供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)文獻(xiàn)綜述

茶麗菊 李世鑫

摘 要：近年來(lái)，科技發(fā)展突飛猛進(jìn)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)日新月異，企業(yè)所面臨的環(huán)境急劇變化，使得供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)日益增加，學(xué)者們也更加關(guān)注對(duì)其的研究。本文從供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的定義入手，對(duì)其他學(xué)者關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管控三個(gè)方面的研究文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧，以期能夠加深讀者對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的理解。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn);識(shí)別;評(píng)價(jià);管控

一、引言

供應(yīng)鏈?zhǔn)怯芍苯踊蜷g接地滿足顧客需求的相關(guān)企業(yè)組成的，通過(guò)控制信息流、物流、資金流，將相關(guān)的供應(yīng)商、制造商、物流服務(wù)商和銷售商等有效地結(jié)合成一個(gè)整體所形成的網(wǎng)絡(luò)型企業(yè)組織。供應(yīng)鏈將生產(chǎn)商、顧客，商品巧妙地連接在一起，一個(gè)成功的供應(yīng)鏈能夠滿足客戶的需求，降低企業(yè)成本，增加企業(yè)利潤(rùn)。

供應(yīng)鏈和供應(yīng)鏈管理理念的運(yùn)用給企業(yè)帶來(lái)了巨大的利潤(rùn)，它優(yōu)化了企業(yè)的供應(yīng)，推動(dòng)企業(yè)向著高質(zhì)、高效的方向發(fā)展，因而得以很快的速度推廣并發(fā)展。同時(shí)，供應(yīng)鏈管理理論本身也在企業(yè)的實(shí)踐中被檢驗(yàn)和深化，隨著科技的進(jìn)步和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變化其也在不斷地完善之中。目前，供應(yīng)鏈管理理論研究的重點(diǎn)是供應(yīng)鏈管理的優(yōu)勢(shì)、資源的優(yōu)化配置、信息技術(shù)的應(yīng)用優(yōu)化和策略聯(lián)盟等方面。

供應(yīng)鏈具有脆弱性，2001年美國(guó)的“911”恐怖襲擊、2003年中國(guó)的SARS危機(jī)以及2004年?yáng)|南亞的印度洋海嘯等事件對(duì)供應(yīng)鏈的正常運(yùn)作帶來(lái)了巨大的沖擊，這些事件也導(dǎo)致了供應(yīng)鏈績(jī)效的降低。因此如何衡量、轉(zhuǎn)移、管理供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為供應(yīng)鏈管理研究者的研究重點(diǎn)。典型的風(fēng)險(xiǎn)管理包括四個(gè)階段：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)決策和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，現(xiàn)有研究側(cè)重于將風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和技術(shù)應(yīng)用到實(shí)際的供應(yīng)鏈管理中，以實(shí)踐來(lái)檢驗(yàn)理論。

二、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的定義

1987年March和Shapira第一次提出了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的概念，他們認(rèn)為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是指供應(yīng)鏈的產(chǎn)出、可能性和主觀價(jià)值帶來(lái)的可能變化。Juttern，Peck和Christopher將其定義為：供求失衡的可能性和影響。通俗地講，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)就是指供應(yīng)鏈在運(yùn)營(yíng)過(guò)程當(dāng)中， 破壞或阻礙信息或產(chǎn)品成為最終產(chǎn)品，使供應(yīng)鏈企業(yè)的實(shí)際效益與預(yù)期效益發(fā)生偏差的可能性。對(duì)于企業(yè)而言，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是一種潛在的威脅，他會(huì)在不確定的時(shí)刻演變成事實(shí)，會(huì)給上下游企業(yè)和整個(gè)供應(yīng)鏈帶來(lái)?yè)p失，輕則損失企業(yè)財(cái)物，重則導(dǎo)致企業(yè)覆滅。

丁偉東等人將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分為自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境兩個(gè)方面。自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包括水災(zāi)、火災(zāi)等，這些風(fēng)險(xiǎn)都是不可抗拒的。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)包括供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)、信息傳遞的風(fēng)險(xiǎn)、物流配送的風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)狀況的風(fēng)險(xiǎn)等。舒彤等人將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)、供應(yīng)、物流、信息、財(cái)務(wù)、管理、需求和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)八類。周業(yè)付等人在研究農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分為六類：行業(yè)、社會(huì)、政策、自然、人為和生物風(fēng)險(xiǎn)。

三、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)供應(yīng)鏈所面臨的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、分類和辨別性質(zhì)的過(guò)程，是進(jìn)行有效的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步。供應(yīng)鏈評(píng)估是為了更全面地了解供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的整體情況，為實(shí)施更加全面有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施提供依據(jù)，找到出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。

陳瑋等人從供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)類型以及風(fēng)險(xiǎn)的誘因兩方面對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別進(jìn)行討論。他認(rèn)為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不僅要評(píng)估供應(yīng)鏈企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)，還要評(píng)估供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中其他部分的風(fēng)險(xiǎn)。并將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為兩類：基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和基于風(fēng)險(xiǎn)概率的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

Faisal Aqlan用層次分析法（AHP）對(duì)可考慮到的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)管理因素進(jìn)行評(píng)分，同時(shí)逐層分析供應(yīng)鏈內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)。他將風(fēng)險(xiǎn)分為5個(gè)等級(jí)：not expect，very unlikely，unlikely，possible，expect，并給不同的等級(jí)給予不同的指標(biāo)。

關(guān)艷萍從供應(yīng)鏈內(nèi)部和外部將影響供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)分為供應(yīng)鏈上企業(yè)之間的風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素造成的風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)要素造成的風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)要素造成的風(fēng)險(xiǎn)，還用物元分析法構(gòu)建模型，模型中的指標(biāo)權(quán)重由拓?fù)鋵W(xué)理論確定，從而科學(xué)合理地對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

吳繼貴等運(yùn)用層次分析和模糊評(píng)價(jià)的方法對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)水平建立評(píng)判集后對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)價(jià)。對(duì)快消品供應(yīng)鏈的分析指標(biāo)進(jìn)行量化，將其轉(zhuǎn)化為數(shù)量指標(biāo)，并通過(guò)模糊綜合評(píng)價(jià)模型計(jì)算出各指標(biāo)的隸屬度。他還以中國(guó)乳制品供應(yīng)鏈為例，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，得出中國(guó)乳制品供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)情況為中等的結(jié)論，這一結(jié)論與中國(guó)乳制品供應(yīng)鏈的現(xiàn)狀基本一致。

R.Rajesh等將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為：無(wú)、非常低、低、中、高、非常高這六個(gè)等級(jí)。對(duì)供應(yīng)鏈的敏感性用灰色理論進(jìn)行分析，并且以電子制造業(yè)為例分析了不同策略下的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

鄭小京認(rèn)為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)源于供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運(yùn)作，由于供應(yīng)鏈系統(tǒng)中存在的一定量的風(fēng)險(xiǎn)因素隨機(jī)波動(dòng)，從而導(dǎo)致供應(yīng)鏈運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，包括供應(yīng)鏈核斷裂、供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)崩潰、雙重邊緣化效應(yīng)、牛鞭效應(yīng)、資金鏈斷裂、物流中斷、道德風(fēng)險(xiǎn)。將這些風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素抽象成一個(gè)系統(tǒng)，并采用貝葉斯圖描述風(fēng)險(xiǎn)因素之間、風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)之間以及風(fēng)險(xiǎn)事件之間的關(guān)系。通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，道德風(fēng)險(xiǎn)與牛鞭效應(yīng)是最容易發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。而對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后造成的影響進(jìn)行分析，了解到最重要的風(fēng)險(xiǎn)為雙重邊際效應(yīng)、資金鏈斷裂以及牛鞭效應(yīng)。

曾田秀等對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行貝葉斯推理，推理得知風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的后驗(yàn)概率與先驗(yàn)條件概率的差異基本上差不多，然而也有一些特殊情況發(fā)生：供應(yīng)商可靠性、產(chǎn)品隨機(jī)波動(dòng)是分別造成供應(yīng)鏈道德風(fēng)險(xiǎn)以及供應(yīng)鏈核斷裂的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。這一結(jié)論與先驗(yàn)的結(jié)論差異性非常大，也就是說(shuō)，就這兩種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，經(jīng)驗(yàn)結(jié)果可靠性很差。

吳天魁將貝葉斯技術(shù)和模糊綜合評(píng)估法結(jié)合起來(lái)進(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，這種方法考慮了損失的影響，對(duì)不確定因素進(jìn)行了準(zhǔn)確的考略，彌補(bǔ)了只運(yùn)用貝葉斯技術(shù)進(jìn)行定量評(píng)估的不足。他還以某企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用所提出的評(píng)估方法對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)判。

張麗等人從農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的角度分析了農(nóng)產(chǎn)品的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)主要包括三種風(fēng)險(xiǎn)：農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)、各節(jié)點(diǎn)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)以及供應(yīng)鏈外圍環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，提出了基于層次分析法的供應(yīng)鏈視角下的農(nóng)產(chǎn)品物流風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并且最終給出了應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的管理策略。樊星等人以一個(gè)3階段跨國(guó)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈為研究對(duì)象，構(gòu)建了一套風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，最后運(yùn)用三角模糊數(shù)、綜合評(píng)估等多種方法對(duì)多條農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和比較。

上述學(xué)者們對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)的研究，大多是采用概率論及其外延（比如貝葉斯網(wǎng)絡(luò)技術(shù)法、物元分析法、模糊理論等）的方法對(duì)其進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，使用這些方法可以在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前進(jìn)行一定的預(yù)測(cè)，讓管理者事先了解風(fēng)險(xiǎn)，事先制定防范措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生造成的損失，對(duì)于企業(yè)止損意義重大。

四、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的管控方法

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是供應(yīng)鏈與生俱來(lái)的一種屬性，它不可能完全被消除，但可以進(jìn)行管理和控制，可以人為地將風(fēng)險(xiǎn)降到一個(gè)相對(duì)較低的水平。很多學(xué)者都提出了關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制的方法。劉海斌提出能夠從供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)防范兩個(gè)方面對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，在對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售等過(guò)程進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的同時(shí)還要建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。劉帥等人針對(duì)供應(yīng)商、物流、外包業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)外包方面提出了大數(shù)據(jù)環(huán)境下的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管控策略，李順萍從國(guó)家和企業(yè)兩方面對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的管理給出了建議。政府為企業(yè)供應(yīng)鏈的健康發(fā)展?fàn)I造基礎(chǔ)環(huán)境，出臺(tái)相關(guān)的法律法規(guī);企業(yè)自身則可以從供應(yīng)商、戰(zhàn)略合作關(guān)系、供應(yīng)鏈彈性和人才管理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。陳瑋等人提出未來(lái)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)該包括建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成的損失及時(shí)控制。

對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，一方面能夠提高供應(yīng)鏈的運(yùn)營(yíng)效率，降低供應(yīng)鏈的成本，另一方面可以提高供應(yīng)鏈系統(tǒng)可靠性。學(xué)者們的研究大多從兩個(gè)方向出發(fā)，一是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，即對(duì)供應(yīng)商、制造商、物流服務(wù)商和銷售商等組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范，盡量降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。但是這種方法實(shí)施起來(lái)有難度，有可能一方認(rèn)為能夠減少風(fēng)險(xiǎn)，而另一方則認(rèn)為可能增加風(fēng)險(xiǎn)，雙方難以達(dá)成共識(shí);二是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后進(jìn)行管控，盡量減少風(fēng)險(xiǎn)的影響。學(xué)者們提出的策略對(duì)于企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的管理有一定的借鑒意義。

五、總結(jié)

通過(guò)對(duì)以往文獻(xiàn)的研究，可以發(fā)現(xiàn)越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始意識(shí)到供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)研究的重要性，對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)研究也涉及各個(gè)方面：農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究，快消品的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究，旅游業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究，中國(guó)乳制品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究，房地產(chǎn)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究等。在這個(gè)科技與經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時(shí)代，供應(yīng)鏈的有效運(yùn)行至關(guān)重要：準(zhǔn)確識(shí)別供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)、客觀評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，采取合適的風(fēng)險(xiǎn)管控方法防范和降低風(fēng)險(xiǎn)，成為企業(yè)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)高質(zhì)高效進(jìn)行的重要保障。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)化與完善，于企業(yè)商業(yè)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值而言，事半功倍。

雖然供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究已經(jīng)取得了很多成果，但是個(gè)人認(rèn)為以上研究側(cè)重對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防范方面，很少涉及風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的分?jǐn)倖?wèn)題。供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，企業(yè)之間合作必然存在如何分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)和收益以達(dá)到雙贏或多贏的問(wèn)題，但目前關(guān)于這方面的研究卻非常少，在未來(lái)，這也是一個(gè)具探討意義的研究方向。

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作者簡(jiǎn)介：茶麗菊（1997.04- ），女，漢族，云南大理人，現(xiàn)為南京郵電大學(xué)本科生，研究方向：工商管理;李世鑫（1997.09- ），男，漢族，河南商丘人，現(xiàn)為南京郵電大學(xué)本科生，研究方向：計(jì)算機(jī)科學(xué)