《歐洲創(chuàng)新記分牌2019》評(píng)價(jià)結(jié)果及對(duì)我國(guó)的啟示

張 琳 徐珂欣 黃燕飛 李 享 果春山

(科技部火炬中心，中國(guó)科學(xué)院北京分院)

2019 年7 月，歐盟委員會(huì)發(fā)布了《歐洲創(chuàng)新記分牌2019》（European Innovation Scoreboard 2019）（以 下簡(jiǎn)稱EIS2019）。年度歐洲創(chuàng)新記分牌(EIS)對(duì)歐盟成員國(guó)和選定的第三國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效及體系中的相對(duì)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)進(jìn)行了比較，從而可以幫助各國(guó)找到促使其創(chuàng)新躍升的領(lǐng)域，推動(dòng)各國(guó)有針對(duì)性地集中精力提高創(chuàng)新績(jī)效。EIS2019 沿用2017 年EIS 主要指標(biāo)框架體系，報(bào)告顯示，歐盟創(chuàng)新績(jī)效繼續(xù)穩(wěn)步增長(zhǎng)，中國(guó)創(chuàng)新績(jī)效增速放緩，但增速仍是歐盟的兩倍，預(yù)期歐盟對(duì)中國(guó)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)將逐步縮小。

一、大部分歐盟成員國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效都有所提高

與往期報(bào)告一樣，EIS2019 以分析歐盟28 個(gè)成員國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效為主，平均來看，自2011 年以來歐盟的創(chuàng)新績(jī)效提高了8.8%，其中以下三個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)尤為突出：新晉博士畢業(yè)生、國(guó)際科學(xué)合作出版物，寬帶普及率。自2011 年以來，25 個(gè)歐盟國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效有所提高，只有3 個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效有所下降。業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)最快的是立陶宛、希臘、拉脫維亞、馬耳他、英國(guó)、愛沙尼亞和荷蘭，下滑最快的是斯洛伐尼亞和羅馬尼亞。

EIS 以歐盟成員國(guó)的平均績(jī)效水平為標(biāo)桿，將成員國(guó)分為四個(gè)不同的績(jī)效小組，詳見表1。創(chuàng)新領(lǐng)先國(guó)家（超出歐盟平均績(jī)效水平120%）包括丹麥、芬蘭、荷蘭和瑞典；創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家（處于歐盟平均績(jī)效水平90%～120%）包括奧地利、比利時(shí)、愛沙尼亞、法國(guó)、德國(guó)、愛爾蘭、盧森堡和英國(guó)；中等創(chuàng)新國(guó)家（處于歐盟平均績(jī)效水平50%～90%）包括克羅地亞、塞浦路斯、捷克共和國(guó)、希臘、匈牙利、意大利、拉脫維亞、立陶宛、馬耳他、波蘭、葡萄牙、斯洛伐克、斯洛伐尼亞、西班牙；一般創(chuàng)新國(guó)家（低于歐盟平均績(jī)效水平50%）包括保加利亞和羅馬尼亞。EIS2019 中，曾經(jīng)的一般創(chuàng)新國(guó)家愛沙尼亞一躍成為新興的創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家，曾經(jīng)的創(chuàng)新領(lǐng)先國(guó)家盧森堡和英國(guó)則跌落為創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家，而曾是創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家的斯洛伐尼亞則下降為中等創(chuàng)新國(guó)家。

二、非歐盟國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)

基于同樣的指標(biāo)框架，歐盟對(duì)鄰國(guó)、西巴爾干地區(qū)及幾個(gè)世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)進(jìn)行了分析。

1. 歐盟鄰國(guó)創(chuàng)新績(jī)效

基于相同的指標(biāo)體系，歐盟對(duì)歐洲8 個(gè)非歐盟國(guó)家或鄰國(guó)進(jìn)行了分析。瑞士憑借其在人力資源和有吸引力研究體系這兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)繼續(xù)成為創(chuàng)新領(lǐng)先國(guó)家，與2011 年相比，比歐盟平均創(chuàng)新績(jī)效領(lǐng)先9.2 個(gè)百分點(diǎn)。冰島、以色列、挪威歸為創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國(guó)家，塞爾維亞、土耳其歸為中等創(chuàng)新國(guó)家，馬其頓、烏克蘭歸為一般創(chuàng)新國(guó)家。

表1 歐洲各國(guó)創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)

圖1 2018年主要經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)與歐盟創(chuàng)新績(jī)效比較

2. 西巴爾干地區(qū)情況分析

2018 年2 月，歐盟委員會(huì)通過了針對(duì)西巴爾干地區(qū)的擴(kuò)大戰(zhàn)略，新擴(kuò)大戰(zhàn)略《西巴爾干：入盟前景可信加強(qiáng)與歐盟聯(lián)系》強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)改革和睦鄰友好。為響應(yīng)此政策，EIS2019 將西巴爾干地區(qū)國(guó)家納入評(píng)價(jià)。其中，克羅地亞、馬其頓、塞爾維亞已經(jīng)在EIS 體系內(nèi)。EIS2019專門討論并逐一梳理阿爾巴尼亞、波斯尼亞和黑塞哥維那、科索沃、黑山共和國(guó)等西巴爾干地區(qū)國(guó)家是否滿足評(píng)價(jià)體系中至少有20 個(gè)指標(biāo)可用的條件，但遺憾地是基于公開數(shù)據(jù)和創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，這5 個(gè)國(guó)家指標(biāo)數(shù)量還不夠。

基于東部伙伴關(guān)系計(jì)劃，EIS2019 對(duì)亞美尼亞、阿塞拜疆、白俄羅斯、格魯吉亞、摩爾多瓦和烏克蘭6 個(gè)國(guó)家進(jìn)行分析，但除已納入的烏克蘭外，其他國(guó)家指標(biāo)數(shù)量尚不滿足條件。

3. 全球主要經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)創(chuàng)新績(jī)效分析

為了定位歐盟在全球范圍內(nèi)的創(chuàng)新地位，每期EIS 都將歐盟作為一個(gè)整體，與世界主要經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行比較，包括澳大利亞、金磚國(guó)家（巴西、俄羅斯、印度、中國(guó)、南非）和加拿大、日本、韓國(guó)。

EIS2019 顯示，歐盟的整體創(chuàng)新績(jī)效水平首次超過美國(guó)，仍落后于韓國(guó)、加拿大、澳大利亞、日本5 個(gè)創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，其中與日本和韓國(guó)的落后差距逐漸拉大，但與加拿大和澳大利亞的差距正逐步縮??；5 個(gè)金磚國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效仍均低于歐盟，詳見圖1。從2011 年至今的增長(zhǎng)情況看，韓國(guó)以18.2%的增長(zhǎng)速度領(lǐng)先，金磚國(guó)家中的中國(guó)、巴西、南非增長(zhǎng)速度均高于歐盟。從近一年的增長(zhǎng)情況看，日本、韓國(guó)、歐盟、中國(guó)的增長(zhǎng)速度比較快，澳大利亞、印度、美國(guó)、加拿大、南非都有所下降。

三、中美創(chuàng)新績(jī)效比較分析

整體看來，中國(guó)創(chuàng)新績(jī)效仍低于美國(guó)，但中美創(chuàng)新績(jī)效之間的差距正逐步縮小，從2011 年相差38 分，到2018 年差距減小到20 分，中國(guó)創(chuàng)新績(jī)效得分增速為15.3%，美國(guó)為-2.6%，詳見圖2。根據(jù)EIS2019預(yù)測(cè)，近年隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，歐盟和美國(guó)對(duì)中國(guó)得分的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)將繼續(xù)降低。

圖2 2011-2018年中國(guó)、美國(guó)、歐盟創(chuàng)新績(jī)效變化情況

圖3 2011-2018年中國(guó)、美國(guó)創(chuàng)新績(jī)效增速情況

從單個(gè)指標(biāo)來看，中國(guó)除商標(biāo)申請(qǐng)、外觀專利申請(qǐng)、中高技術(shù)產(chǎn)品出口3 個(gè)指標(biāo)外，其他指標(biāo)均低于美國(guó)。尤其是個(gè)人贊助公共研發(fā)投入、博士畢業(yè)生2 項(xiàng)指標(biāo)不及美國(guó)20%，高等教育、國(guó)際出版物2項(xiàng)指標(biāo)不及美國(guó)40%。

從2011 年到2018 年的得分變化來看，中國(guó)的商標(biāo)申請(qǐng)、PCT 專利申請(qǐng)、高被引文章、企業(yè)研發(fā)投入、公共研發(fā)投入、國(guó)際出版物、高等教育等7 個(gè)指標(biāo)增長(zhǎng)均大于美國(guó)，詳見圖3。另一方面美國(guó)的外觀專利申請(qǐng)、知識(shí)密集服務(wù)業(yè)出口增長(zhǎng)超過中國(guó)。

四、對(duì)我國(guó)開展科技創(chuàng)新工作的啟示

結(jié)合EIS2019 的分析，對(duì)比中國(guó)和其他創(chuàng)新國(guó)家的異同，科技創(chuàng)新工作還需要“自上而下” 和“自下而上” 相結(jié)合，在科技創(chuàng)新薄弱環(huán)節(jié)上清除障礙、整合資源，為科技創(chuàng)新增助力、拓空間、添動(dòng)能。

1. 加大社會(huì)資本對(duì)研發(fā)的支持力度

進(jìn)一步完善財(cái)政政策體系，綜合運(yùn)用擔(dān)保、貼息、風(fēng)投、獎(jiǎng)勵(lì)等方式，引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化；進(jìn)一步完善多層次資本市場(chǎng)，使更多金融資源服務(wù)于創(chuàng)新活動(dòng)。撬動(dòng)社會(huì)資本支持科技創(chuàng)新，利用科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)母基金等形式，擴(kuò)大研發(fā)投入中的社會(huì)資本有效供給，助推創(chuàng)新發(fā)展。

2. 進(jìn)一步提升高等教育發(fā)展質(zhì)量

無(wú)論是進(jìn)一步優(yōu)化結(jié)構(gòu)還是提升對(duì)外開放力度，科技創(chuàng)新都離不開人才的支撐。眾所周知，我國(guó)高等教育經(jīng)過長(zhǎng)期的積累發(fā)展，尤其是本世紀(jì)初的擴(kuò)招、興辦民辦高等教育的兩大浪潮，正努力追趕國(guó)際公認(rèn)50%高等教育普及率。黨的十九大明確提出，加快一流大學(xué)一流學(xué)科建設(shè)，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展。高質(zhì)量促進(jìn)高等教育事業(yè)發(fā)展，推動(dòng)高校和科技公司的銜接，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，使人才培養(yǎng)與未來的市場(chǎng)需求向匹配，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展打下人才基礎(chǔ)。

3. 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)

我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口在2013 年已經(jīng)超過美國(guó)成為世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)第一出口大國(guó)，但我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口仍以加工貿(mào)易為主。在當(dāng)前復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，亟需提升高技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步發(fā)揮創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的引領(lǐng)作用；促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中各部門的升級(jí)，提高生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)效益從而有效促進(jìn)我國(guó)知識(shí)密集型服務(wù)貿(mào)易等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。