標(biāo)的自然對(duì)數(shù)，用來(lái)消除量綱的影響，結(jié)果如表1所示。

表1 VAR模型的檢驗(yàn)結(jié)果

從擬合度來(lái)看，擬合效果較好，但VAR模型的意義并不在于系數(shù)，而在于借助VAR來(lái)進(jìn)行各因素之間的影響分析。因此，首先應(yīng)對(duì)VAR模型進(jìn)行穩(wěn)定性分析，然后借助IRF脈沖響應(yīng)函數(shù)來(lái)分析各個(gè)因素之間的關(guān)系。

1.穩(wěn)定性分析

如果VAR模型的滯后期長(zhǎng)度為M，并且具有K個(gè)內(nèi)生變量，則該模型的特征多項(xiàng)式所具有的特征根個(gè)數(shù)為M和K的乘積。如果VAR模型的所有特征根的倒數(shù)的模均小于1，則VAR是穩(wěn)定的；但凡有1個(gè)特征根的倒數(shù)的模等于1，VAR模型就是不穩(wěn)定的。穩(wěn)定性分析結(jié)果如圖1所示。

圖1中的點(diǎn)表示的是VAR模型特征根的倒數(shù)的模，所有點(diǎn)都落在單位圓內(nèi)，所以可以判斷該VAR模型是穩(wěn)定的。然后運(yùn)用IRF脈沖響應(yīng)函數(shù)來(lái)分析各個(gè)變量之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，由于本文研究其他因素對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，沖擊變量為外出農(nóng)民工數(shù)量、工業(yè)產(chǎn)能利用率、城鄉(xiāng)收入比、科研經(jīng)費(fèi)率等指標(biāo)的自然對(duì)數(shù)，被沖擊變量為全要素生產(chǎn)率，結(jié)果如圖2所示。

從IRF脈沖響應(yīng)函數(shù)可以看出每個(gè)因素變動(dòng)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差對(duì)全要素生產(chǎn)率所產(chǎn)生的影響。當(dāng)年產(chǎn)能利用率的變化會(huì)對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生同向影響，但這種同向影響在大約3年半的時(shí)間內(nèi)會(huì)逐漸衰減至零，甚至為負(fù)值，這說(shuō)明產(chǎn)能利用率的提高在初期會(huì)提高全要素生產(chǎn)率，但隨著產(chǎn)能利用率的不斷增長(zhǎng)，產(chǎn)能過剩的情況出現(xiàn)時(shí)，過剩產(chǎn)能就會(huì)阻礙全要素生產(chǎn)率的提高。

城鄉(xiāng)收入比的變化對(duì)全要素生產(chǎn)率會(huì)產(chǎn)生反向影響，即城鄉(xiāng)收入比擴(kuò)大會(huì)降低全要素生產(chǎn)率對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率，并且這種影響一直要持續(xù)7年才得以衰減至零。

外出農(nóng)民工數(shù)量的變化會(huì)對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向影響，即外出農(nóng)民工數(shù)量的增多會(huì)提高全要素生產(chǎn)率，這種影響大概持續(xù)2年的時(shí)間。究其原因，農(nóng)民工的流動(dòng)性導(dǎo)致外出農(nóng)民工的數(shù)量?jī)H對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生短期影響。

科研經(jīng)費(fèi)率對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響先是反向，持續(xù)一段時(shí)間后逐漸反轉(zhuǎn)，進(jìn)入到正向階段。這說(shuō)明在研發(fā)投入的初級(jí)階段，由于研發(fā)投入的資源消耗，可能會(huì)階段性地降低全要素生產(chǎn)率，但隨著研發(fā)投入的增加，其成效逐步顯現(xiàn)時(shí)，又會(huì)對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向影響，這也較符合現(xiàn)實(shí)情況。

圖1 穩(wěn)定性分析

圖2 IRF脈沖響應(yīng)函數(shù)分析結(jié)果

以上結(jié)果表明，全要素生產(chǎn)率的提升代表著整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的提升，其核心在于要素的配置效率和利用效率的提升。同時(shí)，在研究全要素生產(chǎn)率對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率時(shí)，還要在宏觀經(jīng)濟(jì)模型中考慮我國(guó)城鄉(xiāng)二元化結(jié)構(gòu)特征的影響。黨的十九大報(bào)告明確指出，經(jīng)濟(jì)體制改革必須以完善產(chǎn)權(quán)制度和要素市場(chǎng)化配置為重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)、要素自由流動(dòng)、價(jià)格反應(yīng)靈活、競(jìng)爭(zhēng)公平有序、企業(yè)優(yōu)勝劣汰。本文的實(shí)證結(jié)果也充分證實(shí)了只有通過提高生產(chǎn)要素配置的流動(dòng)性，提高要素的利用效率，加大研發(fā)創(chuàng)新投入才能提升全要素生產(chǎn)率。因此，未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的主要改革方向應(yīng)為產(chǎn)權(quán)制度、要素市場(chǎng)化和科學(xué)技術(shù)研發(fā)。

五、結(jié)論與政策建議

本文認(rèn)為，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，所謂的技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是購(gòu)買國(guó)外專利和高端設(shè)備，而非企業(yè)自身增加研發(fā)投入所帶來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新，這部分購(gòu)買在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算時(shí)就已包含在資本的投入中，因此，全要素生產(chǎn)率將不再僅僅表現(xiàn)為傳統(tǒng)意義上的技術(shù)進(jìn)步率，它代表著一個(gè)國(guó)家整體的生產(chǎn)效率，反映了整個(gè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率。在分析我國(guó)全要素生產(chǎn)率的影響因素時(shí)，應(yīng)該考慮到資本、土地以及勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的配置效率和利用效率，還需要考慮我國(guó)長(zhǎng)期城鄉(xiāng)二元化結(jié)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)要素效率的影響。根據(jù)本文實(shí)證分析的結(jié)論，我國(guó)全要素生產(chǎn)率的提高，應(yīng)從提高要素配置效率和利用效率以及加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面入手，具體包括：

第一，治理過剩產(chǎn)能，提高要素利用效率。從工業(yè)產(chǎn)能利用率對(duì)全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)率的IRF脈沖函數(shù)分析中可以看出，工業(yè)產(chǎn)能利用率逐漸提高，會(huì)對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向協(xié)同作用；但隨著產(chǎn)能利用率的不斷提高，出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的情況時(shí)，又會(huì)阻礙全要素生產(chǎn)率的提高。這在現(xiàn)實(shí)中的意義即為降低過剩產(chǎn)能、合理分配產(chǎn)能，可從政府、產(chǎn)業(yè)、對(duì)外開放等角度來(lái)推進(jìn)過剩產(chǎn)能的治理。

從政府的角度，一方面要制定清理“僵尸企業(yè)”、提高產(chǎn)能利用率的政策，推進(jìn)供給側(cè)改革；另一方面要簡(jiǎn)化政府職能，優(yōu)化行政流程，明晰政府的審批清單和權(quán)力清單，提高資源配置效率。從產(chǎn)業(yè)的角度，要提高設(shè)施設(shè)備的利用率，淘汰效率低下的設(shè)施設(shè)備，更新產(chǎn)業(yè)中的核心設(shè)備，提高設(shè)備的技術(shù)含量。另外，避免出現(xiàn)盲目投資和重復(fù)建設(shè)的情形，以共享的思維方式來(lái)整合設(shè)備等產(chǎn)業(yè)資源，例如使用融資租賃等模式，進(jìn)而提高資源的利用效率。從對(duì)外開放的角度，要從全球的視角來(lái)進(jìn)行產(chǎn)能配置，一方面要引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)產(chǎn)能以彌補(bǔ)我國(guó)的技術(shù)短板，但目前發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)核心技術(shù)都有較強(qiáng)的保護(hù)意識(shí)，不會(huì)輕易輸出核心技術(shù)，反而能倒逼我國(guó)進(jìn)行自主創(chuàng)新與研發(fā)；另一方面，可以與相關(guān)國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)能合作，實(shí)現(xiàn)互利互惠，提高產(chǎn)能的經(jīng)濟(jì)效益。

第二，破解城鄉(xiāng)二元化難題，實(shí)現(xiàn)要素配置效率。研究全要素生產(chǎn)率，必須將其置于我國(guó)長(zhǎng)期存在的城鄉(xiāng)二元化體制框架中進(jìn)行分析。城鄉(xiāng)二元體制成形于我國(guó)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，其存在促進(jìn)了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，戶籍制度、城鄉(xiāng)收入差距、農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)不清晰以及要素流轉(zhuǎn)不暢等城鄉(xiāng)二元特征極大地降低了我國(guó)全要素生產(chǎn)率對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率。從圖2可以看出，城鄉(xiāng)收入差距對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響較為持久和深遠(yuǎn)，所以改革也應(yīng)著眼于戶籍制度、城鄉(xiāng)融合發(fā)展以及農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度等方面。

在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，應(yīng)以深化戶籍制度改革為突破口，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力在行業(yè)、城鄉(xiāng)和地域之間的自由流動(dòng)，加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化；以完善勞動(dòng)就業(yè)法律制度為抓手，依法保障勞動(dòng)力平等就業(yè)；積極順應(yīng)新產(chǎn)業(yè)和新用工形式的變化；堅(jiān)持按勞分配和按要素分配相結(jié)合的收入分配方式，擴(kuò)大中等收入群體，建立最低工資標(biāo)準(zhǔn)，提高農(nóng)村勞動(dòng)力的收入水平，進(jìn)一步提高其消費(fèi)能力。

以城鄉(xiāng)融合的方式來(lái)推進(jìn)城鄉(xiāng)公共服務(wù)一體化，深化政府機(jī)構(gòu)改革，在城鄉(xiāng)公共服務(wù)供給過程中逐漸形成政府主導(dǎo)、市場(chǎng)和社會(huì)共同參與的多元治理模式，在部分公共服務(wù)中引入市場(chǎng)力量，同時(shí)建立促進(jìn)城鄉(xiāng)公共服務(wù)均等化的人事制度，建立城鄉(xiāng)一體化的教育體制、醫(yī)療衛(wèi)生體制以及社會(huì)保障體制，提高要素在城鄉(xiāng)之間的流動(dòng)效率。

建立健全農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度，以農(nóng)村土地的所有權(quán)、承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)改革為契機(jī)，來(lái)促進(jìn)農(nóng)村土地的流轉(zhuǎn)和增值，完善土地增值利益分配關(guān)系，確定各產(chǎn)權(quán)主體的合理分配比例，形成有序的收益分配結(jié)構(gòu)，確保農(nóng)民能夠成為土地增值的受益者，提高農(nóng)村常住人口的收入水平。

第三，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。早在2016年11月27日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》，作為我國(guó)首次以中央名義出臺(tái)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)頂層設(shè)計(jì)，該文件對(duì)完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、推進(jìn)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法治化進(jìn)行了全面部署。黨的十九大報(bào)告也將完善產(chǎn)權(quán)制度作為深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重點(diǎn)之一。但目前我國(guó)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況仍不樂觀，如處置涉案財(cái)產(chǎn)時(shí)隨意牽連合法財(cái)產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善等問題依然存在，給經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展造成了不利影響。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)在各類產(chǎn)權(quán)中顯得尤為重要，但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者保護(hù)意識(shí)差，加之侵權(quán)成本過低、維權(quán)成本過高，侵權(quán)行為屢禁不止，打擊了企業(yè)與個(gè)人的創(chuàng)新積極性。在創(chuàng)新日益成為發(fā)展第一動(dòng)力的今天，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)不僅可以促進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，還可以進(jìn)一步激勵(lì)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新的投入。2018年李克強(qiáng)總理出席達(dá)沃斯夏季論壇和中國(guó)—荷蘭經(jīng)貿(mào)論壇時(shí)兩次強(qiáng)調(diào)，中國(guó)將以更大力度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，各相關(guān)單位也緊鑼密鼓地出臺(tái)了多項(xiàng)文件切實(shí)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)行動(dòng)。2018年11月我國(guó)提出要設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制，12月國(guó)內(nèi)首支知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品在深交所上市，這些都反映出我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及運(yùn)營(yíng)制度的重視。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，應(yīng)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)法定賠償上限，建立對(duì)專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)懲罰性賠償制度；拓寬快捷、低成本的維權(quán)渠道，比如運(yùn)用移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行在線識(shí)別監(jiān)測(cè)等。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面，應(yīng)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)和金融的結(jié)合，以金融手段來(lái)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)業(yè)化，反過來(lái)激勵(lì)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入；同時(shí)，要提高對(duì)科研人員的激勵(lì)措施，實(shí)施股權(quán)、期權(quán)和分紅激勵(lì)等方式，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的長(zhǎng)期激勵(lì)作用。