對(duì)專利審查中審查員漏檢的幾點(diǎn)思考

陳飛

摘 要 檢索是專利審查的基礎(chǔ)，也是每個(gè)審查員必須掌握的一項(xiàng)重要技能。如何能在有限的時(shí)間內(nèi)從浩如煙海的文獻(xiàn)中快速找到需要的文獻(xiàn)，始終是審查員面臨的一項(xiàng)難題，尤其是如今以新創(chuàng)性為主線的專利審查。圍繞發(fā)明構(gòu)思來進(jìn)行新創(chuàng)性評(píng)述的首要條件就是能檢索到有效的現(xiàn)有技術(shù)，特別是在如今的提質(zhì)增效大環(huán)境下，檢索就顯得尤為重要。本文從專利的角度分析了檢索的思路和方法，并結(jié)合具體案例剖析了造成漏檢的原因。

關(guān)鍵詞 專利檢索 漏檢

一、引言

在專利評(píng)價(jià)中，新穎性和創(chuàng)造性是審查員使用的最多的法條，而要能準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)新創(chuàng)新，最重要的前提是能夠檢索到現(xiàn)有技術(shù)。檢索系統(tǒng)有很多種，無論采用何種檢索系統(tǒng)，檢索思路都大同小異。理解發(fā)明—選擇檢索要素—構(gòu)建檢索式—篩選檢索結(jié)果，這是最基本的檢索步驟。隨著時(shí)代的發(fā)展，我們所面臨的問題不是文獻(xiàn)太少，而是太多，如何用有限的時(shí)間和精力檢索到有效的現(xiàn)有技術(shù)，是所有審查員都要解決的首要問題。本文重點(diǎn)從專利的角度來探討檢索的規(guī)律和方法。

二、檢索的思路

檢索的前提是理解發(fā)明，準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思可以達(dá)到事半功倍的效果。要準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思，需要站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，對(duì)本發(fā)明的背景技術(shù)、解決的技術(shù)問題、采用的技術(shù)手段、達(dá)到的技術(shù)效果進(jìn)行客觀的分析。通常，檢索時(shí)首先嘗試檢準(zhǔn)的思路，選取最準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞，使用全要素組合檢索，以達(dá)到快速檢索到現(xiàn)有技術(shù)的目的。如果沒有命中，接下來可以通過擴(kuò)充關(guān)鍵詞，運(yùn)用檢全的思路，擴(kuò)大檢索范圍，以期能獲得有效的對(duì)比文件。

在創(chuàng)造性審查中，第一步就是要確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)。最接近的現(xiàn)有技術(shù)通常與本發(fā)明具有相同的技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)原理，可能在某些具體的技術(shù)手段上存在區(qū)別。但是針對(duì)這些區(qū)別，可以通過不同現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行組合的方式來判斷創(chuàng)造性，也就是說創(chuàng)造性的檢索可以分為兩個(gè)部分：一是檢索具有相同的技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)原理的現(xiàn)有技術(shù);二是檢索特定的技術(shù)手段的現(xiàn)有技術(shù)。只要二者具有結(jié)合啟示，即可評(píng)述本發(fā)明的創(chuàng)造性。

三、具體檢索案例的應(yīng)用

以上從理論層面分析了檢索的思路，下面結(jié)合具體的案例來分析如何進(jìn)行高效的檢索，避免漏檢的發(fā)生。

（一）案例一

1.權(quán)利要求1

一種應(yīng)用于電機(jī)轉(zhuǎn)子沖片生產(chǎn)的沖壓設(shè)備，其特征包括安裝基座和支撐機(jī)架。所述支撐機(jī)架設(shè)于所述安裝基座上，所述支撐機(jī)架上設(shè)有凹槽，所述凹槽內(nèi)轉(zhuǎn)動(dòng)連接有連接板。所述支撐機(jī)架的一側(cè)設(shè)有沖壓組件，所述沖壓組件滑動(dòng)在所述支撐機(jī)架上，所述沖壓組件上固定連接有沖壓推桿。所述支撐機(jī)架的另一側(cè)設(shè)有沖壓驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)，所述連接板轉(zhuǎn)動(dòng)連接所述沖壓推桿和所述沖壓驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)。所述支撐機(jī)架上設(shè)有支撐平臺(tái)，所述支撐平臺(tái)與所述沖壓組件之間設(shè)有彈力機(jī)構(gòu)。所述安裝基座上設(shè)有間歇轉(zhuǎn)動(dòng)機(jī)構(gòu)，所述間歇轉(zhuǎn)動(dòng)機(jī)構(gòu)包括間歇驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)和旋轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)。所述旋轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)動(dòng)連接所述間歇驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)，所述旋轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)包括底盤、轉(zhuǎn)動(dòng)連桿、棘輪和轉(zhuǎn)動(dòng)盤。所述轉(zhuǎn)動(dòng)連桿設(shè)于所述棘輪和所述底盤之間，所述轉(zhuǎn)動(dòng)盤設(shè)于所述棘輪上。所述轉(zhuǎn)動(dòng)盤上設(shè)有卡位構(gòu)件，所述轉(zhuǎn)動(dòng)連桿的一端轉(zhuǎn)動(dòng)連接所述間歇驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu);所述轉(zhuǎn)動(dòng)連桿上設(shè)有棘輪，所述棘輪帶動(dòng)所述棘輪轉(zhuǎn)動(dòng)，所述支撐機(jī)架上設(shè)有止動(dòng)機(jī)構(gòu)，所述止動(dòng)機(jī)構(gòu)停止所述棘輪轉(zhuǎn)動(dòng)。

2.案情分析

《審查員一通》中指出A9，申請(qǐng)人放棄實(shí)用新型，審查員擬將本申請(qǐng)授權(quán)。

質(zhì)檢員根據(jù)本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)：一是杠桿或連桿類沖壓設(shè)備（對(duì)應(yīng)權(quán)利要求中支撐機(jī)架相關(guān)特征），二是底部的間歇性送料底座（對(duì)應(yīng)權(quán)利要求中的間歇轉(zhuǎn)動(dòng)機(jī)構(gòu)相關(guān)特征）。首先提取相關(guān)分類號(hào)：B30B1/32（用液壓柱塞的壓力機(jī)），B23Q16/02（分度定位機(jī)床），分別結(jié)合關(guān)鍵詞連桿和缸，以及棘輪和旋轉(zhuǎn)對(duì)兩個(gè)發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)D1和D2，分別公開了兩個(gè)構(gòu)思。

（二）案例二

1.權(quán)利要求1

一種用于控制一事務(wù)在一計(jì)算環(huán)境中的執(zhí)行方法，該方法包含如下步驟。

由一處理器經(jīng)由一事務(wù)，開始指令在一事務(wù)模式下起始一事務(wù)的執(zhí)行，該事務(wù)開始指令第一類型的事務(wù)或第二類型的事務(wù)中的任一個(gè)。該事務(wù)包含多個(gè)待執(zhí)行指令，且該事務(wù)開始指令由所述事務(wù)開始指令的字段，明確地指示第一類型的事務(wù)或第二類型的事務(wù)被起始。

基于事務(wù)模式，有效地延遲將事務(wù)儲(chǔ)存交付至主存儲(chǔ)器直至一選擇的事務(wù)完成為止。

基于事務(wù)中止，確定起始的事務(wù)的類型，該事務(wù)的類型為第一類型的事務(wù)或第二類型的事務(wù)。

基于該事務(wù)中止且基于該事務(wù)第一類型的事務(wù)，在該事務(wù)開始指令處繼續(xù)執(zhí)行。

基于該事務(wù)中止且基于該事務(wù)第二類型的事務(wù)，在程序次序上，緊接在該事務(wù)開始指令之后的下一循序指令處繼續(xù)執(zhí)行。

2.案情分析

本申請(qǐng)為PCT申請(qǐng)，其具有多個(gè)同族，其中美國同族已授權(quán)，本案審查員檢索報(bào)告中所列文獻(xiàn)與國際檢索報(bào)告中的文獻(xiàn)相同?！秾彶閱T一通》未評(píng)述本申請(qǐng)的新創(chuàng)性，僅指出權(quán)利要求“12不清楚”以及說明書的問題，申請(qǐng)人修改后，審查員將本案授權(quán)。

質(zhì)檢員查看同族審查過程發(fā)現(xiàn)，歐局檢索報(bào)告給出了一篇X文獻(xiàn)US2010023703A1。該文獻(xiàn)具有中文同族CN102144218A，而該對(duì)比文件是能夠評(píng)述本申請(qǐng)權(quán)利要求新穎性的對(duì)比文件。

四、結(jié)語

檢索道路千萬條，避免漏檢第一條。在檢索的過程中需要多思考多總結(jié)，同時(shí)兼顧質(zhì)量和效率，既維護(hù)社會(huì)大眾的利益，也使申請(qǐng)人的利益得到切實(shí)保障。

（作者單位為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心）

參考文獻(xiàn)

[1] 中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

[2] 趙傳海，等.專利檢索漫談[J].中國發(fā)明與專利，2017（08）.