基于DEA的高校大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃效率評價

包函岐 趙昊 辛雁文 江啟智 李雪靚

【摘 要】 大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃是我國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育培養(yǎng)體系的重要項目，隨著國家對大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投入的增加，在當(dāng)前公共財政愈發(fā)強調(diào)績效情境下，評價大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃效率越來越重要。本文運用DEA方法對高校大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃效率進(jìn)行評價，并以山東省省部屬高校為例進(jìn)行了具體的實證分析與研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，各高校效率水平存在較大差異，僅有4所高校效率達(dá)到DEA有效。本文對此結(jié)果產(chǎn)生的原因進(jìn)行了分析并據(jù)此對DEA無效的高校提出針對性的建議，可為各高校及政府相關(guān)部門的科學(xué)決策提供可操作的思路。

【關(guān)鍵詞】 大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃 效率評價 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

一、引言

大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的培養(yǎng)，是我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，是我國從中國制造逐步轉(zhuǎn)型為中國創(chuàng)造的重要舉措。近年來，黨和國家高度重視大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育，教育部先后啟動了“國家大學(xué)生創(chuàng)新性實驗計劃”，“國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃”等項目建設(shè)，以此促進(jìn)我國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的培養(yǎng)。隨后，教育部、共青團中央等單位陸續(xù)發(fā)起中國“互聯(lián)網(wǎng)+”大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、“創(chuàng)青春”全國大學(xué)生創(chuàng)業(yè)大賽等，豐富了大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的形式。2018年，新時代下大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育課題入圍國家社科基金重點項目，國家及大部分省市地區(qū)相繼出臺相關(guān)政策，舉辦多場高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育建設(shè)論壇峰會，大力推動高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育改革。

隨著國家、社會和高校對“大創(chuàng)計劃”的重視，相應(yīng)的投入也在不斷增加，學(xué)術(shù)界對這一領(lǐng)域的研究也逐年豐富。目前，“大創(chuàng)計劃”相關(guān)研究較為成熟，成果豐富，截至2018年12月，以“大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃”為主題在中國知網(wǎng)上檢索到1221條記錄，但內(nèi)容大多集中在大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目實例分析、問題與高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育、管理等方面。賈雙林等人從學(xué)校的組織機構(gòu)設(shè)置、項目實施過程、實施效果、校內(nèi)保障條件等幾個方面闡述了地方綜合性大學(xué)在大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目方面的具體做法和取得的一些經(jīng)驗，為其他高校開展相關(guān)工作提供了參考[1]。Wang， F建立了基于綜合社會參與的大學(xué)生創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)教育模式，并收集問卷數(shù)據(jù)，分析傳統(tǒng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育模式和數(shù)據(jù)，通過對比識別出新模式的優(yōu)點[2]。任澤中提出大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的培養(yǎng)在以大學(xué)生不同年級和不同階段的差異為基礎(chǔ)、在縱向上層級推進(jìn)的同時，在橫向上也要建立起高校、企業(yè)、政府等多方合作的協(xié)同機制，從而構(gòu)建出“縱橫有道”的大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力培養(yǎng)網(wǎng)狀體系[3]。李霞等人通過剖析大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)制度的政策制度環(huán)境、規(guī)范制度環(huán)境、認(rèn)知制度環(huán)境三個維度的結(jié)構(gòu)作用關(guān)系，構(gòu)建大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)“政策-規(guī)范-認(rèn)知”理論模型，提出我國大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)制度優(yōu)化的對策與建議[4]。

學(xué)術(shù)界對高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的各方面進(jìn)行了研究，但在“大創(chuàng)計劃”效率評價研究方面仍存在欠缺，更多的集中在指標(biāo)體系的構(gòu)建，缺乏實證分析。因此，本文運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA） 對山東省省部屬高?！按髣?chuàng)計劃”效率進(jìn)行實證分析，評價各高?！按髣?chuàng)計劃”效率，并進(jìn)一步挖掘其原因，以期為各高校調(diào)整創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投入產(chǎn)出策略提供依據(jù)。

二、研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）是由三名美國運籌學(xué)家于1978年提出的，他們基于工程領(lǐng)域的投入-產(chǎn)出效率評價方法，開發(fā)了可以用于多投入、多產(chǎn)出的效率評價方法。對決策單位（Decision Making Unit， DMU）效率的評價無須考慮由輸入到輸出的中間環(huán)節(jié)和中間數(shù)據(jù)，只需以精確數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)，可以不預(yù)設(shè)參數(shù)或權(quán)重，是一種非參數(shù)的評估方法。經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，DEA方法已成為各個領(lǐng)域現(xiàn)代決策評價的一項重要研究工具。

與其他方法相比，運用DEA方法對高校大學(xué)生科研效率進(jìn)行評價，主要有以下幾方面的優(yōu)點：（1）DEA可以評價有多種投入與多種產(chǎn)出的決策單位的效率;（2）投入產(chǎn)出變量的權(quán)重是由DEA模型內(nèi)定的，不需要事先估計參數(shù)，可避免主觀因素，簡化算法，減少誤差;（3）DEA模型對指標(biāo)中相互關(guān)聯(lián)影響的情況不需要考慮，避免了在各種統(tǒng)計分析模型中需要考慮變量間的相關(guān)性等問題[5]。隨著DEA的發(fā)展，近年來，世界各國常用其對高校教學(xué)、科研等進(jìn)行評價分析。如，Delimiro等人利用DEA方法和CCR，BCC和SBM模型在輸出方向?qū)Ω鐐惐葋喒⒋髮W(xué)2012年整體效率進(jìn)行了研究與評價[6]。Johnes利用DEA方法對英國130所高校教學(xué)與科研整體進(jìn)行了效率評價[7]。Worthington采用經(jīng)典CCR和BCC模型對澳大利亞高校教育、科研、競爭力等整體效率進(jìn)行了評價[8]。Tran利用此方法與越南公立大學(xué)2011-2013年的數(shù)據(jù)，檢驗教育部門效率的動態(tài)變化，并估計金融和學(xué)術(shù)運作的效率[9]。

DEA方法應(yīng)用較廣泛的兩個模型是CCR模型和BCC模型。本文采取產(chǎn)出導(dǎo)向的BCC模型對山東省部分高?！按髣?chuàng)計劃”投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評價，并通過分析DEA無效的原因為高校提出建設(shè)性的意見和建議。

三、實證研究

（一）高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃投入產(chǎn)出效率評價指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)來源

在運用 DEA 方法評價“大創(chuàng)計劃”投入與產(chǎn)出效率時， 首先應(yīng)當(dāng)選取正確的投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)。根據(jù)《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》[10]中的具體指標(biāo)，結(jié)合高校實際情況，并考慮數(shù)據(jù)獲取的可行性及數(shù)據(jù)的有效性，設(shè)計出兩個投入指標(biāo)與兩個產(chǎn)出指標(biāo)。為了保證評價指標(biāo)的系統(tǒng)性及適用性，設(shè)計二級指標(biāo)。指標(biāo)體系詳情見表 1。

為確保數(shù)據(jù)的可靠性和完整性，本文研究所采用的投入指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)取自中華人民共和國教育部官方網(wǎng)站發(fā)表的“教育部高等教育司關(guān)于公布2016年國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目名單”的通知。產(chǎn)出指標(biāo)相關(guān)數(shù)據(jù)取自于中國知網(wǎng)、維普網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺及Web of Science網(wǎng)站，各高校網(wǎng)站，中國“互聯(lián)網(wǎng)+”大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、“全國大學(xué)生數(shù)學(xué)建模競賽”等官方網(wǎng)站。

為進(jìn)一步探索與實證分析，且考慮數(shù)據(jù)獲取的可行性，本文以山東省省部屬高校為例進(jìn)行研究與結(jié)果分析，由于數(shù)據(jù)取得限制，因此僅對其省部屬高校中的22所高校進(jìn)行評價。基于篇幅限制，本文列出的部分高校相關(guān)數(shù)據(jù)如表 2所示，高校投入與產(chǎn)出指標(biāo)的排名如表 3所示。

（二）高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃投入產(chǎn)出效率評價指標(biāo)權(quán)重確定和數(shù)據(jù)處理

目前，指標(biāo)權(quán)重的確定方法有很多，大致可分為三類：主觀賦權(quán)法、客觀賦權(quán)法以及組合賦權(quán)法。

在二級指標(biāo)擬合一級指標(biāo)過程中，本文采用只主觀賦權(quán)法中對強制打分法進(jìn)行改進(jìn)的十分制計分法，其優(yōu)點在于簡單、靈活、易操作。評分的步驟和注意事項為：（1）分別以一級指標(biāo)為評分單位給每一個二級指標(biāo)打分，每個二級指標(biāo)與10進(jìn)行比較;（2）每個評分單位中的分?jǐn)?shù)u在（0，10]之間，且可以打相同的分?jǐn)?shù);（3）評分時，根據(jù)實際情況中每個指標(biāo)的重要程度適當(dāng)拉開差距;（4）請相關(guān)專家對評分值提出建議;（5）根據(jù)專家提出的建議重新確立新的指標(biāo)權(quán)重[[]]。

專家根據(jù)十分制計分法對高?！按髣?chuàng)計劃”投入產(chǎn)出效率評價指標(biāo)體系最終賦予的權(quán)重如表 4所示。

得出各二級指標(biāo)的權(quán)重后，結(jié)合指標(biāo)權(quán)重對各學(xué)校的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行了計算和標(biāo)準(zhǔn)化處理，得出最終數(shù)據(jù)。

（三）評價結(jié)果及分析

（1）評價結(jié)果

將選取的山東省22所高校的“大創(chuàng)計劃”投入產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)帶入DEA算法BBC模型，基于產(chǎn)出導(dǎo)向的角度，對模型進(jìn)行計算，得到22所高校“大創(chuàng)計劃”的效率評價結(jié)果如表 5所示。

（2）評價結(jié)果分析

1）整體效率分析

當(dāng)效率為1時，DEA有效，否則DEA無效。由表 5可知，本次研究的22所高校中，DEA有效的高校有4所，僅占全部高校的18.2%，其余高校均為DEA無效，占全部高校的81.8%。

根據(jù)表中的效率值，求得22所高校效率的均值為0.483。按照DEA有效（）、DEA無效輕微（）、DEA無效嚴(yán)重（）對22所高校進(jìn)行劃分，其中，山東科技大學(xué)、濟南大學(xué)等5所高校處于DEA無效輕微狀態(tài)，占DEA無效高?？倲?shù)的27.8%;臨沂大學(xué)、中國石油大學(xué)（華東）等13所高校處于DEA無效嚴(yán)重狀態(tài)，占DEA無效高校總數(shù)的72.2%。因此，整體而言，本次研究的山東省22所高校大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率較低且差距較大。

2）DEA有效分析

DEA有效的原因應(yīng)是低投入、高產(chǎn)出或者投入與產(chǎn)出均衡、分配合理，下面對本次4所DEA有效高校進(jìn)行具體分析。

①山東大學(xué)

根據(jù)原始數(shù)據(jù)及圖 1，山東大學(xué)在論文產(chǎn)出方面，參與2016年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)立項項目的本科生發(fā)表了3篇核心論文及47篇英文論文;在比賽方面，獲得了1個國家特等獎（包含MCM/ICM O獎）及17個一等獎，產(chǎn)出多且質(zhì)量高，論文和比賽獲獎數(shù)量在所有高校中均排名第1，且在人力與資金方面的投入排名分別為第6名和第3名，因此山東大學(xué)相對于其他高校屬于低投入高產(chǎn)出型，其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率為1。

②青島科技大學(xué)

根據(jù)原始數(shù)據(jù)及表 3，青島科技大學(xué)論文產(chǎn)出較低，參與本科生僅發(fā)表了4篇普通中文論文;其比賽產(chǎn)出排名第5，獲得了6個一等獎、14個二等獎，1個三等獎。青島科技大學(xué)人力和資金投入排名均為21，相對于投入，青島科技大學(xué)在獲獎方面產(chǎn)出較高，占有一定優(yōu)勢，因而青島科技大學(xué)的效率為1。

③曲阜師范大學(xué)

觀察原數(shù)據(jù)，參與本科生發(fā)表英文、核心、一般中文論文分別為27、1、9篇，英文論文產(chǎn)出在所有高校排名中位列第2，在本次研究中，英文論文權(quán)重較高，因此占有明顯優(yōu)勢，由此可以看出，曲阜師范大學(xué)產(chǎn)出相對于投入較高，因此曲阜師范大學(xué)的效率為1。

④煙臺大學(xué)

根據(jù)原始數(shù)據(jù)及圖 1，參與本科生共發(fā)表1篇核心論文、3篇普通中文論文;在比賽方面，僅獲得了1個一等獎和二等獎，產(chǎn)出較少，且煙臺大學(xué)人力和資金投入在22所高校中最少。因此，煙臺大學(xué)投入與產(chǎn)出相對均衡，其資源配置較為合理，基本不存在投入冗余或產(chǎn)出不足，因此其效率為1。

3）DEA無效分析

DEA無效的高校占高?？倲?shù)的81.8%，分析其無效的原因，并合理改進(jìn)意義重大。導(dǎo)致DEA無效的原因是投入冗余或者產(chǎn)出不足，在此選取較為典型泰山學(xué)院進(jìn)行分析。

泰山學(xué)院的效率最低，由表 5的benchmark（lambda）數(shù)據(jù)顯示，泰山學(xué)院應(yīng)參照曲阜師范大學(xué)進(jìn)行改進(jìn)。觀察圖 2可知，泰山學(xué)院與曲師在投入上相差不大，分析原數(shù)據(jù)，曲師發(fā)表核心、英文、其他中文論文分別為1、27、9篇，泰山學(xué)院的核心、英文、其他中文論文分別為0、0、13篇，泰山學(xué)院核心、英文論文遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于曲師;比賽方面，兩高校在二等獎數(shù)量上差距較大。由此可以看出，泰山學(xué)院在產(chǎn)出方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及曲師，在投入保持不變的情況下，提高產(chǎn)出，并注重質(zhì)量。

4）山東211高校參照改進(jìn)分析

山東大學(xué)、中國石油大學(xué)（華東）、中國海洋大學(xué)是山東的三所211高校，但觀察效率發(fā)現(xiàn)，山東大學(xué)（簡稱山大）效率為1，中國石油大學(xué)（華東）（簡稱中石油）和中國海洋大學(xué)（簡稱中海洋）都屬于DEA無效嚴(yán)重狀態(tài)，其效率排名分別位列第8、11名，3所高校相差較大。

觀察圖 3發(fā)現(xiàn)，山大的產(chǎn)出明顯高于另外兩所高校。結(jié)合原數(shù)據(jù)，在投入方面，三所大學(xué)相差不大;在產(chǎn)出方面，山大共發(fā)表核心、英文、其余中文論文的數(shù)量分別為3、47、6篇，而中石油發(fā)表核心、英文、其余中文論文的數(shù)量分別為1、0、3篇，中海洋的核心、英文、其他中文論文數(shù)量分別為0、5、2篇，三者在核心及英文論文數(shù)量方面差距較大，且核心和英文論文權(quán)重高，因此論文產(chǎn)出差距較大;在比賽方面，山大獲得特等、一等、二等、三等獎的數(shù)量分別為1、17、51、16個，而中海洋及中石油在特等、一等、二等、三等獎方面均與山大有較大的差距。與山大相比，兩所學(xué)校在投入保持不變的情況下，二者在論文和比賽產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量方面都需提高，尤其是在核心論文和英文論文產(chǎn)出方面需要多多出臺培養(yǎng)方案和鼓勵政策。

四、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

隨著國家、社會和高校對“大創(chuàng)計劃”的日益重視，其投入產(chǎn)出效率也備受關(guān)注。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，建立了合理的投入與產(chǎn)出指標(biāo)體系，為驗證其合理性，且考慮數(shù)據(jù)獲取的可行性，本文以山東省22所高校為例，運用DEA方法，采用經(jīng)典BCC模型產(chǎn)出導(dǎo)向?qū)λx取高校2016年“大創(chuàng)項目”的效率進(jìn)行實證分析，結(jié)果顯示，在22所高校中，僅有4所高校達(dá)到DEA有效，占高?？倲?shù)的18.2%，其投入產(chǎn)出效率相對較好;其余81.8%的高校處于DEA無效狀態(tài)，均存在投入冗余或產(chǎn)出不足等問題，應(yīng)予以重視，提高整體效率。

（二）建議

（1）近年來，國家在政策、人力、財力等方面大力支持“大創(chuàng)計劃”，逐年提升戰(zhàn)略高度，因此地方政府與各高校應(yīng)充分認(rèn)識“大創(chuàng)計劃”對于培養(yǎng)適應(yīng)創(chuàng)新型國家建設(shè)所需要的高水平創(chuàng)新人才的重要意義，通過實施“大創(chuàng)計劃”，促進(jìn)高等學(xué)校轉(zhuǎn)變教育思想觀念，改革人才培養(yǎng)模式，增強高校學(xué)生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力。參與高校應(yīng)予以重視，制定切實可行的管理辦法與實施細(xì)則，深刻理解“大創(chuàng)計劃”中“興趣驅(qū)動、自主實踐、重在過程”的內(nèi)涵，深入挖掘，自主學(xué)習(xí)，使大學(xué)生達(dá)到“轉(zhuǎn)變學(xué)習(xí)方式、增強實踐能力、發(fā)揮個性潛質(zhì)”的訓(xùn)練目的。

（2）在投入方面，首先，各高校要將大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育納入教學(xué)培養(yǎng)方案，切實開展高質(zhì)量的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育課程，以興趣為導(dǎo)向，通過先進(jìn)的教學(xué)方法，并結(jié)合“互聯(lián)網(wǎng)+”、“創(chuàng)青春”等各大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)競賽，培養(yǎng)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識，提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力。其次，各高校在充分利用校內(nèi)師資力量的同時，也要注意提升學(xué)校相關(guān)老師的素質(zhì)，使其真正了解創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐，為學(xué)生們提供正確且實用的指導(dǎo)，另外各高校也可外聘具有創(chuàng)業(yè)實踐經(jīng)歷的人員參與“大創(chuàng)計劃”項目，以此實現(xiàn)理論與實踐結(jié)合的教師指導(dǎo)。最后，政府相關(guān)部門及高校要形成合力，加強對“大創(chuàng)計劃”的審核與管理，設(shè)立專項經(jīng)費，明確經(jīng)費使用辦法。

（3）在產(chǎn)出方面，首先，各高校應(yīng)制定合理的激勵機制，引導(dǎo)大學(xué)生由被動轉(zhuǎn)向主動，從而更積極、高效地參與大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃。其次，要自主建立“大創(chuàng)計劃”追蹤評價機制，加強項目后續(xù)管理，針對“大創(chuàng)計劃”項目形成完整初中后期評價考核體系，關(guān)注項目進(jìn)展，在關(guān)注產(chǎn)出數(shù)量的同時，重視產(chǎn)出質(zhì)量。最后，各高校和廣大師生也要注重科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，鼓勵將“大創(chuàng)計劃”轉(zhuǎn)化為創(chuàng)業(yè)實踐，為社會創(chuàng)造更高的市場價值。

為改善高校大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃現(xiàn)狀，提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練效率，各高校應(yīng)從實際出發(fā)，采取針對性措施和有效方案，促進(jìn)我國高校大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展。

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