基于資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的區(qū)域投資效益研究
——以山西省為例

薛慧芳

(太原學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系,山西 太原 030032)

引言

資源豐裕區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中對資源部門利用的結(jié)果有兩種:陷入資源優(yōu)勢的陷阱形成“資源詛咒”[1]現(xiàn)象下的資源型經(jīng)濟(jì);或者是資源開發(fā)的過程未影響工業(yè)化進(jìn)程,避免了資源型經(jīng)濟(jì)的形成[2]。作為典型的資源型區(qū)域,山西省近年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度出現(xiàn)斷崖式下跌,2017年之后有所回升(圖1);同時，GDP總量水平也遠(yuǎn)低于中部地區(qū)其它省份(圖2)。造成這一結(jié)果的原因是資源型經(jīng)濟(jì)的自強(qiáng)機(jī)制作用[3]，還是煤炭價格的周期性作用下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期性所致[4]?學(xué)者們的觀點(diǎn)不盡一致,但對于山西經(jīng)濟(jì)應(yīng)進(jìn)行轉(zhuǎn)型發(fā)展學(xué)者們都持相同的理論觀點(diǎn)[2][5][6]。2010年山西省成為首批國家資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗(yàn)區(qū),十九大以來中央提出經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求,這些都為山西經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)增長提供了政策支持。圍繞山西經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展,早期學(xué)者們主要就資源型經(jīng)濟(jì)的成因與機(jī)制進(jìn)行了大量的理論構(gòu)建[3][7][8],后來的學(xué)者進(jìn)一步從區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇[9]、工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率[10]、科技創(chuàng)新能力評價[11]、城市轉(zhuǎn)型效率[12]、城市宜居性[13]、 農(nóng)村民營經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展[14]、低碳發(fā)展[15]等多方面做了不同的研究,為山西省的轉(zhuǎn)型發(fā)展提供依據(jù)。這些研究多限于從企業(yè)等微觀視角或者是理論視角去做研究,而作為對推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推手——投資,還鮮有作者對此展開論證。周強(qiáng)等[16]認(rèn)為在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵階段,投資能為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變化解困境。方齊云等[17]進(jìn)一步指出應(yīng)該依靠有效的投資杜絕落后產(chǎn)能和重復(fù)投資提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。投資效益反映的是一定時期內(nèi)投資所帶來的經(jīng)濟(jì)的增長情況，投資效益的好壞一定程度上決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和速度。關(guān)于山西省投資效益的研究大多集中在省域一級層面[18][19][20][21],并且以世紀(jì)之初的投資狀況問題展開的。近十多年來在資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的背景下,山西省及其內(nèi)部各主要城市的投資效益發(fā)生了哪些新的變化?各地市之間的發(fā)展程度存在怎樣的差異性?影響這些變化和差異的背后因素和機(jī)制是什么?目前還沒有學(xué)者對此進(jìn)行深入分析。本文以山西省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展為背景,以全省層面及其11個地級市為研究對象，分析資源型區(qū)域投資效益在轉(zhuǎn)型發(fā)展大背景下的時空演變狀況,找出其發(fā)生的原因及機(jī)理,并通過近年來越來越受重視的探索地理現(xiàn)象背后驅(qū)動因素的地理探測器工具,找出影響投資效益的因子,以期為提高資源型區(qū)域投資效益,找到區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的推手,促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供理論支撐和實(shí)踐指導(dǎo)。

圖1 中部各省GDP增長速度/%

圖2 中部各省GDP總量/元

1 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)來源

本研究的區(qū)域范圍為山西省及其11個地級市,為了便于更好地對比不同類型資源型地區(qū)的投資效益以及找出關(guān)鍵影響因子,本文參考趙康杰等[22]對山西省資源型城市的界定與分類,將11個地級市進(jìn)一步劃分為三種資源型城市類型:弱資源型(忻州、太原、運(yùn)城)、輕度資源型(呂梁、臨汾、晉中)和重度資源型(大同、陽泉、長治、晉城、朔州)城市。研究中為了計算結(jié)果的一致性與可比性,所用數(shù)據(jù)全部來源于中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫,主要包括2010-2017年的城市年度數(shù)據(jù)庫,2010-2017年的分省宏觀數(shù)據(jù)庫。

2 研究思路與方法

2.1 研究思路

投資是推動經(jīng)濟(jì)增長的三駕馬車之一,在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)疲軟,消費(fèi)不足,外貿(mào)面臨各種挑戰(zhàn)的環(huán)境下,提高投資效益,充分、有效、高質(zhì)量地利用投資資本,決定了資源型區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的成敗與否。本文采用滯后一年的固定資產(chǎn)投資額形成的當(dāng)年經(jīng)濟(jì)總量(GDP)的增量來表示投資效益[23], 一般稱為投資效益系數(shù)。通過比較中部六省投資效益系數(shù)均值以及其變異系數(shù)值,分析山西省的投資效益的整體水平。之后針對11個地級市的投資效益演變來對資源型地區(qū)的投資效益現(xiàn)狀及轉(zhuǎn)型問題做進(jìn)一步探討。在此基礎(chǔ)上利用地理探測器,將11個地市做了分類來找出影響投資效益的主導(dǎo)因素,為資源型區(qū)域城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型找到推手。

2.2 研究方法

2.2.1 變異系數(shù)法。變異系數(shù)反映的是數(shù)據(jù)離散程度的絕對值,可以用來表示空間分異的狀況,變異系數(shù)值越大表示研究對象的分異性越顯著,區(qū)域內(nèi)各單位的差異性越大。本研究中對中部六省計算了其投資效益系數(shù)的變異系數(shù),目的是比較各省投資效益的變異程度,反映省內(nèi)投資效益水平的差異性大小,分析其是否實(shí)現(xiàn)投資效益方面的區(qū)域均衡發(fā)展。變異系數(shù)法公式[24]如下:

(1)

2.2.2 地理探測器法。地理探測器是通過探測所存在的地理事物或現(xiàn)象的空間分異性,揭示其背后的驅(qū)動因素的一種空間統(tǒng)計學(xué)方法[25]。它既可以探測數(shù)值型數(shù)據(jù),也可以探測定性數(shù)據(jù),并且還能探測兩因子對因變量的交互作用,其最大優(yōu)勢在于假設(shè)方面受到的制約較少,可以有效克服傳統(tǒng)計量統(tǒng)計方法在處理變量時的局限性。分異及因子探測結(jié)果、交互作用探測結(jié)果、風(fēng)險區(qū)探測結(jié)果、生態(tài)探測結(jié)果。本研究中主要用到了其中兩種探測結(jié)果,分異及因子探測與交互作用探測。

分異及探測因子公式如下:

(2)

其中q為某個選定的影響因子對所要了解的投資效益系數(shù)的探測力值;n為一級區(qū)域樣本數(shù);ni為次一級區(qū)域樣本數(shù);m為次一級區(qū)域的個數(shù);σ2為省級區(qū)域投資效益系數(shù)的方差,σi2為地市級區(qū)域投資效益系數(shù)的方差。分異及因子探測結(jié)果中q值接近于1表示這一影響因子對投資效益的作用力強(qiáng),則該影響因子被認(rèn)為是關(guān)鍵影響因子,相反當(dāng)q接近于0表示其對投資效益的影響作用力減弱。

交互作用探測指兩種不同影響因子通過共同作用之后,是否增強(qiáng)或減弱了對因變量(投資效益系數(shù))的解釋力,或者這兩個單因子對因變量的影響是相互獨(dú)立的,借此判斷兩因子之間是否存在交互作用,以及交互作用的強(qiáng)弱、線性還是非線性等。具體可以通過比較兩因子交互作用時的解釋力值q(X1∩X2)與單個因子的解釋力值q(X1),q(X2)的大小來判斷其關(guān)系,判斷依據(jù)如表1所示。

表1 影響因子對因變量交互作用的類型

3 投資效益的時空發(fā)展變化

3.1 山西省投資效益的時空演變

圖3 2010-2017年中部各省投資效益系數(shù)均值

圖4 2010-2017年中部各省投資效益系數(shù)變異值

圖3、圖4是2010-2017年中部各省各地級市產(chǎn)生的投資效益系數(shù)的均值與其變異系數(shù)值,從中可見2010-2012年山西省的投資效益在中部地區(qū)各省位次居中,投資效益的變異系數(shù)值六省水平相當(dāng),反映山西省在這個時間段的投資效益水平較高,省內(nèi)分異狀況較小,11個地級市投資效益水平相近。但自2012年后由于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài),經(jīng)濟(jì)增長速度放緩而使得對煤炭等能源及資源的需求量大減,山西經(jīng)濟(jì)隨之出現(xiàn)斷崖式下跌，2013年山西省投資效益水平急速下降,與其他省份之間的差距明顯拉大。2013-2014年山西省投資效益變異系數(shù)值波動劇烈,此階段山西省各地市受轉(zhuǎn)型發(fā)展影響投資效益水平出現(xiàn)分異。2014-2017年山西省投資效益系數(shù)開始緩慢回升,到2017年與中部大多數(shù)省份持平，變異系數(shù)值也進(jìn)一步減小,表明省內(nèi)各地市的投資效益水平差距縮小。通過以上分析可以認(rèn)為,山西省從2010年成為國家綜改示范區(qū)以來,經(jīng)歷了轉(zhuǎn)型發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)波動之后,省級層面投資效益水平總體向好,各地市之間的投資效益差距縮小。

3.2 山西省省內(nèi)各地市投資效益時空演變

表2 山西省各地市投資效益系數(shù)

圖5 不同類型投資效益系數(shù)均值

表2的數(shù)據(jù)顯示了2010-2017年山西省各地市投資效益系數(shù)值,可以看出大部分地市的投資效益系數(shù)值表現(xiàn)為先上升后下降再回升的演變狀況,個別地市(大同、忻州)呈現(xiàn)為直接下降而后回升。進(jìn)一步觀察山西省11個地級市分類之后的投資效益系數(shù)的演變情況(圖5),發(fā)現(xiàn)各類型區(qū)投資效益的發(fā)展可劃分為三個階段:2010-2011年為高投資效益階段,在此階段輕度資源型城市投資效益最好,弱資源型城市的投資效益較低;2012-2013年為斷崖式下跌階段,在此階段各類型區(qū)投資效益急速下降,重度資源型城市表現(xiàn)最為明顯,下降幅度最大,輕度資源型城市緊隨其后,弱資源型城市下降程度相對緩和;2014-2017年為止跌穩(wěn)定階段,在此階段各類型區(qū)投資效益緩慢回升并趨于穩(wěn)定,弱資源型城市的投資效益水平后來居上,輕度資源型城市與重度資源型城的投資效益水平在2015年附近出現(xiàn)交叉后反超后者?；诖?研究選擇2014-2017年為投資效益影響因素的探討階段,通過地理探測器探討其背后影響投資效益的關(guān)鍵因素,為提高各類型城市投資效益水平找到推手。

3.3 投資效益影響因素分析

3.3.1 投資效益影響因素指標(biāo)選取

投資效益水平的高低直接影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)的總量及質(zhì)量,故參考現(xiàn)有關(guān)于影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與質(zhì)量的指標(biāo)體系[24][26][27],結(jié)合之前所做研究,選取了十一項(xiàng)影響因素作為投資效益影響因素探測指標(biāo):地區(qū)人均GDP(反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平/rjGDP),地方政府財政收入占GDP的比重(體現(xiàn)地方稅收等優(yōu)惠政策/dfsr),第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重(反映地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度/sczb),地方一般公共預(yù)算支出——科技教育占GDP的比重(創(chuàng)新基礎(chǔ)/jykj),信息科技服務(wù)人員占就業(yè)人口比重(創(chuàng)新基礎(chǔ)/kyxx),規(guī)模以上工業(yè)固定資產(chǎn)占GDP的比重(制造業(yè)占比、工業(yè)基礎(chǔ)/gygdzc),人口密度(人力資源豐裕程度/rkmd),城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)占總?cè)丝诒戎?實(shí)際參加工作的人員/jyry),城鎮(zhèn)單位在崗職工平均工資(勞動力平均成本/rjgz),城市人均擁有道路面積(基礎(chǔ)設(shè)施/rjdl),城市建成區(qū)綠化覆蓋率(環(huán)境基礎(chǔ)/lvhua)。

3.3.2 投資效益影響因素探測過程

利用SPSS23軟件的兩部聚類法對所選因子進(jìn)行聚類(分為5類[25])后的值為自變量,投資效益系數(shù)為因變量,通過地理探測器對各類型城市2014-2017年投資效益影響因子進(jìn)行探測結(jié)果如下:

表3 不同類型資源型城市探測力均值

利用地理探測器對三種類型城市進(jìn)行探測得出分異及因子探測結(jié)果,并選出各類型區(qū)的q值居前三位的探測因子作為主導(dǎo)因子。可以發(fā)現(xiàn):(1)q值總體水平較高的是輕度資源型城市,其中居前三位的影響因子,也即主導(dǎo)因子分別是:地區(qū)人均GDP(rjGDP),規(guī)模以上工業(yè)固定資產(chǎn)占GDP的比重(gygdzc),城鎮(zhèn)單位在崗職工平均工資(rjgz)。(2)重度資源型城市的q值整體水平偏低,q值居前三位的影響因子有4項(xiàng):地方政府財政收入(dfsr),第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重(sczb),地方財政對科技教育投資占比(jykj),城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)占總?cè)丝诒戎?jyry)。(3)弱資源型城市的q值居于二者之間,其中居前三位的因子是:從事高新技術(shù)人員占比(kyxx),人口密度(rkmd),城市建成區(qū)綠化覆蓋率(lvhua)。

進(jìn)一步對三種類型資源型城市影響投資效益的主導(dǎo)因子做交互探測結(jié)果如下:

表4 弱資源型城市影響因素交互探測結(jié)果

表5 輕度資源型城市影響因素交互探測結(jié)果

表6 重度資源型城市影響因素交互探測結(jié)果

利用地理探測器對三種類型城市主導(dǎo)影響因子進(jìn)行交互探測發(fā)現(xiàn):三種資源類型城市投資效益影響的主導(dǎo)因子在交互作用之下都顯著增強(qiáng)。(1)弱資源型城市為kyxx∩rkmd(0.98),當(dāng)科研信息人員與人口密度交互作用后,顯著增強(qiáng)了對于投資效益的影響力。(2)重度資源型城市為dfsr∩sczb(0.90),sczb∩jyry(0.88),重度資源型城市的政府對于稅收的優(yōu)惠政策與第三產(chǎn)業(yè)占比交互作用后對提高投資效益影響顯著,此外第三產(chǎn)業(yè)占比與就業(yè)人員交互之后也顯著提高了解釋力值,呈顯著的非線性增強(qiáng)的效應(yīng)。(3)其他主導(dǎo)因子兩兩交互結(jié)果也表現(xiàn)為雙因子增強(qiáng)。根據(jù)交互作用效果的解釋,可以理解為主導(dǎo)因子在對投資效益共同作用的過程中進(jìn)一步影響和加大了對投資效益的解釋力。

3.3.3 投資效益影響因素探測結(jié)果分析

結(jié)合分異及因子q值結(jié)果及雙因子交互影響力結(jié)果確定出各資源類型區(qū)的投資效益主導(dǎo)影響因子,對其進(jìn)行進(jìn)一步分析。

弱資源型城市的主導(dǎo)影響因子為從事高新技術(shù)人員占比(kyxx),人口密度(rkmd),城市建成區(qū)綠化覆蓋率(lvhua)。弱資源型城市包括省會太原市、運(yùn)城市與忻州市,從主導(dǎo)影響因子可以發(fā)現(xiàn)該類型城市屬于資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的前沿城市,影響因子以創(chuàng)新基礎(chǔ)、環(huán)境因素以及人力資源為主,對該類型城市的轉(zhuǎn)型發(fā)展應(yīng)主要通過城市吸引力提高城市人口規(guī)模,改善投資環(huán)境,以及進(jìn)一步吸引具有創(chuàng)新能力的人才資源,這是城市未來發(fā)展的重點(diǎn)。

輕度資源型城市的主導(dǎo)影響因子是地區(qū)人均GDP(rjGDP),規(guī)模以上工業(yè)固定資產(chǎn)占GDP的比重(gygdzc),城鎮(zhèn)單位在崗職工平均工資(rjgz)。輕度資源型城市包括晉中市、臨汾市、呂梁市,這三個城市對于資源的依賴程度弱于重度資源型城市[22],起主導(dǎo)作用的因子為城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工業(yè)基礎(chǔ)及人力資源平均成本。對于提高該類型城市的投資效益應(yīng)該加大制造業(yè)的投入,進(jìn)而提高城市經(jīng)濟(jì)水平,同時提高人均工資,形成城市發(fā)展的良性循環(huán)。

重度資源型城市的主導(dǎo)影響因子是地方政府財政收入(dfsr),第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重(sczb),地方財政對科技教育投資占比(jykj),城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)占總?cè)丝诒戎?jyry)。作為重度資源型城市的大同市、陽泉市、長治市、晉城市、朔州市在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展中面臨的問題最為嚴(yán)重,根據(jù)探測結(jié)果,當(dāng)前該類型城市應(yīng)該通過稅收等優(yōu)惠政策吸引服務(wù)業(yè)的進(jìn)入,引導(dǎo)第三產(chǎn)業(yè)合理發(fā)展,創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會,加大科技教育投資，增強(qiáng)就業(yè)人員的素質(zhì),進(jìn)而提高投資效益,提高城市整體經(jīng)濟(jì)質(zhì)量。

4 結(jié)論與政策建議

4.1 研究結(jié)論

第一，山西省投資效益在2010-2017年呈現(xiàn)出隨時間發(fā)展的波動性及在地域空間上的分異性均表現(xiàn)出顯著的特征。作為資源型區(qū)域從2010年以來進(jìn)入經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展階段,在此發(fā)展階段山西省的投資效益對標(biāo)中部地區(qū)發(fā)現(xiàn)其具有階段性特點(diǎn):2010-2012年山西省投資效益平均水平在六省中居于中游,與此相隨投資效益變異系數(shù)值與各省持平,在此階段山西省的投資效益水平比較穩(wěn)健;2013年投資效益觸底,甚至出現(xiàn)負(fù)值,投資效益變異系數(shù)值猛增,投資效益的空間分異性顯著,該階段內(nèi)山西省的經(jīng)濟(jì)波動性劇烈,出現(xiàn)斷崖式下跌,進(jìn)入資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的深水區(qū)及城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的陣痛區(qū)。2014年后山西省投資效益回升,變異值減小,空間分異性趨弱。

第二，三大類型區(qū)投資效益在分類基礎(chǔ)上呈現(xiàn)出顯著的階段性特征。2011-2012年,重度與輕度資源型城市投資效益較高,而弱資源型城市的平均投資效益水平遠(yuǎn)低于二者,可以認(rèn)為在此階段城市的資源型轉(zhuǎn)型尚處于啟動階段,結(jié)合當(dāng)時全國資源價格回暖,勢必帶來資源型城市GDP水平的快速增長,進(jìn)而形成了重度與輕度資源型城市較高的投資效益水平。2013年之后出現(xiàn)資源價格的下跌,同時伴隨著資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的深入,資源型城市進(jìn)入政策攻堅期,但此時期并未找到新的替代性產(chǎn)業(yè),從而影響了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,影響了投資效益水平。而此時的弱資源型城市由于沒有受到資源價格下跌影響而使得其投資效益下降相對緩和。2014年之后各類型城市進(jìn)入投資效益緩慢回升階段,這一時期的投資效益水平仍然是非資源型城市居高,資源型城市投資效益水平仍然較低,但投資效益的回升可以反映出其轉(zhuǎn)型向良性發(fā)展。

第三，對不同類型資源型城市投資效益探測其影響因子,結(jié)合各因子交互作用后的探測結(jié)果,找出各自主導(dǎo)影響因子。弱資源型城市的主導(dǎo)影響因子為從事高新技術(shù)人員占比(kyxx),人口密度(rkmd),城市建成區(qū)綠化覆蓋率(lvhua);輕度資源型城市的主導(dǎo)影響因子是地區(qū)人均GDP(rjGDP),規(guī)模以上工業(yè)固定資產(chǎn)占GDP的比重(gygdzc),城鎮(zhèn)單位在崗職工平均工資(rjgz);重度資源型城市的主導(dǎo)影響因子是地方政府財政收入(dfsr),第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重(sczb),地方財政對科技教育投資占比(jykj),城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)占總?cè)丝诒戎?jyry)。

4.2 政策建議

在山西省資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要階段,在全省層面上提高投資效益水平,實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展是轉(zhuǎn)型的目標(biāo)?；谔綔y結(jié)果,針對不同類型資源型城市各自的發(fā)展特征提出以下政策建議:(1)弱資源型城市(忻州市、太原市、運(yùn)城市):吸引和留住科研信息等高科技人才,提高人口密度,改善城市環(huán)境質(zhì)量,增加城市綠化率,通過創(chuàng)新發(fā)展提高投資效益水平,發(fā)展高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)。(2)輕度資源型城市(呂梁市、臨汾市、晉中市):以工業(yè)制造業(yè)發(fā)展為基礎(chǔ),加大制造業(yè)投入水平,利用勞動力成本優(yōu)勢,提高城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。(3)重度資源型城市(大同市、陽泉市、長治市、晉城市、朔州市):通過稅收等優(yōu)惠政策,提高第三產(chǎn)業(yè)投資力度,創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會,增加對教育科技的投入，培養(yǎng)高質(zhì)量人才,為轉(zhuǎn)型發(fā)展提供保障。