中國工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向的適宜性研究

李士梅　李安

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向;適宜性;工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整;要素稟賦結(jié)構(gòu)

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“新常態(tài)下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)混合發(fā)展的機(jī)制創(chuàng)新研究”（15BJY072）

DOI編碼：10.19667/j.cnki.cn23-1070/c.2019.04.006

引言

隨著工業(yè)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，中國工業(yè)行業(yè)出現(xiàn)的部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和過度投資等問題十分嚴(yán)重，已經(jīng)成為阻礙中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素。通過創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步提高產(chǎn)能利用率，治理工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩，促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級已經(jīng)得到廣泛的關(guān)注和認(rèn)可。在創(chuàng)新生產(chǎn)過程中，不同生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率并不相同，從而使得技術(shù)進(jìn)步更愿意偏向于某一要素而出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的偏向性。但是不同行業(yè)的特征和資源稟賦結(jié)構(gòu)是具有差異的，在創(chuàng)新要素投入過程中技術(shù)進(jìn)步偏向是否與行業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)相適宜往往容易被忽視。這會(huì)直接導(dǎo)致創(chuàng)新要素投入的錯(cuò)配和創(chuàng)新要素投入的低效率，不利于化解產(chǎn)能過剩和工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。因此，中國工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向性和適宜性如何，不僅關(guān)系到生產(chǎn)要素的配置結(jié)構(gòu)，而且關(guān)系到中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級以及國際市場競爭力的培育，這一問題的研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、當(dāng)前中國工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步研究現(xiàn)狀

內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論提出，技術(shù)進(jìn)步是生產(chǎn)部門進(jìn)行有目的的科技研發(fā)活動(dòng)所造成的。在技術(shù)研發(fā)過程中，如果技術(shù)進(jìn)步更有利于提升某一生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率，則技術(shù)進(jìn)步就會(huì)更偏向于該要素，這就出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步偏向的特征。因此，技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)要素并不是相互獨(dú)立的，而是相互影響的。技術(shù)進(jìn)步的偏向性將引發(fā)生產(chǎn)要素從低收益的產(chǎn)業(yè)部門向高收益的產(chǎn)業(yè)部門流動(dòng)，這會(huì)改變產(chǎn)業(yè)間生產(chǎn)要素的配置結(jié)構(gòu)，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整起到引致效應(yīng)。此外，技術(shù)進(jìn)步的偏向方向和要素稟賦結(jié)構(gòu)的適宜性也直接影響要素投入的效率，進(jìn)而影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。所以，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的過程中，技術(shù)進(jìn)步起著至關(guān)重要的作用。近年來，眾多學(xué)者對技術(shù)進(jìn)步的偏向性進(jìn)行了大量的研究。

國外學(xué)者對技術(shù)進(jìn)步偏向性的研究較早，最早提出了技術(shù)進(jìn)步偏向性理論、技術(shù)進(jìn)步偏向的測算方法以及技術(shù)進(jìn)步偏向的實(shí)證應(yīng)用，對之后研究的展開奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。Hicks（1932）認(rèn)為，要素的邊際生產(chǎn)率在技術(shù)進(jìn)步過程中并不是同步變化的，這導(dǎo)致了技術(shù)進(jìn)步偏向的非中性。因此，從勞動(dòng)和資本兩個(gè)要素視角將技術(shù)進(jìn)步分成三種：一是勞動(dòng)節(jié)約型的技術(shù)進(jìn)步;二是資本節(jié)約型的技術(shù)進(jìn)步;三是中性的技術(shù)進(jìn)步。1這為技術(shù)進(jìn)步過程中會(huì)發(fā)生要素偏向的理論奠定了基礎(chǔ)。之后，Arrow等（1961）提出了不變替代彈性生產(chǎn)函數(shù)（CES）。在生產(chǎn)函數(shù)（CES）中，如果要素替代彈性為1，那么生產(chǎn)函數(shù)（CES）也就轉(zhuǎn)變?yōu)榭虏肌栏窭股a(chǎn)函數(shù)（Cobb-Douglas）。如果要素替代彈性為0，那么生產(chǎn)函數(shù)（CES）也就轉(zhuǎn)變?yōu)槔锇禾璺蛏a(chǎn)函數(shù)（Leontief）。2此研究的提出，為技術(shù)進(jìn)步偏向最初的測算提供了方法。David和Klundert（1965）是最早將技術(shù)進(jìn)步偏向性的理論分析開始進(jìn)行量化估計(jì)的文獻(xiàn)之一。他們分析了1899—1960年間美國勞動(dòng)和資本的替代彈性。研究發(fā)現(xiàn)，在樣本期間內(nèi)美國勞動(dòng)與資本的替代彈性小于1，這有利于資本邊際產(chǎn)出的提高，即美國1899—1960年的技術(shù)進(jìn)步偏向于資本。3此后，Acemoglu（2002、2007）又基于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的偏向取決于兩種效應(yīng)的共同作用，分別為價(jià)格效應(yīng)與市場規(guī)模效應(yīng)。價(jià)格效應(yīng)引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步偏向于稀缺要素，市場規(guī)模效應(yīng)引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步偏向于豐裕要素，進(jìn)一步解釋了技術(shù)進(jìn)步偏向性的微觀機(jī)理。而且，他將技術(shù)進(jìn)步偏向的分析擴(kuò)展到任意生產(chǎn)要素，并對其重新進(jìn)行了定義。

近年來，國內(nèi)學(xué)者對技術(shù)進(jìn)步偏向性也進(jìn)行了廣泛的探討，分析了中國在技術(shù)進(jìn)步變遷過程中的許多現(xiàn)實(shí)問題。戴天仕和徐現(xiàn)祥（2010）借助技術(shù)進(jìn)步偏向的基本定義，分析了中國1978—2005年間的技術(shù)進(jìn)步方向。結(jié)論表明，在研究期間內(nèi)中國技術(shù)進(jìn)步方向整體上偏向資本，而且速度越來越快，這也解釋了中國勞動(dòng)報(bào)酬份額下降的原因。6雷欽禮（2013）構(gòu)建了一套較為系統(tǒng)的技術(shù)進(jìn)步要素偏向性的測算方法，計(jì)算了中國1991—2011年間技術(shù)進(jìn)步的整體偏向性。研究表明，中國資本生產(chǎn)效率在1995年以后逐年下降，而勞動(dòng)的生產(chǎn)效率卻逐年上升，技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步。研究還發(fā)現(xiàn)，近年來中國經(jīng)濟(jì)增長主要依靠要素的投入，并非技術(shù)的進(jìn)步，努力提高中國技術(shù)創(chuàng)新能力對中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長至關(guān)重要。1姚毓春等（2014）利用CES生產(chǎn)函數(shù)測算了中國工業(yè)部門技術(shù)進(jìn)步偏向性，結(jié)果顯示：從整體上看，中國工業(yè)部門技術(shù)進(jìn)步是往偏向資本的方向發(fā)展的，這導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額下降以及資本收入份額上升，且表現(xiàn)出階段性特征。因此，可以通過改變技術(shù)進(jìn)步方向優(yōu)化要素收入分配格局和提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。2楊振兵等（2015）利用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，測算了中國不同工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)。研究表明，中國在2001—2012年間技術(shù)進(jìn)步整體上偏向于資本，但是這種趨勢正在逐年減弱。不同行業(yè)間技術(shù)進(jìn)步偏向性差別較大，少數(shù)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)勞動(dòng)偏向。

從上述文獻(xiàn)可以看出，當(dāng)前學(xué)者對工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏向性的研究已較為深入，并利用多種方法驗(yàn)證了技術(shù)進(jìn)步整體上偏向資本的結(jié)論，為文章的研究奠定了基礎(chǔ)。但從創(chuàng)新生產(chǎn)過程視角，探究不同工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向性和適宜性的研究較少。為此，文章將以中國工業(yè)行業(yè)為研究對象，利用創(chuàng)新要素的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，去分析不同工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的偏向性，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合行業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)進(jìn)一步探究創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向的適宜程度，力求為引導(dǎo)工業(yè)行業(yè)進(jìn)行合理的技術(shù)進(jìn)步選擇，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供理論依據(jù)。

二、模型的設(shè)定和數(shù)據(jù)來源

（一）模型的設(shè)定

現(xiàn)有研究測算技術(shù)進(jìn)步偏向性的生產(chǎn)函數(shù)主要有兩種，分別是CES生產(chǎn)函數(shù)和超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)。在測算技術(shù)進(jìn)步偏向性時(shí)，CES生產(chǎn)函數(shù)得到了廣泛的應(yīng)用（鐘世川和劉岳平，2014）。4對比于CES生產(chǎn)函數(shù)，超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)考慮了非中性的技術(shù)進(jìn)步，包容性較好。而且可變的要素產(chǎn)出彈性能夠很好地反映出投入要素之間的替代效應(yīng)和交互效應(yīng)。并且加入了時(shí)間變量，能夠反映不同投入要素技術(shù)進(jìn)步的差別，從而在某種程度上更好地揭示經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)在規(guī)律。此外，由于其形式較為靈活，在一定程度上避免了函數(shù)誤設(shè)所造成的偏差。因此，文章借鑒涂正革和肖耿（2005）5以及楊莉莉等（2014）6的模型設(shè)定，采用如下的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定形式：

（1）

其中，Yit為創(chuàng)新產(chǎn)出，Kit為創(chuàng)新資本投入，Lit為創(chuàng)新人員投入。i為行業(yè)變量，t為時(shí)間變量，[β]為帶估計(jì)變量的系數(shù)，uit為技術(shù)損失誤差項(xiàng)，表示由于技術(shù)非效率造成的損失，需要大于或等于零。vit為一般意義上的隨機(jī)誤差項(xiàng)，反映的是具有隨機(jī)性的系統(tǒng)非效率，vit和uit相互獨(dú)立。

Diamond（1965）7提出了技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)的計(jì)算公式，應(yīng)用到創(chuàng)新生產(chǎn)中有如下公式：

（2）

其中，F(xiàn)KT表示創(chuàng)新資本投入的邊際產(chǎn)出增量，F(xiàn)LT表示創(chuàng)新人員投入的邊際產(chǎn)出增量。因此，創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)等于創(chuàng)新資本邊際產(chǎn)出增長率和創(chuàng)新人員邊際產(chǎn)出增長率的差。DBiasKL[<0]，表明創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向于創(chuàng)新人員，創(chuàng)新人員邊際產(chǎn)出增長率大于創(chuàng)新資本邊際產(chǎn)出增長率。DBiasKL[>0]，表明創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向于創(chuàng)新資本，創(chuàng)新資本邊際產(chǎn)出增長率大于創(chuàng)新人員邊際產(chǎn)出增長率。DBiasKL[=0]，則創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為中性。

根據(jù)公式（2），我們可以進(jìn)一步得到創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)的公式：

（3）

公式中，MPK與MPL分別代表創(chuàng)新資本投入和創(chuàng)新人員投入的邊際生產(chǎn)率。具體的計(jì)算公式為：

（4）

（5）

和分別為創(chuàng)新資本和創(chuàng)新人員的產(chǎn)出彈性。創(chuàng)新資本和創(chuàng)新人員的產(chǎn)出彈性又可以具體定義為：

（6）

（7）

結(jié)合以上公式，有：

（8）

（二）指標(biāo)選取

1.創(chuàng)新產(chǎn)出：在創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)選取上，現(xiàn)有研究一般采用專利申請數(shù)量和新產(chǎn)品銷售收入來衡量。徐寧和徐向藝（2012）1選取專利申請數(shù)量作為考核指標(biāo)，但是考慮到新成果的市場轉(zhuǎn)化能力，新產(chǎn)品銷售收入更能直接地體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的最終經(jīng)濟(jì)價(jià)值。因此，文章借鑒朱有為和徐康寧（2006）2以及肖文和林高榜（2014）3的指標(biāo)選取方法，選擇新產(chǎn)品銷售收入作為創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量指標(biāo)。

2.創(chuàng)新資本投入：在創(chuàng)新資本投入指標(biāo)的選取上，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出是R&D活動(dòng)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素，文章借鑒周雪蓉和涂建軍（2015）4的指標(biāo)選取方法，選取R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為創(chuàng)新資本投入指標(biāo)。

3.創(chuàng)新人員投入：在創(chuàng)新人員投入的指標(biāo)選取上，大部分研究采用R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量來代表人力資本投入，文章借鑒儲(chǔ)德銀和張同斌（2013）5的指標(biāo)選取方法，也選擇R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量來衡量創(chuàng)新人員投入。

（三）數(shù)據(jù)來源

以中國工業(yè)行業(yè)2006—2016年創(chuàng)新投入產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本。由于數(shù)據(jù)的缺失和統(tǒng)計(jì)口徑的調(diào)整，剔除開采輔助活動(dòng)、其他制造業(yè)、廢棄資源綜合利用業(yè)、金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)，最終確定35個(gè)工業(yè)行業(yè)為樣本。創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)來自《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、實(shí)證分析

（一）創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向性測算

根據(jù)以上公式，可以算出創(chuàng)新資本與創(chuàng)新人員的產(chǎn)出彈性。圖1展示了中國2006—2016年工業(yè)全行業(yè)創(chuàng)新要素產(chǎn)出彈性的演化趨勢。

圖1 2006—2016年工業(yè)全行業(yè)創(chuàng)新要素產(chǎn)出彈性均值

從圖1可以看出，創(chuàng)新資本產(chǎn)出彈性呈現(xiàn)下降的趨勢;創(chuàng)新人員產(chǎn)出彈性呈現(xiàn)上升的趨勢，并在2014年之后超越創(chuàng)新資本產(chǎn)出彈性。這意味著創(chuàng)新人員近年來對創(chuàng)新生產(chǎn)的貢獻(xiàn)程度和驅(qū)動(dòng)力逐步增強(qiáng)，這一結(jié)論與楊振兵（2016）的觀點(diǎn)相似。

在創(chuàng)新發(fā)展初期，勞動(dòng)力資源較為豐富，部分重工業(yè)行業(yè)甚至出現(xiàn)了廣泛的勞動(dòng)力剩余，生產(chǎn)無法通過勞動(dòng)力規(guī)模擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)質(zhì)的提升和市場規(guī)模的擴(kuò)大，由于要素邊際收益率遞減，勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性為負(fù)。企業(yè)為了獲得更加先進(jìn)的技術(shù)和現(xiàn)代化的生產(chǎn)，迎合市場規(guī)模擴(kuò)張和產(chǎn)品數(shù)量擴(kuò)張的需求，大多數(shù)情況下是通過加大資本投入快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，因此，創(chuàng)新資本對創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)程度更大。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到較高水平時(shí)，人均收入水平有所提高，消費(fèi)者對新產(chǎn)品的需求層次也有所提高。所以，提升新產(chǎn)品的質(zhì)量和技術(shù)開始成為企業(yè)的生產(chǎn)目標(biāo)。并且在創(chuàng)新發(fā)展的積累階段，技術(shù)進(jìn)步變得更加高端化，教育得到了進(jìn)一步的發(fā)展，資本也得到了充分的利用，通過資本的擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品規(guī)模的擴(kuò)大不能繼續(xù)成為企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力，通過人才來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新獲取高效益成為企業(yè)新的選擇方向。一般情況下，生產(chǎn)力水平越高、技術(shù)創(chuàng)新水平越高的行業(yè)就越需要?jiǎng)?chuàng)新人才的投入。也就是說現(xiàn)階段，創(chuàng)新發(fā)展迫切要求以人才驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，達(dá)到利潤最大化的目的。

近年來，隨著技術(shù)的快速發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)出非中性的特征。但是由于各個(gè)工業(yè)行業(yè)的特征不同，技術(shù)進(jìn)步方向也會(huì)出現(xiàn)較大的差異。為了客觀地判斷中國各個(gè)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的方向和程度，根據(jù)公式，測算出35個(gè)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的偏向指數(shù)，具體行業(yè)類別見下文表1。

圖2可以顯示出，大多數(shù)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向于創(chuàng)新資本，創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)大于0。其中，醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)的均值為正，且均值較大，創(chuàng)新資本偏向程度較高。木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，有色金屬礦采選業(yè)，煙草制品業(yè)，家具制造業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)的均值為負(fù)，創(chuàng)新人員偏向程度較高。非金屬礦物制品業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)等行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)的均值較小（趨近于0），說明這幾個(gè)行業(yè)在創(chuàng)新生產(chǎn)中，創(chuàng)新資本與創(chuàng)新人員的邊際產(chǎn)出增長率差異較小，相互替代性也較小。

圖2 2006—2016年工業(yè)各行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)均值

（二）創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向適宜程度分析

要素的充裕程度對技術(shù)進(jìn)步偏向的形成起著非常重要作用。在市場機(jī)制的作用下，企業(yè)為了擴(kuò)大市場占有率，會(huì)更多地偏向豐裕要素并擴(kuò)大其使用規(guī)模。而借助于技術(shù)進(jìn)步能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)效率的提升，這就使得技術(shù)進(jìn)步往往會(huì)偏向豐裕要素。1再結(jié)合行業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)，在創(chuàng)新生產(chǎn)過程中，高創(chuàng)新資本勞動(dòng)比的行業(yè)，技術(shù)進(jìn)步偏向于創(chuàng)新資本更能有效地發(fā)揮要素優(yōu)勢，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的效果更加明顯。至于低創(chuàng)新資本勞動(dòng)比的行業(yè)，技術(shù)進(jìn)步偏向于創(chuàng)新人員更能有效地發(fā)揮要素優(yōu)勢，創(chuàng)新資本偏向的技術(shù)進(jìn)步并不適合這種要素結(jié)構(gòu)，這種相失衡的技術(shù)選擇會(huì)影響創(chuàng)新要素投入的增長效率。2下文將結(jié)合中國各個(gè)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新要素稟賦結(jié)構(gòu)，對中國工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的適宜程度進(jìn)行分析。

文章認(rèn)定人均創(chuàng)新資本均值高于29.95萬元/人的行業(yè)為高創(chuàng)新資本勞動(dòng)比行業(yè)，認(rèn)定人均創(chuàng)新資本均值低于29.95萬元/人的行業(yè)為低創(chuàng)新資本勞動(dòng)比行業(yè)。1圖3進(jìn)一步給出了2006—2016年中國工業(yè)各行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)均值與人均創(chuàng)新資本的散點(diǎn)圖。根據(jù)行業(yè)人均創(chuàng)新資本情況和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏向特征，可以將35個(gè)工業(yè)行業(yè)具體劃分為四種不同的類型。即低創(chuàng)新資本勞動(dòng)比-創(chuàng)新資本偏向型（I）、高創(chuàng)新資本勞動(dòng)比-創(chuàng)新資本偏向型（II）、低創(chuàng)新資本勞動(dòng)比-創(chuàng)新人員偏向型（III）、高創(chuàng)新資本勞動(dòng)比-創(chuàng)新人員偏向型（IV）這四種類型。從圖3可以看出，在高創(chuàng)新資本勞動(dòng)比行業(yè)中，有9個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步是偏向創(chuàng)新資本的，有5個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步是偏向創(chuàng)新人員的。在低創(chuàng)新資本勞動(dòng)比行業(yè)中，有8個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步是偏向創(chuàng)新人員的，有13個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步是偏向創(chuàng)新資本的。

圖3 工業(yè)各行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)與人均創(chuàng)新資本均值

這表明就2006—2016年各個(gè)工業(yè)行業(yè)的平均水平而言，在14個(gè)高創(chuàng)新資本勞動(dòng)比行業(yè)中，有9個(gè)行業(yè)的技術(shù)選擇與行業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)相適宜，另外5個(gè)行業(yè)的技術(shù)選擇與行業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)相失衡。在21個(gè)低創(chuàng)新資本勞動(dòng)比行業(yè)中，有8個(gè)行業(yè)的技術(shù)選擇與行業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)相適宜，其他13個(gè)行業(yè)的技術(shù)選擇與行業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)相失衡。即坐落在II和III象限中的工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步偏向符合行業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)，具體行業(yè)劃分類型如表1所示。

表1 工業(yè)行業(yè)的具體劃分類型

在工業(yè)行業(yè)內(nèi)部，由于要素稟賦結(jié)構(gòu)的差異，不同行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向的適宜性也有所不同。高創(chuàng)新資本勞動(dòng)比-創(chuàng)新資本偏向型行業(yè)（II）和低創(chuàng)新資本勞動(dòng)比—?jiǎng)?chuàng)新人員偏向型行業(yè)（III）的技術(shù)進(jìn)步方向與行業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)相適宜，也就是選擇了適宜的技術(shù)進(jìn)步。低創(chuàng)新資本勞動(dòng)比—?jiǎng)?chuàng)新資本偏向型行業(yè)（I）和高創(chuàng)新資本勞動(dòng)比—?jiǎng)?chuàng)新人員偏向型行業(yè)（IV）的技術(shù)進(jìn)步方向與行業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)相失衡，也就是技術(shù)進(jìn)步的選擇是不適宜的。

技術(shù)選擇假說認(rèn)為，要素稟賦結(jié)構(gòu)能夠內(nèi)生地決定最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。如果忽略自身的要素稟賦條件進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步選擇，會(huì)造成資源的浪費(fèi)和效率的損失，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整。創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的偏向與要素稟賦結(jié)構(gòu)的適宜性直接關(guān)乎創(chuàng)新要素的投入效率和生產(chǎn)率水平。對于創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向與要素稟賦結(jié)構(gòu)相適宜的行業(yè)，技術(shù)進(jìn)步能夠提高生產(chǎn)效率，是創(chuàng)新生產(chǎn)的關(guān)鍵，可以更有效地促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。對于創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向與要素稟賦結(jié)構(gòu)相失衡的行業(yè)，技術(shù)進(jìn)步在促進(jìn)生產(chǎn)率增長的層面上會(huì)導(dǎo)致效率的損失，進(jìn)而阻礙創(chuàng)新對工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的引致作用。

四、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

文章基于超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的方法，估算了中國工業(yè)行業(yè)2006—2016年創(chuàng)新要素產(chǎn)出彈性的變化趨勢，并測算了中國各個(gè)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的偏向性。同時(shí)，結(jié)合各個(gè)工業(yè)行業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)特征和創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的選擇方向，分析了中國工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的適宜性。主要得出了以下結(jié)論：

2006—2016年中國工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新資本產(chǎn)出彈性呈現(xiàn)下降趨勢，創(chuàng)新人員產(chǎn)出彈性呈現(xiàn)上升趨勢，創(chuàng)新人員近年來對創(chuàng)新生產(chǎn)的貢獻(xiàn)程度和驅(qū)動(dòng)力逐步增強(qiáng)。在創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的選擇方向上，大多數(shù)行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向于創(chuàng)新資本，創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)大于0。但是，由于行業(yè)特征的差異，中國各工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步的偏向方向和程度有所差別。結(jié)合各行業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)特征，發(fā)現(xiàn)存在部分行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步方向與要素稟賦結(jié)構(gòu)相失衡、不適宜的情況。在14個(gè)高創(chuàng)新資本勞動(dòng)比行業(yè)中，有9個(gè)行業(yè)的技術(shù)選擇偏向于創(chuàng)新資本，符合行業(yè)的要素稟賦結(jié)構(gòu)。在21個(gè)低創(chuàng)新資本勞動(dòng)比行業(yè)中，有8個(gè)行業(yè)的技術(shù)選擇偏向于創(chuàng)新人員，與行業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)相適宜。

（二）政策建議

第一，工業(yè)行業(yè)應(yīng)該根據(jù)行業(yè)要素稟賦特征，選擇合理的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步方向，提高創(chuàng)新投入對工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的效率。對于高創(chuàng)新資本勞動(dòng)比的行業(yè)，創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步應(yīng)該偏向于創(chuàng)新資本。對于低創(chuàng)新資本勞動(dòng)比的行業(yè)，創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步應(yīng)該偏向于創(chuàng)新人員，這兩種技術(shù)進(jìn)步方向的選擇與其要素稟賦結(jié)構(gòu)相適宜，即選擇了更加適合其要素稟賦結(jié)構(gòu)的技術(shù)進(jìn)步。不適宜的技術(shù)進(jìn)步選擇會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)效率的損失，從而影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐。因此，在進(jìn)行創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步方向的選擇時(shí)，各個(gè)工業(yè)行業(yè)需要根據(jù)要素資源稟賦和技術(shù)條件等，制定相應(yīng)的發(fā)展策略。

第二，提高創(chuàng)新人員在創(chuàng)新生產(chǎn)中的導(dǎo)向作用與積極性。現(xiàn)階段，創(chuàng)新人員對創(chuàng)新活動(dòng)的貢獻(xiàn)程度和驅(qū)動(dòng)力正在逐步增強(qiáng)。但是已有研究指出，技術(shù)偏向于資本對勞動(dòng)收入比重起到負(fù)向影響，1科研人員的工資水平被低估，嚴(yán)重降低了創(chuàng)新人員的創(chuàng)新生產(chǎn)積極性。因此，增加科研人員在創(chuàng)新產(chǎn)出中的收入比重和獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼，緩解科研人員的工資扭曲程度，對增強(qiáng)科研人員在創(chuàng)新產(chǎn)出中的邊際貢獻(xiàn)具有重要意義。目前，部分重工業(yè)行業(yè)由于存在產(chǎn)能過剩，工作重點(diǎn)逐步轉(zhuǎn)向化解產(chǎn)能，導(dǎo)致對科研人員方面的資源配置并不高。部分地區(qū)政府對科技的投入力度也相對較低，因而致使科研人員的科研環(huán)境和發(fā)展機(jī)遇落后，這大大降低了科研人員的工作熱情。因此，中國工業(yè)行業(yè)發(fā)展應(yīng)該重視科研人員在創(chuàng)新活動(dòng)中的重要地位，改變傳統(tǒng)的發(fā)展理念，增加科研創(chuàng)新投入，重視科研環(huán)境方面的建設(shè)，走上創(chuàng)新促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展道路。

第三，在資金、技術(shù)以及勞動(dòng)力的投入上，盡量避免因重復(fù)建設(shè)和導(dǎo)向性不足產(chǎn)生產(chǎn)能過剩等問題。創(chuàng)新需要大量資金、技術(shù)和勞動(dòng)力的投入，但是往往缺乏導(dǎo)向性和重復(fù)建設(shè)，容易造成產(chǎn)業(yè)發(fā)展更多專注于規(guī)模上的擴(kuò)張而不是創(chuàng)新技術(shù)上的進(jìn)步。1工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長是國家經(jīng)濟(jì)增長的重要來源。如果工業(yè)行業(yè)技術(shù)水平上相對落后，這會(huì)使得產(chǎn)出的創(chuàng)新產(chǎn)品難以滿足國際市場的需求，競爭力較小，進(jìn)而供大于求導(dǎo)致產(chǎn)能過剩，嚴(yán)重影響經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。為了避免出現(xiàn)過度投資的問題，應(yīng)該提高產(chǎn)能的利用效率，優(yōu)化生產(chǎn)要素的配置，才能從根本上治理工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩的問題，以更好地促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

第四，進(jìn)一步加強(qiáng)創(chuàng)新對工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的驅(qū)動(dòng)作用。為保障創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步更有效地促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長，政府應(yīng)該引導(dǎo)企業(yè)賦予產(chǎn)品更多的知識(shí)和技術(shù)含量，優(yōu)化創(chuàng)新要素投入結(jié)構(gòu)，將創(chuàng)新的目標(biāo)調(diào)整為產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)的提升。同時(shí)，為了鼓勵(lì)企業(yè)更積極地提高自主創(chuàng)新能力，政府應(yīng)該對獲得新技術(shù)的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，降低企業(yè)新技術(shù)的獲得成本。但是由于不同工業(yè)行業(yè)對創(chuàng)新的需求并不相同，不同工業(yè)行業(yè)的創(chuàng)新能力也并不相同，在政府激勵(lì)和補(bǔ)貼過程中不能采用“一刀切”的做法，需要進(jìn)行差別的對待。