環(huán)保投資占比最優(yōu)化:基于生態(tài)效率的考量

徐 輝,韋斌杰,張大偉

環(huán)保投資占比最優(yōu)化:基于生態(tài)效率的考量

徐 輝1*,韋斌杰2,張大偉3

(1.蘭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,社區(qū)與生物多樣性保護(hù)研究中心,甘肅 蘭州 730000；2.中國(guó)人民銀行南寧中心支行,廣西 南寧 530028；3.蘭州大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院,草地農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,甘肅 蘭州 730000)

將生態(tài)效率作為綜合衡量環(huán)保投資效益的指標(biāo),利用中國(guó)2003~2015年30個(gè)省(區(qū)、市)的數(shù)據(jù),研究生態(tài)效率與環(huán)保投資的雙向影響關(guān)系,并估算環(huán)保投資占比的最優(yōu)區(qū)間.結(jié)果表明:(1)2003~2015年,全國(guó)平均生態(tài)效率整體呈略微下降趨勢(shì),由0.79下降至0.69.(2)環(huán)保投資占比對(duì)生態(tài)效率構(gòu)成倒“N”型影響,經(jīng)歷“降低—提升—抑制”3個(gè)階段.根據(jù)所獲數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算和推測(cè),當(dāng)環(huán)保投資占比處于0~1.50%時(shí),環(huán)保投資不能有效防止生態(tài)效率下降;占比處于1.50%~3.30%時(shí),環(huán)保投資能顯著提升生態(tài)效率,至3.30%時(shí)達(dá)到最大值;占比大于3.30%時(shí),過(guò)多的環(huán)保投資投入反而使生態(tài)效率下降.(3)省際生態(tài)效率具有空間溢出效應(yīng),省級(jí)政府環(huán)保投資策略具有協(xié)同性.

生態(tài)效率；最優(yōu)環(huán)保投資區(qū)間；空間效應(yīng)

當(dāng)前,資源過(guò)度消耗和環(huán)境污染成為影響我國(guó)進(jìn)一步發(fā)展的問(wèn)題.因此,中國(guó)應(yīng)尋求以最優(yōu)的投入、最小的資源環(huán)境代價(jià),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源環(huán)境利用的可持續(xù)發(fā)展.生態(tài)效率是一個(gè)同時(shí)包含經(jīng)濟(jì)和資源環(huán)境因素,用以衡量可持續(xù)發(fā)展的有效概念和工具[1].關(guān)于環(huán)保投資最優(yōu)化問(wèn)題,目前更多的是他國(guó)經(jīng)驗(yàn)或?qū)嵺`估計(jì)的結(jié)論,相應(yīng)的理論和實(shí)證研究較少.即,環(huán)保投資需要投入多少才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展.因此,本文擬將生態(tài)效率作為綜合衡量環(huán)保投資效益的指標(biāo),探討環(huán)保投資與生態(tài)效率的關(guān)系,探尋環(huán)保投資占比的最優(yōu)區(qū)間,以對(duì)當(dāng)前環(huán)保投資的優(yōu)化配置提出政策建議.

首先,相關(guān)研究主要集中在環(huán)保投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相互關(guān)系討論上.如徐輝[2]研究發(fā)現(xiàn),短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶動(dòng)環(huán)保投資增加,從長(zhǎng)期而言環(huán)保投資增加促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng).張偉[3]通過(guò)編制環(huán)境-經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出表研究發(fā)現(xiàn),環(huán)保投資能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、增加居民收入和促進(jìn)社會(huì)就業(yè)等.孫紅梅[4]通過(guò)面板向量自回歸和空間計(jì)量發(fā)現(xiàn),環(huán)保投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互促進(jìn),但環(huán)保投資對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用具有明顯時(shí)滯性.也有研究探討環(huán)保投資與環(huán)境污染之間的關(guān)系.如張可[5]運(yùn)用空間聯(lián)立方程,研究污染排放與環(huán)保投資的內(nèi)生性以及地區(qū)間的交互影響,發(fā)現(xiàn)污染排放與環(huán)保投資存在空間上的“你多排,我也多排”和“你多投,我就少投”現(xiàn)象.高明[6]研究發(fā)現(xiàn),環(huán)保投資對(duì)工業(yè)污染減排產(chǎn)生倒“U”型影響.還有學(xué)者探討環(huán)保投資、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染三者之間的關(guān)系.如,Shen[7]運(yùn)用聯(lián)立方程模型綜合分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境污染與政府污染治理支出三者關(guān)系.黃菁[8]在此基礎(chǔ)上,同樣運(yùn)用聯(lián)立方程綜合考慮三者在中國(guó)城市層面的關(guān)系.可見(jiàn),環(huán)保投資與同時(shí)包含經(jīng)濟(jì)和資源環(huán)境因素的生態(tài)效率的研究尚不多見(jiàn).

其次,已有文獻(xiàn)利用環(huán)保投資中的部分?jǐn)?shù)據(jù),研究其對(duì)生態(tài)效率的影響.如,顧程亮認(rèn)為財(cái)政節(jié)能環(huán)保投入對(duì)區(qū)域生態(tài)效率呈現(xiàn)倒U型影響,即政府單一主體主導(dǎo)的環(huán)保投資過(guò)多,不利于生態(tài)效率提高[9].又如,將環(huán)保投資中部分?jǐn)?shù)據(jù)作為環(huán)境規(guī)制指標(biāo),研究環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率的關(guān)系.李勝蘭[10]利用工業(yè)污染治理投資完成額占工業(yè)增加值的比重來(lái)代表環(huán)境規(guī)制實(shí)施變量,研究環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響.張子龍[11]和任海軍[12]均利用環(huán)保投資總額占GDP的比例作為環(huán)境規(guī)制指標(biāo),研究其對(duì)生態(tài)效率的影響.羅能生[13]利用工業(yè)污染治理投資額代表“治理投入型”環(huán)境規(guī)制,發(fā)現(xiàn)其與生態(tài)效率之間存在“U”型關(guān)系.但是,環(huán)保投資與環(huán)境規(guī)制各有側(cè)重,二者并不等同.環(huán)境規(guī)制是以環(huán)境保護(hù)為目的、針對(duì)個(gè)人或組織、以制度或意識(shí)為形式的一種約束性力量[14],所考量的指標(biāo)主要包括環(huán)境規(guī)制政策、治污費(fèi)用占企業(yè)總成本或產(chǎn)值比例、環(huán)境規(guī)制機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和檢查次數(shù)等[15].而環(huán)保投資,即環(huán)境污染治理投資,是國(guó)家在環(huán)境保護(hù)方面對(duì)全社會(huì)排污治理、環(huán)保設(shè)施建設(shè)等的資金投入,包含政府財(cái)政、企業(yè)和社會(huì)等方面.環(huán)保投資與環(huán)境規(guī)制二者范圍有交集,但包含的內(nèi)容不同,側(cè)重點(diǎn)不同.因此,利用環(huán)保投資數(shù)據(jù),并從環(huán)保投資而非環(huán)境規(guī)制視角,對(duì)環(huán)保投資與生態(tài)效率的研究仍可進(jìn)行補(bǔ)充.

另外,對(duì)環(huán)保投資最優(yōu)化的研究并不多.1997年世界銀行提出,環(huán)保投資總額要在一定時(shí)間內(nèi)持續(xù)穩(wěn)定達(dá)到GDP的1%~1.5%時(shí),環(huán)境污染可以得到控制;到達(dá)2%~3%時(shí),環(huán)境質(zhì)量明顯改善[16].《2000年中國(guó)》環(huán)境研究組選定中國(guó)主要用于防治環(huán)境污染的環(huán)保投資為國(guó)民總收入的1.5%左右[17].肖欣榮[18]在理論上推導(dǎo)出使社會(huì)總產(chǎn)出水平最大化的政府最優(yōu)環(huán)保投資為GDP的1.1%.同時(shí)也提出,若按目前環(huán)保投資統(tǒng)計(jì)范疇最優(yōu)值會(huì)大于1.1%.已有環(huán)保投資占比的研究多來(lái)自經(jīng)驗(yàn)分析、估計(jì)報(bào)告和理論推導(dǎo),較為缺乏實(shí)證檢驗(yàn).而且,環(huán)保投資占比的最優(yōu)目標(biāo)往往只是基于環(huán)境污染防治的角度,而沒(méi)有考慮環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的綜合效益.世界可持續(xù)發(fā)展工商理事會(huì)(WBCSD)將生態(tài)效率的測(cè)度構(gòu)建為:生態(tài)效率=產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值/生態(tài)環(huán)境負(fù)荷[10],這意味著應(yīng)投入更少的資源、產(chǎn)生更小的污染,創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)價(jià)值.因此,本文擬選取生態(tài)效率作為綜合考慮資源環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo),用以討論環(huán)保投資的最優(yōu)化問(wèn)題.

綜合已有研究,環(huán)保投資能直接影響經(jīng)濟(jì)和環(huán)境,進(jìn)而影響生態(tài)效率;生態(tài)效率的高低也影響環(huán)保投資的數(shù)量.所以,二者具有相互影響的雙向關(guān)系.進(jìn)一步分析,環(huán)保投資對(duì)生態(tài)效率的影響可能不是線性關(guān)系,而是非線性的.環(huán)保投資存在閾值條件,只有達(dá)到一定規(guī)模后,環(huán)境污染才能得到遏制并進(jìn)一步優(yōu)化,提高整體生態(tài)效率.但環(huán)保投資規(guī)模目前也不宜過(guò)大,由于環(huán)保投資仍以政府作為單一主體進(jìn)行主導(dǎo),規(guī)模過(guò)大可能會(huì)擠占政府其他投入(例如教育、研發(fā)等)和產(chǎn)生“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”問(wèn)題[13,19],最終影響整體生態(tài)效率提高.

因此,本文嘗試進(jìn)行以下改進(jìn)和創(chuàng)新:一是,討論生態(tài)效率與環(huán)保投資的雙向影響關(guān)系;二是,運(yùn)用空間計(jì)量研究二者的空間效應(yīng);三是,實(shí)證分析推算基于生態(tài)效率視角下的最優(yōu)環(huán)保投資區(qū)間,為環(huán)保投資的優(yōu)化配置提供一定建議.

為此,本文基于2003~2015年中國(guó)30個(gè)省(區(qū)、市)(不含西藏、港澳臺(tái))數(shù)據(jù),運(yùn)用超效率DEA計(jì)算各省(區(qū)、市)生態(tài)效率;再構(gòu)建空間聯(lián)立方程模型,研究生態(tài)效率與環(huán)保投資的雙向影響關(guān)系和空間效應(yīng),并估計(jì)環(huán)保投資占比的最優(yōu)區(qū)間.

1 理論模型與數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.1 超效率DEA模型

本文運(yùn)用投入導(dǎo)向規(guī)模收益不變的超效率DEA模型計(jì)算生態(tài)效率值,第個(gè)DMU的超效率值表達(dá)式為[20-21]:

1.2 空間聯(lián)立方程

參考李勝蘭[10]和邵明偉[22]的研究,構(gòu)建生態(tài)效率與環(huán)保投資空間聯(lián)立方程.模型設(shè)定為:

1.3 研究指標(biāo)及數(shù)據(jù)選取

根據(jù)文獻(xiàn)[24-25],結(jié)合數(shù)據(jù)代表性和可獲得性,本文選取生態(tài)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)表1.由于“三廢”中的固體廢物排放量數(shù)據(jù)缺失較多,故本文未考慮固體廢物數(shù)據(jù).投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于各年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》.

表1 生態(tài)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

空間聯(lián)立方程中,核心變量為生態(tài)效率和環(huán)保投資.生態(tài)效率(EE)為上文計(jì)算的超效率DEA值,環(huán)保投資(EI)為環(huán)境污染治理投資總額占GDP比重.

對(duì)于空間權(quán)重矩陣的構(gòu)造,本文認(rèn)為,地理距離近的省之間經(jīng)濟(jì)、環(huán)境關(guān)系影響密切,因而選取地理距離倒數(shù)作為空間權(quán)重矩陣的元素.故取各省會(huì)城市的經(jīng)緯度來(lái)計(jì)算它們之間的直線距離,再取距離的倒數(shù)作為矩陣元素的取值,最后行標(biāo)準(zhǔn)化得到空間權(quán)重矩陣W.

其矩陣的元素為:

另外,本文還構(gòu)建了距離平方倒數(shù)的空間權(quán)重矩陣Wd2以作穩(wěn)健性檢驗(yàn),其矩陣的元素為:

2 實(shí)證分析

2.1 生態(tài)效率結(jié)果分析

運(yùn)用MaxDEA計(jì)算2003~2015年中國(guó)30個(gè)省(區(qū)、市)超效率DEA生態(tài)效率值,并參考劉智勇[29]的劃分方法,將全國(guó)30個(gè)省(區(qū)、市)劃分為東中西3個(gè)區(qū)域.

圖1 2003~2015年中國(guó)區(qū)域生態(tài)效率變化趨勢(shì)

由圖1和2003~2015年超效率DEA值發(fā)現(xiàn),全國(guó)平均生態(tài)效率呈略微下降趨勢(shì),這個(gè)結(jié)論與羅能生[13]、陳真玲[30]等的研究相似.從全國(guó)整體上看,說(shuō)明這13年來(lái)雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快,但是資源消耗過(guò)多、環(huán)境污染嚴(yán)重的問(wèn)題同樣嚴(yán)峻,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要由過(guò)去高速發(fā)展逐步向未來(lái)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行過(guò)渡.在分區(qū)域比較上,地區(qū)存在明顯的空間集聚現(xiàn)象,以及東部高、中西部低的遞減趨勢(shì).東部地區(qū)年均生態(tài)效率由2003年的1.10下降至2015年的0.93,雖仍基本處于效率為1的有效水平,但由于城市的大氣污染和水污染等資源環(huán)境的約束,東部地區(qū)生態(tài)效率有所下降.中西部地區(qū)生態(tài)效率較為接近,年均生態(tài)效率分別為0.59和0.54.中部地區(qū)由于煤炭等資源較為豐富,且逐漸承接?xùn)|部地區(qū)高能耗、高污染的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),故生態(tài)效率不高.西部地區(qū)由于生態(tài)環(huán)境脆弱,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)于東部而言仍較低,故生態(tài)效率同樣較低.因此,加強(qiáng)東部地區(qū)特別是城市內(nèi)的資源環(huán)境管理,推動(dòng)中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí),在保護(hù)生態(tài)環(huán)境的前提下發(fā)展西部經(jīng)濟(jì),這是本文針對(duì)地區(qū)生態(tài)效率提出的建議.在各省(區(qū)、市)比較上,北京、上海和天津年均生態(tài)效率排在30個(gè)省(區(qū)、市)前三,且年均生態(tài)效率超過(guò)1,說(shuō)明這三者生態(tài)效率較高且達(dá)到有效水平.貴州、青海和寧夏的年均生態(tài)效率較低,年均生態(tài)效率分別為0.45、0.44和0.30.

2.2 生態(tài)效率方程與環(huán)保投資方程工具變量有效性檢驗(yàn)結(jié)果分析

對(duì)所使用的工具變量進(jìn)行有效性檢驗(yàn)的結(jié)果如表2所示:

表2 生態(tài)效率方程與環(huán)保投資方程工具變量有效性檢驗(yàn)

在生態(tài)效率方程中,識(shí)別不足檢驗(yàn)Anderson統(tǒng)計(jì)量在1%水平上拒絕了“工具變量與內(nèi)生變量不相關(guān)”的原假設(shè),過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)Sargan統(tǒng)計(jì)量接受了“方程所使用的工具變量均與誤差項(xiàng)不相關(guān)”的原假設(shè),說(shuō)明生態(tài)效率方程的工具變量滿足與內(nèi)生變量相關(guān)且與誤差項(xiàng)不相關(guān)的有效性檢驗(yàn).同理,環(huán)保投資方程的工具變量也通過(guò)了有效性檢驗(yàn).

2.3 生態(tài)效率與環(huán)保投資方程結(jié)果分析

根據(jù)前文分析,構(gòu)建生態(tài)效率和環(huán)保投資空間聯(lián)立方程模型,并應(yīng)用廣義空間三階段最小二乘法(GS3SLS)進(jìn)行估計(jì).GS3SLS的優(yōu)點(diǎn)是考慮空間相關(guān)性,可以對(duì)聯(lián)立方程進(jìn)行系統(tǒng)估計(jì),并得到一致有效的估計(jì)結(jié)果[31].結(jié)果見(jiàn)表3.

表3 生態(tài)效率方程與環(huán)保投資方程實(shí)證結(jié)果

注:括號(hào)內(nèi)為統(tǒng)計(jì)量;*、**、***分別表示10%、5%、1%的顯著性水平.下同.

具體分析:第一階段,占比為0~1.50%時(shí),環(huán)保投資與生態(tài)效率成負(fù)相關(guān)關(guān)系,說(shuō)明環(huán)保投資的這一投入比例,不能防止生態(tài)效率下降.前期規(guī)模較小的投入不足以改善環(huán)境污染,這與世界銀行報(bào)告和之前學(xué)者觀點(diǎn)一致.分析原因,(1)環(huán)保投資促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改善環(huán)境的效果具有非線性的“門(mén)檻效應(yīng)”,初期投入資金少、占比小、覆蓋面窄,未能起到太大作用,只能“治標(biāo)不治本”.另外,不但從統(tǒng)計(jì)上投入的環(huán)保投資總額占比小,而且真正產(chǎn)生治污效果的資金占比更小.根據(jù)吳舜澤[33]的研究,多年來(lái)一直占全國(guó)環(huán)保投資60%左右的城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資,包含很多不直接用于治污的部分,如燃?xì)夂图泄岬?若僅計(jì)入最直接相關(guān)的污水處理和垃圾處理投資,則修正后的份額僅占原城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資的20%.因此,既要注重增加環(huán)保投資數(shù)量,又要注重優(yōu)化環(huán)保投資結(jié)構(gòu)[33].(2)環(huán)保投資具有時(shí)滯性[4],特別是目前占環(huán)保投資30%左右的建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”環(huán)保投資時(shí)滯性更為明顯[34],前期較少的投入未能產(chǎn)生明顯效果.

圖2 生態(tài)效率與環(huán)保投資占比函數(shù)圖示

第二階段,占比為1.50%~3.30%時(shí),隨著環(huán)保投資金額增加、占比提高,生態(tài)效率逐漸升高.在這個(gè)階段,一方面環(huán)保投資逐漸積累形成規(guī)模效應(yīng),各項(xiàng)治污配套設(shè)施更為完善,治污技術(shù)更為先進(jìn).從而抑制污染加劇,不斷改善環(huán)境質(zhì)量.另一方面,數(shù)量合理的環(huán)保投資促進(jìn)企業(yè)污染治理技術(shù)創(chuàng)新,強(qiáng)化企業(yè)資源有效利用,提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,形成“波特假說(shuō)”效應(yīng).從而促進(jìn)企業(yè)利潤(rùn)增加,帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展.因此,環(huán)保投資占比處于這個(gè)階段時(shí),生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善,經(jīng)濟(jì)水平不斷增長(zhǎng),進(jìn)而生態(tài)效率持續(xù)提高,這也是本文分析得到的最優(yōu)環(huán)保投資區(qū)間.

第三階段,占比超過(guò)3.30%時(shí),隨著環(huán)保投資占比的增加,生態(tài)效率下降.在這個(gè)階段,環(huán)保投資的負(fù)向影響主要集中在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上.環(huán)境污染的負(fù)外部性造成市場(chǎng)失靈,環(huán)保投資作為一種公共物品,更多是由政府起到主體作用.當(dāng)占比過(guò)大時(shí),環(huán)保投資擠占政府其他經(jīng)濟(jì)建設(shè)支出,例如:教育經(jīng)費(fèi)、研發(fā)支出等.在環(huán)保投資方程中,教育經(jīng)費(fèi)支出系數(shù)顯著為負(fù),即說(shuō)明二者存在替代效應(yīng).但政府財(cái)政有限,財(cái)政資源需要合理、有效配置,以達(dá)到最優(yōu)效果.所以,以政府為主體的環(huán)保投資模式只能是階段性的過(guò)渡過(guò)程,并非可持續(xù)的發(fā)展模式[9].

2003~2015年,中國(guó)環(huán)保投資總額呈上升趨勢(shì),總額從1750.1億元增長(zhǎng)至8806.4億元(如圖3).從絕對(duì)量看,中國(guó)環(huán)保投資規(guī)模龐大;但從相對(duì)GDP的占比看,中國(guó)環(huán)保投資的相對(duì)規(guī)模還處于較低水平.2015年中國(guó)環(huán)保投資占比僅為1.28%,和發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有一定差距.在20世紀(jì)70年代,發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)保投資占GDP比重已經(jīng)達(dá)到1%~2%,其中美國(guó)、日本和德國(guó)分別為2%、2%~3%和2.1%[16].因此,和發(fā)達(dá)國(guó)家相比,我國(guó)環(huán)保領(lǐng)域的投資仍有較大的提升空間.值得肯定的是,中國(guó)環(huán)保投資占比從2003~2005年均1.30%增加至2013~2015年均1.43%,已較為接近本文測(cè)算的“門(mén)檻值”——1.50%,甚至某些年份已超過(guò)該值.中國(guó)未來(lái)仍需進(jìn)一步加大環(huán)保投資投入,即可進(jìn)入綜合提高生態(tài)效率階段.

圖3 2003~2015年全國(guó)環(huán)保投資總額及占比

從各省(區(qū)、市)2003~2015年環(huán)保投資占比面板數(shù)據(jù)上看,基本處于第一階段(0~1.50%)的有:天津、河北、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、四川、貴州、云南、陜西、甘肅和青海等24省份;基本處于第二階段(1.50%~3.30%)的有北京、山西、內(nèi)蒙古、重慶、寧夏和新疆等6省份;處于第三階段(3.30%以上)的有2003、2004、2007年的寧夏以及2012、2013、2014年的新疆.可見(jiàn),當(dāng)前我國(guó)大部分省份環(huán)保投資投入不足、占比較低;而占比較高且處于本文計(jì)算得到的最優(yōu)環(huán)保投資占比區(qū)間的基本是個(gè)別中西部省份;另外,只有寧夏、新疆2個(gè)自治區(qū)部分年份的環(huán)保投資占比超過(guò)3.30%,約為3.90%.說(shuō)明近年來(lái),國(guó)家對(duì)中西部地區(qū)環(huán)保投資扶持力度較大,這對(duì)保護(hù)中西部生態(tài)環(huán)境、提高中西部生態(tài)效率具有重要意義.但這也從一定程度上反映出,當(dāng)前我國(guó)環(huán)保投資仍以政府為主體,環(huán)保投資受政策等因素影響較大[35].未來(lái)東中西部地區(qū)應(yīng)逐步構(gòu)建“以政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、社會(huì)組織和公眾共同參與”的環(huán)境治理體系,改進(jìn)環(huán)保投資的投融資方式,引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入環(huán)保投資領(lǐng)域,使環(huán)保投資處于提高生態(tài)效率的最優(yōu)區(qū)間.

對(duì)于空間加權(quán)項(xiàng)變量,區(qū)域生態(tài)效率系數(shù)顯著為正,說(shuō)明地理位置接近的省份,其生態(tài)效率對(duì)本省份生態(tài)效率產(chǎn)生同向影響,生態(tài)效率具有明顯的空間溢出效應(yīng).這是因?yàn)榈乩砦恢媒咏氖》蓍g經(jīng)濟(jì)交往更為頻繁,區(qū)域貿(mào)易更為密切.另外,由于污染物具有流動(dòng)性,位置接近的省份若污染嚴(yán)重,本省份同樣“深受其害”.近些年中,京津冀、中原、長(zhǎng)三角等地區(qū)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的同時(shí),區(qū)域霧霾、流域污染等問(wèn)題同樣嚴(yán)重.

對(duì)于其他控制變量.外商直接投資估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù),說(shuō)明FDI對(duì)生態(tài)效率構(gòu)成“污染天堂假說(shuō)”.研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入系數(shù)為正但不顯著,可能是研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入對(duì)生態(tài)效率的提高具有時(shí)滯性,效果不夠明顯.城鎮(zhèn)化率估計(jì)系數(shù)顯著為正,說(shuō)明城鎮(zhèn)化的提高能顯著提升生態(tài)效率.城市的集聚效應(yīng)有利于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和創(chuàng)造就業(yè),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展;同時(shí),城市產(chǎn)生的污染也便于集中處理.這一觀點(diǎn)在環(huán)保投資方程中的人口密度變量同樣得到體現(xiàn):人口密度對(duì)環(huán)保投資顯著為負(fù).說(shuō)明人口密度越大,所需環(huán)保投資反而越少;人口越分散,所需環(huán)保投資就越多.人口和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集聚度的提高,使環(huán)保投資邊際成本下降,從而可以節(jié)約環(huán)保投資總投入,提高環(huán)保投資的利用效率.因此,當(dāng)前“城市病”并不一定會(huì)隨著城市擴(kuò)大、城市人口增加而加劇.只要加強(qiáng)管理、合理規(guī)劃、統(tǒng)籌安排,就能利用城市的聚集效應(yīng),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境改善的“雙贏”結(jié)果.

2.3.2 環(huán)保投資方程結(jié)果分析 在環(huán)保投資方程中,生態(tài)效率估計(jì)系數(shù)為負(fù),且森林覆蓋率估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù).即,自身生態(tài)效率高或環(huán)境自凈能力強(qiáng)的省份,能節(jié)省環(huán)保投資.區(qū)域環(huán)保投資系數(shù)顯著為正.說(shuō)明省級(jí)政府在環(huán)保投資上更多體現(xiàn)著合作共贏、區(qū)域協(xié)作思路.近年來(lái),區(qū)域環(huán)境治理合作事例越來(lái)越多.大氣污染共同治理,流域間生態(tài)補(bǔ)償,上下游河長(zhǎng)的相互協(xié)作等,發(fā)揮著越來(lái)越顯著的環(huán)境治理效果.地方教育經(jīng)費(fèi)支出估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù),說(shuō)明教育經(jīng)費(fèi)與環(huán)保投資存在替代效應(yīng),與張可[5]的結(jié)論一致.地方財(cái)政系數(shù)為正但不夠顯著,說(shuō)明地方富裕、財(cái)政實(shí)力雄厚的省份可能會(huì)將更多財(cái)政資金投入環(huán)保投資,以改善和加強(qiáng)自身環(huán)境質(zhì)量.人口密度顯著為負(fù),說(shuō)明人口集聚便于集中治理生產(chǎn)生活中的污染,相對(duì)于人口分散的區(qū)域反而需要更少環(huán)保投資.

2.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

考慮不同的估計(jì)方法可能對(duì)實(shí)證結(jié)論產(chǎn)生影響,本文運(yùn)用廣義空間兩階段最小二乘法(GS2SLS)對(duì)聯(lián)立方程進(jìn)行單方程估計(jì);另外,考慮不同空間權(quán)重矩陣的設(shè)定可能也會(huì)產(chǎn)生影響,本文運(yùn)用距離平方倒數(shù)的空間權(quán)重矩陣(Wd2)再次進(jìn)行估計(jì).表4展示了穩(wěn)健性檢驗(yàn)核心變量的實(shí)證結(jié)果.可以看到核心變量的估計(jì)系數(shù)正負(fù)號(hào)均一致,只是顯著性水平略有差別,表明本文結(jié)論較為穩(wěn)健.

表4 生態(tài)效率與環(huán)保投資穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3 政策建議

3.1 繼續(xù)推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè),推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展.更為重視經(jīng)濟(jì)、資源和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展,提高資源利用率,持續(xù)提升整體生態(tài)效率.

3.2 擴(kuò)大資金投入來(lái)源,優(yōu)化環(huán)保投資占比.由政府作為單一主體主導(dǎo),逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橛烧⑵髽I(yè)和全社會(huì)共同參與的多主體環(huán)保投資體系.鼓勵(lì)和規(guī)范社會(huì)資本進(jìn)入環(huán)保投資領(lǐng)域,在實(shí)現(xiàn)環(huán)保目標(biāo)的前提下,保障社會(huì)資本投資收益.另外,注重環(huán)保投資過(guò)多可能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,合理計(jì)劃環(huán)保投資占比.

3.3 規(guī)范環(huán)保投資統(tǒng)計(jì)內(nèi)容,調(diào)整環(huán)保投資結(jié)構(gòu).科學(xué)合理地核定環(huán)保投資口徑,提高環(huán)保投資有效治污資金比例,增強(qiáng)污染治理效果.

3.4 繼續(xù)推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略,重視區(qū)域環(huán)保協(xié)作.促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展,加強(qiáng)各地區(qū)在區(qū)域大氣治理、水資源流域管理等方面合作.

4 結(jié)論

4.1 2003~2015年,全國(guó)平均生態(tài)效率呈下降趨勢(shì),并呈現(xiàn)東部高、西部低的遞減趨勢(shì).反映出在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí),資源過(guò)度消耗、環(huán)境污染嚴(yán)重的問(wèn)題依然嚴(yán)峻.

4.2 環(huán)保投資占比對(duì)生態(tài)效率產(chǎn)生倒“N”型影響,2個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)分別為1.50%和3.30%.當(dāng)占比為0~1.50%時(shí),環(huán)境惡化未能得到有效控制,環(huán)保投資增加不能防止生態(tài)效率下降.當(dāng)占比為1.50%~3.30%時(shí),生態(tài)效率隨環(huán)保投資增加而上升.此時(shí),污染得到有效控制,環(huán)保投資對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用也更為明顯.當(dāng)占比超過(guò)3.30%時(shí),環(huán)保投資擠占其他經(jīng)濟(jì)建設(shè)支出,影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展,使生態(tài)效率有所下降.當(dāng)前環(huán)保投資規(guī)模和占比已十分接近并有部分年份已跨越1.50%的“門(mén)檻值”,未來(lái)應(yīng)進(jìn)一步加大環(huán)保投資投入,即可進(jìn)入綜合提高生態(tài)效率的階段.

4.3 生態(tài)效率與環(huán)保投資都分別體現(xiàn)了明顯的空間溢出效應(yīng)和空間協(xié)同趨勢(shì),區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的同時(shí),區(qū)域霧霾、流域污染等問(wèn)題同樣嚴(yán)重;省級(jí)政府的環(huán)保投資更多體現(xiàn)合作共贏和區(qū)域協(xié)作的思路.

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Optimizing the ratio of environmental protection investment: based on the eco-efficiency.

XU Hui1*, WEI Bin-jie2, ZHANG Da-wei3

(1.School of Economics, Research Center of Community and Biodiversity Conservation, Lanzhou University, Lanzhou 730000, China；2.Nanning Central Sub-branch of the People’s Bank of China, Nanning 530028, China；3.School of Life Science, State Key Laboratory of Grassland Agro-ecosystems, Lanzhou University, Lanzhou 730000, China)., 2019,39(8)：3530~3538

The eco-efficiency was used as an indicator to comprehensively measure the benefits of environmental protection investment in this study. The data of 30 Chinese provinces (autonomous regions and municipalities) was from 2003 to 2015. The bidirectional impact relationship between eco-efficiency and environmental protection investment was investigated in this study. The optimal ratio of environmental protection investment was evaluated in the present study. Results indicated, (1) the national average eco-efficiency showed a slightly downward trend from 2003 to 2015, which was down from 0.79 to 0.69. (2) The ratio of environmental protection investment had inverted N-shaped impact on eco-efficiency and experienced three stages of declining, rising and restraining. Similarly, the calculation and speculation of data indicated that the environmental protection investment could not prevent eco-efficiency to decline with 0 to 1.50% ratio of investment. The environmental protection investment could significantly improve eco-efficiency when the ratio varied from 1.50% to 3.30%. It reached the maximum level with the 3.30% of investment ratio. On the other hand, when the ratio exceeded the limit, eco-efficiency declined instead. (3)The eco-efficiency of provincial regions had characteristic of spatial spillover and the environmental protection investment strategy of provincial government promoted cooperation among provinces.

eco-efficiency；optimal ratio of environmental protection investment；space effect

X196

A

1000-6923(2019)08-3530-09

徐 輝(1978-),女,江西樟樹(shù)人,教授,博士,主要從事生態(tài)經(jīng)濟(jì)與資源環(huán)境管理研究.發(fā)表論文40余篇.

2019-01-28

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71373109);中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目(18LZUJBWZY065)

* 責(zé)任作者, 教授, xhhui@lzu.edu.cn